鹏华增瑞纯真配置夹杂型 证券投资基金（LOF）托管契约  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      二零二四年十二月                   目 录 一、 基金托管契约当事东谈主                             1 二、 基金托管契约的依据、主义和原则                       3 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查                   4 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                     13 五、 基金财产看护                               14 六、 指示的发送、阐述和试验                          17 七、 交游及计帐交收安排                            20 八、 基金钞票净值运筹帷幄和管帐核算                        23 九、 基金收益分拨                               29 十、 信息线路                                 31 十一、 基金用度                                33 十二、 基金份额握有东谈主名册的看护                        35 十三、 基金筹商文献和档案的保存                        36 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换                      37 十五、 退却行动                                40 十六、 基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐                41 十七、 误期株连                                43 十八、 争议处理形态                              44 十九、 基金托管契约的服从                           45 二十、 基金托管契约的签订                           46                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本： 1.5 亿元   组织体式: 有限株连公司   预备范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：握续预备   电话： 0755-82021233   传真： 0755-82021155   筹商东谈主：龙毅   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号   法定代表东谈主：易会满   成立时期：1984年1月1日   批准成立机关和批准成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银 行职能的决定》（国发1983146号）   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币35,640,625.71万元   存续期间：握续预备   基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   预备范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证作事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱作事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理作事；年金账户管 理作事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人作事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。        二、基金托管契约的依据、主义和原则   坚硬本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《证券投资基金信息线路管理 办法》   （以下简称《信息线路办法》）、                 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 管理公法》、      《证券投资基金信息线路内容与格式准则第 7 号〈托管契约的内容与 格式〉》、《鹏华增瑞纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 《基金合同》）偏激他筹商公法。   坚硬本契约的主义是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息线路及相互监督等筹商事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老师信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有交流含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排见基金合同和招募 说明书的公法。   本基金信息线路事项以法律法则公法及基金合同约定的内容为准。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票 （包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级 债、可退换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市集器具、权证、资 产补助证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须稳当中国证监会关系公法）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在试验稳当 裂缝后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门公法及《基金合同》退却投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法则的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：禁闭期内，股票（含存托凭证）钞票投资比例为基金钞票的 0%—100%； 退换为上市绽开式基金（LOF）后，股票（含存托凭证）钞票投资比例为基金资 产的 0%—95%。    禁闭期内，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于交游保证金一倍的现款；退换为上市绽开式基金（LOF）后，每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保握现款或者到期日 在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应调治。但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监 督范围。    因基金界限或市集变化等身分导致投资组合不稳当上述公法的，基金管理 东谈主应在合理的期限内调治基金的投资组合，以稳当上述比例抑止。法律法则另有 公法时，从其公法。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在试验适 当裂缝后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制：   ○ 退换为上市绽开式基金（LOF）后，股票（含存托凭证）钞票投资比例为基金资 产的 0%—95%。   ○ 后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；退换为上市绽开式基金（LOF）后， 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保握现款或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ○ 产净值的 10%；   ○ 的证券（含存托凭证），不越过该证券的 10%；   ○ 市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；   ○ 公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；   ○    ○ 不得越过该权证的 10%；    ○ 产净值的 0.5%；    ○ 基金钞票净值的 10%；    ○    ○ 过该钞票补助证券界限的 10%；    ○ 益东谈主的各种钞票补助证券，不得越过其各种钞票补助证券所有界限的 10%；    ○ 基金握有钞票补助证券期间，若是其信用等第下落、不再稳当投资圭臬，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    ○ 钞票，本基金所讲述的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ○ 金钞票净值的 40%；本基金在天下银行间同行市蚁合的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    ○ 放式基金（LOF）后，本基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；    ○    ○ 基金钞票净值的 10%；   ○ 易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净 值的 95%；禁闭期内的每个交游日日终，握有的买入股指期货合约价值和有价证 券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 钞票补助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ○ 有的股票总市值的 20%；   ○ 差运筹帷幄）应当稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   ○ 额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；   ○ 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   ○ 越过基金钞票净值的 10%；退换为上市绽开式基金（LOF）后，本基金投资于一 家公司刊行的通顺受限证券，其市值不越过基金钞票净值的 5%；   ○ 产净值的 100%；退换为上市绽开式基金（LOF）后，本基金投资沿途通顺受限证 券的比例所有不越过基金钞票净值的 60%；   ○ 的市值所有不得越过该基金钞票净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停 牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不稳当前述所公法比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   ○ 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在试验适 当裂缝后，则本基金投资不再受关系限制。   （3）法则允许的基金投资比例调治期限   除上述第○ 并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳当上述公法投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会公法的特 殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。期间，本基金的投资范围应当稳当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 试验稳当裂缝后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的公法试验。   基金管理东谈主应在出现可预思钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命 日考究向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司应酬措施，便于托管东谈主实 施交游监督。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起开动。 投资退却行动进行监督：   根据法律法则的公法及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   如法律法则或监管部门取消上述退却性公法，基金管理东谈主在试验稳当裂缝 后可不受上述公法的限制。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下形态对基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险抑止措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供稳当法律法则及行业圭臬的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险抑止原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算形态。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回函阐述收到该名单。基金 管理东谈主应如期或不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面见知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐述后，被阐述调治的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东谈主取销交游，经提醒后基金管理东谈主仍试验交游并变成 基金钞票死亡的，基金托管东谈主不承担株连，发生此种情形时，托管东谈主有权评释中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游形态的抑止   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算形态进行交游。若是基金托管东谈主发现基金 管理东谈主莫得按照事前约定的交游形态进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与交游敌手重新细目交游形态，经提醒后仍未改正时变成基金钞票死亡的， 基金托管东谈主不承担株连。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在见知基金托管 东谈主后，不错根据那时的市集情况调治中枢交游敌手名单。基金管理东谈主有株连抑止 交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的死亡先由基金管理东谈主承担，后来有权要求关系株连东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才调等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的死亡机，先由 基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求关系株连东谈主进行补偿。基金管理东谈主在见知基 金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调治。基金托 管东谈主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列 明。      （1）基金投资通顺受限证券，应恪守《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券筹商问题的见知》等筹商法律法则公法。      （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不十足一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》步履的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证 券。      （3）基金管理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的筹商基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险抑止 轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例抑止情况。      基金管理东谈主应至少于初度试验投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边招供的形态阐述收到上述贵寓。      （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律 法则要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已握有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟试验投资 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证券有 关问题的见知》公法，对基金管理东谈主是否恪守法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补 充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估评释等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却试验筹商指示。 因拒却试验该指示变成基金财产死亡的，基金托管东谈主不承担任何株连，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实试验监督职责，则不承担任何株连。若是基金托管东谈主没 有切实试验监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带株连。  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值运筹帷幄、各种基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约筹商公法时，应实时以书面体式见知基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到见知后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托 管东谈主发出回函，进行说明注解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内变嫌的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违犯《基金合同》而 以致投资者遭遇的死亡。   对于依据交游裂缝尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法则公法或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却试验，立即见知基金管理东谈主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主义或依据交游裂缝也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管理东谈主，并评释中国证监会。   基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在公法时期内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明注解或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东谈主应积极合作提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即评释中国证监会，同期 见知基金管理东谈主限期变嫌。   基金管理东谈主无正派原理，拒却、艰难基金托管东谈主根据本契约公法欺骗监督权， 或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主运筹帷幄的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据管理东谈主 指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未试验或无故延伸试验基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他筹商公法时，基金管理东谈主应及 时以书面体式见知基金托管东谈主限期变嫌，基金托管东谈主收到见知后应实时查对阐述 并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内变嫌的，基金管理东谈主应评释中国证监会。基金管理东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的死亡。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即评释中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东谈主限期变嫌。   基金托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在公法时期内复兴基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派原理，拒却、艰难基金管理东谈主根据本契约公法欺骗监督权， 或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。                   五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 交运用、刑事株连、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与独 立。 理东谈主负责与筹商当事东谈主细目到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金管理东谈主选用措施进行催收。由此 给基金变成死亡的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的死亡，基金托管 东谈主对此不承担株连。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与作事代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管阅历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数稳当《基金法》、                   《运作办法》等筹商公法后，由基金管 理东谈主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具 的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为基金 开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金管理东谈主按 公法办理退款事宜。      （三）基金的银行账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金 的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的管理当稳当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理公法》、                《利率管理暂行公法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他公法。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形态在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足天下 银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限株连公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约坚硬日之后，本基金被允许从事稳当法律法则公法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据筹商法律法则的公法和《基金合同》的约定，开立筹商 账户。该账户按筹商公法使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限株连公司或中国证券登记结算有限 株连公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本体有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本体有用抑止或看护的证券不承 担看护株连。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本契约另有公法外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金筹商的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形态将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。             六、指示的发送、阐述和试验      （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权      基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并公法基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金管理东谈主阐述。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有避开义务，其内容不得向授权东谈主及关系操作主谈主 员之外的任何东谈主涌现。但法律法则公法或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。      （三）指示的发送、阐述和试验的时期和裂缝      指示由“授权见知”细主义有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的形态向基金托管东谈主发送，并以 传真当作济急形态备用。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行确 认，因管理东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐述,以致资金未能实时到账所变成的 死亡不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管契约及“授权见知”约定的方 法阐述指示有用后，方可试验指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得 否定其服从。基金管理东谈主应按照《基金法》、筹商法律法则和《基金合同》的规 定，在其正当的预备权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限 发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出试验指示所必需 的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款 放浪时点 2 小时的指示试验时期。由基金管理东谈主原因变成的指示传输不足时、未 能留出富足划款所需时期，以致资金未能实时到账所变成的死亡由基金管理东谈主承 担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应审慎考证筹商指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内试验，不得延误。指示试验罢了后，基金托管东谈主应将 试验罢了的指示盖章回传给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有富足的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予试验，独立即见知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不试验该指示而 变成死亡的株连。   基金管理东谈主应将同行市集国债交游见知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理裂缝   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指 令及交割信息造作，指示中伏击信息不竣工等。   基金托管东谈主在试验监督职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时见知基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却试验指示的情形和处理裂缝   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或筹商基金法则的筹商公法，不予试验，并应实时以书面体式见知基金管理东谈主 变嫌，基金管理东谈主收到见知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函 阐述，由此变成的死亡由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示试验的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常有用指示试验，给基金份额握有东谈主变成死亡的，应负补偿株连。   （七）更换被授权东谈主的裂缝   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐述过的形态向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更 见知应载明奏效时期，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主阐述。授权变更于变 更见知载明的奏效时期奏效。若变更见知载明的奏效时期早于基金托管东谈主收到变 更见知时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时奏效。基金管理东谈主在而后 三日内将被授权东谈主变更见知的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管理东谈主不承担株连。被授权东谈主变更见知原本与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关系株连由基金管理东谈主承担。             七、交游及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券预备机构的圭臬和裂缝   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券预备机构。遴聘的圭臬是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息作事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究评释及玉成 的信息作事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究评释。   基金管理东谈主负责根据以上圭臬以及里面管理轨制对筹商证券预备机构进行 老到后细目代理本基金证券买卖证券预备机构，并承担相应株连。基金管理东谈主和 被遴聘的证券预备机构签订交游单元使用契约，由基金管理东谈主见知基金托管东谈主， 并在法定信息线路公告中线路筹商内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据筹商法律法则及关系业务公法，签订《证券 交游资金结算契约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的株连。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行并在试验罢了后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场社交游的资金计帐交割，沿途由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限株连 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的死亡，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的死亡；若是因为基金管理东谈主违犯法律法则的公法进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交游资金结算契约》而变成基金投资计帐艰巨和风险的， 托管东谈主发现后应立即见知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金变成 的死亡由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在试验监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖情景，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金及基金托 管东谈主变成的死亡由基金管理东谈主承担。若曲直因基金托管东谈主原因发生超买行动，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在试验基金管理东谈主发送的指示时，有富足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分酌量基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于非基金托管东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基 金及基金托管东谈主变成的死亡由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主稳当法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却试验。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的死亡由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外皮露各种基金份 额净值之前，必须保证本日系数本体交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录十足 一致。若是本体交游纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不竣工或不 信得过，由此导致的死亡由基金的管帐株连方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交游纪录，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、退换绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 东谈主的株连   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金管理东谈垄断理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐述资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算形态，基金申购净额在最晚不 迟于 T+2 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主所有帐账户和钞票托管专户之间交收； 基金赎回净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主所有帐账户和资 产托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见知基金管理东谈主划付，由此产生的株连应由基金管理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会评释。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此 产生的株连应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金管理东谈主应向中国证监会评释。               八、基金钞票净值运筹帷幄和管帐核算      （一）基金钞票净值的运筹帷幄      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指运筹帷幄 日基金钞票净值除以该运筹帷幄日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的计 算均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金 财产。      基金管理东谈主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应稳当《基金合同》、                                     《证 券投资基金管帐核算业务指点》偏激他法律、法则的公法。用于基金信息线路的 基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责运筹帷幄，基金托管东谈主复核。基 金管理东谈主应于每个使命日交游终了后运筹帷幄当日的基金钞票净值和各种基金份额 净值并以两边招供的形态发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值运筹帷幄收尾复核后 以两边招供的形态发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。      根据《基金法》，基金管理东谈主运筹帷幄并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主运筹帷幄的基金钞票净值。因此，本基金的管帐株连方是基金管理东谈主， 就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的运筹帷幄收尾对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，按国度最新公法估 值。      （二）基金钞票估值方法      基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）证券交游所上市的有价证券的估值      交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调治最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所市集交游的固定收益品种的估值   ①对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有公法的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ②对在交游所市集上市交游的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   ③对在交游所市集挂牌转让的钞票补助证券和私募债券，接纳估值期间细目 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ④对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值期间 细目公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）银行间市集交游的固定收益品种的估值   ①银行间市集交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值。   ②对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，按成本估值。   （4）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公拓荒行未上市的股票和权证，接纳估值期间细目公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公拓荒行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所 上市的兼并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会筹商公法细目公允价值。   （5）兼并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。      （7）中小企业私募债，接纳估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。      （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。      （10）关系法律法则以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项， 按国度最新公法估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的公法或者未能充分存眷基金份额握有东谈主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商处理。      根据筹商法律法则，基金钞票净值运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐株连方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东谈主对基金钞票净值的运筹帷幄收尾对外赐与公布，由此给基金份额握有东谈主和 基金变成的死亡以及因该交游日基金钞票净值运筹帷幄顺延造作而引起的死亡，由基 金管理东谈主负责赔付。 谬误不当作基金钞票估值造作处理。 的数据造作，筹商管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主天然也曾选用必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未能发现该造作而造 成的基金钞票净值运筹帷幄造作，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿株连。但基 金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。      （三）估值差错处理      因基金估值造作给投资者变成死亡的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的株连，有权向错误东谈主追偿。      当基金管理东谈主运筹帷幄的基金钞票净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 阐述后公告的，由此变成的投资者或基金的死亡，应根据法律法则的公法对投资 者或基金支付补偿金，就本体向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相应的株连。      由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在选用了必要合理的措施后 仍不可发现该造作，进而导致基金钞票净值、各种基金份额净值运筹帷幄造作变成投 资者或基金的死亡，以及由此变成以后交游日基金钞票净值、各种基金份额净值 运筹帷幄顺延造作而引起的投资者或基金的死亡，由提供造作信息确当事东谈主一方负责 补偿。      由于证券交游所偏激登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、稳当、合理的措施进行查验， 然而未能发现该造作的，由此变成的基金钞票估值造作，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿株连。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥 由此变成的影响。      当基金管理东谈主运筹帷幄的基金钞票净值与基金托管东谈主的运筹帷幄收尾不一致时，关系 各方应本着费力守法的气魄重新运筹帷幄查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的运筹帷幄收尾为准对外公布，由此变成的死亡以及因该交游日基金钞票净值 运筹帷幄顺延造作而引起的死亡由基金管理东谈主承担补偿株连，基金托管东谈主不负补偿责 任。      （四）暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （五）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独当场建树、登录和看护本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并变嫌，保证关系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的运筹帷幄和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期评释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月终了之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书纲目登载在指定前言 上。基金管理东谈主在每个季度终了之日起 15 个使命日内完成季度评释编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年评释编制并公告；在管帐年度终了后 90 日内完成年度评释编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个使命日内完成月度评释，在月度评释完成当日，对评释加 盖公章后，以加密传真形态将筹商评释提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核收尾实时书面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个使命日内完成季度评释，在季度评释完成当日，将筹商评释提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核收尾书面见知基金管 理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成半年度评释，在半年报完成当日，将筹商评释 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书 面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度评释，在年度评释完成当日， 将筹商评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 收尾书面见知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以关系各方招供的账务处理形态为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，关系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐评释、半年评释或年度评释复核罢了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   基金如期评释应当在公开线路的第 2 个使命日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 年度可供分拨利润的 90%； 本基金管理东谈主不错根据本体情况进行收益分拨，具体分拨有预备以公告为准，若 《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 系统基金份额握有东谈主深圳绽开式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分拨形态是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额握有东谈主深 圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的形态，具体权益分拨裂缝等有 关事项遵命深圳证券交游所及中国证券登记结算有限株连公司的关系公法；封 闭期内，本基金收益分拨形态为现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 利润上有所不同；   （二）基金收益分拨有预备的制定和实施裂缝   基金收益分拨有预备由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨有预备细目后，由基金管理东谈主在 2 日内在至少一家指定前言公告 并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润运筹帷幄截止日）的时期 不得越过 15 个使命日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的沿途资金划入基金管理东谈主的指定账户。               十、信息线路  （一）避开义务   除按照《基金法》、《信息线路办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息线路的筹商公法进行线路之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应信守避开的义务。基金管理东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法则公法之外，不得在其公开线路之前，先行 对任何第三方线路。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯保 密义务： 会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息线路中的职责和信息线路裂缝   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法则、《基金合同》的公法各自承 担相应的信息线路职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、 相互监督、保证其试验按照法定形态和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、                       《基金合同》奏效公告、基金 份额上市交游公告书、如期评释、临时评释、基金钞票净值和各种基金份额净值 等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法则、中国证监会的公法和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金事迹发扬 数据、基金如期评释和如期更新的招募说明书等公开线路的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主出具书面文献或者盖章阐述。   基金年报中的财务评释部分，经有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所审 计后，方可线路。   基金管理东谈主应当在中国证监会公法的时期内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等前言线路。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开线路。   赐与线路的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息线路的情形 业时；                十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 1.20%年费率计提。   在经常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 1.20%年费率计提。运筹帷幄 方法如下：     H＝E×1.20%÷过去天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.20%÷过去天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售作事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按基金 钞票净值的 0.20%年费率计提。   在经常情况下，基金销售作事费按 C 类基金份额前一日基金钞票净值 0.20% 年费率计提。运筹帷幄方法如下：     H＝E×0.20%÷过去天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费     E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券/期货交游用度、基金信息线路用度、基金份额握有东谈主大会用度、 《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、证券/ 期货账户开户用度、账户存眷用度、银行汇划用度等根据筹商法则、                              《基金合同》 及相应契约的公法，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度本体支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的表情   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未试验或未十足试验义务导致的用度支拨或基 金财产的死亡、《基金合同》奏效前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息线路用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关系法律法则，以及中国证监会的筹商公法不得列入基金用度的表情不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和销售作事费的调治   基金管理东谈主和基金托管东谈主可酌情调治基金管理费率、基金托管费率和销售服 务费率。普及上述费率需经基金份额握有东谈主大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、销售作事费的复核裂缝、支付形态和时期。 基金托管东谈主对不稳当《基金法》、               《运作办法》等筹商公法以及《基金合同》的其 他用度有权拒却试验。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、销售作事费等， 根据本托管契约和《基金合同》的筹商公法进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个使命日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时筹商托管东谈主协商处理。   基金托管费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个使命日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时筹商托管东谈主协商处理。   销售作事费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个使命日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时筹商托管东谈主协商处理。   （八）若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯筹商法律法则的筹商公法和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面说明注解，若是基金托管东谈主合计基金管理东谈主无正派或合理的原理，不错拒却支付。          十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会职权登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系公法分别看护基金份额握有 东谈主名册。看护形态不错接纳电子或文档的体式。登记机构的看护期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会职权登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》圮绝日等触及到基金伏击事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应恪守避开义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名 册，应按筹商法则公法各自承担相应的株连。           十三、基金筹商文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和伏击合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有避开义务， 但司法强制查验情形及法律法则公法的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、契约传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的筹商文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换      有下列情形之一的，不错更换基金管理东谈主：      (1) 被照章取消基金管理东谈主阅历；      (2) 被基金份额握有东谈主大会除名；      (3) 照章松手、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4) 法律法则和《基金合同》公法的其它情形。      （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；      （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会备 案；      （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定前言公告；      （6）嘱托：基金管理东谈主职责圮绝的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务 贵寓，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时收受。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值；      （7）审计：基金管理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法则公法聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备案；      （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主筹商的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需选用审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东谈主的利益变成死亡，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，不错更换基金托管东谈主：      (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；      (2) 被基金份额握有东谈主大会除名；      (3) 照章松手、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4) 法律法则和《基金合同》公法的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或所有握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定前言公告；      （6）嘱托：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法则公法聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需选用审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东谈主的利益变成死亡，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金钞票。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换裂缝   同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换裂缝进行。   （四）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条目和裂缝的约定，但凡 告成援用法律法则或监管公法的部分，如法律法则或监管公法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对相 应内容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                十五、退却行动      托管契约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担 死亡。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金预备过程中任何尚未按法 律法则公法的形态公开线路的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的经常有用指示拖延或拒却试验。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事株连基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的公法进行刑事株连的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违犯公法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有公法的除外；                               （5）向其 基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏激他不 正派的证券交游行动；（7）法律、行政法则和中国证监会公法退却的其他行动。 法律法则或监管部门取消上述退却性公法，如适用于本基金，基金管理东谈主在试验 稳当裂缝后，则本基金投资不再受关系限制。      （十一）法律法则和基金合同退却的其他行动，以及依照法律法则筹商规 定，由中国证监会公法退却基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   十六、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的公法有任何突破。基金托管契约的 变更报中国证监会备案后奏效。   发生以下情况，本托管契约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主松手、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主领受基 金钞票；   （3）基金管理东谈主松手、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主领受基 金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》公法的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的公法链接试验保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组息争领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律宗旨书；   （6）将计帐评释评释中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项公法璧还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十六、误期株连      （一）若是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不试验本托管契约或者试验本托管协 议不稳当约定的，应当承担误期株连。      （二）因托管契约当事东谈主误期给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿株连，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿株连。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 当作或不当作而变成的死亡等； 投资权而变成的死亡等； 其它非托管东谈主荒芜变成的未必事故。      （三）托管契约当事东谈主违犯托管契约，给另一方当事东谈主变成死亡的，欢跃担 补偿株连。      （四）当事东谈主一方误期，非误期方当事东谈主在任责范围内有义务实时选用必要 的措施，闪耀死亡的扩大。莫得选用稳当措施以致死亡进一步扩大的，不得就扩 大的死亡要求补偿。非误期方因闪耀死亡扩大而支拨的合理用度由误期方承担。      （五）误期行动虽已发生，但本托管契约简略链接试验的，在最大抑止地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当链接试验本协 议。      （六）本契约所指死亡均为告成死亡。            十七、争议处理形态   关系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁公法进行仲裁，仲裁的所在在北京市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接 诚恳、费力、守法地试验《基金合同》和托管契约公法的义务，存眷基金份额握 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。          十八、基金托管契约的服从   （一）基金管理东谈主在向中国证监会注册发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，契约当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的宗旨修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会注册的文本为考究文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管契约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自奏效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管契约原本一式 2 份，基金管理东谈主和基金托管东谈主分别握有 1 份，每份具有同等的法律服从。             十九、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订所在和签订日历。