万家中证A500往复型怒放式指数证券投资基金        上市往复公告书     基金照料东谈主：万家基金照料有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司   注册登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司       上市地点：深圳证券往复所       上市时刻：2024年12月6日       公告日历：2024年12月3日                            万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                                                                目 录               万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                       一、伏击声明与请示     《万家中证A500往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书》                                   （以下简                         （以下简称“《基金法》”）、 称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《证券投资基金信息流露内容与花样准则第1号＜上市往复公告书的内容与花样 ＞》和《深圳证券往复所证券投资基金上市王法》的规定编制，万家中证A500交 易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金照料东谈主万家基金照料有 限公司（以下简称“本基金照料东谈主”）的董事会及董事保证本公告所载而已不存在 失实纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其内容的果然性、准确性和好意思满性承 担个别及连带包袱。本基金基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司保证本公告中 基金财务司帐而已等内容的果然性、准确性和好意思满性，承诺其中不存在失实纪录、 误导性敷陈或者要紧遗漏。     中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券往复所对本 基金上市往复及联系事项的看法，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未涉 及的联系内容，请投资者详备查阅2024年11月2日刊登于本基金照料东谈主网站 （www.wjasset.com）和中国证监会基金电子流露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund） 上的《万家中证A500往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                               （以下简称“招 募说明书”）。                          二、基金概览            万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                 三、基金的召募与上市往复   （一）本基金上市前基金召募情况 于准予万家中证A500往复型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 20241530号）。 购和网下现款认购的日历均为2024年11月5日至2024年11月19日。    （1）网下现款发售直销机构    万家基金照料有限公司。    （2）网下现款发售代理机构    中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有 限包袱公司、长江证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司。    （3）网上现款发售代理机构    网上现款发售通过具有基金销售业务阅历的深圳证券往复所会员单元办理： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、 大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、 东海证券、东吴证券、东兴证券、廉明证券、高华证券、光大证券、广发证券、 国齐证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、 国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、 红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、 华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、             万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银证券、 山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、创始证券、太平洋 证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南 证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大 证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商 证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信 建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券（排 名不分先后）。    若是会员单元有所增多或减少，请以深圳证券往复所的具体规定为准，本基 金照料东谈主将不就此事项进行公告。      （二）基金合同奏效    本基金自2024年11月5日起向全社会公开召募，召募截止日为2024年11月19 日。经立信司帐师事务所验资，本次召募有用认购户数为10,220户，按照每份基 金 份 额 发 售 面 值 1.00 元 东谈主 民 币 计 算 ， 有 效 认 购 份 额 和 利 息 结 转 份 额 合 计 年11月22日划入本基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司开立的基金托 管专户。    根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》以及《万家中证 A500往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》的联系规定，本基金召募顺应有 关条款，本基金照料东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于2024年11月 为2,000,120,647.00份。自基金合同奏效之日起，本基金照料东谈主正经驱动照料本基 金。      （三）本基金常常申购、赎回情况    本基金常常申购、赎回怒放日：2024年12月6日。      （四）本基金上市往复的主要内容          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   投资者在深圳证券往复所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市 场往复。 或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规定网站、基金 销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基 金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金照料东谈主于每个责任日往复终局后将经过基金托管东谈主复核的基金份额净值传 送给深圳证券往复所，深圳证券往复所于次日通过行情系统揭示。 进行往复，不存在未上市往复的基金份额。        四、捏有东谈主户数、捏有东谈主结构及前十名捏有东谈主   （一）捏有东谈主户数   铁心2024年11月29日，本基金基金份额捏有东谈主总户数为10,220户，平均每户 捏有的基金份额为195,706.52份。   （二）捏有东谈主结构   铁心2024年11月29日，本基金总份额2,000,120,647.00份，一齐为上市往复份 额。其中机构投资者捏有的份额为1,038,534,811.00份，占本次上市往复基金份额 比例为51.92%；个东谈主投资者捏有的份额为961,585,836.00份，占本次上市往复基 金份额比例为48.08%。   铁心2024年11月29日，本基金照料东谈主的从业东谈主员未捏有本基金基金份额。本 基金照料东谈主的高档照料东谈主员、基金投资和研究部门负责东谈主、本基金的基金司理捏 有本基金基金份额总量的数目区间为0。   （三）前十名基金份额捏多情面况             万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书      铁心2024年11月29日，本基金前十名基金份额捏有东谈主的情况如下：                                      捏有基金份额           占基金总 序号           捏有东谈主称号（全称）                                         （份）           份额比例       长江金色扬帆 2 号股票型待业金居品－交通银行                 股份有限公司       建信相信有限包袱公司－建信相信－尊享配置权            益类 8 号围聚资金相信筹算       中泰证券股份有限公司客户信用往复担保证券账                   户       中信建投证券－中国中信金融资产照料股份有限         公司－中信建投－前锋单一资产照料筹算                   五、基金主要当事东谈主简介      （一）基金照料东谈主 务 金照料有限公司（40%）。        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   万家基金照料有限公司总部位于上海，在北京、广州设有分公司。公司确立 了权益与组合投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、阛阓销售委员会等专 业委员会。公司当今下设详细照料部、东谈主力资源部、财务照料部、合规风控部、 审计稽核部、信息技艺部、基金运营部、权益投资部、研究部、固定收益部、现 金照料部、债券投资部、量化投资部、专户投资部、组合投资部、往复部、零卖 业务部、机构业务部、金融同行部、证券金融部、辘集金融部、居品征战部、数 字营销部、营销支捏部、客户作事部等部门。   详细照料部：负责公司内、外部组织与妥协，品牌宣传扩充、媒体照料，公 司各项计谋、会议精神、责任部署的贯彻、施行与督办，为公司运筹帷幄发展提供综 合作事。   东谈主力资源部：负责东谈主力资源筹算、招聘与配置照料、绩效窥察照料、薪酬福 利照料、培训照料、职工关系照料等部分，为公司运筹帷幄发展提供东谈主力支捏和作事。   财务照料部：负责制定各项财务照料轨制，司帐核算、监督和财务照料，公 司自有资金会聚照料，固定资产照料，公司全面预算照料，税收照料等。   合规风控部：负责公司法务、信息流露、风险照料、绩效评估、职工行径监 控、反洗钱等责任。   审计稽核部：负责公司审计、合规稽核查验等责任。   信息技艺部：负责公司信息系统筹算、IT基础设施成立及照料、应用系统建 设及照料、信息安全照料等责任。   基金运营部：负责公司照料的公募基金及私募资产照料居品的司帐估值、注 册登记、资金算帐及往复算帐等责任。   权益投资部：负责公司权益投资的投资决策和基金照料等责任。   研究部：负责公司权益投资的研究支捏等责任。   固定收益部：负责公司固定收益投资的研究支捏和投资组合照料（除货币基 金外）等责任。   现款照料部：负责公司货币基金、短债类基金的投资组合照料等责任。   债券投资部：负责本部门债券居品的投资照料；本部门居品酌量的研究分析 以及研究后果的分享；本部门居品酌量的联想申报、营销等责任。   量化投资部：负责公司量化策略研究及量化居品投资组合照料等责任。         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   专户投资部：负责公司权益类私募资产照料居品的投资组合照料等责任。   组合投资部：负责公司养老规划基金、FOF基金、FOF类私募资产照料居品 的研究和投资组合照料等责任。   往复部：负责投资指示的会聚施行、居品头寸照料及往复单元照料等责任。   零卖业务部、华东营销中心、北京分公司及广州分公司：负责拓展并颐养银 行零卖渠谈，完结公司居品在银行渠谈的销售等责任。   证券金融部：负责与券商渠谈的全面业务合营，银行及私东谈主银行的专户代销、 第三方机构的代销业务合营等责任。   机构业务部：负责针对各样机构客户，开展公募及私募资产照料居品的征战、 销售、作事、颐养、照料、投资者解说等责任。   金融同行部：聚焦寰宇城农商行机构客户的系统性征战和颐养，开展公募及 私募资产照料居品的征战、销售、作事、颐养、照料、投资者解说等责任。   辘集金融部：负责公司辘集金融代销渠谈和电子直销平台的营销、拓展，电 子直销平台成立、优化运营颐养等责任。   居品征战部：负责资产照料行业研究，公募基金、私募资产照料居品及养老 金、社保类居品布局，居品注册申报，居品常常颐养等责任。   数字营销部：负责公司居品营销及宣传扩充、销售鼓动及支捏，银行和券商 线上业务拓展等责任。   营销支捏部：负责向销售条线提供业务支捏、居品质命周期照料、代销业务 支捏作事、销售数据和客户行径分析等责任，协助各销售部门鼓动业务发展。   客户作事部：负责直销柜台、客户作事、客户回拜、受理和处理客户投诉、 采集和整理客户响应的信息等责任。   铁心2024年9月末，本基金照料东谈主有正经职工329东谈主，硕士及以上学历东谈主员占 比74%，其中235东谈主具有硕士研究生学历，7东谈主具有博士研究生学历。   铁心2024年9月末，本基金照料东谈主共计照料158只公募基金居品。          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   杨坤先生，法国南特国立高等矿业学校自动化及工业信息技艺专科硕士，曾 任Fractabole量化IT工程师等职。2015年6月入职万家基金照料有限公司，历任量 化投资部研究员，现任万家中证红利往复型怒放式指数证券投资基金蚁合基金、 万家国证2000往复型怒放式指数证券投资基金、万家国证2000往复型怒放式指数 证券投资基金发起式蚁合基金、万家中证软件作事往复型怒放式指数证券投资基 金发起式蚁合基金、万家北证50成份指数型发起式证券投资基金、万家恒生互联 网科技业指数型发起式证券投资基金（QDII）、万家纳斯达克100指数型发起式 证券投资基金（QDII）、万家创业板详细往复型怒放式指数证券投资基金、万家 中证红利往复型怒放式指数证券投资基金、万家创业板详细往复型怒放式指数证 券投资基金发起式蚁合基金、万家中证软件作事往复型怒放式指数证券投资基金、 万家中证港股通央企红利往复型怒放式指数证券投资基金、万家中证港股通改动 药往复型怒放式指数证券投资基金、万家中证A500指数型发起式证券投资基金、 万家中证A500往复型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   （二）基金托管东谈主   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的大家60名， 作事团队成员专科水平高、业务修养好、作事才能强，高档照料层均有20年以 上金融从业教训和高档技艺职称，醒目国表里证券阛阓的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和怒放式           万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 证券投资基金共898只。   （三）登记机构   （四）出具法律看法书的讼师事务所   （五）基金验资机构                       六、基金合同摘记   基金合同的内容摘记见附件。             万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                           七、基金财务情景      （一）基金召募时代用度      本基金召募时代的信息流露费、司帐师费、讼师费以相配他用度，不从基金 财产中列支。      （二）基金上市前伏击财务事项      本基金发售后至上市往复公告书公告前无伏击财务事项发生。      （三）基金资产欠债表      本基金铁心2024年11月29日资产欠债表（未经审计）如下：  资      产           期末余额                   欠债和净资产       期末余额     资产:                                       欠债:    货币资金            10,096,024.50             短期借债            -    结算备付金         1,792,584,669.52         往复性金融欠债            -    存出保证金                 -                 繁衍金融欠债            -  往复性金融资产          200,351,286.53         卖出回购金融资产款           -  其中：股票投资          200,351,286.53            嘱咐算帐款            -    基金投资                  -                  嘱咐赎回款            -    债券投资                  -                嘱咐照料东谈主酬金        57,389.34 资产支捏证券投资                 -                  嘱咐托管费        19,129.79    贵金属投资                 -                嘱咐销售作事费            -    其他投资                  -                嘱咐投资照顾人费            -   繁衍金融资产                 -                   应交税费            - 买入返售金融资产                 -                   嘱咐利润            -    债权投资                  -                递延所得税欠债            -  其中：债券投资                 -                   其他欠债        5,720.00 资产支捏证券投资                 -                   欠债意想        82,239.13    其他投资                  -                                   -   其他债权投资                 -                                   - 其他权益器用投资                 -                                   -    应收算帐款                 -                  净资产：             -    应收股利                  -                  实收基金     2,000,120,647.00    应收申购款                 -                其他详细收益             -  递延所得税资产                 -                 未分拨利润       2,971,336.02    其他资产             142,241.60             净资产意想     2,003,091,983.02    资产统共          2,003,174,222.15        欠债和净资产统共    2,003,174,222.15      注：铁心 2024 年 11 月 29 日，本基金基金份额净值为 1.0015 元，基金份额 总额为 2,000,120,647.00 份。           万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                     八、基金投资组合      本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金照料东谈主将使本基金的投资组合 比例顺应联系法律律例、部门律例、范例性文献的规定和基金合同的联系规定。      铁心2024年11月29日，本基金的投资组合如下：      （一）答谢期末基金资产组合情况                                             占基金总资产的比例 序号           名堂              金额（元）                                                （%）            其中：股票         200,351,286.53        10.00            其中：债券                   -             -            资产支捏证券                  -             -        其中：买断式回购的买入返售                                    -             -            金融资产      注：本基金将按照酌量法律律例的要求，在上市前完成基金投资组合与标的 指数的拟合。      （二）答谢期末按行业分类的股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码         行业类别         公允价值（元）                                                 (%)  A       农、林、牧、渔业            1,109,531.00      0.06  B          采矿业              9,118,009.00      0.46  C          制造业          119,873,524.07        5.98        电力、热力、燃气及水分娩和  D                           7,076,445.00      0.35             供应业  E          建筑业              4,216,102.00      0.21  F        批发和零卖业             1,390,799.00      0.07  G      交通运输、仓储和邮政业          6,461,287.00      0.32  H        住宿和餐饮业             198,144.00        0.01                 万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书       信息传输、软件和信息技艺服  I                             12,545,562.46                   0.63            务业  J               金融业           29,027,436.00                   1.45  K               房地产业              3,048,444.00                0.15  L         租出和商务作事业                2,046,032.00                0.10  M       科学研究和技艺作事业                1,972,438.00                0.10  N    水利、环境和寰球设施照料业                535,533.00                  0.03  O    住户作事、修理和其他作事业                     -                        -  P                解说               121,411.00                  0.01  Q          卫生和社会责任                973,948.00                  0.05  R        文化、体育和文娱业                636,641.00                  0.03  S                详细                    -                        -                   意想           200,351,286.53                  10.00      本基金本答谢期末未捏有积极投资部分的股票。      本基金本答谢期末未捏有港股通投资股票投资组合。      （三）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 票投资明细       股票代码           股票称号       数目                公允价值         占基金资产净值 序号                                （股）                （元）           比例（%） 票投资明细      本基金本答谢期末未捏有积极投资部分的股票。          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书      （四）答谢期末按债券品种分类的债券投资组合   本基金本答谢期末未捏有债券。      （五）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细   本基金本答谢期末未捏有债券。      （六）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 捏证券投资明细   本基金本答谢期末未捏有资产支捏证券。      （七）答谢期末本基金投资的股指期货往复情况说明   本基金本答谢期末未捏有股指期货。   本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要宗旨参与股指期货往复， 利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、 现货阛阓与期货阛阓的酌量性等身分，狡计需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行应时无邪调养。同期，详细谈判各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等身分，在各个月份期货 合约之间进行动态配置。      （八）答谢期末本基金投资的国债期货往复情况说明   本基金将按照风险照料的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要宗旨， 运用国债期货对基本投资组合进行照料，提升投资效率。本基金主要接纳流动性 好、往复活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金本答谢期末未捏有国债期货。   本基金本答谢期未投资国债期货。      （九）投资组合答谢附注            万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 答谢编制日前一年内也未受到公开虚拟、处罚。 序号          称号                   金额（元）      本基金本答谢期末未捏有处于转股期的可迂回债券。      （1）答谢期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本答谢期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。      （2）答谢期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本答谢期末未捏有积极投资股票。      本公告中因四舍五入原因，投资组合答谢中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与意想可能存在尾差。                    九、要紧事件揭示      万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同已于 2024 年 11 月 怒放式指数证券投资基金基金合同奏效公告》。                    十、基金照料东谈主承诺      本基金照料东谈主就本基金上市往复之后履行照料东谈主职责作念出如下承诺：        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书  （一）严格战胜《基金法》相配他法律律例、基金合同的规定，以敦厚信用、 奋力遵法的原则照料和运用基金资产。  （二）果然、准确、好意思满和实时地流露依期答谢等联系信息流露文献，流露 统统对基金份额捏有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券往复所的监 督照料。  （三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何寰球传 播引子中出现的或者在阛阓文雅传的音讯后，将实时赐与公开清爽。              十一、基金托管东谈主承诺  基金托管东谈主就基金上市往复后履行托管东谈主职责作念出承诺：  严格战胜《基金法》相配他证券法律律例、基金合同的规定，确立专诚的基 金托管部，配备鼓胀的、及格的练习基金托管业务的专职东谈主员负责基金财产托管 事宜。  根据《基金法》相配他证券法律律例、基金合同的规定，对基金的投资边界、 基金资产的投资组合比例、基金资产净值的狡计、基金照料东谈主酬金的计提和支付、 基金托管东谈主酬金的计提和支付等行径进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主的行径违背《基金法》相配他证券法律律例、基 金合同的规定，将实时以书面花样申报基金照料东谈主限期校阅，并在限期内，随时 对申报县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违游记径，将立即答谢中国证监会，同期 申报基金照料东谈主限期校阅，并将校阅结果答谢中国证监会。  本基金备查文献包括下列文献：  （一）中国证监会准予基金召募的文献；  （二）万家中证A500往复型怒放式指数证券投资基金基金合同；  （三）万家中证A500往复型怒放式指数证券投资基金托管契约；  （四）万家中证A500往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书；  （五）法律看法书；           万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   （六）基金照料东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （七）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照；   （八）中国证监会要求的其他文献。   存放地点：基金照料东谈主和基金托管东谈主的住所   查阅方式：基金投资者可在营业时刻免费查阅，或通过指定的信息流露媒体、 本基金照料东谈主网站（http://www.wjasset.com）查阅。                                       万家基金照料有限公司         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 附件：基金合同摘记   一、基金份额捏有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金份额捏有东谈主的职权、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。 包括但不限于：   （1）考究阅读并战胜《基金合同》、招募说明书、基金居品而已提要等信息 流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息流露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》辩认的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复经过中因任何原因赢得的失当得利；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行径进行监督和处 理；   （9）担任或交付其他顺应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》商定的边界内，拒却或暂停受理申购和赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗酌量职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供作事的外部机构；   （16）在顺应联系法律、律例和酌量证券往复所及登记机构酌量业务王法的 规定以及基金合同的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、非往复过 户、转托管和收益分拨等业务王法；   （17）在不违背法律律例和监管规定且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金嘱咐的赎回、往复算帐等款项，基金照料东谈主有权代表 基金份额捏有东谈主以基金资产算作质押进行融资；   （18）在法律律例和基金合同规定的边界内，在履行顺应要领后决定和调养 基金的酌量费率结构和收费方式；   （19）交付第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；   （20）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎奋力的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相独处，对所照料的不同基金分手 照料，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系规定外，不得利用基金财          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 产为基金份额捏有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定狡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢；   （10）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他联系规定，履行信息流露及 答谢义务；   （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他联系规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业照顾人提供作事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系规定召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已，保存期限不低于法律律例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规定时刻发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开而已，并在支付合理资本的条款下得到联系而已的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而衔命；          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成奏效， 基金照料东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，酌量股票的解 冻按照《业务王法》的规定处理；   （25）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据酌量阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 但不限于：   （1）以敦厚信用、奋力遵法的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部门，具有顺应要求的营业面孔，配备鼓胀的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分手竖立账户，独处核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系规定外，不得利用基金财 产为基金份额捏有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的商定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》相配他联系规定另有 规定外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供作事而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度答谢出具看法，说 明基金照料东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金照料东谈主有未施行《基金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他酌量而已，保存期 限不低于法律律例规定的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其交付的登记机构处领受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规定制作酌量账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系规定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系规定，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会 和银行业监督照料机构，并申报基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而衔命；   （20）按规定监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主构成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设常常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金照料东谈主照料本基金的蚁合基金的，鉴 于本基金和本基金的蚁合基金的酌量性，蚁合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的蚁合基金的基金份额进入或者寄托代表进入本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，蚁合基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日， 蚁合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的蚁合基金份额 占蚁合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。蚁合 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票 权。        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   蚁合基金的基金照料东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的举座基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受蚁合基金的特 定基金份额捏有东谈主的交付以蚁合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   蚁合基金的基金照料东谈主代表蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先谨守蚁合基金基金合同的商定召开蚁合基金的基金 份额捏有东谈主大会，蚁合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由蚁合基金的基金照料东谈主代表蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   若异日法律律例对基金份额捏有东谈主大会另有规定的，以届时有用的法律律例 为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有规定的除外：   （1）辩认《基金合同》，《基金合同》另有商定的除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迂回基金运作方式；   （5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬金范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资规划、边界或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或意想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）辩认基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券往复所辩认        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券往复所或中国证券登记结算有限包袱公 司的酌量业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）     《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例和中国证监会允许边界内，调养联系认购、申购、赎回、 基金往复、非往复过户、转托管、质押等业务王法；   （6）调养基金的申购赎回方式；调养申购对价、赎回对价构成；   （7）基金照料东谈主履行顺应要领后基金推出新业务或作事；   （8）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或意想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权交付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、交付的公证机关相配联 系方式和酌量东谈主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金照料东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面申报基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票遵守。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期顺应以下条款时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的联系说明文献、受托出席会议者出示的交付东谈主 的代理投票授权交付说明及联系说明文献顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金份额捏有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额捏有东谈主大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期顺应以下条款时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议申报后，在 2 个责任日内连         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 续公布酌量请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同商定申报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报规定的方式收取基金份额捏有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 申报不进入收取表决看法的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的联系说明文献、受托出具表决看法的代理东谈主 出示的交付东谈主的代理投票授权交付说明及联系说明文献顺应法律律例、《基金合 同》和会议申报的规定，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议申报中 列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定辩认《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 额捏有东谈主大会揣度的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文矩要领笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经揣度后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主算作 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基 金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、交付东谈主 姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所申报的 表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规定或基        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 金合同另有商定外，迂回基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、辩认 《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭听说明，不然提交顺应会议申报中规定的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头顺应会议申报规定的表决看法视为有用表决，表决看法 混沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额捏有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定引子上公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有延续力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条款、议事要领、表 决条款等规定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如异日法律律例或监 管王法修改导致酌量内容被取消或变更的，基金照料东谈主提前公告后，可径直对本 部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、施行方式   （一）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 益评价日审定的基金份额净值增长率跨越标的指数同期增长率时，可进行收益分 配。在收益评价日，基金照料东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进 行狡计，狡计方法详见《招募说明书》； 长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 配无需以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 构对收益分拨另有规定的，从其规定。   在不违背法律律例、基金合同的商定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，基金照料东谈主在履行顺应要领后可调养基金收益的分拨原则和支 付方式。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据酌量规 定在规定引子公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产照料、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金酌量的 信息流露用度；          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金资产中一次性支付给基金照料东谈主。 基金照料东谈主可采纳在 3 个责任日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金照料东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金照料东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 基金照料东谈主可采纳在 3 个责任日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金照料东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金照料东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应契约        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 规定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规施行。基金财产投资的酌量税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照料东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限定   （一）投资规划   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪差错的最小化。   （二）投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地 完结投资规划，本基金可少许投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板相配 他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金 融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、可迂回债券（含分离往复可转债）、可交换债券等）、 债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器用、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须顺应中国证监会酌量规定）。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金照料东谈主 在履行顺应要领后，不错将其纳入投资边界。         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的规定而受限定的情形除外。   （三）投资限定   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例的规定而受限定的 情形除外；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限度的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得跨越其各样资产支捏证券意想限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券时代，若是其信用等第着落、不再顺应投资范例，应 在评级答谢发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货、国债期货往复，需谨守下述投资比例限定：   本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产 净值的 10%；本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；本基金在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合 约价值不得跨越基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，意想（轧差狡计）占 基金资产的比例应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的联系规定；每个往复 日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于 往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   本基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 30%；本基金所 捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，意想（轧差狡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系商定；   （9）本基金参与股票期权往复，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （10）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，战胜以下投资限定：   最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务 的资产，不得跨越基金资产净值的 30%，其中，出借期限在 10 个往复日以上的 出借证券，纳入《流动性风险照料规定》所述流动性受限证券的边界；参与转融 通证券出借业务的单只证券不得跨越本基金捏有该证券总量的 30%；证券出借 的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；因证券 阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分以致基金投资 不顺应上述比例限定的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意想不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之          万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 外的身分以致基金不顺应该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资边界 保捏一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票施行，与境 内上市往复的股票合并狡计；   （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他投资限定。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基 金照料东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规定投资比例的，基金照料东谈主 应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会规定的非凡情形及法律律例另有 规定的除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系商定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当顺应 基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的规定 为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行 顺应要领后，则本基金不再受酌量限定。   为颐养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、垄断证券往复价钱相配他不刚直的证券往复举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定退却的其他举止。         万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 推行适度东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当顺应基金的投资规划和投资策略，谨守 基金份额捏有东谈主利益优先原则，注释利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱施行。酌量往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例赐与流露。要紧关联往复应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。 金照料东谈主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受酌量限定或以变更后的规定为 准。   六、基金资产净值的狡计方法和基金净值信息的公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 相配他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在基金份额上市往复前且驱动办理基金份额申购或者 赎回前，基金照料东谈主应当至少每周在规定网站流露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市往复后或驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点 流露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同打消和辩认的事由、要领以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 和基金合同商定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律律例或监管机构要求报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规定引子公告。   （二）《基金合同》的辩认事由   有下列情形之一的，经履行酌量要领后，《基金合同》应当辩认： 基金托管东谈主连系的； 制方法变动之外的身分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金照料东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额 捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》辩认情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答谢；        万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   （5）礼聘司帐师事务所对算帐答谢进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 答谢出具法律看法书；   （6）将基金财产算帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经过中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐经过中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐答谢经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答谢报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 答谢登载在规定网站上，并将算帐答谢请示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 规定的最低期限。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》联系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入道路处置，如经友 好协商、长入未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有延续力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。       万家中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书  争议处理时代，基金照料东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接针织、勤 勉、遵法地履行基金合同规定的义务，颐养基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门至极 行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公面孔和营业面孔查阅。