兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金            招募说明书      基金经管东谈主：兴业基金经管有限公司      基金托管东谈主：广发证券股份有限公司 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金              招募说明书                           遑急教唆    本基金经 2024 年 11 月 28 日中国证券监督经管委员会证监许可20241709 号文准予召募注册。    基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和阛阓出路作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为上证 180 指数。    截止本招募说明书发布日奏效中的指数编制决策：    （1）指数样本空间    指数样本空间由同期讲理以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：    ①科创板证券：上市时辰超越一年。    ②其他证券：上市时辰超越一个季度，除非该证券自上市以未来均总市值排在前 18 位。    （2）选样方法    按照以下四个方法采用计算情景精良、无不法违纪事件、财务呈报无要紧问题、股票价钱无明 显特别波动或阛阓驾驭的公司：    ①根据总市值和成交金额对质券进行综合名次。具体方法是：根据昔时一年的日均数据，对各 目的分一名次，然后将各目的的名次结果相加，所得和的名次手脚证券的综合名次；    ②按照行业的目田流畅搭救市值比例分拨样本只数。具体揣摸方法如下：第 i 行业样本配额= 第 i 行业统统候选证券目田流畅搭救市值之和/样本空间统统候选证券目田流畅搭救市值之和×    ③按照行业的样老实拨只数，在行业内登科综合名次最靠前的证券；    ④对各行业登科的样本作进一步搭救，使样本总额为 180 只。    （3）指数揣摸    指数揣摸公式为：    其中，搭救市值＝Σ（证券价钱×搭救股本数）。搭救股本数的揣摸方法、除数修正方法参见 揣摸与调节确定。    根据 2024 年 11 月 14 日上海证券交易所、中证指数有限公司发布的《对于调动上证 180 指数 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金            招募说明书 编制决策的公告》，上海证券交易所和中证指数有限公司将调动上证 180 指数的编制决策，调动后 的编制决策将于 2024 年 12 月 16 日实施，具体如下：    （1） 样本空间    指数样本空间由同期讲理以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成    （2）可投资性筛选    昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 市公司证券，将剩余证券手脚待选样本； 样本。    （4）指数揣摸    指数揣摸公式为：呈报期指数=呈报期样本的搭救市值/除数×3299.06。    其中，搭救市值＝∑(证券价钱×搭救股本数×权重因子)。搭救股本数的揣摸方法、除数修 正方法参见中证指数有限公司发布的揣摸与调节确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本 权重不超越 10%，前五大样本权重共计不超越 40%，且一级行业权重共计占比与样本空间相应一级 行业目田流畅市值共计占比保捏一致。    关系标的指数具体编制决策及因素股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应稳健阅读本招募说明书、基金合同、基金产 品尊府纲领等信息败露文献，全面强劲本基金居品的风险收益特征，应充分辩论自身的风险承受 才调，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策。基金经管东谈主 提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。    本基金投资于上证 180 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且不低 于基金资产净值的 90%，其投资宗旨是考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。 本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素产生波动，投资有风险， 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 投资者在投成本基金前，请稳健阅读本基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府纲领等信息披 露文献，全面强劲本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分辩论自身的风险承受才调，感性 判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策， 承担基金投资中可能出现的各种风险。    投成本基金可能碰到的主要风险包括：本基金独到风险、阛阓风险、信用风险、流动性风险、 经管风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险、税收风险过甚他风险等。本基金独到风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指数 酬谢与股票阛阓平均酬谢偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制决策带来的风险、基 金投资组合酬谢与标的指数酬谢偏离的风险、追踪舛讹限定未达约定宗旨的风险、标的指数值计 算出错的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导 致的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 揣摸瑕疵的风险、基金交易价钱与份额净值发生偏离的风险、 成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、 申购赎回清单标记竖立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服 务的风险、退市风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险等；（3）投资特定品种（包 括股指期货、国债期货等金融生息品、资产支捏证券、存托凭证、科创板股票等）的独到风险；                                          （4） 参与融资和转融通证券出借业务的风险等。    本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能濒临的一般风险 及独到风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。    本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基 金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数相似的风 险收益特征。    根据本基金现行适用的算帐交收和申赎处理国法，当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回； 当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交易日不错赎回。    投资者投资于本基金前请稳健阅读证券交易所和登记结算机构对于 ETF 的联系业务国法过甚 时常的更新，确保具备联系专科常识、了了了解联系国法经由后方可参与本基金的认购、申购、 赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即线路对基金认购、申购和赎回所触及的登 记神气以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等联系的交收神气及业务国法如故认 可。    基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元启动面值进行募 集，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的风险。    基金的过往事迹并不代表其将来发扬。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成新基金事迹 发扬的保证。基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                                                                               招募说明书                                                      目              录 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金              招募说明书                    第一部分 弁言    本基金经中国证监会 2024 年 11 月 28 日证监许可20241709 号文准予召募 注册。    《兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书》                                 （以下简称“本 招募说明书”）依据是《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                 （以下简 称“  《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                             （以下简称“                                  《信 息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简 称“《流动性风险经管章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》      （以下简称“           《指数基金指引》”）和其他关系法律律例，以及《兴业 上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”）编写。    基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲明或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府请求召募的。本招募说明书由兴业基金经管有限公司负责解释。本 基金经管东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依据基金合同取得 基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金               招募说明书                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验调动和补充 交易型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验调动和补 充 明书》过甚更新 基金居品尊府纲领》过甚更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的调动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 的调动 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的调动 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的调动 机关对其时常作念出的调动 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的调动 17、交易型绽开式指数证券投资基金：指《上海证券交 易所交易型绽开式指数基金业求实施确定》界说的“交易型绽开式指数基金”， 简称“ETF” 访佛，考究追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受绽开式 运作神气的基金 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（及颁布机关对其时常作念出的调动）及联系 法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金经管东谈主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金经管东谈主指定的在召募时间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东谈主指定的、在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》（包括其时常调动）以及联系业务 国法界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限使命公司 经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的 日历 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金            招募说明书 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 绽开日      《业务国法》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业求实施确定》             （包括其时常调动），中国证券登记结算有限使命公 司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易型绽开式证券投 资基金登记结算业求实施确定》（包括其时常调动）及基金经管东谈主、销售机构的 联系业务国法和实施确定（包括其时常调动） 请购买基金份额的步履 件，以申购赎回清单章程的对价向基金经管东谈主请求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 能发生的变更 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 申购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付 或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数揣摸 间内根据基金经管东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据揣摸，并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 变的前提下，按照一定比例搭救基金份额总额及基金份额净值的步履 捏基金份额销售机构的操作 行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日再行揣摸，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并搭救 后的基金份额折算日基金份额净值来揣摸相应基金份额的净值增长率） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算或拆分、合并， 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 则以基金份额折算或拆分、合并日为启动日再行揣摸） 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 值 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公蛊惑行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证 券金融公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法调动后， 如适用本基金，联系内容以调动后法律律例、业务国法为准。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书                  第三部分     基金经管东谈主    一、基金经管情面况    称号：兴业基金经管有限公司    住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层    法定代表东谈主：叶文煌    建立日历：2013 年 4 月 17 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可2013288 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：12 亿元东谈主民币    存续期限：捏续计算    预计电话：021-22211866    预计东谈主：郭玲燕    股权结构：          鼓舞称号                     出资比例          兴业银行股份有限公司               90%          中海集团投资有限公司               10%          共计                       100%    二、主要东谈主员情况    叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成都分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理。现任兴业基金经管有限公 司党委文告、董事长。    马雄兵先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部总司理。    李辉先生，董事，本科学历。曾赴任于上海远洋输送公司、中宏东谈主寿保障有 限公司、海康东谈主寿保障有限公司、好意思国国外集团、星展银行等公司。曾任国泰基 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 金经管有限公司金钱大学负责东谈主、总司理办公室负责东谈主、东谈主力资源部（金钱大学） 及行政经管部负责东谈主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金经管有限公司党委 委员、总司理。    杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）经管干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投资经管有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金经管有 限公司董事长。    李春平先生，独处董事，博士学位，高等经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金经管有限公司总司理、实施董事，长江养老保障股份 有限公司党委副文告、总裁，上海量鼎成本经管公司实施董事，上海保障交易所 拟任财务总监及中保保障资产登记交易有限公司运营经管委员会主任，杭州华智 融科股权投资公司总裁等职。现任新余融璟投资经管中心（有限合伙）实施事务 合伙东谈主。    徐剑刚先生，独处董事，博士学位。曾任复旦大学经管学院财务金融学系副 教师、系副主任，栽植部留学归国东谈主员科研启动基金评审人人，上海期货交易所 第三届理事会监察委员会委员，上海市数目经济学会副理事长。现任复旦大学管 理学院教师、博导，兼任上海市财务学会副会长。    肖玉华女士，独处董事，本科学历。曾任农行福建省分行财务司帐处副处长、 运营经管部总司理、专项搜检组组长、专项搜检组正处级调研员等职；曾兼任农 行总行高等司帐师评审人人、深化运营调动照管人组成员以及福建省分行工会经费 审查委员会主任、财务审查委员会委员、聚首采购委员会委员、风险经管委员会 委员、股改指引小组综合组组长、培训学校兼职教师等职。现任福建石狮农商银 行股份有限公司独处董事、福建省艺术馆财务照管人。    董今女士，监事，硕士学位，高等经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 限公司投资经管部综合信息部司理、计谋发展部高等司理，中远海运发展股份有 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 限公司金融业务部业务条线负责东谈主、金融投资部高等司理等职。现任中远海运发 展股份有限公司计谋投资部副总司理，兼任远海明华资产经管有限公司（私募股 权基金）董事。    赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会司帐师事务所审计员，生 命东谈主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金经管有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高等财务司理，兴业基金经管有限公司监察稽核部总经 理、金钱经管总部总司理等职。现任兴业基金经管有限公司固定收益考虑部总经 理。    李辉先生，总司理，简历同上。    黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高等经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、国外业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金经管有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业金钱资产经管有限公司实施董事。    张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海经管总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东谈主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销经管部总司理，兴业基金经管有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投资经管有限公司总司理，兴投（平潭）成本经管有限公司 实施董事。现任兴业基金经管有限公司党委委员、副总司理。    张玲菡女士，看管长，本科学历。历任星河基金经管有限公司阛阓部渠谈经 理，交银施罗德基金经管有限公司广东分公司副总司理、渠谈部副总司理、营销 经管部总司理、阛阓总监，兴业基金经管有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金经管有限公司看管长。    云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、神气司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心思外 支捏处副处长，兴业基金经管有限公司信息技能部总司理。现任兴业基金经管有 限公司首席信息官、信息技能部总司理。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金            招募说明书   张诗悦女士，厦门大学经济学硕士考虑生，9 年证券从业素养。2015 年 7 月 加入兴业基金经管有限公司考虑部担任考虑员，2021 年 1 月 4 日至 2022 年 11 月 24 日担任兴业聚宝生动树立混杂型证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月 10 日至 2024 年 6 月 14 日担任兴业睿进混杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 6 月 21 日起担任兴业中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金、兴业沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金、兴业沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金发 起式结合基金、兴业中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金的 基金司理。    李辉先生，总司理。    黄文锋先生，副总司理。    邹慧先生，权益投资部总司理。    高圣先生，基金司理。    赵正义女士，固定收益考虑部总司理。    代鹏举先生，考虑部副总司理。    （三）基金经管东谈主的职责按照《基金法》、                      《运作办法》过甚他关系章程，基 金经管东谈主必须履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 他法律步履；    （四）基金经管东谈主承诺 券法》”）的步履，并承诺建立健全的里面限定轨制，采取灵验措施，防备违背《证 券法》步履的发生； 里面风险限定轨制，采取灵验措施，防备下列步履的发生：    （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不刚正地对待经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交易行径；    （7）莽撞职守，不按照章程履行职责；    （8）依照法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他步履。 家关系法律、律例及行业表率，老实信用、辛苦尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违纪计算；    （2）违背基金合同或托管合同；    （3）挑升挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；    （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；    （5）断绝、骚扰、结巴或严重影响中国证监会照章监管；    （6）莽撞职守、耗损权柄，不按照章程履行职责；    （7）泄露在职职时间明察的关系证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 基金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事联系的交易行径；    （8）违背证券交易风物业务国法，利用对敲、倒仓等技能驾驭阛阓价钱， 扯后腿阛阓次第；    （9）挑升挫伤投资东谈主过甚他同行机构、东谈主员的正当权益；    （10）以不高洁技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；    （12）信息败露不真确，有误导、诈骗因素；    （13）法律、行政律例和中国证监会辞谢的其他步履。 策略及限定等全权处理本基金的投资。 采取灵验措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行径。    （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职时间明察的关系证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交 易行径； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金          招募说明书    （六）基金经管东谈主的风险经管轨制    投资业务风险不错分为基本风险和操气派险。基本风险包括投资对象的阛阓 风险和流动性风险；操气派险包括交易过程风险和投资次第实施风险等。    本公司建立健全了风险经管体系，针对基金运作各个症结构建了相应的风险 经管方法，并加以灵验实施。   本基金的风险经管体系包括风险限定决策体系、风险限定监控体系、风险控 制实施体系、风险限定保障体系及自律体系。其中，风险限定实施体系是在风险 限定决策、监控、保障和自律体系共同支捏下完成的，各个风险限定症结的关系 如图 1 所示：                  图 1：风险限定体系示意图   风险限定决策由投资策略委员会负责，风险限定监控由风险经管部负责，风 险限定实施由各业务部门和职能部门负责，风险限定保障包括财务保障、屏蔽保 障和技能保障，自律体系包括法制栽植停战德培养等。   看管长全面介入各个风险限定症结之中。   本基金的投资风险限定包括事前风险限定、事中风险限定和过后风险限定。 事前风险限定主要指投资分析和投资决策中的风险限定；事中风险限定主要指交 易实施过程中的风险限定；过后风险限定主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。    （1）投资分析的风险限定 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   投资分析风险主要指投资考虑东谈主员在收罗信息、处理信息过程中可能存在的 致使基金份额捏有东谈主遭受损失的风险因素。对此，本公司建立了从考虑初选库到 投资备选库的严格考虑经由和轨制，并灵验实施，以驻防投资分析风险。   （2）投资决策的风险限定   投资决策风险主若是指因投资决策作假所导致的可能使投资遭受损失的风 险。对此，本公司制定了详备的投资决策经由和轨制，以驻防投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，按期或不按期绩效和风 险评估等。   （3）基金交易的风险限定   交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格实施集 中交易轨制，确保交易实施过程的刚正独处。为了确保交易过程的独处性与刚正 性，中央交易室独处于基金经管部门，以灵验限定交易风险。   （4）投资风险的过后限定   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险按期评估，以加强 投资风险的过后限定。风险经管部每月对基金投资风险进行评估，并将评估呈报 提交投资策略委员会筹商和审议；每季度分析阛阓环境变化和要紧事件影响，报 告濒临的各项风险流露情况，对基金投资风险提议建议和警告；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不按期对基金投资的特定风险进行评估，并提交联系报 告。    （七）基金经管东谈主的风险经管和里面限定轨制   （1）全面性原则。里面限定轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个计算症结。   （2）独处性原则。公司建立独处的看管长与监察稽核部门，并使它们保捏 高度的独处性与泰斗性。   （3）相互制约原则。公司部门和岗亭的竖立权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来扬弃里面限定中的盲点。   （4）遑急性原则：公司的发展必须建立在风险限定完善和相识的基础上， 里面风险限定与公司业务发展同等遑急。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   （1）限定环境   公司董事会、监事会爱好建立完善的公司治理结构与里面限定体系。基金管 理东谈主在董事会下建立有独处董事插足的审计与风险经管委员会，负责评价与完善 公司的里面限定体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计呈报，确保 公司财务呈报的真确性、可靠性，督促实施关系审计建议。   公司经管层在总司理指引下，稳健实施董事会确定的里面限定计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的计算方针及发展计谋，建立了总司理办公会、投资策略 委员会、里面限定与风险经管委员会等委员会，分别负责公司计算、基金投资、 风险经管的要紧决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核做事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险限定做事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   （2）风险评估   公司里面风险经管东谈主员按期评估公司及基金的风险情景，包括统统能对计算 宗旨、投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体计算宗旨产生影响 的可能性及影响进度，并将评估呈报报总司理办公会和里面限定与风险经管委员 会。   （3）操作限定   公司里面组织结构的打算方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互和洽与制衡的原则。基金投资经管、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互独处，况且有独处的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面做事岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各做事岗亭均制定有相应的书面经管轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，竖立科学、合理、圭臬化的业务操作经由， 每项业务操作有露出、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核圭臬。   （4）信息与疏导 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递得当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   基金经管东谈主建立了独处于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检 查、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限定轨制的 实施情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时提议改进认识，促进公 司里面经管轨制灵验地实施。里面稽核东谈主员具有相对的独处性，监察稽核呈报提 交全体董事审阅。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                  第四部分     基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立时辰：1994 年 1 月 21 日    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册成本：东谈主民币 7,621,087,664 元    存续时间：永久    预计东谈主：罗琦    预计电话：020-66338888    广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易统统限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。领有 投资银行、金钱经管、交易及机构和投资经管四伟业务板块，具备全业务派司。 公司铸造综合金融服求实力，主要计算目的贯串多年稳居中国券商前哨，在多项 中枢业务鸿沟中形成了最初上风，考虑、资产经管、金钱经管等位居前哨。截止 权益为 1,407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司鼓舞的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金经管有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金经管有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕士学位。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计素养，从业素养丰富，具备基金从业履历，熟悉基金托 监做事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、揣摸机等鸿沟，是一支老实辛苦、积极最初的专科从业东谈主员戎行。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，束缚加强风险经管和里面限定，确保基金 资产的完满性和独处性，切实调节基金份额捏有东谈主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。截止 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    （二）基金托管东谈主的风险经管原则和里面限定轨制    广发证券开展基金托管业务遵从以下风险经管原则： 手脚业务开展和风险经管应信服的最基本要求。 应渗入到决策、实施、监督、反馈等各个症结，风险限定应落实到业务触及的所 有岗亭、统统症结，包含事前风险限定、事中风险监控、过后风险呈报和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 经管部、稽核部等，均应保捏高度的独处性，各自从独处的风险限定角度起程， 对资产托管业务的风险进行经管。 情况动态搭救风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险呈报和传导机制，实时有 效地处理各样风险事项，确保风险经管政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据联系法律律例和公司轨制的联系要求，制定了完善的里面限定 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务经管办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息败露经管章程》、         《广发证券资产托管业务账户经管章程》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算经管章程》、              《广发证券资产托管业务资金算帐经管章程》、                                  《广 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 发证券公募基金投资监督经管章程》、                 《广发证券资产托管部业务信息守秘与业务 档案经管章程》、        《广发证券资产托管业务济急经管章程》、                          《广发证券资产托管部 从业东谈主员经管章程》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金经管章程》等，囊括了基金托管业务的账户经管、估值核算、资金 算帐、投资监督、里面限定、风险经管、业务系统经管、守秘和档案经管、济急 处理、从业东谈主员经管等一谈业务症结。    （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和程序    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关系法律律例章程以及基金合同、 基金托管合同联系约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资辞谢步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的揣摸、基 金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信 息败露等进行监督。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关系 法律律例章程或基金合同、基金托管合同联系约定的步履，应实时以书面体式通 知基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记 为，应立即呈报中国证监会，同期文告基金经管东谈主限期纠正。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金               招募说明书                    第五部分      联系服务机构     一、基金份额发售机构     住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼     法定代表东谈主：叶文煌     办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层     预计东谈主：王珏     电话：021- 22211885     传真：021-22211997     网址：www.cib-fund.com.cn 构     详见发售公告，基金经管东谈主可根据情况变更或增减发售代理机构并在基金管 理东谈主网站公示。     二、基金份额登记机构     称号：中国证券登记结算有限使命公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强     电话：(010) 50938697     传真：(010) 50938907     预计东谈主：苑泽田     三、出具法律认识书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼     办公风物：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金            招募说明书    传真：（021）51150398    预计东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：德勤华永司帐师事务所（特殊无为合伙）    主要计算风物：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼    实施事务合伙东谈主：付建超    电话：021-6141 8888    传真：021-6335 0003    预计东谈主：曾浩    承办注册司帐师：曾浩、王硕 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金             招募说明书               第六部分        基金份额的发售    一、基金召募的依据    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息败露 办法》等关系法律律例及基金合同，经 2024 年 11 月 28 日中国证监会证监许可 2024 1709 号文献准予召募注册。    二、基金类型    股票型证券投资基金    三、基金的运作神气    契约型，交易型绽开式    四、基金存续时间    不按期    五、基金份额发售面值、认购价钱    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。    六、发售时辰    自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。    七、召募神气和召募风物    投资者可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种神气认购本 基金。    （1）网上现款认购是指投资者通过具有基金销售业务履历的上海证券交易 所会员用上海证券交易所网上系统以现款进行的认购；    （2）网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以 现款进行的认购；    （3）网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以 股票进行的认购。    投资者应当在基金经管东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 风物，或者按基金经管东谈主或发售代理机构提供的神气办理基金份额的认购。    基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和预计神气，请参 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 见基金份额发售公告。    基金经管东谈主不错根据情况搭救销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。    销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售机构确 实经受到认购请求。认购请求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购请求 及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。如投资者怠于 履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。    八、发售对象    得当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    九、认购开户    投资东谈主认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“上海证券账户”）。    已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。    尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前捏本东谈主身份证到中国证券登记结算 有限使命公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。关系开 设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详备盘考关系章程。    （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应能干：    ①上海证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 阛阓交易，如投资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券交易所 A 股账户。    ②开户当日无法办理指定交易，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个做事日 办理开户手续。    （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应能干：    ①如投资东谈主未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。    ②当日办理指定交易或转指定交易的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主 在进行认购前至少 1 个做事日办理指定交易或转指定交易手续。    （3）使用专用交易单元的机构投资东谈主则无需办理指定交易。    （4）已购买过由兴业基金经管有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书 领有的兴业基金经管有限公司绽开式基金账户弗成用于认购本基金。    十、认购用度    召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购请求单独揣摸用度。基金投资东谈主认购本基金基金份额时收取认购用度。    本基金基金份额的认购费率如下表所示。         认购份额（M）                    认购费率         M＜50 万份                    0.80%         M≥100 万份                   1000 元/笔    基金经管东谈主持理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认 购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参 照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的阛阓引申、销售、注册 登记等召募时间发生的各项用度，不列入基金资产。    十一、网上现款认购    通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购 佣金、认购金额的揣摸公式为：    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）    （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）    净认购金额＝认购价钱×认购份额    认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款神气缴纳认购佣 金。    例：某投资者通过发售代理机构领受网上现款神气认购本基金 100,000 份， 假设该发售代理机构说明的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金数额揣摸如下：    认购佣金＝1.00×100,000×0.80%＝800 元    认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800 元 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书    即，若该投资东谈主通过发售代理机构认购本基金份额 100,000 份，则需缴纳认 购金额 100,800 元，其中认购佣金 800 元。 购。投资东谈主不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 购资金，办理认购手续。网上现款认购请求提交后，投资东谈主不错在当日交易时辰 内毁掉指定的认购请求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送 发售和洽东谈主，发售和洽东谈主于网上现款认购收尾后将实验到位的认购资金划往基金 经管东谈主预先开设的基金召募专户。 询认购说明情况。    十二、网下现款认购    通过基金经管东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购费 用、认购金额的揣摸公式为：    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱    认购用度由基金经管东谈主收取，投资东谈主需以现款神气缴纳认购用度。通过基金 经管东谈主进行网下现款认购款项在基金召募时间产生的利息，将折算为基金份额归 基金份额捏有东谈主统统，认购款项利息数额以基金经管东谈主的记录为准。    例：某投资者通过基金经管东谈主认购 100,000 份基金份额，假设认购金额产生 的利息为 10 元，则需准备的资金金额揣摸如下：    认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800 元    认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800 元 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金              招募说明书    净认购份额=100,000+10/1.00=100,010 份    即投资东谈主若通过基金经管东谈主认购本基金 100,000 份，需准备 100,800 元资金， 假设该笔认购金额产生利息 10 元，则投资东谈主可得到 100,010 份本基金基金份额。    同通过发售代理机构进行网上现款认购的认购金额的揣摸。通过发售代理机 构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专 户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主基金份额。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律律例或监管要求另有章程的除外。 办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后如需挂念以销售 机构的章程为准。 东谈主于 T+2 日内进行灵验认购款项的算帐交收，将认购资金划入基金经管东谈主预先 开设的基金召募专户。其中，现款认购款项利息将折算为基金份额归投资东谈主统统。    T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现款认购的临了一个做事日，各发售代理机构将每一个投 资东谈主账户提交的网下现款认购请求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系 统代该投资东谈主提交网上现款认购请求。之后，登记机构进行算帐交收，并将灵验 认购数据发送发售和洽东谈主，发售和洽东谈主于网上现款认购收尾后将实验到位的认购 资金划往基金经管东谈主预先开设的基金召募专户。 认购说明情况。    十三、网下股票认购 标的指数的成份股和如故公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金           招募说明书 股票最低认购申报股数为 1,000 股，超越 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。 投资东谈主可屡次提交认购请求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后如需挂念以销售机构 的章程为准。    特殊情形包括但不限于以下几种情况：    （1）如故公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    （2）限定个股认购鸿沟：基金经管东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个 股的交易量、价钱波动过甚他特别情况，决定是否对个股认购鸿沟进行限定，并 在网下股票认购日前至少 3 个做事日公告限定认购鸿沟的个股名单。    （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购时间价钱波动特别或认购申 报数目特别的个股，基金经管东谈主可不经公告，一谈或部分断绝该股票的认购申报。    （4）募围聚束前，如标的指数成份股出现搭救，则调入名单中的股票将也 纳入认购清单。    网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金经管东谈主。T 日日终（T 日为本基金召募期临了一日），基金管 理东谈主初步说明各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金经管东谈主提 供的说明数据，冻结上海阛阓网下认购股票。以基金份额神气支付佣金的，基金 经管东谈主根据发售代理机构提供的数据揣摸投资者应以基金份额神气支付的佣金， 从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构根 据基金经管东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登 记，并根据基金经管东谈主说明的认购请求股票数据，按照交易所和登记机构的国法 和经由，最终将投资者请求认购的股票过户到本基金的证券账户。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书     其中：     （1）i 代表投资东谈主提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的请求，则 n＝1。       “第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金经管东谈主根据     （2） 上海证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数揣摸， 以四舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样 方法揣摸最近一个交易日的均价手脚揣摸价钱。     若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 时间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金经管东谈主将按如下神气对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 息 /（1＋每股配股比例） 利或股息）/（1+每股送股比例） 股比例-每股现款股利或股息）/（1+每股配股比例） 配股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     （3）       “灵验认购数目”是指由基金经管东谈主说明的并由登记机构完成算帐交收 的股票股数。其中： 揣摸神气详见届时联系公告。如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金经管 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 东谈主可说明的认购数目上限，基金经管东谈主则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收 取投资东谈主提交认购的股票。对于经管东谈主未说明的认购股票，登记机构将不办理股 票的过户业务。 生了司法实施，基金经管东谈主将根据登记机构说明的实验过户数据对投资东谈主的灵验 认购数目进行相应搭救。    基金合同奏效后，投资东谈主可通过其办理网下股票认购的销售网点查询认购确 认情况。 认购，并实时履行因股票认购导致的股份减捏所触及的信息败露等义务。    十四、召募期认购资金与股票的处理神气    基金召募时间召募的认购资金存入专用账户，在基金召募步履收尾前，任何 东谈主不得动用。通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生 的利息，将折算为基金份额归投资东谈主统统，其中利息转份额以登记机构的记录为 准；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记 机构算帐交收后至划入托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主 基金份额。    基金召募时间召募的股票按照交易所和登记机构的国法和经由办理股票的 冻结与过户，最终将投资东谈主请求认购的股票过户至基金证券账户。网下股票认购 所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间所产生 的权益包摄依据联系国法办理。    十五、增设新的基金份额类别或刊行结合基金    在不违背法律律例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主可根 据基金发展需要，为本基金增设新的基金份额类别，或召募并经管以本基金为目 标 ETF 的结合基金，均无须召开基金份额捏有东谈主大会审议。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金             招募说明书               第七部分        基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金经管东谈主应 将基金召募时间召募的资金存入专用账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购召募的股票由登记机构赐与冻结。    二、基金合同弗成奏效时召募资金及股票的处理神气    如果召募期限届满，未讲理基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息；对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金经管东谈主不承担联系股票冻结时间交易价钱波动的使命。登记机构及 发售代理机构将协助基金经管东谈主完成联系资金和证券的退还做事。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产鸿沟    《基金合同》奏效后，贯串 20 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期呈报中赐与 败露；贯串 60 个做事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个做事日内向中 国证监会呈报并提议惩办决策，如捏续运作、调动运作神气、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书            第八部分     基金份额折算与变更登记      基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进 行份额折算。      一、基金份额折算的时辰      本基金存续时间，基金经管东谈主可向登记机构请求办理基金份额折算与变更登 记。本基金进行基金份额折算的，基金经管东谈主应事前确定基金份额折算基准日， 并依照《信息败露办法》的关系章程进行公告。      二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时败露的基金份额折算 公告。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生搭救，但搭救后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响（因少许 点后的余数处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额 捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可延伸办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金           招募说明书               第九部分        基金份额的上市交易    一、基金份额上市    基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券交 易所证券投资基金上市国法》，进取海证券交易所请求上市：    二、基金份额的上市交易    基金在上海证券交易所的上市交易需遵从《上海证券交易所交易国法》、                                   《上 海证券交易所证券投资基金上市国法》、                  《上海证券交易所交易型绽开式指数基金 业求实施确定》等关系章程。    三、拆开上市交易    基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拆开基金的上 市交易，并报中国证监会备案：    若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拆开上市的，本基金将在履行得当程序后由交易型绽开式指数证券投资基金 变更为以上证 180 指数为标的指数的非上市的绽开式指数基金，且无需召开基金 份额捏有东谈主大会。基金转型并拆开上市后，对于本基金场内份额的处理国法由基 金经管东谈主提前制定并公告。若届时本基金经管东谈主已有以该指数手脚标的指数的指 数基金，基金经管东谈主将本着调节基金份额捏有东谈主正当权益的原则，在履行得当程 序后，与该指数基金合并或者登科其他合适的指数手脚标的指数。具体情况见基 金经管东谈主届时公告。    四、基金份额参考净值的揣摸与公告 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    基金经管东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，并委派中证指 数有限公司在联系证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据揣摸基金份额参考净值(IOPV)并由上海证券交易所在交易时辰 内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体揣摸方法 如下：    基金份额参考净值＝(申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中 辞谢现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估 现款部分) /最小申购赎回单元对应的基金份额。    五、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，基金经管东谈主不错在履行得当的程序后加多相应功能，而无需召开基 金份额捏有东谈主大会。    联系法律律例、中国证监会、登记结算机构或联系证券交易所对基金上市交 易的国法等联系章程内容进行搭救的，本基金按照新章程实施，由此对基金合同 进行调动的，无需召开基金份额捏有东谈主大会。    在不违背法律律例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，在履行得当程序 后，本基金不错请求在包括境社交易所在内的其它证券交易所上市交易，而无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书             第十部分     基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回风物    基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风物或 按申购赎回代理券商提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。    基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主 网站公示。    在将来条件允许的情况下，基金经管东谈主直销机构不错灵通申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理神气基金经管东谈主将另行公告。    二、申购和赎回的绽开日实时辰    投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所的浅薄交易日的交易时辰，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时辰在招募 说明书或联系公告中载明。    基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交易阛阓、证 券/期货交易所交易时辰变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视 情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的搭救，但应在实施日前依照《信息败露 办法》的关系章程在章程媒介上公告。    基金经管东谈主可根据实验情况照章决定本基金开端办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购开端公告中章程。    基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月开端办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回开端公告中章程。    本基金可在基金上市交易之前开端办理申购、赎回，但在基金请求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购开端与赎回开端时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开端时辰。    三、申购与赎回的原则 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 证券登记结算有限使命公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的 国法实施。 他对价。 理请求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。    基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行搭救，或依据上海 证券交易所、登记机构联系国法过甚变更搭救上述原则。基金经管东谈主必须在新规 则开端实施前依照《信息败露办法》的关系章程在章程媒介上公告。    四、申购与赎回的程序    投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主章程的程序，在绽开日的具 体业务办理时辰内提议申购或赎回的请求。    投资者在提交申购请求时，须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者 在提交赎回请求时须捏有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 请求不成立。    投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 国法等在效用基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。    投资者申购、赎回请求在受理应日进行说明。如投资者未能提供得当要求的 申购对价，则申购请求失败。如投资者捏有的得当要求的基金份额不及或未能根 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要 求的赎回对价，则赎回请求失败。    申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定到手。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于请求的说明情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。    本基金申购和赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过甚他对价的算帐交收与登记国法适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限 使命公司联系业务国法和参与各方联系合同过甚时常调动的关系章程。    投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上海证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。    投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上海证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办 理现款替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替 代或现款替代补款未能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资 东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。    如果登记机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现弗成浅薄践约的情形，则依据 联系《业务国法》和参与各方联系合同的关系章程进行处理。 利益不存在本质不利影响的前提下，对上述申购赎回的程序以及算帐交收和登记 的办理时辰、神气、处理国法等进行搭救，并在开端实施前按照《信息败露办法》 的关系章程在章程媒介上赐与公告。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 则并适用于本基金的，则基金经管东谈主按照新的国法实施。    五、申购和赎回的数目限定 的最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购、赎回清单。 基金经管东谈主可根据阛阓情况、阛阓变化以及投资者需求等因素对其进行搭救，并 在搭救实施前依照《信息败露办法》的关系章程在章程媒介上公告。 回份额上限，以对当日的申购总鸿沟或赎回总鸿沟进行限定，并在申购赎回清单 中公告。 定请参见更新的招募说明书或联系公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或联系公 告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金经管东谈主联系公告。 律律例允许的情况下，搭救上述章程申购份额和赎回份额的数目限定，或者新增 基金鸿沟限定措施。基金经管东谈主必须在搭救实施前依照《信息败露办法》的关系 章程在章程媒介上公告。    六、申购和赎回对价、用渡过甚用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金经管 东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 交易所开市前公告。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后揣摸，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当程序，不错得当延 迟揣摸或公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。 要，基金经管东谈主不错在不违背联系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、 基金份额净值、申购赎回清单揣摸和公告时辰或频率进行搭救并提前公告。    七、申购赎回清单的内容与花式    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值 过甚他联系内容。如上海证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数揣摸 方法并适用于本基金的，则按照新的国法实施。    组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。    辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。    不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚一谈或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。    必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 手脚替代。    （2）不错现款替代 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金           招募说明书    ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金经管东谈主合计不错适用的其他情形。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的揣摸公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）    其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。    如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规 定的参考价钱为准。收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用不错现款替代的 证券，基金经管东谈主需在证券规复交易后买入，而实验买入价钱加上联系交易用度 后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单 中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额 高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果 预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金经管东谈主将向投资东谈主 收取欠缺的差额。    ③替代金额的处理程序    T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。    在 T 日后被替代的成份证券有浅薄交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。    T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资 东谈主应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券实验购入成本加上按照 T+2 日收盘价揣摸的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。    特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所浅薄交易日已达到 20 日而该证券 浅薄交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加 上按照最近一次收盘价揣摸的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应搭救。    T+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，联系款项的算帐交收将于而后 3 个做事日内完成。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    ④替代限定：为灵验限定基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金经管东谈主可章程 投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得超越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的揣摸公式为：    其中：      “该证券参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。    “参考基金份额净值”为本基金前一交易日除权除息后的收盘价。    如果上海证券交易所参考基金份额净值揣摸神气发生变化，以上海证券交易 所文告章程的参考基金份额净值为准。    （3）必须现款替代    ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数搭救，行将被剔除的 成份证券以及处于停牌的成份证券；或因法律律例限定投资的成份证券；或基金 经管东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证 券。    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的揣摸方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其搭救后 T 日开盘参考价。    预估现款部分是指为便于揣摸基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主揣摸的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其揣摸公式为：    T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与该证券搭救后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代 成份证券的数目与该证券搭救后 T 日开盘参考价相乘之和）    其中，该证券搭救后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的搭救后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则揣摸公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分拨数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元搭救奏效日，则揣摸公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据搭救前后最小申购赎回单元按比例 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                          招募说明书 揣摸。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其揣摸公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收 盘价相乘之和）    T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    申购赎回清单的花式例如如下：                            基本信息       最新公告日历                        XXXX-XX-XX        基金称号           兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金      基金经管公司称号                    兴业基金经管有限公司        基金代码                          XXXXXX                         T-1 日信息内容               现款差额（单元:元）                             XXXX.XX          最小申购赎回单元净值（单元:元）                            XXXX.XX             基金份额净值（单元:元）                             X.XXXX                           T 日信息内容       最小申购赎回单元的预估现款部分（单元:元）                          XXXX.XX                现款替代比例上限                                  XX %                  申购上限                                    XXXX                  赎回上限                                    XXXX               是否需要公布 IOPV                                 是 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书             最小申购赎回单元（单元:份）                        X              申购、赎回的允许情况                       X                         T 日成份股信息内容 证券代   证券简   股票数   现款替    申购现款替   赎回现款替代    替代金额(单元：东谈主  码     称     量    代记号    代溢价比率    折价比例       民币元)    以上申购赎回清单仅为示例，具体以实验公布的为准。    八、断绝或暂停申购的情形    在如下情况下，基金经管东谈主不错断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。 投资东谈主的申购请求。 金资产净值或无法进行证券交易。 申购赎回清单编制瑕疵或 IOPV 揣摸瑕疵。 办理申购，或者指数编制机构、联系证券/期货交易所等因特别情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金经管东谈主无法预思并不可限定的情 形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据瑕疵等。 对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金经管东谈主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东谈主的申购达到基金经管东谈主所设定的 上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    认后，基金经管东谈主应当采取暂停接受基金申购请求的措施。    发生上述除第 6、7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主的申购请求时，基金经管东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购请求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。    九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券交易。 申购赎回清单编制瑕疵或 IOPV 揣摸瑕疵。 办理赎回，或者指数编制机构、联系证券/期货交易所等因特别情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金经管东谈主无法预思并不可限定的情 形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据瑕疵等。 份额达到基金经管东谈主所设定的上限。 经管东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当采取降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求的措施。    发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资者的赎 回请求或降速支付赎回对价时，基金经管东谈主应根据关系章程在章程媒介上刊登暂 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 停赎回公告。在暂停赎回的情况扬弃时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理 并公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系章程，最迟于再行绽开日在指定媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也可 以根据实验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布再行绽开的公告。    十一、基金份额的非交易过户、冻结及解冻    登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。    十二、基金的质押    在条件许可的情况下，登记结算机构可依据联系法律律例过甚业务国法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。    十三、王人集申购和其他服务 无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主有权制定王人集申购业务的联系国法。 基金经管东谈主也可采取其他合理的申购赎回神气，并于新的申购赎回神气开端实施 前根据联系律例章程进行信息败露。 申购赎回的具体办理神气等联系事项届时将根据联系律例章程进行信息败露。 利影响的前提下，搭救基金申购赎回神气或申购赎回对价组成，并根据联系律例 章程进行信息败露。 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 书面委派代理合同。    十四、若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易型绽开 式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神气，本基 金经管东谈主有权搭救本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回神气，或新增本基 金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神气，届时将发布公告赐与败露 并在本基金基金合同、招募说明书过甚更新中赐与更新，无须召开基金份额捏有 东谈主大会审议。    十五、基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无本质 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和搭救并 根据联系律例章程进行信息败露。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                 第十一部分          基金的投资    一、投资宗旨    考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。    二、投资范围    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地已矣投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票 据、场所政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同 业存单、生息器用（股指期货、国债期货等）、货币阛阓器用以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会联系章程）。    本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的    如法律律例对该比例要求有变更的，在履行得当程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应搭救。    三、标的指数    上证 180 指数。    将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会呈报并提议惩办 决策，如调动运作神气、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在6个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拆开。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。    四、投资策略    本基金领受完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应搭救。当预期指数 成份股发生搭救和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东谈主不错对投资组 合经管进行得当变通和搭救，从而使得投资组合考究地追踪标的指数。    特殊情况包括但不限于以下情形：                  （1）法律律例的限定；                            （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票永久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响；                      （5）由于交易成本、交易轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步搭救；                       （6）其他合理原因导致本基 金经管东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。    当标的指数成份股发生自满负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出搭救的，基金经管东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后及 时对子系成份股进行搭救。    在浅薄阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不超越 0.2%，年 追踪舛讹不超越 2%。如因标的指数编制国法搭救或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛讹超越浅薄范围的，基金经管东谈主将采取合理措施幸免追踪舛讹进一步扩 大。    本基金经管东谈主按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应搭救。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货过甚他金融器用的投资比例依照 法律律例或监管机构的章程实施。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应搭救。但 因特殊情况（如流动性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因 为法律律例的限定无法投资某只股票时，基金经管东谈主将领受其他指数投资技能适 当搭救基金投资组合，以达到追踪标的指数的目的。    如因标的指数编制国法搭救或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹超越投 资宗旨所述范围的，基金经管东谈主应采取合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。    本基金在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。    本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深入分析、国内财政政策与货 币政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走 势，制定久期限定下的资产类属树立策略。在债券投资组合构建和经管过程中， 本基金经管东谈主将具体领受期限结构树立、阛阓调动、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款经管等经管技能进行个券采用。本基金债券投资的目的是在 保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪舛讹。    由于可调动债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可调动债券刊行 条件，结合基础证券的估值与波动率水平，领受期权订价模子等数目化方法对可 调动债券的价值进行估算，要点投资那些正股盈利才调好、估值合理的上市公司 可调动债券，同期充分利用转股价钱或回售条件等产生的套利契机。    可交换债券与可调动债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调动债券同样，即采用捏有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关真贵标公司的股票价 值以及刊行东谈主手脚鼓舞的换股意愿等。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价 值、可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等综合分析，进行投资决 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 策。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。    （1）股指期货投资策略    本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以镌汰交易成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。    （2）国债期货投资策略    本基金投资国债期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，主要采用流动性好、 交易活跃的国债期货合约，以镌汰交易成本，提高投资效率，从而更好地追踪标 的指数。    本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金鸿沟以及基金申购赎回情况等因素的考虑和判断，决定融资鸿沟与转融通证 券出借业务的鸿沟。本基金经管东谈主将充分辩论融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。    将来，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，在履行得当程序后，本基金可 相应搭救和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。    五、投资限定    基金的投资组合应遵从以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得超越 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 基金资产净值的 10%；    （3）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的    （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券鸿沟的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得超越其各种资产支捏证券共计鸿沟的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券时间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应 在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货和国债期货交易，依据下列圭臬建构组合： 金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市 值的 30%； 过上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%； 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 揣摸）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差揣摸）应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （9）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的95%；    （10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近6个月 内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越 基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证券总量的 揣摸；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外 的因素致使基金不得当该比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （13）基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；    （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实施；    （15）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。    对于除第（6）、           （10）、               （11）、                   （12）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股搭救、标的指数成份股 流动性限定等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行搭救，但中国证监会章程的特殊情 形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主 之外的因素致使基金投资不得当第（10）项章程的，基金经管东谈主不得新增出借业 务。法律律例另有章程的从其章程。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开端。    法律律例或监管部门对上述投资限定、投资辞谢等作出强制性搭救的，本基 金应当按照法律律例或监管部门的章程实施；如法律律例或监管部门修改或搭救 上述投资限定、投资辞谢性章程，且该等搭救或修改属于非强制性的，基金经管 东谈主有权在履行得当程序后按照法律律例或监管部门搭救或修改后的章程实施，并 应向投资者履行信息败露义务，但无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。    为调节基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行径。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实验 限定东谈主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵从 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限定，或以变更后的章程为准，不需要经基金份额捏有东谈主大会 审议，但需提前公告。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    六、事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为标的指数，即上证 180 指数收益率。    本基金为交易型绽开式指数基金，将考究追踪标的指数上证 180 指数，起劲 追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。因此，采用本基金事迹比拟基准为上证 180 指数收益率。    将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会呈报并提议惩办 决策，如调动运作神气、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拆开。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。    七、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金与货币阛阓基金。同期本基金为交易型绽开式指数基金，主要领受完全复 制法追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的 风险收益特征。    八、基金经管东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                第十二部分           基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种有价证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。    四、基金财产的撑捏和责罚    本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑捏。基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或 其他权利。除照章律律例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。    基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章毁掉或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金            招募说明书               第十三部分       基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交易风物的交易日以及国度法律律例 章程需要对外败露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、资产支捏证券过甚它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关系章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加搭救地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价弗成真确反应公允价值的，搪塞报价进行搭救，确定公允价 值。    与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限定作 为特征辩论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多半捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值搭救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行搭救并确定公允价值。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    四、估值方法    交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，搭救 最近交易市价，确定公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公蛊惑行未上市的股票，领受估值技能确定公允价值；    （3）流畅受限的股票，包括非公蛊惑行股票、初度公蛊惑行股票时公司股 东公蛊惑售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记 日至实验收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （3）对于在交易所阛阓上市交易的公蛊惑行的可调动债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交易的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 当前情况下适用况且有豪阔可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的联系章程进行估值。 确保基金估值的刚正性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的章程或者未能充分调节基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据关系法律律例，基金资产净值揣摸和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的揣摸结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东谈主和 基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值揣摸顺延瑕疵而引起的损失，基金 托管东谈主揣摸结果正确的不承担任何使命。    五、估值程序 额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 舛讹计入基金财产。基金经管东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急搭救机 制。国度另有章程的，从其章程。    基金经管东谈主每个做事日揣摸基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 按章程对外公布。    六、估值瑕疵的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值瑕疵。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误 的使命东谈主应当对由于该估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担； 由于估值瑕疵使命方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估 值瑕疵使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值瑕疵使命方如故积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕疵使命方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值瑕疵已得 到更正。    （2）估值瑕疵的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不对盘曲损失负责， 况且仅对估值瑕疵的关系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    （3）因估值瑕疵而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕疵使命方仍搪塞估值瑕疵负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和超越其实验损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。    （4）估值瑕疵搭救领受尽量规复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的神气。    （5）按法律律例章程的其他原则处理估值瑕疵。    估值瑕疵被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：    （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因确定估值瑕疵的使命方；    （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失 进行评估；    （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值瑕疵的更正向关系当事东谈主进行说明。    （1）基金份额净值揣摸出现瑕疵时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。    （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。    七、暂停估值的情形 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 业时； 资产价值时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的说明    基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责揣摸，基金托管东谈主负责进行 复核。基金经管东谈主应于每个做事日交易收尾后揣摸当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸结果复核说明后发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主对基金份额净值赐与公布。    九、特殊情况的处理 值时，所形成的舛讹不手脚基金资产估值瑕疵处理。 构品级三方机构发送的数据瑕疵，或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金 托管东谈主诚然如故采取必要、得当、合理的措施进行搜检，但未能发现瑕疵的，由 此形成的基金资产估值瑕疵，基金经管东谈主和基金托管东谈主革职抵偿使命。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施扬弃或放松由此形成的影响。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金              招募说明书              第十四部分        基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已矣收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 可安排收益分拨。分拨时辰、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管 理东谈主不错根据实验情况确定并按照关系章程公告； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不 须以弥补损失为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益 分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额 后可能低于面值； 定。      在效用法律律例和监管部门的章程，且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金经管东谈主履行得当程序后可对基金收益分拨原则和支付神气 进行搭救，并应于变更实施日前在章程媒介公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分 配时辰、分拨数额及比例、分拨神气等内容。      五、收益分拨决策实在定、公告与实施 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的关系章程在章程媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金             招募说明书               第十五部分       基金用度与税收    一、基金用度的种类 发生的用度； 的其他用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的揣摸 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金经管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个做事 日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个做事日内 或不可抗力情形扬弃之日起 2 个做事日内支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的揣摸 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个做事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支取的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情 形扬弃之日起 2 个做事日内支取。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系律例及相应合同 章程，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神气    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金              招募说明书              第十六部分        基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 并以书面神气说明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的关系章程在章程媒介公告。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金             招募说明书               第十七部分       基金的信息败露    一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管章程》、基金合同过甚他关系章程。联系法律律例对于信息披 露的败露神气、登载媒介、报备神气等章程发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息败露义务东谈主    本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。    本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金经管东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资 者梗概按照《基金合同》约定的时辰和神气查阅或者复制公开败露的信息尊府。    三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府纲领     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体程序，说明基金居品的本性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 尊府纲领。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、 《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品尊府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在章程网站上。    （二）基金份额发售公告    基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    （三）基金合同奏效公告    基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日章程媒 介停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程媒介上登载基金合同 奏效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在基金上市交易前且未开端办理基金份额申购或者赎 回前，基金经管东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。    在开端办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金经管东谈主应当在不 晚于每个绽开日/交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露绽开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额上市交易公告书    基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金经管东谈主应当在基金份额上 市交易的三个做事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上 市交易公告书教唆性公告登载在章程报刊上。    （六）基金份额申购、赎回对价    基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的揣摸神气及关系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    （七）申购赎回清单    在开端办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主将在每个绽开日通过网 站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。    （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告    基金合同奏效后，本基金不错进行基金份额折算。基金经管东谈主确定基金份额 折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。    基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东谈主将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    （九）基金按期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报    基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。    基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在章程报刊上。    基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在章程报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。    如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。    （十）临时呈报    本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验限定东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （十一）深远公告    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开深远， 并将关系情况立即呈报基金上市交易的证券交易所。    （十二）基金份额捏有东谈主大会决议    基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十三）算帐呈报    基金合同拆开的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站上， 并将算帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。    （十四）投资国债期货的信息败露    本基金投资国债期货的，基金经管东谈主在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括交易政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的交易政策和交易宗旨等。    （十五）投资资产支捏证券信息败露    本基金投资资产支捏证券的，基金经管东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期 内统统的资产支捏证券明细。    基金经管东谈主应在基金季度呈报中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。    （十六）投资股指期货的信息败露    本基金投资股指期货的，基金经管东谈主在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 影响以及是否得当既定的交易政策和交易宗旨等。    （十七）参与融资和转融通证券出借业务的联系公告    本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当在季度呈报、中 期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转 融通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其经管情况等，并就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交 易事项作念详备说明。    （十八）中国证监会章程的其他信息。    六、信息败露事务经管    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息败露事务。    基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 败露内容与花式准则等法律律例章程。    基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金按期呈报、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金算帐呈报等公开败露 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完满、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站败露信息，况且在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律认识书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅薄投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律国法的联系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 得从基金财产中列支。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。    八、暂停或延伸信息败露的情形 资产价值或无法进行信息败露时； 时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定时，经与基金托管东谈主协商一致 暂停估值的； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金               招募说明书                 第十八部分          风险揭示    一、本基金的独到风险    （一）指数化投资的风险    本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 捏较高的股票仓位，在股票阛阓下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同 步下降的风险。    标的指数并弗成代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬谢率与统统这个词股 票阛阓的平均酬谢率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算情景、 投资东谈主脸色和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和调节，指数编制机构有权罢手 编制标的指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选 取部分证券赐与构建，其表征性与可投资性可能存在不熟谙或不完备之处。    当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调 整，基金经管东谈主需搭救投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛讹和组合 搭救的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓 环境发生变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行搭救时，可能导致 标的指数的发扬与总体阛阓发扬有在各异，从而影响投资收益。投资东谈主需眷注并 承担上述风险，严慎作出投资决策。    以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：    （1）标的指数搭救成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合搭救中 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 产生追踪偏离度与追踪舛讹。    （2）标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合搭救中产生追踪偏离度和追踪舛讹。    （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数 收益率，从而产生追踪偏离度和追踪舛讹。    （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时搭救投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。    （5）基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费等，可能 导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离。    （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才调，例如追踪指数 的水平、技能技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。    （7）基金现款资产的牵累会影响本基金对标的指数的追踪进度。    （8）特殊情况下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。    （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因枯竭卖 空、对冲机制过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券交易成本、基金仓位变动等； 因指数发布机构指数编制瑕疵等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。    本基金力图将日均追踪偏离度的完全值限定在 0.2%以内，年化追踪舛讹控 制在 2%以内，但因标的指数编制国法搭救或其他因素可能导致追踪舛讹超越上 述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。    尽管指数公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保 证，亦不因指数的任何瑕疵对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现瑕疵，投 资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调节，将来指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的经管和调节，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日向中国证监会呈报并提议惩办决策，如调动运作神气、 与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同拆开。投资东谈主将濒临调动运作神气、与其他基金合并、或者拆开基金合同等风 险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与联系阛阓发扬有在各异，影响投资收益。    （二）ETF 运作的风险    本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股 参与认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合酬谢与标的指数 酬谢不一致、基金净值出现较大波动以致损失的风险。    基金经管东谈主或基金经管东谈主委派的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据，揣摸并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资 东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差 异，IOPV 揣摸也可能出现瑕疵，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损 失，需由投资东谈主自行承担。    尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价 限定在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受供求关系等诸多因素 影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。    标的指数成份股可能因各样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 临如下风险：    （1）基金可能因无法实时搭救投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。    （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。    （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定神气进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”部分之“申购赎回清单的内容与花式”联系约定），由此可能影响投资者的 投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。    （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回 清单中竖立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一谈或部分 ETF 份额的风险。    如果投资者申购时未能提供得当要求的申购对价，或者基金经管东谈主根据基金 合同的章程断绝投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。    基金经管东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中竖立并搭救申购份额上限，如 果一笔新的申购请求被说明到手会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中 章程的申购份额上限时，该笔申购请求将被断绝。    如果投资东谈主提议赎回请求时捏有的得当要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的得当要求的赎回对价，或 者基金经管东谈主根据基金合同的章程断绝投资者赎回请求，则投资者的赎回请求失 败。基金经管东谈主可能根据成份股市值鸿沟等因素搭救最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的 最小申购赎回单元一谈赎回，而只可在二级阛阓卖出一谈或部分基金份额。    基金经管东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中竖立并搭救赎回份额上限，如 果一笔新的赎回请求被说明到手会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中 章程的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝。基金经管东谈主可能在申购赎回清 单中竖立极低的赎回份额上限，投资东谈主将濒临无法赎回一谈或部分份额的风险。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的浅薄进行将受影响。    基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记竖立时，将充分辩论由此引 发的阛阓套利等步履对基金捏有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金经管东谈主弗成保证 极点情况下申购赎回清单标记竖立的完全合感性。    本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所 取得的组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合 证券变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。    鉴于证券阛阓的交易机制和技能敛迹，套利完成需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以 折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、 临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份 股无法卖出而受影响。    本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险：    （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拆开，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。    （2）登记机构可能搭救结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资 金的结算神气发生变化，轨制搭救可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来 自于证券交易所过甚他代理机构。    （3）证券/期货交易所、证券/期货登记机构、申购赎回代理券商、基金托管 东谈主过甚他代理机构可能误期，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    因本基金不再得当证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前拆开上市，基金份额弗成不绝进行二级阛阓交易。    本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的 指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补损失为前 提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。    （三）本基金投资特定品种的独到风险    本基金若投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制联系的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。具体风险包 括：基金手脚存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权 利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、哄骗表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露 监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致 的其他风险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金资 产投资于存托凭证或采用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资 存托凭证。    本基金若根据法律律例的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风 险等融资业务独到风险。本基金若参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但 不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证 券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）阛阓风险：证券出借后可能 濒临出借时间无法实时处置证券的阛阓风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融生息品，具备一些独到的 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操气派险。    本基金可投资于国债期货，国债期货手脚一种金融生息品，具备一些独到的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险 等。    本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器用。资 产支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包 括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发扬为信用评级风险、法律风 险等。    基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、阛阓轨制以及交易国法等各异带来的独到风险，包括但不限于：    （1）退市风险    ①科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；    ②退市情形更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息败露或者表率运作 存在要紧裂缝导致退市的情形；    ③实施圭臬更严，自满丧失捏续计算才调，仅依赖与主业无关的贸易或者不 具备生意本质的关联交易撑捏收入的上市公司可能会被退市；    ④不再竖立暂停上市、规复上市和再行上市症结，上市公司退市风险更大。    （2）阛阓风险    科创板企业相对聚首于新一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技能产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，股票投资阛阓风险加大。科创板股 票竞价交易竖立较宽的涨跌幅限定，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限定，其 后涨跌幅限定为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。    （3）流动性风险 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被只怕抽中竖立一 按期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过甚他联系流动性风险。    （4）系统性风险    科创板企业均为阛阓招供度较高的科技革命企业，在企业计算及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票联系性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。    （5）政策风险    国度对高新技能产业扶捏力度及爱好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济阵势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。    本基金场内投资领受证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场 内投资部分将通过基金经管东谈主采用的证券经纪机构进行场内交易，并由采用的证 券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能加多 本基金投资运作过程中的信息系统风险、操气派险、交易指示传输和资金使用效 率镌汰的风险、无法完成当日估值的风险、交易结算风险、基金投资非公开信息 泄露的风险等。    二、阛阓风险    证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等各样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：    货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。    证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行情景将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。    金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 影响。    上市公司的计算好坏受多种因素影响，如经管才调、财务情景、阛阓出路、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能下降，或者梗概用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但弗成 完全隐藏。    如果发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消， 从而影响基金资产的保值升值。    债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一的 久期目的并弗成充分反应这一风险的存在。    再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当利 率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较 少的收益率。    三、信用风险    主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化， 到期弗成履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券交易敌手因误期 而产生的证券交割风险。    四、流动性风险    本基金为追踪上证 180 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份 股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不打消在特定阶段、特定阛阓环 境下特定投资标的出现流动性较差的情况，基金经管东谈主将根据阛阓情况，并结合 素养判断，针对不调节形采取相应的流动性经管措施，以期灵验限定本基金的流 动性风险。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停接受赎回请求、降速支付 赎回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。    暂停接受赎回请求、降速支付赎回对价等器用的情形、程序见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”部分之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的联系规 定。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份 额。若本基金降速支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资 金安排带来不利影响。    暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停 估值的情形”的联系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本 基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求或降速支付赎回对 价，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。 场交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金 经管东谈主同期在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在 二级阛阓卖出 ETF 份额、又无法赎回一谈或部分 ETF 份额的流动性风险。    五、经管风险    基金经管东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、经管经 验与里面限定等因素可能影响基金收益水平。因业务扩张过快、行业内过度竞争、 对主要业务东谈主员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。    联系当事东谈主在业务各症结操作过程中，可能因里面限定存在裂缝或者东谈主为因 素形成操作作假或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制瑕疵、越 权违纪交易、诈骗步履及交易瑕疵等风险。    六、本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不一 致的风险    本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律律例及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高法则进行 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 风险级别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关 系。    同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对团结居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 实验运作情况等应时搭救对本基金的风险评级。    敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的搭救情 况，自主作出投资决策。    七、税收风险    在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率 等进行搭救。届时，基金经管东谈主将实施更新后的政策，可能会因此导致基金资产 实验承担的税费发生变化。该等情况下，基金经管东谈主有权根据法律律例及税收政 策的变化相应搭救税收处理，该等搭救可能会影响到基金投资者的收益，也可能 导致基金财产的估值搭救。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响， 将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确事项，本基金主要 参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存在各异，从而产生税 费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。    八、其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交易所、 登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法浅薄做事，从而影响基金的各项业务 按浅薄时限完成，使投资东谈主和基金份额捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常交易 以致利益受损。 能因为技能系统的故障或者差错而影响交易的浅薄进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技能风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货交易所、证券/期货登记机构等等。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    第十九部分      基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐    一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。    二、基金合同的拆开事由    有下列情形之一的，经履行联系程序后，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 照基金合同和托管合同的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐呈报；    （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律认识书；    （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产按下列法则返璧：    (1)支付算帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)返璧基金债务；    (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分拨给基金份额捏有东谈主。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经过得当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金           招募说明书             第二十部分         基金合同的内容摘记    一、基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一） 基金份额捏有东谈主的权利与义务    基金投资东谈主捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章请求赎回或转让其捏有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）稳健阅读并效用基金合同、招募说明书、基金居品尊府纲领等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    （3）眷注基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和基 金合同所章程的用度；    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限 使命；    （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；    （7）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （二） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并经管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资东谈主的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；    （9）担任或委派其他得当条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同章程的用度；    （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；    （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；若本基金领受证券经纪机构交易结算模式， 基金经管东谈主有权采用代表本基金进行场内交易、手脚结算参与东谈主代理本基金进行 结算的证券经纪机构，并订立证券经纪服务合同；    （16）采用、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的联系 步履进行监督和处理；    （17）在得当关系法律、律例的前提下，制订和搭救关系基金认购、申购、 赎回、调动等业务国法；    （18）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基 金财产；    （4）配备豪阔的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算神气经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采取得当合理的措施使揣摸基金份额认购、申购对价、赎回对价的方 法得当基金合同等法律文献的章程，按关系章程揣摸并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；    （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；    （11） 严格按照《基金法》                 、基金合同过甚他关系章程，履行信息败露及报 告义务；    （12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他关系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照管人提供服务需要提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不少于法律律例的章程；    （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况且 保证投资东谈主梗概按照基金合同章程的时辰和神气，随时查阅到与基金关系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；    （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临罢了、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而革职；    （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担使命；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效， 基金经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻，登记机构及 发售代理机构将协助基金经管东谈主完成联系资金和证券的退还做事；    （25）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全撑捏基金 财产；    （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；    （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易等资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；    （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 但不限于：    （1）以老实信用、辛苦尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；    （2）建立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风物，配备豪阔的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；    （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；    （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；    （5）撑捏由基金经管东谈主代表基金订立的与基金关系的要紧合同及关系凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同及托管合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；    （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同过甚他关系章程另有章程 外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况 除外；    （8）复核、审查基金经管东谈主揣摸的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；    （9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具认识，说 明基金经管东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同及托管合同的章程进 行；如果基金经管东谈主有未实施基金合同及托管合同章程的步履，还应当说明基金 托管东谈主是否采取了得当的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府，保存期 限不少于法律律例的章程；    （12）从基金经管东谈主或其委派的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名 册； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    （13）按章程制作联系账册并与基金经管东谈主查对；    （14）依据基金经管东谈主的指示或关系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按照法律律例和基金合同及托管合同的章程监督基金经管东谈主的投资运 作；    （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；    （18）濒临罢了、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会， 并文告基金经管东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而革职；    （20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金经管东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金经管东谈主追偿；    （21）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额捏有东谈主大会    基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。    若以本基金为宗旨基金，且基金经管东谈主和基金托管东谈主与本基金一致的结合基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和结合基金的联系性，结合基金的基金份额捏有 东谈主不错凭所捏有的结合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 或者委派代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在揣摸参会份额和 票数时，结合基金捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基 金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，结合基金捏有本基金份额的总额乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，揣摸结果按照四 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 舍五入的方法，保留到整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基 金的每一参会份额领有对等的投票权。    结合基金的基金经管东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受结合基金的特 定基金份额捏有东谈主的委派以结合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。    结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵从结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金 份额捏有东谈主大会，结合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。    本基金份额捏有东谈主大会暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和联系国法按照 法律律例的关系章程进行。    （一）召开事由 律律例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：    （1）拆开基金合同；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调动基金运作神气；    （5）搭救基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但根据法律律例的要求调 整该等报酬圭臬的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；    （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；    （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （11）单独或共计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就团结事项书面 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拆开 上市的情形除外；    （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：    （1）调低除基金经管费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；    （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；    （3）搭救本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神气；    （4）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记机构的联系业务国法发 生变动而应当对基金合同进行修改；    （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；    （6）基金经管东谈主、联系证券交易所和登记机构等在法律律例、基金合同规 定的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下搭救关系基金 认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的国法；    （7）基金推出新业务或服务；    （8）基金经管东谈主搭救基金收益分拨原则；    （9）召募并经管以本基金为宗旨ETF的一只或多只结合基金、加多新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者搭救基金份额类别竖立、对基金份额分类办 法及国法进行搭救、搭救基金的申购赎回神气及申购对价、赎回对价组成、在其 他证券交易所上市、灵通基金的场外申购赎回、跨系统转托管等业务；    （10）标的指数改名或搭救指数编制方法，以及在对基金份额捏有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下变更标的指数；按照指数编制公司的要求，根据指数使 用许可合同的约定变更标的指数许可使用费费率、揣摸方法或支付神气等；    （11）在不违背法律律例的情况下，本基金的结合基金采取其他神气参与本 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 基金的申购赎回；    （12）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。    （二）会议召集东谈主及召集神气 理东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金经管东谈主，基 金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破损、骚扰。 益登记日。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告神气 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决神气；    （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；    （4）授权委派说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信神气、委派的公证机关过甚联 系神气和预计东谈主、表决认识寄交的截止时辰和收取神气。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效力。    （四）基金份额捏有东谈主出席会议的神气    基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气等法律律例或监管 机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：    （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证及本东谈主身份说明注解、受托出席会议 者出具的委派东谈主捏有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派说明注解得当法 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 律律例、基金合同和会议文告的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏 有的登记尊府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神气在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 者在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额捏有东谈主领受 麇集、电话、短信或其他神气，在表决截止日以前对表决事项进行投票并由召集 东谈主赐与记录。通信开会应以书面神气进行表决，若基金份额捏有东谈主采取非书面形 式进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额捏有东谈主的表决 认识。    在同期得当以下条件时，通信开会的神气视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在2个做事日内贯串公布 联系教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的神气收取基金份额捏有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不插足收取表决认识的，不影响表决效力；    （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代 表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决认识 或授权他东谈主代表出具表决认识；    （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的委派东谈主捏有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派说明注解符 正当律律例、基金合同和会议文告的章程，并与登记机构记录相符。 用麇集、电话等其他神气授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开方 式上，本基金可领受麇集、电话等其他非现场神气或者以现场神气与非现场神气 相结合的神气召开基金份额捏有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信神气开会 的程序进行。    （五）议事内容与程序    议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拆开基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大 会筹商的其他事项。    基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的神气下，起初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额捏有东谈主或代 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 理东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称号）和预计神气等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。 东谈主也不错领受麇集、电话或其他神气进行表决；或者领受麇集、电话或其他神气 授权他东谈主代为出席会议并表决。    （六）表决    基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基 金合同另有约定外，调动基金运作神气、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开 基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。    基金份额捏有东谈主大会采取记名神气进行投票表决。    采取通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭别传明注解，不然提交 得当会议文告中章程的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头 得当会议文告章程的表决认识视为灵验表决，表决认识邋遢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总 数。    基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 审议、逐项表决。    在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大融会知为 准。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开端后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开端 后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表 担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。    基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。如果领受 通信神气进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监 管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和搭救，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。    三、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐    （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。    （二）基金合同的拆开事由    有下列情形之一的，经履行联系程序后，基金合同应当拆开： 金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 照基金合同和托管合同的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐呈报；    （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律认识书；    （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产按下列法则返璧：    (1)支付算帐用度；    (2)缴纳所欠税款； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    (3)返璧基金债务；    (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分拨给基金份额捏有东谈主。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经过得当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会 备案后5个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。    四、争议的处理    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员 会，根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方 承担。    争议处理时间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不绝诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，调节基金份额捏有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。    五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的神气    基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公风物和营业风物查阅。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金              招募说明书               第二十一部分       托管合同的内容摘记    一、托管合同当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：兴业基金经管有限公司           住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼           办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层    法定代表东谈主：叶文煌    建立日历：2013 年 4 月 17 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可2013288 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：12 亿元东谈主民币    存续期限：捏续计算    预计电话：021-22211888    （二）基金托管东谈主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金            招募说明书    注册成本：762108.766400 万元东谈主民币    存续时间：永久    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织体式：股份有限公司    计算范围：证券经纪；证券投资盘考；与证券交易、证券投资行径关系的财 务照管人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的神气，经联系部门批准后方可开展计算行径。）    二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金经管东谈主应通过经管东谈主公司邮箱或两边共同认 可的其他神气向基金托管东谈主提供投资监督预计神气。基金托管东谈主经受基金经管东谈主 投资监督预计神气以及向基金经管东谈主发送投资监督教唆邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地已矣投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票 据、场所政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同 业存单、生息器用（股指期货、国债期货等）、货币阛阓器用以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会联系章程）。    本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的    如法律律例对该比例要求有变更的，在履行得当程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应搭救。    （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和搭救期限进行监督：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；    （3）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的    （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券鸿沟的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得超越其各种资产支捏证券共计鸿沟的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券时间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级呈报密布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货和国债期货交易，依据下列圭臬建构组合： 金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市 值的 30%； 过上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%； 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 揣摸）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差揣摸）应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （9）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；    （10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得 超越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流 动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证券总 量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均揣摸；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 的因素致使基金不得当该比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （13）基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；    （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实施；    （15）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。    对于除第（6）、           （10）、               （11）                  、（12）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股搭救、标的指数成份股 流动性限定等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行搭救，但中国证监会章程的特殊情 形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主 之外的因素致使基金投资不得当第（10）项章程的，基金经管东谈主不得新增出借业 务。法律律例另有章程的从其章程。    基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开端。    法律律例或监管部门对上述投资限定、投资辞谢等作出强制性搭救的，本基 金应当按照法律律例或监管部门的章程实施；如法律律例或监管部门修改或搭救 上述投资限定、投资辞谢性章程，且该等搭救或修改属于非强制性的，基金经管 东谈主有权在履行得当程序后按照法律律例或监管部门搭救或修改后的章程实施，并 应向投资者履行信息败露义务，但无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。    （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本基 金投资辞谢步履进行监督。为调节基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用 于下列投资或者行径： 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实验 限定东谈主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金 份额捏有东谈主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓刚正合理价钱实施。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。基金经管东谈主和基金托管东谈主应在基金投资运作之前相互提供关联方名单和关联 交易证券名单。如各方关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时将变化情况以书 面体式文告对方。    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限定，或以变更后的章程为准，不需要经基金份额捏有东谈主大会 审议，但需提前公告。    （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金 托管东谈主提供经隆重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算神气。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供 的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券 阛阓交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时搭救银行间债 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个做事日内与基金托管东谈主协商惩办。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被 说明搭救的名单开端奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照合同进行结算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限定， 按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而造 成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律使命及损失。基金托管 东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不 履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交 易敌手或交易神气进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的相应损构怨使命。如基金经管东谈主未提供名单，视为可与全阛阓 交易敌手进行交易。    （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金经管东谈主应确定得当条件的统统入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否得当 关系章程进行监督。基金经管东谈主应根据法律律例的章程及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成联系业务办理。    （六）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值揣摸、基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。    如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的事迹发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即呈报中 国证监会。    （七）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资流畅受限证券进行监督。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 受限证券关系问题的文告》等关系法律律例章程。 刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。      本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司（以下 简称“中登公司”）或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在 证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。      本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 联系做事的落实和和洽，并确保基金托管东谈主梗概浅薄查询。因基金经管东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑捏本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。 风险限定轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金经管东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东谈主。      基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活弯曲时，基金经管东谈主应按照基金合同 的约定进行处理。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主 不承担任何使命。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担 连带抵偿使命的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。      在投资流畅受限证券之前，基金经管东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主 提供关系流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流畅 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金经管东谈主应保证上述信息 的真确、完满。    基金托管东谈主在监督基金经管东谈主投资流畅受限证券的过程中，如合计因阛阓出 现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的扬弃或驻防措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金经管东谈主，有权断绝实施其关系 指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并 有权呈报中国证监会。    如果基金经管东谈主未按照本合同的约定向基金托管东谈主报送联统统据或者报送 了伪善的数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本合同履行职责外，因投 资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述 损失。    （八）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当效用严慎计算的原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经由，灵验驻防和限定风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。    （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违背法律律例和《基金合同》的章程，应实时以书面体式文告基金经管东谈主限期纠 正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通 知后应不才一做事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易程序已 经奏效的投资指示违背法律、行政律例和其他关系章程，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即文告基金经管东谈主，并呈报中国证监会。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                               《基金合同》 和本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主 应在章程时辰内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金经管东谈主应 积极配合提供联统统据尊府和轨制等。    （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，应实时呈报中国证监 会，同期文告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金经管东谈主 无高洁原理，断绝、结巴基金托管东谈主根据本合同章程哄骗监督权，或采取拖延、 诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍 不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。    三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主揣摸的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指 令办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。    （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实施或无故延伸实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本合同过甚他关系章程时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一做事日前实时查对并以 书面体式给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交联系尊府以供基金经管东谈主核查基金财产的完满性和真确性，在章程时辰 内恢复基金经管东谈主并改正。    （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时呈报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、结巴基金经管东谈主根据本合同章程哄骗监督权，或采取拖延、诈骗 等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议警告仍不改 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 正的，基金经管东谈主应呈报中国证监会。    四、基金财产撑捏    （一）基金财产撑捏的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完满与独处。 撑捏基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金经管东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主在实时履行文告 义务后对此不承担任何使命，但应赐与必要的协助与配合。 托管基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 履历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金经管东谈主或其委派的登记机构 开立并经管，召募的股票按照交易所和登记机构的国法和经由办理股票的冻结与 过户。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数得当《基金法》、                                   《运 作办法》等关系章程后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一谈资金和股票划入基 金托管东谈主开立的基金托管账户和相应的证券账户，同期在章程时辰内，遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》            （以下简称“《证券法》”）章程的司帐师事务所进行验 资，出具验资呈报。出具的验资呈报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为灵验。 东谈主按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）基金托管账户的开立和经管 据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 证券资金账户。证券经纪机构根据联系法律律例、表苟且文献为本基金开立联系 资金账户并按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金经管东谈主订立联系合同。 额存放在基金经管东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基 金经管东谈主所采用的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责撑捏证券资金账户内存放的资金。 触及联系账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并经管；若无联系章程， 则基金托管东谈主应当比照并效用上述对于账户开设、使用的章程。    （五）债券托管专户的开设和经管    根据基金经管东谈主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的关系规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 经管东谈主代表基金订立宇宙银行间债券阛阓债券回购主合同。回购主合同的签署与 托管东谈主无关。宇宙银行间同行拆借阛阓的交易履历由基金经管东谈主以基金的口头申 请，银行间债券阛阓准入备案由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同负责。    （六）其他账户的开立和经管 的章程，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系国法使用并经管。 理。    （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑捏    基金财产投资的关系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善撑捏，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验限定下的什物证券在 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 基金托管东谈主撑捏时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主除外机构实验灵验限定的证券不承担撑捏使命。    （八）与基金财产关系的要紧合同的撑捏    由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑捏。除合同另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金 关系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧 合同扫描件发送给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将原来投递基金托管东谈主处。 要紧合同的撑捏 20 年以上，法律律例另有章程的从其章程。对于无法取得二份 以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。    五、基金资产净值揣摸和司帐核算    （一）基金资产净值的揣摸及复核程序    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。    基金份额净值是指每个做事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目揣摸。本基金基金份额净值的揣摸，精准到 0.0001 元，少许点后第五位 四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东谈主不错建立大额赎回情形下 的净值精度济急搭救机制。国度另有章程的，从其章程。    基金经管东谈主每个做事日揣摸基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。    基金经管东谈主每个做事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据《基金合同》和联系法 律律例的章程对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 合约、国债期货合约、资产支捏证券过甚它投资等资产及欠债。    基金经管东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。    基金经管东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。    （三）基金份额净值瑕疵的处理神气    基金经管东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值瑕疵。    （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 资产价值时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；    （五）基金司帐轨制    按国度关系部门章程的司帐轨制实施。    （六）基金账册的建立    基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金经管东谈主独只怕 竖立、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的揣摸和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与呈报的编制和复核    基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务司帐呈报。月度 报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 个做事日内完成。季度呈报应在每个 季度收尾之日起 15 个做事日内编制完毕并赐与公告；中期呈报在司帐年度半年 终了后两个月内编制完毕并赐与公告；年度呈报在司帐年度收尾后三个月内编制 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金           招募说明书 完毕并赐与公告。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过得当《证券法》章程 的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制 当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。    基金经管东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献往来均以邮件的神气或两边约定的其他神气进行。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行搭救，搭救以两边招供的账务处理神气为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金经管东谈主提供的呈报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核认识书，两边各自留存一份，或由基金托管东谈主进行电子说明。如果基金经管东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备 案。    （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。    六、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益 登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供任意一个交易日或一谈交易日的基金份额 捏有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，无高洁原理不得拖延或断绝提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同拆开日等触及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发寿辰后 十个做事日内提交。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存 20 年以上， 法律律例另有章程的从其章程。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应效用守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按关系律例章程各自承担相应 的使命。    七、托管合同的变更、拆开与基金财产的算帐    （一）托管合同的变更程序    本合同两边当事东谈主经协商一致，在履行得当程序后不错对合同进行修改。修 改后的新合同，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。    （二）基金托管合同拆开的情形 权；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。在基金财产算帐小组采纳基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 按照基金合同和托管合同的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现； 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    （4）制作算帐呈报；    （5）遴聘得当《证券法》章程的司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计， 遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律认识书；    （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。    算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经得当《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程 网站上，并将算帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。    基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。    八、争议惩办神气    因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩办，协商、 长入弗成惩办的，应当将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁 决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承 担。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书    争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 诚挚、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，调节基金份额 捏有东谈主的正当权益。    本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金              招募说明书           第二十二部分           对基金份额捏有东谈主的服务    对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构、申购赎回代 理机构提供。基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要、阛阓情景及自身服务才调 的变化，有权加多或变更服务神气，基金经管东谈主提供的主要服务内容如下：    呼唤中心提供做事日 9：30-11：30，13：00-17：00 的东谈主工服务。投资东谈主可 以通过该热线取得业务盘考，信息查询，服务投诉，信息定制，尊府修改等专项 服务。    客户服务电话：40000-95561    投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各种信息，包括基金法律文 件、基金经管东谈主最新动态、热门问题等。    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn    电子信箱：service@cib-fund.com.cn    投资东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网上投诉栏目、客户服务中心自动语音留 言、呼唤中心东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售服务 机构所提供的服务进行投诉。投资东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机 构提供的服务进行投诉。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金               招募说明书               第二十三部分            其他应败露事项    本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办法》、 《信息败露办法》等联系法律律例章程的的内容与花式进行败露，并在指定媒介 上公告。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金            招募说明书        第二十四部分        招募说明书的存放及查阅神气    招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错径直登录基金经管东谈主的网站 (www.cib-fund.com.cn)查阅和下载招募说明书。    基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 兴业上证 180 交易型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                第二十五部分           备查文献 的文献 认识书    除上述第 6 项文献存放于基金托管东谈主处外，其他备查文献等文本存放于基金 经管东谈主处，投资东谈主在办公时辰内可供免费查阅。