国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开  式指数证券投资基金更新招募说明书      （2024 年第二号）    基金管束东谈主：国泰基金管束有限公司    基金托管东谈主：广发证券股份有限公司           国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                         目             录      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                      进犯教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 边界的上市公司证券算作待选样本：   ①半导体材料：半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等   ②半导体开发：半导体材料制造开发、半导体制造开发和半导体封装测试设 备等 不越过 40 只属于中证半导体材料与开刊行业的证券算作指数样本；若数目不及 数目达到 40 只。   （4）指数计较方法   指数计较公式为：   评释期指数=评释期样本的调整市值/除数×1000   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计较与爱戴笃定。权重 因子介于 0 和 1 之间，以使属于中证半导体材料与开刊行业的单个样本权重不超      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 过 15%，其余单个样本权重不越过 3%，前五大样本权重共计不越过 60%。    接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分探讨自身的风险承受智力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出赋闲决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、管束风险、流 动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包括： 标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合呈报与标的指数呈报偏离及追踪缺陷按捺未达约定想法的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较粗心的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征确立风险、第三方 机构服务的风险、投资资产支捏证券的风险、投资股指期货的风险、投资存托凭 证的风险、科创板股票投资风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、基金 合同提前休止的风险等。    本基金可投资资产支捏证券，主要存在与基础资产接洽的风险、与资产支捏 证券接洽的风险、与专项筹画管束接洽的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制接洽的风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。    本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易法令等差 异带来的私有风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资集结度相对较高的风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智力及限定交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   《基金合同》见效后，连合 50 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并休止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临 基金合同提前休止的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要继承完全复制策略 追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相 似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物长途概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者兴奋” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职责。   基金的过往事迹并不预示其异日阐述。基金管束东谈主管束的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金管束东谈主依照恪尽责守、教授信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合评释为 2024 年 3 季度评释，净值阐述数据截止     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 11 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                     （本评释中财务 数据未经审计）    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露管束办法》                  （以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规矩》                      （以下简称“《流动性风险管束 规矩》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                  （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他接洽法律律例以及《国泰中证半导体材料开发主 题交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的长途肯求召募的。本基金管束东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应扎眼查阅基金合同。   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任 何灵验改进和补充 洞开式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 数证券投资基金基金产物长途概要》过甚更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改进     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁 布机关对其往往作念出的改进     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁 布机关对其往往作念出的改进     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 其往往作念出的改进       《流动性风险管束规矩》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 管束规矩》及颁布机关对其往往作念出的改进       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进 义的“交易型洞开式基金” 标相似，继承洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金管束东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管束东谈主指定的，在基金合同见效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的说明、 算帐和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限职责公司，基金管束东谈主也不错自行或请托其他机构担任登记机构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 洞开日       《业务法令》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金管束有限公司、基金销售机构的接洽业务法令和规矩（过甚往往改进）      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同规矩的对价肯求购买基金份额的行动 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 指数过甚异日可能发生的变更 股，况且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规矩将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简陋 额之基准日 基金应收款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 件    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第三部分 基金管束东谈主   一、基金管束东谈主概况   称号：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：       （021）31089000，400-888-8688   股权结构：               推动称号                 股权比例        中国建银投资有限职责公司                 60%            意大利忠利集团                  30%      国网英大国外控股集团有限公司                 10%    二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开发银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金管束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合转换就业小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转换就业小组办公室（国务院农村综合转换就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师； 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产管束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 主任（主捏就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开发银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，赋闲董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开发银行江苏省分行就业，先后任职于筹画处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开发银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开发银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开发银行总行就业，历任国外部副总司理、资金 筹画部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管束有限公司赋闲董事。2017 年 3 月起任公司赋闲董事。   吴群，赋闲董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，管束扣问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主捏就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司赋闲董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息挣扎股份有限公司赋闲董事。2017 年 10 月起任公司赋闲董事。   冯丽英，赋闲董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国开发银行 东谈主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限职责公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管束有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国开发银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管束 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国开发银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管束有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管束有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转换股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老想法日历 2040 三年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管束有限公司，历任信息技艺部工程师、运营管束部总监助理、运营管束 部副总监，现任运营管束部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管束有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管束部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管束有限公司、国泰基金管束有限公司、敦和资产管束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管束有限公司、信达澳银基金管束有限公司、国寿安保基金 管束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管束有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金管束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管束有限公司，历任 产物蓄意部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司看守长。   艾小军，硕士，23 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安 基金管束有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管 理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在祯祥资产管束有限公 司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高等产物 司理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型洞开式证券投资基金、     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 上证 180 金融交易型洞开式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型洞开式 指数证券投资基金集结基金的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 12 月任国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国 泰沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型 洞开式证券投资基金集结基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交 易型洞开式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券 投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本搀杂型证券投资基 金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益无邪配置搀杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投 资基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值无邪配 置搀杂型证券投资基金（由国泰保本搀杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 司理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益如期洞开无邪配置搀杂型证券投 资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 3 月任国泰量化成长优选搀杂型证券 投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选搀杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型无邪配置混 合型证券投资基金的基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收 益搀杂型证券投资基金（由国泰策略收益无邪配置搀杂型证券投资基金变更而 来）的基金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券 投资基金（由国泰结构转型无邪配置搀杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 宁益如期洞开无邪配置搀杂型证券投资基金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型洞开式指数证券投资基金（由国 泰 CES 半导体行业交易型洞开式指数证券投资基金改名而来）的基金司理，2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债交易型洞开式指数证券投资基金和上证 泰中证计较机主题交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起 兼任国泰中证全指通讯开发交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2019    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯开发交易型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证计较机主题交易型洞开式指数 证券投资基金集结基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来） 的基金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券 投资基金发起式集结基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任纳斯达克 100 交易型 洞开式指数证券投资基金 和国泰标普 500 交 易型洞开式指数证 券投资基金 （QDII）的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰中证半导体材料开发主题交易型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融 工程总监。   本基金管束东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管束东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等接洽东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资管束接洽东谈主员担任成员，看守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据接洽律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门冷落的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门冷落的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实施委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管束东谈主职责   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金管束东谈主承诺 建立健全里面按捺轨制，采取灵验措施，退避违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，退避下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会破损的其他行动。 家接洽法律、律例及行业表率，教授信用、发愤尽责，不从事以下步履：   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）越权或违纪策动；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；   （5）断绝、干涉、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、糜费权柄，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行灵验的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，浮现在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 接洽的交易步履；   （8）违背证券交易场合业务法令，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱， 苦恼市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会破损的行动。 度，采取灵验措施，退避违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事接洽的交易步履；   六、基金管束东谈主里面按捺轨制      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管束东谈主为驻防和化解策动运作中濒临的风险，保证策动步履的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管束方法、操作模范与按捺措施，形成了 公司完满的里面按捺体系，并通过相应的具体业务按捺经由来严格实施。   为保证里面按捺的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实施 的规章轨制体系并联结业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面按捺轨制进 行实时的更新和调整，以适合公司策动步履的变化，不竭增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成称职策动、表率运作的策动理念；   （2）驻防和化解风险，进步策动管束效益，确保公司策动的稳健运行和受 托资产的安全完满，完毕公司捏续、相识、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的信得过、准确、完满、实时；   （4）爱戴公司精良的品牌形象。   （1）全面性原则。里面按捺应肃清公司的各项业务、总共部门和岗亭，渗 透到决策、实施、监督、反馈等总共业务过程和业务才略。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面按捺轨制，公司全体职工 必须极力爱戴里面按捺轨制的灵验实施。   （3）相互赋闲和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对赋闲的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭真的立必须权责分明、相互制约。里面按捺的检 查评价部门必须赋闲于各业求实施部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面按捺应根据公司策动业务发展、新产物的开发、 金融翻新、法律律例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面按捺的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相当是研究、投资、实施、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上庇荫，对进犯业务缔造防火墙并实行门禁制 度。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动管束方法镌汰运作成本，进步 经济效益，力求以合理的按捺成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的管束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 赋闲董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教诲和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面按捺原则进行率领，对公 司建立里面按捺系统和援救其灵验性承担最终职责；公司策动管束层对里面按捺 进行管束、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险按捺职责， 既相互赋闲，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险按捺 体系。   （2）公司依据自身策动特色建立了包括各岗亭以想法职责制自控、接洽部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责融合、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管束轨制，健全激发不断机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管束的想法和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不竭优化风险按捺模范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立扎眼的风险按捺经由，并在试验业务中加以按捺。   （5）公司建立了完善的授权管束机制，明确了合理的授权模范和经由，确 保授权机制的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面管帐按捺，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账管束，赋闲核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确折柳各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金管帐和公司管帐等进犯岗亭不得有东谈主员的重迭。进犯 业务部门和岗亭进行物理庇荫。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （9）公司建立灵验的信隔绝流渠谈和沟通机制，明确评释机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，完毕自下而 上的实时评释和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究管束、投资决策和交易管束等轨制体系，以 完毕投资管束业务按捺。   （11）公司制定例范的信息败露管束办法，不竭优化完善机制经由，确保公 开败露信息的信得过、准确、完满、实时。   （12）公司对里面按捺建立与实施情况进行监督查验，评价里面按捺的灵验 性，发现里面按捺弱势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检 查里面按捺轨制的实施情况，确保公司各项策动管束步履的灵验运行。   基金管束东谈主保证以上对于里面按捺轨制的败露信得过、准确，并承诺基金管束 东谈主将根据市集变化和业务发展不竭完善里面按捺轨制，切实爱戴基金份额捏有东谈主 的正当权益。     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立时辰：1994 年 1 月 21 日   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东谈主民币 7,621,087,664 元   存续期间：遥远   接洽东谈主：罗琦   接洽电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所 及香港联 合交易所 有限公司 主板上市 （股票 代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有 投资银行、钞票管束、交易及机构和投资管束四伟业务板块，具备全业务派司。 公司铸造综合金融服求实力，主要策动接洽连合多年稳居中国券商前哨，在多项 中枢业务边界中形成了率先上风，研究、资产管束、钞票管束等位居前哨。限定 益为 1,407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司推动的净利润为 43.62 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管束有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管束有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕士学位。     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计教授，从业教授丰富，具备基金从业经历，老练基金托 监就业。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、计较机等边界，是一支教授发愤、积极越过的专科从业东谈主员军队。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，不竭加强风险管束和里面按捺，确保基金 资产的完满性和赋闲性，切实爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。限定 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东谈主的风险管束原则和里面按捺轨制    广发证券开展基金托管业务恪守以下风险管束原则： 算作业务开展和风险管束应纳降的最基本要求。 应渗入到决策、实施、监督、反馈等各个才略，风险按捺应落实到业务波及的所 有岗亭、总共才略，包含事前风险按捺、事中风险监控、过后风险评释和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管束部、稽核部等，均应保捏高度的赋闲性，各自从赋闲的风险按捺角度动身， 对资产托管业务的风险进行管束。 情况动态调整风控措施和风控妙技，并通过顺畅的风险评释和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险管束战略和措施的贯彻实施。    广发证券根据接洽法律律例和公司轨制的接洽要求，制定了完善的里面按捺 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管束办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息败露管束规矩》、         《广发证券资产托管业务账户管束规矩》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管束规矩》、              《广发证券资产托管业务资金算帐管束规矩》、                                  《广   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 发证券公募基金投资监督管束规矩》、                 《广发证券资产托管部业务信息秘籍与业务 档案管束规矩》、        《广发证券资产托管业务救急管束规矩》、                          《广发证券资产托管部 从业东谈主员管束规矩》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管束规矩》等，囊括了基金托管业务的账户管束、估值核算、资金 算帐、投资监督、里面按捺、风险管束、业务系统管束、秘籍和档案管束、救急 处理、从业东谈主员管束等通盘业务才略。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等接洽法律律例规矩以及基金合同、 基金托管契约接洽约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资破损行动、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计较、基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信 息败露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等接洽 法律律例规矩或基金合同、基金托管契约接洽约定的行动，应实时以书面模样通 知基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文告后应实时查对，并以书面模样对基 金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违游记 为，应立即评释中国证监会，同期文告基金管束东谈主限期纠正。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第五部分 接洽服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管束东谈主网站。基金管束东谈主可根据有 关法律律例规矩，增减或变更销售机构，并在基金管束东谈主网站上公示。二、登记 机构    称号：中国证券登记结算有限职责公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    接洽电话：010-50938600    传真：010-50938907    接洽东谈主：赵亦清    三、出具法律见解书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（额外芜俚合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实施事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800 国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 接洽东谈主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第六部分 基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他接洽规矩，并经中国证监会证监许可【2023】1400 号文（《对于准予国泰 中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注 册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金管束东谈主网站或接洽文献。   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金管束东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或接洽公告中列明。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   恰当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募场合   投资东谈主应当在基金管束东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合或者按基金管束东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管束东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和接洽方式，请参见基金份额发售公告、基金管束东谈主网站或接洽公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确 实招揽到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利。不然，由于投资东谈主 罪过而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏身份 讲解文献到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。接洽开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体模范和办法，请到各开户网点扎眼扣问接洽规矩。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级市集交易。   （2）如投资东谈主以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了捏有深圳 A 股账户或证券投资基金账户外， 还应捏有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个 账户的证件号码及称号属于合并投资东谈主总共，并防范投资东谈主认购基金份额的托管 证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应恰当中国证券登记结算有限责 任公司的接洽规矩。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                认购费率          M         M≥100万份            按笔收取，100元/笔   基金管束东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管束 东谈主持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购范围莫得限定，但法律律例或监管要求另有规矩的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得根除，申报 已经说明，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额捏有东谈主总共。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构说明的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购说明情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 范围莫得限定，但法律律例或监管要求另有规矩的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购肯求提交后在销售机构规矩的时辰之后不得撤 销。 行灵验认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，根据 登记机构接洽规矩进行灵验认购款项的算帐交收。     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）通过基金管束东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求， 认购用度和认购金额的计较如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管束东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金管束东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主总共，其中利息转份额以基金管束东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金管束东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即投资 东谈主若 通过 基金 管束 东谈主直销 柜台 认购 本基 金 100,000 份， 需准备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求， 认购佣金和认购金额的计较同通过发售代理机构进行网上现款认购的计较。 询认购说明情况。   十一、网下股票认购    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 过甚指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或接洽公告）。投 资东谈主不错屡次提交认购肯求，累计申报股数不设上限，但法律律例或监管要求另 有规矩的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购肯求提交后如需根除以销售机构的规矩为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金管束东谈主可根据网下股票认购出手日前 3 个月 个股的交易量、价钱波动过甚他颠倒情况，决定是否对个股认购范围进行限定， 并在网下股票认购出手日前公告限定认购范围的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动颠倒，或认购 申报数目颠倒的个股，或遥远停牌、通顺（减捏）受限或存在其他颠倒情况的个 股，或其他基金管束东谈主以为应当断绝的情形，基金管束东谈主可不经公告，通盘或部 分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律律例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不成用于认购本 基金。 说明各成份股的灵验认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金管束东谈主提供真的 认数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交易所上市的股票进行 认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交易所上市 的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的， 基金管束东谈主根据发售代理机构提供的数据计较投资东谈主应以基金份额方式支付的 认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。 登记机构根据基金管束东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的开动登记，并根据基金管束东谈主说明的灵验认购肯求股票数据，按照交易所和 登记机构的法令和经由，最终将投资东谈主肯求认购的股票过户到本基金在上海、深 圳开立的证券账户。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购肯求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的肯求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金管束东谈主根据证 券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍 五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交易日的均价算作计较价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金管束东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管束东谈主说明的并由登记机构完成算帐交收 的股票股数。其中： 计较方式详见届时接洽公告。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管束东谈主可说明的认购数目上 限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例说明。对于基金管束东谈主未说明的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法实施，基金管束东谈主将根据登记机构说明的试验过户数据对投资东谈主 的灵验认购数目进行相应调整。 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息败露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务法令为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额捏有东谈主总共。投资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构给以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生 的权益包摄依据接洽法令办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交易所和登记机构的法令和经由办理股票的冻结和过 户。   基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金 财产中列支。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2023 年 7 月 19 日矜重见效。自基金合同见效日起，本基 金管束东谈主矜重出手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》见效后，连合 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期评释中给以 败露；连合 50 个就业日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产算帐并休止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管束东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本体性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金管束东谈主在实施基金份额折算时，可对通盘基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇额外情况无法办理，基 金管束东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第九部分 基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同见效后，本基金具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法令》向深圳证券交易所肯求基金份额上市：   根据接洽规矩，本基金基金合同见效后，具备上市条件，于 2023 年 7 月 27 日起在深圳证券交易所上市交易（二级市集交易代码：159516）                               。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须撤职《深圳证券交易所证 券投资基金上市法令》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交易所交易法令》等接洽规矩。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市等按照《基金法》和接洽 法律律例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》等接洽业务法令、文告、 指引、指南等接洽规矩实施。   若本基金发生深圳证券交易所接洽规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当休止上市的情形时，本基金可在履行得当模范后由交易型洞开式指数基金变更 为追踪合并标的指数的非上市的洞开式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。届时，基金管束东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务法令， 基金变更的具体安排见基金管束东谈主届时发布的接洽公告。若届时本基金管束东谈主已 有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴基金份额捏有东谈主正当 权益的原则，经履行接洽模范后与该指数基金合并或者考取其他合适的指数算作 标的指数。具体情况见基金管束东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管束东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管束东谈主或基金管束东谈主请托的机构    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 计较并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 破损现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律律例及对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他交易场合上市交易，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、接洽法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交 易的法令等接洽规矩进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩实施， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）          第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可继承两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限职责公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交易所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，异日基金管束东谈主可根据基金发展需要，通达“什物申购赎回”或其他 深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给以败露并对本基 金的招募说明书给以更新，不必召开基金份额捏有东谈主大会审议。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管束东谈主 在基金管束东谈主网站或接洽文献列示，基金管束东谈主可依据试验情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时辰，但基金管束东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他额外情况或根据业务需要，基金管束东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规矩在 规矩媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时辰在接洽公告中规矩。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时辰在接洽公告中规矩。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可在不违背法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构接洽法令过甚往往更新，对上述 原则进行调整。基金管束东谈主必须在新法令出手实施前依照《信息败露办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管束东谈主规矩的模范，在洞开日的具 体业务办理时辰内冷落申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在提 交赎回肯求时，必须有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。 投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理法令 等在遵照基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各申购赎回代理券商的具体规 定为准。   投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行说明。   对于投资者提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购肯求    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 以及 T 日基金管束东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金管束东谈主对冻结情况恰当要求的申购申 请给以说明。如冻结情况不恰当要求，则申购肯求失败。   对于投资者提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回肯求 以及 T 日基金管束东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金管束东谈主根据冻结情况对投资者的赎回肯求给以说明。 如投资者捏有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅 代表申购赎回代理券商确乎招揽到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明 结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询接洽肯求 的说明情况。投资者应实时查询接洽肯求的说明情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券交易所、登记机构的接洽规矩和参与各方接洽 契约过甚往往改进的接洽规矩。   T+1 日，登记机构根据基金管束东谈主对申购、赎回肯求的说明信息，为投资 者办理组合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给接洽证券交易所、申购 赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。频频情况下，投资者 T 日申购所得 的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金 管束东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行算帐，T+2 日进行交收，登记机构可 以依据接洽法令对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败的肯求，登记 机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资 金给以解冻。   如果登记机构和基金管束东谈主在算帐交收时发生不成平常践约的情形，则依据 接洽业务法令和参与各方接洽契约过甚往往改进的接洽规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管束东谈主有权为基金的利益向该     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或通盘组合证券或者用以赎回的部分或通盘基金 份额因被国度有权机关冻结或强制实施导致不及额的，基金管束东谈主有权相通申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主 或基金资产碰到损失的，基金管束东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金资产要 求该投资者进行补偿。 对基金份额申购赎回的模范以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法令等 进行调整，不必召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金管束东谈主确定和调整，当今本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总范围进行按捺，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定，或者新增基金范围按捺措施。基金 管束东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见接洽公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇额外情况，经履行得当模范，不错得当延 迟计较或公告。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 交易所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的接洽用度。 以在不违背接洽法律律例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的计较和公告时辰进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他接洽内容。如 深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计较方法并适用于本基金 的，则按照新的法令实施。   组合证券是指基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   继承现款替代是为了在接洽成份股停牌等情况下便利投资者的申购、进步基 金运作的效率，基金管束东谈主在制定具体的现款替代方法时恪守自制及公开的原 则，以保护基金份额捏有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：破损现款替代（记号为“破损”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   破损现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作通盘或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金管束东谈主以为不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主需在证券规复交易后买入，而试验买 入价钱加上接洽交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平常交易的 2 个交易日（简称为 T＋3 日） 内，基金管束东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券试验购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，接洽证券交易所平常交易日已达到 20 日而该证 券平常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日） 内,基金管束东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个就业日（若在特例情 况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例共计不得越过申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的计较公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金管束东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管束东谈主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-（申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中破损 用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数 量与 T日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中破损用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的算帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管束东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投 基金称号                资基金 基金管束公司称号       国泰基金管束有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                 XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）               XXX   T 日信息内容：    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 预估现款部分（单元：元）                       XXX 不错现款替代比例上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                 XXX 申购赎回组合证券只数                         XXX 是否洞开申购                             XXX 是否洞开赎回                             XXX 本日累计可申购的基金份额上限（份）                  XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                  XXX   成份股信息内容：                 股票数目        现款替代    现款替代保   固定替代 股票代码     股票简称                  (股)         记号      证金率    金额 (元)   XXX     XXX    XXX         XXX      XXX    XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的花式可根据深圳证券交易所的试验情况相应调整，具体内容 以基金管束东谈主届时在网站上公布的试验内容为准。   二、深市股票什物申赎，沪市股票现款替代   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管束东谈主 在基金管束东谈主网站或接洽文献列示，基金管束东谈主可依据试验情况调整申购赎回代 理券商。   在异日条件允许的情况下，基金管束东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理方式基金管束东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时辰，但基金管束东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他额外情况或根据业务需要，基金管束东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规矩在 规矩媒介上公告。   本基金已于 2023 年 7 月 27 日起出手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可在不违背法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构接洽法令过甚往往更新，对上述 原则进行调整。基金管束东谈主必须在新法令出手实施前依照《信息败露办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东谈主规矩的模范，在洞开日的具 体业务办理时辰内冷落申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回肯求时，必须捏有填塞的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时辰、处理法令等在遵照基金合同和招募说明书规矩的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   平常情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的恰当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告成。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询接洽肯求真的 认情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券交易所、登记机构的接洽规矩和参与各方接洽 契约过甚往往改进的接洽规矩。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金管束东谈主在算帐交收时发生不成平常践约的情形，则依据 接洽业务法令和参与各方接洽契约过甚往往改进的接洽规矩进行处理。   如果接洽证券交易所或登记机构的接洽业务法令发生变更，则按最新法令办 理，并在招募说明书或接洽公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的模范以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法令等 进行调整，不必召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 申购、赎回单元由基金管束东谈主确定和调整，当今本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总范围进行按捺，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定，或者新增基金范围按捺措施。基金 管束东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见接洽公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇额外情况，经履行得当模范，不错得当延 迟计较或公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 交易所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的接洽用度。 以在不违背接洽法律律例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的计较和公告时辰进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与花式    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值过甚他接洽内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内 容、参数计较方法并适用于本基金的，则按照新的法令实施。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的假造证券。                “申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：破损现款替代（记号为“破损”）、不错现款替 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “破损”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   破损现款替代适用于深交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于总共成份证券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份证券时，不错现款替代是指在申购 基金份额时，允许使用现款算作通盘或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份 额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   当不错现款替代适用于上交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管束东谈主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   必须现款替代适用于总共成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款算作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告规矩的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主需在证券平常交易后买入，而 试验买入价钱加上接洽交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成 本，则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金管束东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价 格与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平常交易日已达到 20 日而该证券 平常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内， 基金管束东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给接洽申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，接洽款项的算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限定：为灵验按捺基金的追踪偏离度和追踪缺陷，基金管束东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例共计不得越过申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   如果深圳证券交易所现款替代比例计较方式发生变化，以深圳证券交易所通 知规矩的现款替代比例为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对确立不错现 金替代的沪市成份证券通盘用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规矩的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主将买入该证券，试验买 入价钱加上接洽交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东谈主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本， 则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主将卖出该证券，试验卖 出价钱扣除接洽交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管束东谈主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入， 则基金管束东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管束东谈主将自 T 日起在收到申购交易说明后按照“时辰优先、实时申报” 的原则交替买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易说明后按照“时辰优先、 实时申报”的原则交替卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内 完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回场所相通的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后规矩按照深交所说明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管束东谈主在上交所连合竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回说明记录，在技艺系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金管束东谈主按照“时辰优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购说明时辰规矩，以替代金额与被替代证券 的交替试验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则交替与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时辰规矩，以替 代金额与被替代证券的交替试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管束东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出通盘被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平常交易日已达到 20 日而该证券 平常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内，    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金管束东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给接洽申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，接洽款项的算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限定投资的成份证券；或基金 管束东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因以为有必要确立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管束东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中破损现 金替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调整见效日，则 T 日预估现款部分的计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调整前后最小申 购赎回单元按比例计较。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中破损现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额捏有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管束东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投 基金称号                资基金 基金管束公司称号       国泰基金管束有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 通盘申购赎回组合证券只数                        XXX          国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）       是否洞开申购                                 XXX       是否洞开赎回                                 XXX       本日净申购的基金份额上限                           XXX       本日净赎回的基金份额上限                           XXX       单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     XXX       单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     XXX       本日累计可申购的基金份额上限                         XXX       本日累计可赎回的基金份额上限                         XXX       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替    现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代记号    溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX   XXX    XXX    XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的花式可根据深圳证券交易所的试验情况相应调整，具体内容       以基金管束东谈主届时在网站上公布的试验内容为准。         三、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：       投资东谈主的申购肯求。               当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃市集价钱且继承估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托       管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。       导致基金管束东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券交易。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额捏有东谈主利益的情形。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 购赎回清单编制粗心或基金份额参考净值计较粗心。 机构等因颠倒情况无法办理申购，或者指数编制单元、接洽证券交易所等因颠倒 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述颠倒情况指基金管束东谈主无法预念念 并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通讯故障、电力故障、 数据粗心等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金管束东谈主决定暂停申购时， 基金管束东谈主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时， 基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减速 支付赎回对价： 基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停接受基 金赎回肯求或减速支付赎回对价。 导致基金管束东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券交易。 赎回清单编制粗心或基金份额参考净值计较粗心。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 机构等因颠倒情况无法办理赎回，或者指数编制单元、接洽证券交易所等因颠倒 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述颠倒情况指基金管束东谈主无法预念念 并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通讯故障、电力故障、 数据粗心等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管束东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况放弃时， 基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   五、基金份额的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   六、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据接洽法律律例过甚业务法令，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、集聚申购和其他服务 无本体性不利影响的前提下，基金管束东谈主有权制定集聚申购业务的接洽法令。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等接洽事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现款额外申购本基金基金份额，不收取申购用度。 份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 购方式出手实施前另行公告。 益无本体性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式出手实施前给以公告。 两边需订立书面请托代理契约。   八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   九、基金算帐交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司调整现有的算帐交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金管束东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   十、在不违背法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金管束东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规 定在规矩媒介公告。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十一部分 基金的投资   一、投资想法   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）                        、备选成份股（含存托凭 证）  。为更好地完毕投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可休养债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须恰当中国证监会接洽规矩）。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的规矩而受限定的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金管束东谈主在履行得当模范后，不错相应调整本基金的投资范围及投资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要继承完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的调整。但因额外 情况（如成份股遥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放通顺量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金管束东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同方法整时，基金管束东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 缺陷。在平常市集情况下，本基金的风险按捺想法是追求日均追踪偏离度的统统 值不越过 0.2%，年追踪缺陷不越过 2%。如因标的指数编制法令调整或其他因素 导致追踪偏离度和追踪缺陷越过上述范围，基金管束东谈主应采取合理措施幸免追踪   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 偏离度、追踪缺陷进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金管束东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对接洽成份股进行调整。   本基金可根据投资想法，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，计算未 来利率变动走势，基于本基金流动性管束的需要可投资于债券资产，以保证基金 资产流动性，并镌汰组合追踪缺陷。   本基金在对可休养债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行深刻分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和精良流动 性的可休养债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管束 额外情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金管束东谈主将充分探讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好完毕投资想法，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金可        国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 根据投资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券市集投资器具的发展、丰富和基金管束运作的需要，基金管束东谈主可 以在不改变投资想法的前提下，恪守法律律例的规矩，相应调整或更新投资策略 并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的通盘资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的   （4）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的通盘基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得越过其各种资产支捏证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资模范，应 在评级评释发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应遵照以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质        国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均计较； 素甚至基金投资不恰当上述比例限定的，基金管束东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限定的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并计较；   （15）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金管束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基 金管束东谈主应当在接洽证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩 的额外情形除外。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受接洽限定或按变更后的规矩实施。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩破损的其他步履。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当模范后，则本基金投资不再受接洽限定或以变更后的限定为准。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 按捺东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或       国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。接洽交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的赋闲董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      五、标的指数与事迹比拟基准      本基金的标的指数为中证半导体材料开发主题指数过甚异日可能发生的变 更。      异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会评释并冷落方分 决策，如更换基金标的指数、休养运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作。      法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。      本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证半导体材料开发主题指数 收益率。      若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应调整，由基金管束东谈主根 据标的指数变更情形履行得当模范并进行公告。法律律例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。      本基金为指数型基金，主要继承完全复制策略，追踪中证半导体材料开发主       国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金管束东谈主代表基金诳骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合评释      本基金管束东谈主的董事会及董事保证本评释所载长途不存在伪善记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合评释所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本评释所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总资产 序号           神志               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     972,270,634.41       99.06      其中：债券                                  -            -      资产支捏证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                          -            -       国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      金融资产      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）评释期内，本基金参与转融通证券出借业务恪守捏有东谈主利益优先原则， 基金管束东谈主根据法律律例以及公司接洽风险管束轨制对紧要关联交易进行管束， 交易按照市集自制合理价钱实施，不存在从事利益运输过甚他不正派交易步履的 情况。评释期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净 代码 行业类别                        公允价值（元）                                                     值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                  -              -     B 采矿业                                       -              -     C 制造业                             159,379.08          0.02     D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                          -              -     E 建筑业                                       -              -     F 批发和零卖业                                    -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                               -              -     H 住宿和餐饮业                                    -              -     I 信息传输、软件和信息技艺服务业                 144,754.04          0.01     J 金融业                                       -              -     K 房地产业                                      -              -     L 租借和商务服务业                                  -              -     M 科学研究和技艺服务业                                -              -     N 水利、环境和寰球设施管束业                             -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                             -              -     P 教诲                                        -              -     Q 卫生和社会就业                                   -              -     R 文化、体育和文娱业                                 -              -      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） S 综合                                               -             -      共计                                   304,133.12         0.03     （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                        值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                         -             - B 采矿业                                              -             - C 制造业                                 938,649,562.09        96.08 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                                 -             - E 建筑业                                              -             - F 批发和零卖业                                           -             - G 交通运载、仓储和邮政业                                      -             - H 住宿和餐饮业                                           -             - I 信息传输、软件和信息技艺服务业                      15,486,883.20         1.59 J 金融业                                              -             - K 房地产业                                 17,830,056.00         1.82 L 租借和商务服务业                                         -             - M 科学研究和技艺服务业                                       -             - N 水利、环境和寰球设施管束业                                    -             - O 住户服务、修理和其他服务业                                    -             - P 教诲                                               -             - Q 卫生和社会就业                                          -             - R 文化、体育和文娱业                                        -             - S 综合                                               -             -      共计                               971,966,501.29        99.49     （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                    占基金资产净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                    值比例(％)      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                    占基金资产净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)       公允价值(元)                                                    值比例(％)      本基金本评释期末未捏有债券。 细      本基金本评释期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本评释期末未捏有资产支捏证券。 明细      本基金本评释期末未捏有贵金属。 细      本基金本评释期末未捏有权证。      本基金本评释期内未投资股指期货。       国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      本基金本评释期内未投资国债期货。      （1）本评释期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在评释编制日前一年受到公开责备、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号            称号                    金额(元)      （4）评释期末捏有的处于转股期的可休养债券明细      本基金本评释期末未捏有可休养债券。      （5）评释期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本评释期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明                         通顺受限部分                                     占基金资产      通顺受限 序号      股票代码    股票称号    的公允价值                                     净值比例(%)    情况说明                               (元)     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）       国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                     第十二部分 基金的事迹     基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金管束东谈主依照信守职守、教授信用、发愤尽责的原则管束和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                       净值增长 事迹比拟 事迹比拟基                  净值增长       阶段              率模范差 基准收益 准收益率标 ①-③                         ②-④                   率①                        ②    率③   准差④                   -9.20%    1.50%        -11.87%   1.54%   2.67% -0.04%                  -19.71%    1.84%        -22.56%   1.87%   2.85% -0.03%     注：本基金的基金合同见效日为 2023 年 7 月 19 日。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的援救和责罚   本基金财产赋闲于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援救。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易场合的交易日以及国度法律律例 规矩需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门接洽规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应继承最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征探讨。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量捏有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。继承估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并确定公允价值。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可休养债券，按照估值日收盘价算作估值 全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值技艺确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支捏证券，继承估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，继承估值技艺确定公允价值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应继承估值技艺确定 其公允价值。   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近交易日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 会的接洽规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技艺确定公允价值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   根据接洽法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值模范 是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主于每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管束东谈主按约定对外公布。   六、估值粗心的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值粗心。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值粗心，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过 的职责东谈主应当对由于该估值粗心碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值粗心处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值粗心的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值粗心已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值粗心职责方应及    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值粗心发生的用度由估值粗心职责方承担； 由于估值粗心职责方未实时更正已产生的估值粗心，给当事东谈主变成损失的，由估 值粗心职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值粗心职责方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值粗心职责方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值粗心已得 到更正。   （2）估值粗心的职责方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值粗心的接洽顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值粗心而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值粗心职责方仍应付估值粗心负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                             ，则估值粗心责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值粗心职责方。   （4）估值粗心调整继承尽量规复至假定未发生估值粗心的正确情形的方式。   估值粗心被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值粗心发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值粗心发生 的原因确定估值粗心的职责方。   （2）根据估值粗心处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值粗心变成的损失 进行评估。   （3）根据估值粗心处理原则或当事东谈主协商的方法由估值粗心的职责方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值粗心处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值粗心的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现粗心时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （2）粗心偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；粗心偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且继承估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管束东谈主应于每个洞开日交易终端后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金 管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   九、额外情况的处理 时，所变成的缺陷不算作基金资产估值粗心处理。 编制机构等级三方机构发送的数据粗心或由于其他不可抗力原因，或国度管帐政 策变更、市集法令变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托 管东谈主诚然已经采取必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发现该粗心，由 此变成的基金资产估值粗心，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或放弃由此变成的影响。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金管束东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计较； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，基金管束东谈主可调整基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。   二、基金收益分拨数额真的定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一就业日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一就业日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管束东谈主将以此计较限定收益评价日基金净值增长率越过标的指数同期 增长率的差额，当差额越过 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日从头 计较上述接洽。   三、收益分拨决策   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。  四、收益分拨决策真的定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽律例及相应契约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的接洽税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照接洽规矩编制基金管帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管束规矩》、            《基金合同》过甚他接洽规矩。接洽法律律例对于信息 败露的败露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照 法律律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东谈主概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信 息长途。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应继承汉文文本。同期继承外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币 元。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物长途概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法令及具体模范，说明基金产物的特性等波及基金投资 东谈主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物长途概要的信息发生紧要变 更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物长途概要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物长途概 要；基金产物长途概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物长途概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物长途概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，基金销售机构将基金产物长途 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （三）《基金合同》见效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管束东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主将 基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易 公告书教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个洞开日，通 过规矩网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管束东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （九）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金管束东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在规矩网站上，并将年度评释教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 度评释中的财务管帐评释应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在规矩网站上，并将中期评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东谈主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在规矩网站上，并将季度评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期评释“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度评释和中期评释中败露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时评释   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务接洽行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验按捺东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更；     《基金合同》见效后，本基金连合 30、40、45 个就业日出现基金份额捏 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）知道公告    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集直快传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，接洽信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道， 并将接洽情况立即评释基金上市交易的证券交易所。   （十二）算帐评释   《基金合同》休止的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规矩网站 上，并将算帐评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资资产支捏证券的接洽公告   若本基金投资资产支捏证券，基金管束东谈主应在本基金中期评释及年度评释中 败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和评释 期内总共的资产支捏证券明细。   若本基金投资资产支捏证券，基金管束东谈主应在本基金季度评释中败露其捏有 的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的接洽公告   若本基金投资股指期货，基金管束东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释 等如期评释和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险接洽等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资战略和投资想法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的接洽公告   若本基金参与融资，基金管束东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等定 期评释和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过甚管束情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金管束东谈主应当在季度评释、中期评释、 年度评释等如期评释等文献中败露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的紧要关联交易事项作念扎眼说明。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及 高等管束东谈主员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会接洽基金信息 败露内容与花式准则等法律律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照接洽法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期评释、更新的招募说明书、基金产物长途概要、基金算帐评释等接洽基 金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证接洽报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介、基金上市交易 的证券交易所网站败露信息，况且在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计评释、法律见解书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律律例另有规矩的从其规矩。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规规矩将信息置备于各自办公场合、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金接洽信 息： 业时； 国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第十九部分 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来漫衍这 种非系统风险，但不成完全躲藏。 的试验收益下降。   二、管束风险 会影响其对信息的占有以及对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，恪守基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎说明申购、赎回业务肯求，包括但不限于：    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 模或赎回总范围进行按捺，并在申购赎回清单中公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见接洽公告。 格且继承估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回对价。   教唆投资东谈主防范本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹画。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 资基金，主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）                       、备选成份股（含存托凭证）                                   。 频频情况下，标的指数成份股流动性较好，但不排除在特定市集环境下标的指数 成份股出现流动性较差的情况，基金管束东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本 面研究和投资教授，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，镌汰投资组 合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应付基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及援救担保比例的流动性风险。   基金管束东谈主将密切温雅各种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的连合 秉性况，按捺组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管束器具的实施情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管束器具，对赎回申 请进行限度调整，算作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，扎眼了解本基金暂停接受赎回肯求的情形 及模范。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金管束东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，扎眼了解本基金减速支付赎回对价的情形 及模范。   在此情形下，投资者招揽赎回对价的时辰将可能比平常情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，扎眼了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或招揽赎回对价的时辰比平常情形下有所延伸。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金私有风险   标的指数并不成完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动气象、      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 投资东谈主豪情和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   算作完全追踪标的指数阐述的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪缺陷按捺未达约 定想法。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪缺陷；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪缺陷；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪缺陷；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管束费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪缺陷；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金管束东谈主的管明智力，例如追踪指数的 水平、技艺妙技、买入卖出的时机选拔等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因忙活卖 空、对冲机制过甚他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制粗心等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。   如因标的指数编制法令调整或其他因素导致本基金的追踪缺陷按捺未达约 定想法，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，异日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管束和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会评释并冷落方分决策，如更换基金标的 指数、休养运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、休养运作方式、 与其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与接洽市集阐述有在各别，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 按捺在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺陷。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管束东谈主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回通盘或部分 ETF 份额的风险。   基金管束东谈主或基金管束东谈主请托其他机构计较并通过深圳证券交易所发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 计较也可能出现粗心。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被休止上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前休止上市，导致基金份额不成络续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管束东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行按捺，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东谈主在冷落赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管束东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元通盘赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管束东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行按捺，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回肯求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回肯求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过甚他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现 风险。   如果基金管束东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的平常进行将受影响。   基金管束东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征确立时，将充分探讨由此引 发的市集套利等行动对基金份额捏有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金管束东谈主不成 保证极点情况下申购赎回清单象征确立的完全合感性。   本基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或休止，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过甚他服务机构可能讲错，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流计算风险等与基础资产接洽的风险；                      （2）资产支捏证券信用增级措 施接洽风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏证券接洽的风险； （3）管束东谈主讲错违纪风险、托管东谈主讲错违纪风险、专项筹画账户管束风险、资 产服务机构违纪风险等与专项筹画管束接洽的风险；                       （4）战略风险、税收风险、      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货继承保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制接洽的风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易法令等各别带来的私有风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限定为 20%，且新股 上市后的前 5 个交易日不确立涨跌幅限定，股价可能阐述出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板实施比 A 股其他板块更为严格的退市模范，且退市 模范存在一定判袂，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资集结度相对较高的风险。因科创板上市公司生意模式、盈    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 利模式等可能存在一定的相似性，因此，捏仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断粗心或操作欠妥，会加大耗损。   （2）担保智力及限定交易风险：单只或通盘证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身援救担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限定，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不成按照约定的期 限了债债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后援救担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法实时支付权益补偿及接洽用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   《基金合同》见效后，连合 50 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并休止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临 基金合同提前休止的风险。   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场所与策略特色的详细性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性管束实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的各别，对合并产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运 作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之间的匹配训诲，并须实时温雅销 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技艺因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十部分 基金的休止与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行接洽模范后，                    《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律见解书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在规矩网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第二十一部分 基金合同内容撮要   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他接洽规矩，基金管束东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》赋闲运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或请托其他恰当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推动权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当接洽法律律例和接洽证券交易所及登记机构接洽业务法令的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的法令；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他接洽规矩，基金管束东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以教授信用、严慎发愤的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互赋闲，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他接洽规矩，履行信息败露及 评释义务；    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （12）保守基金生意机要，不浮现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不 向他东谈主浮现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽规矩召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关长途不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或长途在规矩时辰发出，况且 保证投资东谈主概况按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到接洽长途的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临已矣、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管束东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，接洽股票的 解冻按照《业务法令》的规矩处理；   （25）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》         、《运作办法》过甚他接洽规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 援救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据接洽市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他接洽规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以教授信用、发愤尽责的原则捏有并安全援救基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备填塞的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互赋闲；对所托管的不同的基金分别确立账户，赋闲核算，分账管束，      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互赋闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）援救由基金管束东谈主代表基金订立的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩另有 规矩外，在基金信息公开败露前给以秘籍，不得向他东谈主浮现，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律律例规矩的接洽内容；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具见解，说 明基金管束东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管束东谈主有未实施《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽长途不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其请托的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按规矩制作接洽账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或接洽规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽规矩，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分拨；   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （18）濒临已矣、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会， 并文告基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管束东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他接洽规矩，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他接洽规矩，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）温雅基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法令   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金告成召募并运作之后，如基金管束东谈主管束本基金的集结基金 的：   鉴于本基金和本基金的集结基金的接洽性，集结基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的集结基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在计较参会份额和计票时，集结基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，集结 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的集结基金份额占联 接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集结基金的基金管束东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受集结基金的特 定基金份额捏有东谈主的请托以集结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   集结基金的基金管束东谈主代表集结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先撤职集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金 份额捏有东谈主大会，集结基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 额捏有东谈主大会的，由集结基金的基金管束东谈主代表集结基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作方式；   （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所休止 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的情况下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公 司的接洽业务法令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及法令；   （5）在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管束东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调整基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律律例及对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金管束东谈主、接洽证券交易所、登记机构、销售机构调整接洽基金认购、申 购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的法令；   （8）在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 冷落书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主冷落书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、干涉。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、请托的公证机关过甚联 系方式和接洽东谈主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效劳。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 捏有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲解恰当法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模样或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布接洽教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文告不投入收取表决见解的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的请托东谈主捏有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相联结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错继承网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主捏东谈主按照下列第（九）条规矩模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 休养基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》                                、本基    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金与其他基金合并，以相当决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄讲解，不然提交恰当会议文告中规矩的说明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头恰当会议文告规矩的表决见解视为有 效表决，表决见解璷黫不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果继承 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等规矩，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致接洽 内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行接洽模范后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主连续的；    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律见解书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在规矩网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商处分，如经友好协商未能处分的，则任何一方均有权将争议提 交北京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京 市，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力，仲裁用度由败诉方承 担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚挚、发愤、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十二部分 托管契约内容撮要    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称号：国泰基金管束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    法定代表东谈主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织模样：有限职责公司    注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币    存续期限：捏续策动    接洽电话：400-888-8688    （二）基金托管东谈主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册成本：东谈主民币 7,621,087,664 元    存续期间：遥远    基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织模样：股份有限公司    策动范围：证券经纪；证券投资扣问；与证券交易、证券投资步履接洽的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。（依 法须经批准的神志，经接洽部门批准后方可开展策动步履。）    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完毕投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可休养债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须恰当中国证监会接洽规矩）。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的规矩而受限定的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金管束东谈主在履行得当模范后，不错相应调整本基金的投资范围及投资比例规矩。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券范围的 10%； 券，不得越过其各种资产支捏证券共计范围的 10%；     国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资模范，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以通盘卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （2）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金捏有的股票总市值的 20%；   （3）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；   （5）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 捏不低于交易保证金一倍的现款； 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （1）参与转融通证券出借业务的资产，不得越过基金资产净值的 30%，其 中，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束规矩》所 述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过本基金捏有该证券总量 的 30%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 平均计较；   （5）因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的 因素甚至基金投资不恰当上述比例限定的，基金管束东谈主不得新增出借业务； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 因素甚至基金不恰当该比例限定的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 上市交易的股票合并计较；   除上述第 6、11、12、13 项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基 金管束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金管束东谈主 应当在接洽证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的额外情 形除外。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受接洽限定或按变更后的规矩实施。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本基 金投资破损行动进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 按捺东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，恪守基金份    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。接洽交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的赋闲董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，基金管束东谈主须向基金托管东谈主提供经留心选拔 的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易 敌手名单进行交易。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行 更新，如基金管束东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单， 应向基金托管东谈主说明意义，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主 协商处分。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调整的名单出手见效， 新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约 进行结算。基金管束东谈主负责对交易敌手的资信按捺，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管 东谈主不承担由此变成的相应法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与 基金管束东谈主确定的时辰前仍未承担讲错职责过甚他接洽法律职责的，基金管束东谈主 不错对相应损失先行给以承担，然后再向接洽交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或 交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由 此变成的相应损构怨职责。如基金管束东谈主未提供名单，视为可与全市集交易敌手 进行交易。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管束东谈主应确定恰当条件的总共入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当 接洽规矩进行监督。基金管束东谈主应根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 建立投资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险按捺；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成接洽业务办理。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、接洽信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。   如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的事迹阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即评释中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资通顺受限证券进行监督。 受限证券接洽问题的文告》等接洽法律律例规矩。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不 明确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责 接洽就业的落实和协调，并确保基金托管东谈主概况平常查询。因基金管束东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全援救本基金资产的责 任与损失，及因通顺受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。 风险按捺轨制、流动性风险按捺预案等规章轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险按捺轨制中明确具体比      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 例，幸免基金出现流动性风险。基金管束东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东谈主。   基金管束东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险 采取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管束东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应职责。如因基金管束东谈主原 因导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管束东谈主应补偿 基金托管东谈主由此碰到的损失。   在投资通顺受限证券之前，基金管束东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主 提供接洽通顺受限证券的接洽信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有通顺 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管束东谈主应保证上述信息 的信得过、完满。   基金托管东谈主在监督基金管束东谈主投资通顺受限证券的过程中，如以为因市集出 现剧烈变化导致基金管束东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金管束东谈主对该风险的放弃或驻防措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金管束东谈主，有权断绝实施其接洽 指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应职责，并 有权评释中国证监会。   如果基金管束东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送接洽数据或者报送 了伪善的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本契约履行职责外，因投 资通顺受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述 损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当遵照严慎策动的原则， 配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务 经由，灵验驻防和按捺风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 监督与复核。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违背法律律例和《基金合同》的规矩，应实时以书面模样文告基金管束东谈主限期纠 正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到通 知后应鄙人一就业日前实时查对并以书面模样给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易模范已经生 效的投资指示违背法律、行政律例和其他接洽规矩，或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文告基金管束东谈主，并评释中国证监会。   （十）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管束东谈主 应在规矩时辰内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金管束东谈主应积极 配合提供接洽数据长途和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监 会，同期文告基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金管束东谈主 无正派意义，断绝、谢透澈方根据本契约规矩诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应评释中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指 令办理算帐交收、接洽信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未实施或无故延伸实施基金管束东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他接洽规矩时，应实时以书面模样通      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并以 书面模样给基金管束东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交接洽长途以供基金管束东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规矩时辰 内恢复基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，断绝、谢透澈方根据本契约规矩诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主冷落告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应评释中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 整与赋闲。 援救基金财产，如有额外情况两边可另行协商处分。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管束东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管束东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应 职责，但应给以必要的协助与配合。 托管基金财产。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 经历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金管束东谈主或其请托的登记机构 开立并管束。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                                   《运 作办法》等接洽规矩后，基金管束东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管 东谈主开立的基金托管账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的证券账户，同 时在规矩时辰内，遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行 验资，出具验资评释。出具的验资评释由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。对于基金召募期间网下 股票认购所召募的股票，应给以解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助基金 管束东谈主完成接洽资金和证券的退还就业。   （三）基金托管账户的开立和管束 据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主援救和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户的开立和管束 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主算帐就业，基金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的规矩实施。 账户资产的管束和运用由基金管束东谈主负责。 波及接洽账户的开设、使用的，按接洽规矩开设、使用并管束；若无接洽规矩， 则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管束   根据基金管束东谈主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司的接洽规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管束东谈主代表基金订立寰宇银行间债券市集债券回购主契约。寰宇银行间同行拆借 市集的交易经历由基金管束东谈主以基金的口头肯求，银行间债券市集准入备案由基 金管束东谈主和基金托管东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和管束 的规矩，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接洽法令使用并管束。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的援救   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善援救，援救凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验按捺下的什物证券在 基金托管东谈主援救期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东谈主对托管东谈主除外机构试验灵验按捺的证券不承担援救职责。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的援救   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主援救。除契约另有规矩外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金 接洽的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。紧要合同的援救期限不低于法律律例规矩的 最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得改变。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错 缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主于每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。   基金管束东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金管束东谈主根据法律律例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基 金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管束东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管束东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管束东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理额外情况。   （三）基金份额净值粗心的处理方式   基金管束东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值粗心。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 资产价值时； 格且继承估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管束东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门规矩的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释。基金管束东谈主独赶快 确立、记录和援救本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金管束东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务管帐评释。月度 报表的编制，基金管束东谈主应于每月晦了后 5 个就业日内完成。季度评释应在每个 季度终端之日起 15 个就业日内编制完毕并给以公告；中期评释在管帐年度半年 终了后两个月内编制完毕并给以公告；年度评释在管帐年度终端后三个月内编制 完毕并给以公告。基金年度评释中的财务管帐评释应当经过恰当《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管束东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献走动均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管束东谈主提供的评释上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核见解书，两边各自留存一份。如果基金管束东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公 告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的援救   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善援救的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主 援救。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供任意一个交易日或通盘交易日的基金 份额捏有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同休止日等波及到基金进犯事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 诞辰后十个就业日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善援救基金份额捏有东谈主名册，保存期限不少于 法律律例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所援救的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照秘籍义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善援救基金份额捏有东谈主名册，应按接洽律例规矩各自承担相 应的职责。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   七、争议处分方式   因本契约产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应经友好协商处分，如经友好 协商未能处分的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照该会届时 灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的，对仲裁各 方当事东谈主均具有不断力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚挚、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，爱戴基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   八、基金托管契约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约休止的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律见解书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在规矩网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务     基金管束东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务神志。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式冷落扣问、建议、投诉等需 求，基金管束东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管束东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管束东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金管束东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 接洽基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十四部分 其他应败露事项        公告称号                    败露媒介          日历 国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开                               《证券时报》       2023/7/20 式指数证券投资基金基金合同见效公告 国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开                                公司官网        2023/7/24 式指数证券投资基金上市交易公告书 国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开 式指数证券投资基金洞开日常申购与赎回            《证券时报》       2023/7/24 业务的公告 对于国泰中证半导体材料开发主题交易型 洞开式指数证券投资基金新增流动性服务            《证券时报》       2023/7/27 商的公告 国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开                               《证券时报》       2023/7/27 式指数证券投资基金上市交易教唆性公告 对于国泰中证半导体材料开发主题交易型 洞开式指数证券投资基金新增一级交易商            《证券时报》       2023/7/27 的公告 对于国泰中证半导体材料开发主题交易型 洞开式指数证券投资基金新增一级交易商            《证券时报》       2023/7/31 的公告 对于国泰中证半导体材料开发主题交易型                               《证券时报》       2023/8/14 洞开式指数证券投资基金变更简称的公告 对于国泰中证半导体材料开发主题交易型 洞开式指数证券投资基金新增国金证券股            《证券时报》       2023/8/16 份有限公司为一级交易商的公告 对于国泰中证半导体材料开发主题交易型 洞开式指数证券投资基金新增中国中金财            《证券时报》       2023/8/23 富证券有限公司为一级交易商的公告 对于国泰中证半导体材料开发主题交易型 洞开式指数证券投资基金新增国盛证券有            《证券时报》       2023/8/25 限职责公司为一级交易商的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》  、《上 型洞开式基金新增东莞证券股份有限公司          海证券报》、《证券时     2023/8/30 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《证券时报》、《证券 型洞开式基金新增流动性服务商的公告                日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分基金                               《证券时报》       2023/9/1 可投资科创板股票及接洽风险教唆的公告 国泰基金管束有限公司高等管束东谈主员变更                              《中国证券报》       2023/9/8 公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易            《证券时报》       2023/9/18    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）        公告称号                   败露媒介         日历 型洞开式基金新增华福证券有限职责公司 为一级交易商的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增浙商证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2023/9/18 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增德邦证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2023/9/27 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易 型洞开式基金新增财达证券股份有限公司           《证券时报》      2023/9/27 为一级交易商的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增国海证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2023/9/27 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于董事长变更及                              《中国证券报》     2023/9/28 总司理代为履行董事长职务的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增祯祥证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2023/10/30 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增西部证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2023/10/30 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增金元证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2023/11/21 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》                             《中国证券报》、《上 国泰基金管束有限公司对于指定旗下部分                             海证券报》、《证券时    2024/1/5 基金主流动性服务商的公告                              报》、《证券日报》 对于国泰中证半导体材料开发主题交易型 洞开式指数证券投资基金新增流动性服务           《证券时报》       2024/1/8 商的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增山西证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2024/1/22 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增华鑫证券有限职责公司          海证券报》、《证券时   2024/1/26 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易                             《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增申万宏源证券有限公司、                             海证券报》、《证券时    2024/2/1 申万宏源西部证券有限公司为一级交易商                                报》 的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增万联证券股份有限公司          海证券报》、《证券时    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）        公告称号                    败露媒介        日历 为一级交易商的公告                   报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易                             《中国证券报》、《证 型洞开式基金新增华宝证券股份有限公司                       2024/3/13                                券时报》 为一级交易商的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增东北证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2024/3/15 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司高等管束东谈主员变更                              《中国证券报》     2024/3/27 公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增渤海证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2024/4/17 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增民生证券股份有限公司          海证券报》、《证券时    2024/5/8 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增东兴证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2024/5/15 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增上海证券有限职责公司          海证券报》、《证券时   2024/5/15 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增华源证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2024/5/27 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》                             《中国证券报》、《上 国泰基金管束有限公司对于调整证券投资                             海证券报》、《证券时   2024/6/25 基金主流动性服务商的公告                                  报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分 ETF                              《证券时报》      2024/7/18 调整替代金额的处理模范的公告 国泰基金管束有限公司高等管束东谈主员变更                              《中国证券报》     2024/7/25 公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增爱建证券有限职责公司          海证券报》、《证券时   2024/8/23 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增信达证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2024/8/29 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增联储证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2024/8/29 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增大同证券有限职责公司          海证券报》、《证券时    国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）        公告称号                    败露媒介        日历 为一级交易商的公告                   报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增国联证券股份有限公司          海证券报》、《证券时   2024/10/24 为一级交易商的公告                    报》、《证券日报》                             《中国证券报》、《上 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易                             海证券报》、《证券时   2024/11/8 型洞开式基金新增流动性服务商的公告                              报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《证 型洞开式基金新增流动性服务商的公告               券时报》   国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）     第二十五部分 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证 券投资基金注册的批复文献   二、《国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金基金合 同》   三、《国泰中证半导体材料开发主题交易型洞开式指数证券投资基金托管协 议》   四、法律见解书   五、基金管束东谈主业务经历批件、营业执照   六、基金托管东谈主业务经历批件、营业执照   七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金管束有限公司                                二零二四年十二月十二日