国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券    投资基金更新招募说明书      （2024 年第一号）    基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司    基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司                         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                         目             录             国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         穷苦教导 号文注册召募。本基金的基金合同收效日为 2021 年 3 月 1 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出息和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 市公司手脚待选样本； 名前 50 名的证券组成指数样本，不及 50 只时整个纳入。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投本钱基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分计议自身的风险承受才能，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出孤苦决策。投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、经管风险、流 动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险、基金退市风 险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额抓有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对 价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记竖立风险、第三方机 构服务的风险、投资资产支抓证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转 融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合同提前隔断的风险等。   本基金可投资资产支抓证券，主要存在与基础资产干系的风险、与资产支抓 证券干系的风险、与专项辩论经管干系的风险和其他风险。本基金可能出现追踪 缺陷独揽未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴选将部分基金资产投资于 科创板股票或遴选不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、市集轨制以及交往法律解释等差 异带来的私有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚首度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴选将部分基金资产投资于 存托凭证或遴选不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   《基金合同》收效后，一语气 50 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能面 临基金合同提前隔断的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略， 追踪中证畜牧衍生指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收 益特征相似。   本基金现在仅灵通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，未 来条件老到，本基金将灵通“什物申购赎回”模式，具体以基金经管东说念主干系公告 为准。时时情况下，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”模式中投资者的 申购、赎回苦求在 T 日说明，申购所得 ETF 份额 T 日不错卖出，T+1 日不错赎 回；赎回所得组合证券 T 日可卖出。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与 本基金的“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申购赎回（通过深圳证券交 易所办理），则应开立深圳证券交往所 A 股账户。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应考究阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品辛劳纲领等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其改日走漏。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹走漏的保证。   基金经管东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合证明为 2024 年 3 季度证明，净值走漏数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 11 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                     （本证明中财务 数据未经审计）        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》                      （以下简称“《流动性风险经管 章程》”）和其他关联法律法例章程以及《国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真的性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛劳苦求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 衍生交往型通达式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良 和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金居品辛劳纲领》偏激更新 基金基金份额发售公告》 金上市交往公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其时时作念出的改良     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁 布机关对其时时作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其时时作念出的改良          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       《流动性风险经管章程》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 经管章程》及颁布机关对其时时作念出的改良 义的“交往型通达式基金” 标相似，接纳通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务合同，办理 基金销售业务的机构         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交往的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和 办理非交往过户等 国证券登记结算有限使命公司，基金经管东说念主也不错自行或托福其他机构担任注册 登记机构 东说念主所经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 通达日     《业务法律解释》：指深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金经管有限公司、基金销售机构的干系业务法律解释和章程（偏激时时改良）         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同章程的对价苦求购买基金份额的步履 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 来可能发生的变更 而况按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 当日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额抓有东说念主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的精打细算 额之基准日 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开导行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交往的债券等 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 件       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹商东说念主：辛怡   筹商电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                股东称呼                股权比例         中国建银投资有限使命公司                60%             意大利忠利集团                 30%       国网英大国外控股集团有限公司                10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合转换办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转换办事小组办公室（国务院农村综合转换办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年              国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师； 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主抓办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建立银行江苏省分行办事，先后任职于辩论处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行办事，历任国外部副总司理、资金 辩论部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、照顾人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金经管有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。   吴群，孤苦董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，经管磋议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主抓办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息造反股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   冯丽英，孤苦董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，           国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建立银行 东说念主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限使命公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产经管有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）                        。期间兼任建信基金经管 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金经管有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开导总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金经管有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转换股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老宗旨日历 2040 三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金经管有限公司，历任信息本领部工程师、运营经管部总监助理、运营经管 部副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和资产经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金 经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息本领部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外信赖投资 公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任 居品筹办部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   梁杏，学士，17 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基 金经管有限公司担任高等区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金，历任居品品牌 司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金 的基金司理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益依期通达生动配置夹杂型证         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 券投资基金的基金司理，2018 年 7 月起兼任国泰量化收益生动配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交往型通达式指数 证券投资基金联结基金和国泰中证生物医药交往型通达式指数证券投资基金的 基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交往型通达式指数证券 投资基金发起式联结基金（由国泰 CES 半导体行业交往型通达式指数证券投资 基金发起式联结基金改名而来）的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰 中证煤炭交往型通达式指数证券投资基金发起式联结基金、国泰中证钢铁交往型 通达式指数证券投资基金发起式联结基金、国泰中证煤炭交往型通达式指数证券 投资基金和国泰中证钢铁交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼任国泰上证综合交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来）、国泰国证食物饮料行业指数证券 投资基金（由国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而 来）的基金司理，2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合交往型通达式指数 证券投资基金发起式联结基金的基金司理，2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中 证全指软件交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国 泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼 任国泰中证医疗交往型通达式指数证券投资基金发起式联结基金和国泰中证全 指软件交往型通达式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理，2021 年 7 月起兼任国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金发起式联结基金的 基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深调动药产业交往型通达式指数证 券投资基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深调动药产业交往型 通达式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理，2021 年 12 月起兼任国泰 沪深 300 增强策略交往型通达式指数证券投资基金和国泰富时中国国企通达共 赢交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 1 月起兼任国泰中证港 股通科技交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰 中证有色金属矿业主题交往型通达式指数证券投资基金和国泰中证有色金属交 易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资部副总监，2018 年 7 月起任量化投资部总监，2023 年 11 月起任总司理助理。   本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等经管东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的 投资经管干系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   扩充委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、都备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 照章召集基金份额抓有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金经管东说念主承诺 建立健全里面独揽轨制，遴选有用措施，扎眼违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选有用措施，扎脚下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他步履。 家关联法律、法例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）特地损伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；   （5）断绝、侵扰、贫苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职守、奢侈权柄，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易诡秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 干系的交往行为；   （8）违抗证券交往步地业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 扯后腿市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特地含有乌有、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。 度，遴选有用措施，扎眼违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资辩论等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事干系的交往行为；   六、基金经管东说念主里面独揽轨制   基金经管东说念主为看重和化解筹办运作中面对的风险，保证筹办行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作标准与独揽措施，形成了 公司好意思满的里面独揽体系，并通过相应的具体业务独揽经过来严格实施。   为保证里面独揽的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可扩充 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面独揽轨制进 行实时的更新和颐养，以得当公司筹办行为的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成称职筹办、范例运作的筹办理念；   （2）看重和化解风险，晋升筹办经管效益，确保公司筹办的稳健运行和受 托资产的安全好意思满，收场公司抓续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真的、准确、好意思满、实时；   （4）珍贵公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面独揽应袒护公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等整个业务过程和业务才能。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面独揽轨制，公司全体职工 必须勤奋珍贵里面独揽轨制的有用扩充。   （3）彼此孤苦和制约原则。公司根据业务的需要确立相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制约。里面独揽的检 查评价部门必须孤苦于各业务扩充部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）得当性原则。公司里面独揽应根据公司筹办业务发展、新址品的开导、 金融调动、法律法例以及市集环境的变化等实时颐养和完善，以保证里面独揽的 有用性和得当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，额外是研究、投资、扩充、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻遏，对穷苦业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办经管方法裁减运作成本，晋升 经济效益，力图以合理的独揽成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分知道 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹办的企业文化。公司董事会对里面独揽原则进行领导，对公 司建立里面独揽系统和撑抓其有用性承担最终使命；公司筹办经管层对里面独揽 进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险独揽使命， 既彼此孤苦，又彼此团结和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险独揽         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 体系。   （2）公司依据自身筹办特色建立了包括各岗亭以宗旨使命制自控、干系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激发抵制机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相得当的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的宗旨和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险独揽标准和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险独揽经过，并在试验业务中加以独揽。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权模范和经过，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面司帐独揽，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账经管，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确辨认各岗亭职责，投资 和交往、交往和计帐、基金司帐和公司司帐等穷苦岗亭不得有东说念主员的重复。穷苦 业务部门和岗亭进行物理阻遏。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠说念和交流机制，明确证明机制旅途和业务 陈述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，收场自下而 上的实时证明和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立好意思满的研究经管、投资决策和交往经管等轨制体系，以 收场投资经管业务独揽。   （11）公司制定例范的信息暴露经管办法，不断优化完善机制经过，确保公 开暴露信息的真的、准确、好意思满、实时。   （12）公司对里面独揽建立与实施情况进行监督查验，评价里面独揽的有用 性，发现里面独揽舛误，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 查里面独揽轨制的扩充情况，确保公司各项筹办经管行为的有用运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面独揽轨制的暴露真的、准确，并承诺基金经管 东说念主将根据市集变化和业务发展不断完善里面独揽轨制，切实珍贵基金份额抓有东说念主 的正当权益。             国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号    法定代表东说念主：陆建强    筹商东说念主：曹雨佳    电话：0571-88268133    传真：0571-88268688    成立时间：1993年04月16日    组织容貌：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币21,268,696,778元    存续期间：抓续筹办    批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 银 监复 〔2004〕91号    基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证 券投资 基金托管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519号    筹办范围：招揽公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供督察箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本行经中国 东说念主民银行批准，不错筹办结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文书、董事长、扩充董事。玄学硕士，高等经 济师。陆先生曾任浙江省企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副 主任，浙江省工商局工商信息经管办公室主任，浙江省工商局办公室主任， 浙江省工商行政经管局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、 办公厅党组成员，财通证券党委文书、董事长。现兼任浙江省并购联合会第 一届理事会会长、浙江省金融照顾人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会 金融服务委员会主任。    浙商银行是十二家宇宙性股份制贸易银行之 一，于2004年8月18日矜重 开业，总部设在浙江杭州，系宇宙第13家“A+H”上市银行。开业以来，浙 商银行驻足浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、 风控完善的优质贸易银行。    浙商银行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、 协、廉”五字政事生态，鼎力走漏四干精神，练好“善、智、勤”三字经， 坚抓“夯基础、调结构、控风险、创效益”十二字筹办方针，践行善本金融 理念，坚抓聪惠筹办，垒好经济周期弱敏锐资产压舱石， 塌实鼓动321筹办 策略，以数字化转换为干线，全面开展以客户为中心的综合协同转换，以“深 耕浙江”为首要战术，资产经管全新动身，大零卖、大公司、大投行、大资 管、大跨境五伟业务板块都头并进、综合协同发展，实施“客户基础、东说念主才 基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 于本行股东的净利润79.99亿元，同比增长3.31%。适度证明期末，总资产3.25 万亿元，比上年末增长3.27%，其中：披发贷款和垫款总额1.81万亿元，比 上年末增长5.59%；总欠债3.05万亿元，比上年末增长3.31%，其中：招揽存 款余额 1.94 万亿 元，比 上年 末增长 3.74% ；不良 贷款 率1.43% 、拨备 袒护 率 充足率8.38%，比上年末高潮0.16个百分点。    适度2024年6月末，浙商银行在宇宙22个省（自治区、直辖市）及香港 额外行政区，确立了350家分支机构，收场了对浙江大本营、长三角、粤港 澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用袒护。在英国《银行 家》(The Banker)杂志“2023年全球银行1000强”榜单中，我行按一级本钱 计位列87位。中诚信国外给予浙商银行金融机构评级中最 高品级AAA主体信 用评级。           国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   浙商银行资产托管部是总行孤苦的一级经管部门，根据业务条线下设业 务经管中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业 务前、中、后台的好意思满与孤苦。适度2024年6月30日，浙商银行资产托管部 从业东说念主员共44名，估值计帐团结机构派驻东说念主员18东说念主。   截 至2024 年 6 月30 日 ， 浙 商 银 行 托 管 证 券 投 资 基 金264 只 ， 规 模 合 计   二、基金托管东说念主里面风险独揽轨制说明   严格盲从国度关联托管业务的法律、法例、规章、行政性章程、行业准 则和行内关联经管章程，称职筹办、范例运作、严格监察，确保业务的稳健 运行，保证基金资产的安全好意思满，确保关联信息的真的、准确、好意思满、实时， 保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管 理和运营部门，资产托管部专门竖立了监督稽核团队，配备了专职里面监察 稽核东说念主员负责托管业务的里面独揽和风险经管办事，具有孤苦诈骗监督稽核 办事的权柄和才能。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制独揽体系。轨制体系包含经管 轨制、实施细目、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作、 奏凯进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、查验制 度，授权办事实行聚首独揽，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户辛劳 严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，顽固经管，实施音像 监控；业务信息由专职信息暴露东说念主负责，扎眼泄密；业求收场自动化操作， 扎眼东说念主为事故的发生，本领系统好意思满、孤苦。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基 金法》、《运作办法》、基金合同偏激他关联章程，托管东说念主对基金的投资对象 和范围、投资组合比例、投资适度、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、 基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以偏激他关联基金投        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同 和关联法律法例章程的步履，应实时以书面容貌文书基金经管东说念主限期纠正， 基金经管东说念主收到文书后应实时查对并以书面容貌对基金托管东说念主发出回函。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违纪步履，立即证明中国证监会，同 时，文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。   基金托管 东说念主发 现基金 经管东说念主 的指示 违抗 法律、 行政法 规和其 他有 关规 定，或者违抗基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文书基金经管东说念主，并及 时向中国证监会证明。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往标准也曾收效的指示违抗法律、行 政法例和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金经管 东说念主，并实时向中国证监会证明。           国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分 干系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可根据有 关法律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金经管东说念主网站上公示。    二、注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    筹商东说念主：赵亦清    电话：010-50938600    传真：010-50938907    三、出具法律看法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主：韩炯    筹商电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东说念主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800     国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 筹商东说念主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第六部分 基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联章程，并经中国证监会证监许可【2021】364 号文（《对于准予国泰 中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 3 月 1 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基 金经管东说念主矜重动手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期证明中赐与 暴露；一语气 50 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金经管东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向注册登记机构苦求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金经管东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第九部分 基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券交往所证 券投资基金上市法律解释》向深圳证券交往所苦求基金份额上市：   根据关联章程，本基金合同收效后，具备上市条件，于 2021 年 3 月 8 日起 在深圳证券交往所上市交往（二级市集交往代码：159865）。   二、基金份额的上市交往   本基金的基金份额在深圳证券交往所的上市交往须死守《深圳证券交往所证 券投资基金上市法律解释》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交往所交往法律解释》等关联章程。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市等按照《基金法》和干系 法律法例以及《深圳证券交往所证券投资基金上市法律解释》等干系业务法律解释、文书、 指引、指南等关联章程扩充。   若本基金发生深圳证券交往所干系章程所章程的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可由交往型通达式基金变更为追踪标的指数的非上 市的通达式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。届时，基金经管东说念主 可变更本基金的登记机构并相应颐养申购赎回业务法律解释，基金变更的具体安排见 基金经管东说念主届时发布的干系公告。若届时本基金经管东说念主已有以该指数手脚标的指 数的指数基金，则基金经管东说念主将本着珍贵基金份额抓有东说念主正当权益的原则，及第 其他合适的指数手脚标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金经管东说念主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的机构 计较并通过深圳证券交往所发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中辞谢用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，本基金不错苦求在包括境酬酢易所 在内的其他交往步地上市交往，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券交往所对基金上 市交往的法律解释等干系章程进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程执 行，且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限使命公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交往所办理。本基金现在仅灵通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日条件老到，本基金将灵通“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主干系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回步地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业步地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或干系文献列示，基金经管东说念主可依据试验情况颐养申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的通达日实时间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时间，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联章程在 章程媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时间在干系公告中章程。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时间在干系公告中章程。   本基金可在基金上市交往之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时间后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息暴露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在不违抗法律法例且对抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交往所或注册登记机构干系法律解释偏激时时更新，对上述原则 进行颐养。基金经管东说念主必须在新法律解释动手实施前依照《信息暴露办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主章程的标准，在通达日 的具体业务办理时间内提倡申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在提 交赎回苦求时，必须有弥漫的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行说明。   对于投资者提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购苦求 以及 T 日基金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金经管东说念主对冻结情况得当要求的申购申 请赐与说明。如冻结情况不得当要求，则申购苦求失败。   对于投资者提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回苦求        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及 T 日基金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金经管东说念主根据冻结情况对投资者的赎回苦求赐与说明。 如投资者抓有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回苦求超 过基金经管东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当 日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理券商如实采纳到该苦求。申购、赎回的说明以注册登记机构的 说明结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关联 苦求的说明情况。投资者应实时查询关联苦求的说明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的干系章程和参与各方干系 合同偏激时时改良的关联章程。   T+1 日，注册登记机构根据基金经管东说念主对申购、赎回苦求的说明信息，为 投资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给干系证券交往所、 申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。时时情况下，投资者 T 日申购 所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由 基金经管东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，注册登 记机构不错依据干系法律解释对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败的申 请，注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商 将对冻结的资金赐与解冻。   如果注册登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则 依据干系业务法律解释和参与各方干系合同偏激时时改良的关联章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或整个组合证券或者用以赎回的部分或整个基金         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额因被国度有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金经管东说念主有权指引申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓 有东说念主或基金资产碰到损失的，基金经管东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 内，对基金份额申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理规 则等进行颐养，无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行独揽，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，颐养申购和赎回的数额适度。基金经管东说念主必须在颐养前依照《信 息暴露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险独揽的需要，可遴选上述措施对基金范围赐与控 制。具体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延计 算或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 数额确定。   申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交往所、注册登记机构等收取的干系用度。 以在不违抗干系法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时间进行颐养。   （七）申购赎回清单的内容与容貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。如 深圳证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计较方法并适用于本基金 的，则按照新的法律解释扩充。   组合证券是指基金标的指数所包含的整个或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、晋升基 金运作的效率，基金经管东说念主在制定具体的现款替代方法时死守平正及公开的原 则，以保护基金份额抓有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息暴露。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（瑰丽为“辞谢”）、不错现款 替代（瑰丽为“允许”）和必须现款替代（瑰丽为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚整个或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金经管东说念主合计不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券规复交往后买入，而试验买 入价钱加上干系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T＋3 日） 内，基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券试验购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，干系证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证 券正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交往日）,        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情况下， 则为 T+1 日起第 22 个交往日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例系数不得卓越申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的计较公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金经管东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权颐养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金经管东说念主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的估量值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权颐养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的容貌进行修改。   申购赎回清单的容貌例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金 基金经管公司称呼       国泰基金经管有限公司 基金代码           159865 拟合指数代码         930707   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 现款替代比例上限                               XXX 是否需要公布 IOPV                            是          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 申购赎回组合证券只数                          XXX 是否允许申购                              是 是否允许赎回                              是 今日累计可申购的基金份额上限（份）                   XXX 今日累计可赎回的基金份额上限（份）                   XXX   成份股信息内容：                  股票数目        现款替代    现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                   (股)         瑰丽      价比例    金额 (元)  XXX      XXX     XXX         XXX      XXX    XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的容貌可根据深圳证券交往所的试验情况相应颐养，具体内容 以基金经管东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回步地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业步地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或干系文献列示，基金经管东说念主可依据试验情况颐养申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的通达日实时间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时间，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联章程在 章程媒介上公告。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金已于 2020 年 3 月 8 日起动手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在不违抗法律法例且对抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交往所或注册登记机构干系法律解释偏激时时更新，对上述原则 进行颐养。基金经管东说念主必须在新法律解释动手实施前依照《信息暴露办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主章程的标准，在通达日的具 体业务办理时间内提倡申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额抓有东说念主提交赎回苦求时，必须抓有弥漫的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理法律解释等在盲从基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提 供得当要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额抓有东说念主抓有的得当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的得当要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回苦求卓越基金经管东说念主设定确当日净 赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定顺利。 申购、赎回的说明以注册登记机构的说明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询关联苦求 的说明情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得到的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的说明法律解释适用深圳证券交往所、登记机构的干系章程和参 与各方干系合同的关联章程。如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公 司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的法律解释扩充，届时基金经管 东说念主将发布公告赐与暴露，无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的干系章程和参与各方干系 合同偏激时时改良的关联章程。   投资者 T 日申购顺利后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则 依据干系业务法律解释和参与各方干系合同偏激时时改良的关联章程进行处理。   基金经管东说念主、深圳证券交往所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理法律解释等 进行颐养，无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行独揽，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，颐养申购和赎回的数额适度。基金经管东说念主必须在颐养前依照《信 息暴露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险独揽的需要，可遴选上述措施对基金范围赐与控 制。具体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延计 算或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交往所、注册登记机构等收取的干系用度。 以在不违抗干系法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时间进行颐养。   （七）申购赎回清单的内容与容貌        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值偏激他干系内容。如深圳证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数计较方法并适用于本基金的，则按照新的法律解释扩充。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中增多的捏造证券。                  “申赎现款”的现款替代瑰丽为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代瑰丽为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代瑰丽为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代瑰丽为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代瑰丽为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的整个或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（瑰丽为“辞谢”）、不错现款替 代（瑰丽为“允许”）和必须现款替代（瑰丽为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “辞谢”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于整个成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款手脚整个或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款手脚替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文书章程的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券正常交往后买入，而 试验买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成 本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价 格与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券 正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代适度：为有用独揽基金的追踪偏离度和追踪缺陷，基金经管东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例系数不得卓越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   如果深圳证券交往所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券交往所通 知章程的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对竖立可 以现款替代的沪市成份证券整个用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书章程的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将买入该证券，试验买 入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东说念主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本， 则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将卖出该证券，试验卖 出价钱扣除干系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金经管东说念主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入， 则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购交往说明后按照“时间优先、实时申报” 的原则步骤买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往说明后按照“时间优先、 实时申报”的原则步骤卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内 完成上述交往。   时间优先的原则为：申购赎回标的相似的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后规章按照深交所说明申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上交所一语气竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回说明记录，在本领系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金经管东说念主按照“时间优先”的原则步骤与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购说明时间规章，以替代金额与被替代证券 的步骤试验购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则步骤与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时间规章，以替 代金额与被替代证券的步骤试验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管东说念主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出整个被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券 正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例适度投资的成份证券；或基金 经管东说念主出于保护抓有东说念主利益等原因合计有必要竖立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现 金替代成份证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的容貌进行修改。   申购赎回清单的容貌例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金 基金经管公司称呼       国泰基金经管有限公司 基金代码           159865 标的指数代码         930707 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 现款替代比例上限                               XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 整个申购赎回组合证券只数                           XXX 是否允许申购                                 是 是否允许赎回                                 是 今日累计可申购的基金份额上限                         XXX                国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       今日累计可赎回的基金份额上限                      XXX       单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                XXX       单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                XXX       今日净申购的基金份额上限                        XXX       今日净赎回的基金份额上限                        XXX       单个证券账户今日净申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容： 证券     证券    证券数目   现款替    申购溢     赎回折     申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称     (张)   代瑰丽    价比例     价比例      金额     金额     场 XXX    XXX    XXX    XXX    XXX     XXX     XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的容貌可根据深圳证券交往所的试验情况相应颐养，具体内容       以基金经管东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。         三、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：       投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃市集价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托       管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。       金资产净值或无法进行证券交往。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现       有基金份额抓有东说念主利益的情形。       份额参考净值计较谬误。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 登记机构等因极端情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券交往所等因 极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金经管东说念主无法 料念念并不可独揽的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故 障、数据谬误等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停申购时， 基金经管东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理，并依照关联章程在章程媒介公告。   四、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不 确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回苦求 或减慢支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计较谬误。 登记机构等因极端情况无法办理赎回，或者指数编制单元、干系证券交往所等因 极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金经管东说念主无法 料念念并不可独揽的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 障、数据谬误等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金经管东说念主应报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况排斥时， 基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等 情形而产生的非交往过户以及注册登记机构认同、得当法律法例的其它非交往过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份 额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系辛劳，对于得当条件的非交往过户苦求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的模范收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据干系法律法例偏激业务法律解释，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章及 国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理，被冻结部分份额仍然参与收 益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   八、蚁合申购和其他服务       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东说念主有权制定蚁合申购业 务的干系法律解释。 利影响的前提下，基金经管东说念主可通达投资东说念主接纳单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金经管东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息暴露办法》的关联章程在 章程媒介公告。 书面托福代理合同。   九、基金计帐交收与登记模式的颐养或新增   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权颐养本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分 基金的投资   一、投资宗旨   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资宗旨， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏激他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、公开导行的次级债、场所政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、 可调节债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器用以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会干系 章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的章程而受适度的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 标准后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的干系章程扩充。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的颐养。但因特殊 情况（如成份股遥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放运动量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金经管东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同程序整时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 缺陷。在正常市集情况下，本基金的风险独揽宗旨是追求日均追踪偏离度的都备 值不卓越 0.2%，年追踪缺陷不卓越 2%。如因标的指数编制法律解释颐养或其他因素        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 导致追踪偏离度和追踪缺陷卓越上述范围，基金经管东说念主应遴选合理措施幸免追踪 偏离度、追踪缺陷进一步扩大。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切原谅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政计算向，预测未 来利率变动走势，基于本基金流动性经管的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并裁减组合追踪缺陷。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金经管东说念主将充分计议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，晋升基金的投资收益。   为更好收场投资宗旨，在加强风险看重并盲从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资适度   基金的投资组合应死守以下适度：        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的整个资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的整个基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓 证券，不得卓越其各类资产支抓证券系数范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应 在评级证明发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交往，盲从以下投资适度： 金资产净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得卓越上一交往日基金资产净值的 20%；         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资适度： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 均计较； 素甚至基金投资不得当上述比例适度的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的因素甚至基金不得当该比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交往的股票扩充，与境 内上市交往的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 适度等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基 金经管东说念主应当在干系证券可交往的 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的特殊情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受干系适度或按变更后的章程扩充。   为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受干系适度或以变更后的适度为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、试验 独揽东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。首要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证畜牧衍生指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行适当标准并进行公告。法律法例或监管机构另有章程             国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的，从其章程。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。      本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中证畜牧衍生指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金经管东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合证明      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本证明所载辛劳不存在乌有纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真的性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主浙商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合证明所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，本证明所列财务数据未经 审计。                                                   占基金总资产 序号           名堂                金额(元)                                                   的比例(%)      其中：股票                     4,791,416,927.24       99.19      其中：债券                                    -            -      资产支抓证券                                   -            -              国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                                -               -      金融资产      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）证明期内，本基金参与转融通证券出借业务死守抓有东说念主利益优先原则， 基金经管东说念主根据法律法例以及公司干系风险经管轨制对首要关联交往进行经管， 交往按照市集平正合理价钱扩充，不存在从事利益运送偏激他不朴直交往行为的 情况。证明期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码           行业类别               公允价值（元）                                                        值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                         -           - B 采矿业                                              -           - C 制造业                                4,350,750.64           0.09      电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D                                                  -           -      业 E 建筑业                                              -           - F 批发和零卖业                                           -           - G 交通运载、仓储和邮政业                                      -           - H 住宿和餐饮业                                           -           - I 信息传输、软件和信息本领服务业                      144,754.04           0.00 J 金融业                                              -           - K 房地产业                                             -           - L 租借和商务服务业                                         -           -           国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） M 科学研究和本领服务业                                 -          - N 水利、环境和巨匠设施经管业                              -          - O 住户服务、修理和其他服务业                              -          - P 教师                                         -          - Q 卫生和社会办事                                    -          - R 文化、体育和文娱业                                  -          - S 综合                                         -          -      系数                           4,495,504.68       0.09      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净 代码        行业类别               公允价值（元）                                                  值比例（％） A 农、林、牧、渔业                    1,841,837,712.11      38.22 B 采矿业                                        -          - C 制造业                         2,945,083,710.45      61.11      电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D                                            -          -      业 E 建筑业                                        -          - F 批发和零卖业                                     -          - G 交通运载、仓储和邮政业                                -          - H 住宿和餐饮业                                     -          - I 信息传输、软件和信息本领服务业                            -          - J 金融业                                        -          - K 房地产业                                       -          - L 租借和商务服务业                                   -          - M 科学研究和本领服务业                                 -          - N 水利、环境和巨匠设施经管业                              -          - O 住户服务、修理和其他服务业                              -          - P 教师                                         -          - Q 卫生和社会办事                                    -          - R 文化、体育和文娱业                                  -          - S 综合                                         -          -      系数                       4,786,921,422.56      99.33                国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                          占基金资产净 序号   股票代码        股票称呼     数目(股)         公允价值(元)                                                           值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                          占基金资产净 序号    股票代码         股票称呼     数目(股)       公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本证明期末未抓有债券。 细      本基金本证明期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本证明期末未抓有资产支抓证券。 明细              国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         本基金本证明期末未抓有贵金属。 细         本基金本证明期末未抓有权证。         本基金本证明期内未投资股指期货。         本基金本证明期内未投资国债期货。         （1）本证明期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除"新但愿"违纪外） 莫得被监管部门立案访问或在证明编制日前一年受到公开训斥、处罚的情况。         新但愿因前期暴露的回购股份数目高于试验应留存股数、2019 年度股票期 权激发辩论和 2022 年职工抓股辩论暴露的股份源头与试验使用的股份源头存在 互异等干系信息暴露不准确，因未在预测触发转股价钱修正条件的 5 个交往日 前实时暴露教导性公告，受到深交所监管原谅，出具监管函、监管原谅函。         本基金经管东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，合计上述公司 存在的违纪问题对公司筹办后果和现款流量未产生首要的本质影响，对该公司投 资价值未产生本质影响。本基金经管东说念主将不绝对该公司进行追踪研究。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。         （3）其他资产组成 序号               称呼                 金额(元)             国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （4）证明期末抓有的处于转股期的可调节债券明细      本基金本证明期末未抓有可调节债券。      （5）证明期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本证明期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明                        运动受限部分的         占基金资产      运动受限 序号    股票代码      股票称呼                        公允价值(元)         净值比例(%)    情况说明              国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    第十二部分 基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。    基金经管东说念主依照坚守职守、淳厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                      净值增长 事迹比拟 事迹比拟基                 净值增长      阶段              率模范差 基准收益 准收益率标 ①-③                         ②-④                  率①                       ②    率③   准差④                  -10.29%   1.41%        -14.50%   1.44%   4.21% -0.03%                  -42.62%   1.48%        -46.09%   1.50%   3.47% -0.02%    注：本基金的基金合同收效日为 2021 年 3 月 1 日。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他 基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不 得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往步地的交往日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成真的反馈公允价值的，草率报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如果该适度是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该适度作 为特征计议。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多半抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥漫 可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行颐养并确定公允价值。       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济环境未发生首要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，颐养 最近交往市价，确定公允价钱。   （2）在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交往所市集上市交往的可调节债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在交往所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时接纳估值本领确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当颐养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调 整，说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则 接纳估值本领确定公允价值。   （4）非公开导行有明确锁依期的股票、初度公开导行有明确锁依期的股票、 通过巨额交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   抓有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值标准 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金经管东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东说念主碰到损失的， 谬误的使命东说念主应当对由于该估值谬误碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误使命方应及         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时调解各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担； 由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估 值谬误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值谬误使命方也曾积极调解，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误使命方草率更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值谬误的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误使命方仍草率估值谬误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不整个返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的欠妥 得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误颐养接纳尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施扎眼损失进一步扩大。          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个通达日交往收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的缺陷不手脚基金资产估值谬误处理。 其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、适当、合理的 措施进行查验，然则未能发现该谬误而形成的基金资产估值谬误，基金经管东说念主、 基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 缩小或排斥由此形成的影响。          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金经管东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计较； 尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额抓有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、基金收益分派数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金经管东说念主将以此计较适度收益评价日基金净值增长率卓越标的指数同期 增长率的差额，当差额卓越 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重新 计较上述方针。   三、收益分派决策       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、 分派方式等内容。  四、收益分派决策的确定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应合同规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十八部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险经管章程》、            《基金合同》偏激他关联章程。干系法律法例对于信息 暴露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真的性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予暴露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开暴露的信 息辛劳。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品辛劳纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法律解释及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资 东说念主首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品辛劳纲领的信息发生首要变 更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品辛劳纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛劳纲领其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 辛劳纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛劳纲领、 《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品辛劳纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东说念主将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交往 公告书教导性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个通达日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （九）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在章程网站上，并将年度证明教导性公告登载在章程报刊上。基金年          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 度证明中的财务司帐证明应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在章程网站上，并将中期证明教导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在章程网站上，并将季度证明教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期证明“影响投资者决 策的其他穷苦信息”项下暴露该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度证明和中期证明中暴露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时证明   本基金发生首要事件，关联信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验独揽东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）涌现公告         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开涌现， 并将关联情况立即证明中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   （十二）计帐证明   《基金合同》隔断的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在章程网站 上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产支抓证券的干系公告   基金经管东说念主应在本基金中期证明及年度证明中暴露其抓有的资产支抓证券 总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和证明期内整个的资产支抓证券明 细。   基金经管东说念主应在本基金季度证明中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支抓证券明细。   （十五）投资股指期货干系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度证明、中期证明、年度证明等 依期证明和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交往情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的投资政策和投资宗旨等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交往的干系公告   基金经管东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书 （更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激经管情况等。   基金经管东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明等文献中暴露 基金参与转融通证券出借交往的情况，并就证明期内发生的首要关联交旧事项作念 详备说明。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 暴露内容与容貌准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期证明、更新的 招募说明书、基金居品辛劳纲领、基金计帐证明等干系基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴选一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证干系报送信息的真的、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介暴露信息，然则其他巨匠媒介不得早于章程媒介、基金上市交往 的证券交往所网站暴露信息，而况在不同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计证明、法律看法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息： 业时；     国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十九部分 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交往轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情景、市集出息、行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来散播这 种非系统风险，但不成完全遁藏。 的试验收益下降。   二、经管风险 会影响其对信息的占有以及对经济容貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交往型通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，死守基金份额抓有 东说念主利益优先原则，审慎说明申购、赎回业务苦求，包括但不限于：        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总范围进行独揽，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险独揽的需要，可遴选上述措施对基金范围赐与控 制。具体请参见干系公告。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回对价。   教导投资东说念主小心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 辩论。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 要投资于标的指数成份股、备选成份股。时时情况下，标的指数成份股流动性较 好，但不撤销在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金管 理东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资训诲，对投资组合进行优 化，保抓投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。   基金经管东说念主将密切原谅各类资产及投资标的的交往活跃程度与价钱的一语气 本性况，独揽组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险经管器用的实施情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险经管器用的决策标准依照基金经管东说念主流动性风险经管 轨制的章程办理。基金经管东说念主应时刻看重可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护抓有东说念主的正当权益。   遴选备用流动性风险经管器用，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回对价缓期          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额抓有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能面对因市集交往量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金私有风险   标的指数并不成完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办情景、 投资东说念主感情和交往轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 宗旨的风险   手脚完全追踪标的指数走漏的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪缺陷独揽未达约 定宗旨。   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合颐养 中产生追踪偏离度与追踪缺陷；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪缺陷；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时颐养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷；   （4）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金经管费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪缺陷；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才能，例如追踪指数的 水平、本领妙技、买入卖出的时机遴选等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因败落卖 空、对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。   如因标的指数编制法律解释颐养或其他因素导致本基金的追踪缺陷独揽未达约 定宗旨，本基金净值走漏与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项颐养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍贵，改日指数编制机构可 能由于各类原因罢手对指数的经管和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会证明并提倡处罚决策，如更换基金标的 指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确依期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数走漏与干系市集走漏有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价 独揽在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各类原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺陷。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回 清单中竖立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回整个或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金经管东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策标准后实时对干系成份股进行颐养，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪缺陷。   基金经管东说念主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的机构 计较并通过深圳证券交往所发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较也可能出现谬误。投资 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再得当证券交往所上市条件被隔断上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集交往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥漫的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行独揽，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额抓有东说念主在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金经管东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素颐养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元整个赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行独揽，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回苦求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回苦求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额偏激他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代瑰丽、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的正常进行将受影响。   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记竖立时，将充分计议由此引 发的市集套利等步履对基金份额抓有东说念主可能形成的利益损伤。但基金经管东说念主不成 保证顶点情况下申购赎回清单标记竖立的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、 暂停或隔断，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）注册登记机构可能颐养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交往所偏激他代理机构。   （3）证券交往所、注册登记机构、基金托管东说念主偏激他服务机构可能背约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资资产支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流预测风险等与基础资产干系的风险；2）资产支抓证券信用增级措 施干系风险、资产支抓证券的利率风险、评级风险等与资产支抓证券干系的风险； 服务机构违纪风险等与专项辩论经管干系的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、本领风险和操立场险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金资产面对损失 风险。股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交往敌手 方背约无法按期偿付本金、利息等证券干系权益，返还证券，导致基金资产损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判谬误等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违抗干系监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程范围、        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 风险独揽方针卓越监管部门章程阀值等。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及交 易法律解释等互异带来的私有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程模范、上市公司信息暴露或者范例运作存在首要舛误导 致退市的情形；扩充模范更严，显着丧失抓续筹办才能，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备贸易本质的关联交往撑抓收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、规复上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票聚首来悛改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本领和战术新兴产业畛域。大多数公司为初创型公司，公司 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交往竖立较宽的价钱涨跌幅适度，初度公开导行上市的股 票，上市后前 5 个交往日不设价钱涨跌幅适度，自后涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他干系流动 性风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量股票， 市集可能存在高聚首度情景，举座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技调动公司，在公司筹办及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票干系性较高，市集走漏欠安时，系统性风险将更 为权贵。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶抓力度及好奇程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国外经济容貌变化对战术新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴选将部分基金资产投资于 存托凭证或遴选不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   基金合同收效后，一语气 50 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金 财产计帐并隔断，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能面对基 金合同提前隔断的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性经管实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级 别评定辨认，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其遴选的具体评价模范和方法的互异，对归拢居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运 作情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时原谅销 售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险     国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 如因本领因素、东说念主为因素，斗争、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分 基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 证明出具法律看法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐证明经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在章程网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分 基金合同内容摘录   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联章程，基金经管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托福其他得当条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关联法律法例和干系证券交往所及注册登记机构干系业务法律解释 的章程以及本基金合同的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联章程，基金经管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联章程，履行信息暴露及 证明义务；          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金贸易诡秘，不清晰基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛劳不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或辛劳在章程时间发出，而况 保证投资东说念主简略按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对完毕、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金经管东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，干系股       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 票的解冻按照《业务法律解释》的章程处理；   （25）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业步地，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金贸易诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值及法律法 规章程的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具看法，说 明基金经管东说念主在各穷苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金经管东说念主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系辛劳不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对完毕、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 使命不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联章程，基金份额抓有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛劳；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联章程，基金份额抓有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）考究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原谅基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所章程的用度；         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法律解释   （一）基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金经管东说念主经管本基金的联结基金 的：   鉴于本基金和本基金的联结基金的干系性，联结基金的基金份额抓有东说念主不错 凭所抓有的联结基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会 并参与表决。在计较参会份额和计票时，联结基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，联结 基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的联结基金份额占联 接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联结基金的基金经管东说念主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受联结基金的特 定基金份额抓有东说念主的托福以联结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   联结基金的基金经管东说念主代表联结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先死守联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金 份额抓有东说念主大会，联结基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由联结基金的基金经管东说念主代表联结基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，以届时有用的法律法例        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 为准。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、中国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的其他应当 召开基金份额抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因相应的法律法例、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限使命公 司的干系业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或颐养基金份额分类办法及法律解释；   （5）在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，颐养基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违抗法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金经管东说念主、干系证券交往所、注册登记机构、销售机构颐养关联基金认购、 申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的法律解释；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，颐养事迹比拟基准；   （9）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、侵扰。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、表决看法寄交的截止时间和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主          国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票着力。   （六）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，而况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的注册登记 辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文书不参加收取表决看法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授符 正当律法例、      《基金合同》和会议文书的章程，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。表决方式上，基金份额抓有东说念主也不错接纳收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第（九）条章程标准确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 《基金合同》、本基金与其他基金合并，以额外决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭据讲授，不然提交得当会议文书中章程的说明基金份额抓有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额抓有东说念主，口头得当会议文书章程的表决看法视为有 效表决，表决看法暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 证明出具法律看法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐证明经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在章程网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商处罚，如经友好协商未能处罚的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有抵制力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港额外行政区、澳 门额外行政区及台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。           国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十二部分 托管合同内容摘录    一、托管合同当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：国泰基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室    法定代表东说念主：周向勇    成立时间：1998 年 3 月 5 日    批准确立机关：中国证监会    批准确立文号：证监基字【1998】5 号    组织容貌：有限使命公司    注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币    筹办范围：基金确立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务    存续期间：抓续筹办    （二）基金托管东说念主    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    成立时间：1993 年 4 月 16 日    批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕    基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    组织容貌：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 21,268,696,778 元    存续期间：抓续筹办    筹办范围：招揽公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。浙商银行经中国东说念主民银行批准，不错 筹办结汇、售汇业务   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履诈骗监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资宗旨， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏激他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、公开导行的次级债、场所政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、 可调节债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器用以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会干系 章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   本基金各类资产的投资比例范围为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例的章程而受适度的情形 除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 标准后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的干系章程扩充。 资比例进行监督：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）本基金抓有的整个资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的整个基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓 证券，不得卓越其各类资产支抓证券系数范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应 在评级证明发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交往，盲从以下投资适度： 金资产净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得卓越上一交往日基金资产净值的 20%； 不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资适度： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 均计较； 素甚至基金投资不得当上述比例适度的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的因素甚至基金不得当该比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交往的股票扩充，与境 内上市交往的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 适度等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基 金经管东说念主应当在干系证券可交往的 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受干系适度或按变更后的章程扩充。 辞谢步履进行监督：   根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受干系适度或以变更后的适度为准。 资适度进行监督：   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、试验 独揽东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。首要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律法例关联基金从事关联交往的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要猛烈关系的公司 名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真的性、好意思满性、全 面性。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日 内通过电话或电子邮件或其他两边认同的方式说明已知名单的变更。名单变更时 间以基金经管东说念主收到基金托管东说念主说明的时间为准。如果基金托管东说念主在运作中严格         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 死守了监督经过，基金经管东说念主仍违纪进行交往，并形成基金资产损失的，由基金 经管东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何损构怨使命。     若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的交往 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主遴选必要措施蹧蹋该交往的发生， 若基金托管东说念主遴选必要措施后仍无法蹧蹋该交往发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会证明，由此形成的损构怨使命由基金经管东说念主承担。对于交往所场内已成交 的违纪交往，基金托管东说念主应按干系法律法例和交往所法律解释的章程进行结算，同期 向中国证监会证明，基金托管东说念主不承担由此形成的损构怨使命。 与银行间债券市集进行监督：     （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程和基金合同的约定对于基金经管 东说念主参与银行间债券市集交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。     基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业 模范的银行间债券市集交往敌手的名单，并按照审慎的风险独揽原则在该名单中 约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内 通过电话或电子邮件或其他两边认同的方式说明收到该名单。基金经管东说念主应依期 或不依期对银行间债券市集现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中增多或 减少银行间债券市集交往敌手时须实时文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事 日内通过电话或电子邮件或其他两边认同的方式说明收到后，对名单进行更新。 基金经管东说念主收到基金托管东说念主说明后，被说明颐养的名单动手收效，新名单收效前 已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照两边原定合同进行 结算。     如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间债券市集交往敌手 进行交往，应实时提醒基金经管东说念主毁灭交往，经提醒后基金经管东说念主仍扩充交往并 形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。     （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间债券市集交往的交往方式的控 制     基金经管东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名 单中约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如基金经管东说念主在基金投        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金经管 东说念主认同全市集交往敌手。如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的有 利于信用风险独揽的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与 交往敌手重新确定交往方式，经提醒后仍未改正并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担使命。   （3）基金经管东说念主有使命独揽交往敌手的资信风险   基金经管东说念主按银行间债券市集的交往法律解释进行交往，并负责处罚因交往敌手 不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金经管东说念主确定的时间 内仍未承担背约使命偏激他干系法律使命的，基金经管东说念主不错对相应损失先行予 以承担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的 交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损构怨使命。   （1）基金投资运动受限证券，应盲从《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券关联问题的文书》等关联法律法例章程。运动受限证券指由《上市公 司证券刊行经管办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于发布首要音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。   （2）基金经管东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险独揽 轨制。基金投资非公开导行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛劳应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例独揽情况。   基金经管东说念主应至少于初度扩充投资指示之前 2 个办事日将上述辛劳书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛劳后 2 个办事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述辛劳。   （3）基金投资运动受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 法例要求的关联必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述信息的真的、好意思满，并应       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 至少于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主草率基金经管东说念主是否盲从法律法例、投资决策经过、风险 独揽轨制情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主认 为上述辛劳可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资运动受限证券 前就该风险的排斥或看重措施进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权断绝执 行关联指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权证明中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担相应使命。   （1）基金经管东说念主经管的基金在投资中期单子前，基金经管东说念主须根据法律、 法例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单子的风险独揽轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金经管 东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如改日关联监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另 有章程的，从其约定。   （3）基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在干系基金投资中期单子时的法律法 规盲从情况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、 比例适度的扩充情况。基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项违抗法律法例和基 金合同以及本合同的章程，应实时以书面容貌文书基金经管东说念主纠正。基金经管东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主应按干系托管合同要求 向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进 行复查，督促基金经管东说念主改正。如果基金经管东说念主违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应证明中国证监会。如果基金托管东说念主未能依照现行法律法例、监管规 定、基金合同及本合同的约定切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东说念主高兴担相应使命。 遴选入款银行进行监督：         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的 约定，确定得当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否得当关联章程进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下章程：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真的、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据干系章程，就本基金银行入款业务另 行缔结书面合同，明确两边在干系合同签署、账户开设与经管、投资指示传达与 扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、 督察等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系合同、账户辛劳、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结 算等的各项章程。   基金托管东说念主对基金经管东说念主遴选入款银行的监督应依据基金经管东说念主向基金托 管东说念主提供的得当条件的入款银行的名单扩充，如基金托管东说念主发现基金经管东说念主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行，有权断绝扩充。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前 2 个办事日将新名单发送给基金托管东说念主。   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的关联措施 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监 督和核查。 合同、本合同偏激他关联章程时，应实时以书面容貌文书基金经管东说念主限期纠正， 基金经管东说念主收到文书后应不才一个办事日实时查对，并以书面容貌向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应证明中国证监会。 基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文书基金经管东说念主。 行政法例和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主， 并实时向中国证监会证明，基金经管东说念主应照章承担相应使命。 间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金经管东说念主应积极配合提 供干系数据辛劳和轨制等。 同期文书基金经管东说念主限期纠正。 督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯法违法行为；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与称职 访问，提供真的、准确、好意思满客户辛劳，盲从基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相 关经管章程。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按 照中国东说念主民银行反洗钱监管章程遴选必要管控措施。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 账经管、未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本合同偏激他关联章程时，基金经管东说念主应实时以书 面容貌文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对说明并以书 面容貌向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金经管东说念主应证明中国证监 会。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应立即证明中国证监会 和银行业监督经管机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   （四）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 干系辛劳以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和真的性，在章程时间内复兴基 金经管东说念主并改正。   （五）基金托管东说念主无朴直情理，断绝、贫苦基金经管东说念主根据本合同章程诈骗 监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经 基金经管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金经管东说念主应证明中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 合同约定及基金经管东说念主的朴直指示外，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财 产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与独 立。 本合同的约定督察基金财产。         国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金资产。   （二）召募资金的验资 理东说念主或基金经管东说念主托福的登记机构开立并经管，在基金召募步履收尾前，任何东说念主 不得动用。网上现款认购、网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的说明 为准。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数得当《基金法》、 《运作办法》等关联章程后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的整个资金 划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户中，注册登记机构应将网下股票认 购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托 管东说念主在收到资金和股票当日出具说明文献。同期，基金经管东说念主应遴聘得当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资 证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。网下股票认 购召募的股票按照交往所和登记机构的法律解释和经过办理股票的冻结与过户，在基 金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。 章程办理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机 构应赐与解冻。   （三）基金的银行账户的开立和经管 基金经管东说念主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、保 管和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构的关联章程。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管 使命公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 分公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用 并经管；若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用 的章程。   （五）债券托管账户的开立和经管 行间同行拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由 基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原本由基金托管东说念主督察，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本合同收效之后，本基金被允许从事得当法律法例章程和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金经管东说念主协 助基金托管东说念主根据关联法律法例的章程和基金合同的约定，开立关联账户。该账 户按关联法律解释使用并经管。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主独揽下的实 物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用独揽的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产关联的首要合同的督察   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金经管东说念主保 管。基金经管东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方抓有两 份以上的原本原件，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。 基金经管东说念主在合同签署后 30 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部 门不低于法律法例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金经管 东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同 约定范围内，合同原件不得滚动，由基金经管东说念主督察。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时间和标准 是指计较日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值 的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基 金财产。 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应得当基金合同、《证券投资基金会 计核算业务指引》偏激他法律、法例的章程。基金资产净值和基金份额净值由基 金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个办事日交往收尾后计 算当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按约定对 基金净值赐与公布。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 审查基金经管东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金经管东说念主， 就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的看法，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济环境未发生首要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘 价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，颐养最 近交往市价，确定公允价钱。 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 跃市集时接纳估值本领确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当颐养。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行颐养， 说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则接纳 估值本领确定公允价值。 通过巨额交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）入款的估值方法   抓有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明利 息收入。   （6）因抓有股票而享有的配股权，接纳估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的 干系章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票扩充，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理 东说念主对不应由其承担的使命，有权向谬误东说念主追偿。 说明后公告的，由此形成的投资东说念主或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资 东说念主或基金支付抵偿金，就试验向投资东说念主或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与 基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。 施后仍不成发现该谬误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较谬误形成投 资东说念主或基金的损失，以及由此形成以后交往日基金资产净值、基金份额净值计较 顺延谬误而引起的投资东说念主或基金的损失，由提供谬误信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、适当、合理的 措施进行查验，然则未能发现该谬误而形成的基金资产估值谬误，基金经管东说念主、 基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 缩小或排斥由此形成的影响。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 干系各方应本着勤勉尽责的立场重新计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金经管东说念主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失由基金经管东说念主承担抵偿责 任，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （四）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别独速即竖立、登录和督察本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基 金经管东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期证明的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。    《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管 东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基 金经管东说念主不再更新基金招募说明书。基金经管东说念主在季度收尾之日起 15 个办事日 内完成季度证明编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期证明编制并 公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度证明编制并公告。基金合同收效不及 金托管东说念主应当在收到证明之日起 2 个办事日内完成月度报表的复核；在收到证明 之日起 7 个办事日内完成基金季度证明的复核；在收到证明之日起 20 日内完成 基金中期证明的复核；在收到证明之日起 30 日内完成基金年度证明的复核。基 金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度关联章程为准；若两边无法达成一致， 以基金经管东说念主的账务处理为准。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 者出具加盖托管业务部门业务专用章的复核看法书，干系各方各自留存一份。如 果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致， 基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报 中国证监会备案。 毕后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时提 示。   （六）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 一致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察 份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 编制和督察，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系法律解释分别督察基金份额抓 有东说念主名册。督察方式不错接纳电子或文档的容貌。督察期限为 15 年。 册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份 额。基金托管东说念主不错接纳电子或文档的容貌妥善督察基金份额抓有东说念主名册，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应盲从守密义务。        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 名册，应按关联法例章程各自承担相应的使命。   七、争议处罚方式   （一）本合同及本合同项下各方的权利和义务适用中华东说念主民共和国法律（为 本合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东说念主民共和国法律解 释。   （二）凡因本合同产生的及与本合同关联的争议，甲乙两边均应协商处罚； 协商不成的，则任何一方有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对仲裁各方当事东说念主均具有抵制力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责， 不绝诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，珍贵基金份额抓 有东说念主的正当权益。   八、基金托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与隔断   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与基金合同的章程有任何打破。本合同的变更报中国证监会备 案。   发生以下情况，本合同隔断：   （1）基金合同隔断；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被毁灭、收歇或由其他基金托管东说念主采纳基金资 产；   （3）基金经管东说念主完毕、照章被毁灭、收歇或由其他基金经管东说念主采纳基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 证明出具法律看法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐证明经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐        国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证明登载在章程网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。             国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务     基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名堂。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡磋议、建议、投诉等需 求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、筹商基金经管东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法诱骗的内容，请通过上述方式 筹商基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面诱骗了本招募说明书。       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第二十四部分 其他应暴露事项       公告称呼                   暴露媒介         日历                           《中国证券报》、                                  《上海 国泰基金经管有限公司对于指定旗下部分                           证券报》、                               《证券时报》、   2024/1/5 基金主流动性服务商的公告                             《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、                                  《上海 型通达式基金新增华鑫证券有限使命公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/1/26 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、                                  《上海 型通达式基金新增万联证券股份有限公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/2/2 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、                                  《上海 型通达式基金新增湘财证券股份有限公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/2/23 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司高等经管东说念主员变更                            《中国证券报》      2024/3/27 公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、                                  《上海 型通达式基金新增渤海证券股份有限公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/4/17 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往 型通达式基金新增华创证券有限使命公司         《中国证券报》      2024/4/29 为一级交往商的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增民生证券股份有限公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/5/8 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增上海证券有限使命公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/5/15 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增华源证券股份有限公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/5/27 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、《证券 型通达式基金新增流动性服务商的公告             日报》 国泰基金经管有限公司对于颐养证券投资                             《证券日报》      2024/7/24 基金主流动性服务商的公告 国泰基金经管有限公司高等经管东说念主员变更                            《中国证券报》      2024/7/25 公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、                                  《上海 型通达式基金新增爱建证券有限使命公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/8/23 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、                                  《上海 型通达式基金新增信达证券股份有限公司        证券报》、                               《证券时报》、   2024/8/29 为一级交往商的公告                   《证券日报》       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        公告称呼                  暴露媒介          日历 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、                                  《上海 型通达式基金新增联储证券股份有限公司        证券报》、                               《证券时报》、    2024/8/29 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于指定证券投资                            《中国证券报》       2024/9/27 基金主流动性服务商的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增大同证券有限使命公司        证券报》、                               《证券时报》、 2024/10/14 为一级交往商的公告                   《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交往        《中国证券报》、《证券 型通达式基金新增流动性服务商的公告             时报》       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。       国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公步地。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金 注册的批复文献  二、《国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金托管合同》  四、法律看法书  五、基金经管东说念主业务阅历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金经管有限公司                            二零二四年十二月十二日