国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证    券投资基金更新招募诠释书       （2024 年第一号）     基金照顾东谈主：国泰基金照顾有限公司    基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司                     国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                         目             录           国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                         伏击教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出路和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 理等环保业务收入占比进步 50%的上市公司证券纳入环保产业主题； 前 50 的证券当作样本； 以使单个样本权重不进步 5%。    接洽标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投本钱基金前，需全面毅力本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分推敲自身的风险承受才气，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出独处决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、照顾风险、流 动性风险、本基金寥落风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金寥落风险包括：         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集 交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略差错的风险、基金退市风 险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对 价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记建树风险、第三方机 构服务的风险、投资金钱支捏证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转 融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、基金合同提前间隔的风险等。本 基金可能出现追踪错误戒指未达约定想法、指数编制机构住手服务、成份股停牌 等风险。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在与基础金钱关连的风险、与金钱支捏 证券关连的风险、与专项计划照顾关连的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金金钱濒临损失 风险。股指期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能平直或迤逦成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金金钱投资于 科创板股票或采用不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交往国法等差 异带来的寥落风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚拢度风险、系统         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 性风险和政策风险等。   《基金合同》成效后，勾搭 50 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额 捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同提前间隔的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略， 追踪中证环保产业 50 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风 险收益特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 诠释书、基金家具尊府纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照顾东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金照顾东谈主照顾的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金照顾东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则照顾和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募诠释书还是本基金托管东谈主复核。本次招募诠释书更新事由为年度更 新。本招募诠释书所载投资组合陈说为 2024 年 3 季度陈说，净值进展数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 11 日，除非另有 诠释，本招募诠释书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                     （本陈说中财务 数据未经审计）       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第一部分 序论   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露照顾办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险照顾规定》                      （以下简称“《流动性风险照顾 规定》”）和其他接洽法律法则规定以及《国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照顾东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性述说或者重要遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募诠释书 所载明的尊府恳求召募的。本基金照顾东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募诠释书内容 与基金合同有破裂或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 接洽规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                    第二部分 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 校正和补充 数证券投资基金招募诠释书》偏激更新 资基金基金家具尊府纲目》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交往公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁 布机关对其频频作念出的校正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露照顾办法》及颁 布机关对其频频作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对 其频频作念出的校正        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）       《流动性风险照顾规定》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 照顾规定》及颁布机关对其频频作念出的校正 义的“交往型盛开式基金” 标相似，领受盛开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照顾东谈主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金照顾东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照顾东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交往的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和 办理非交往过户等 国证券登记结算有限办事公司，基金照顾东谈主也不错自行或寄托其他机构担任注册 登记机构 东谈主所照顾的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 盛开日     《业务国法》：指深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司、国 泰基金照顾有限公司、基金销售机构的关连业务国法和规定（偏激频频校正）         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同规定的对价恳求购买基金份额的行动 规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募诠释书规定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 其改日可能发生的变更 何况按照每种成份股在标的指数中的权重细目购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目谋略 日现款差额的预料值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例救助基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规定将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的纯粹 额之基准日 款项偏激他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开导行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交往的债券等 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第三部分 基金照顾东谈主   一、基金照顾东谈主概况   称号：国泰基金照顾有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：               股东称号                  股权比例        中国建银投资有限办事公司                  60%            意大利忠利集团                   30%       国网英大海外控股集团有限公司                 10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行 总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金照顾有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。 务院农村综合转换办事小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费转换办事小组办公室（国务院农村综合转换办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年           国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年 在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分 析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪金钱照顾有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 主任（主捏办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行总行、 中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现任公 司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，独处董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建筑银行江苏省分行办事，先后任职于计划处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建筑银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建筑银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建筑银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照顾有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照顾有限公司独处董事。2017 年 3 月起任公司独处董事。   吴群，独处董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照顾接头部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗争股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   冯丽英，独处董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建筑银行 东谈主事部劳动工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限办事公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照顾有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建筑银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照顾 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建筑银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照顾有限办事公司总裁。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资 分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信托投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开导总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信托投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金 照顾有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的 基金司理， 的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转换股票型证券投资基金的 基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老想法日历 2040 三年捏有 期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动纯真配 置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权 益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监 （权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 基金照顾有限公司，历任信息技艺部工程师、运营照顾部总监助理、运营照顾部 副总监，现任运营照顾部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师 事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照顾有限公司，历任审计 部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照顾部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、银 河基金照顾有限公司、国泰基金照顾有限公司、敦和金钱照顾有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照顾有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行 营业部、大成基金照顾有限公司、信达澳银基金照顾有限公司、国寿安保基金管 理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限办事公 司。2001 年 3 月加入国泰基金照顾有限公司，历任信息技艺部总监、运营照顾 部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信托投资 公司、万家基金照顾有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照顾有限公司，历任 家具贪图部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   王玉，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。 数证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月起兼任国泰信用互利债券型证券投资        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基金司理，2020 年 3 月至 2024 年 8 月任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，2020 年 4 月至 年 7 月任国泰惠泰一年如期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2021 年 8 月任国泰添福一年如期盛开债券型发起式证券投资基金和国 泰惠瑞一年如期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼 任国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任 国泰中证细分化工产业主题交往型盛开式指数证券投资基金和国泰中证环保产 业 50 交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至 2023 年 5 月 任国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金发起式蚁合基金和国泰 中证细分化工产业主题交往型盛开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金 司理，2021 年 10 月起兼任国泰中证影视主题交往型盛开式指数证券投资基金和 国泰中证光伏产业交往型盛开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理， 司理，2021 年 12 月至 2023 年 5 月任国泰中证港股通 50 交往型盛开式指数证券 投资基金发起式蚁合基金的基金司理，2022 年 2 月至 2023 年 5 月任国泰中证新 材料主题交往型盛开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰上证科创板 100 交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立以来一直由王玉担任基金司理，无基金司理变更事宜。   本基金照顾东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照顾东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务骨干等关连东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投资照顾关连东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据接洽法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门残暴的公司合座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门残暴的重要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   李昇：简历同上   奉行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、都备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照顾东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金照顾东谈主承诺 建立健全里面戒指轨制，采选有用措施，防止违犯《中华东谈主民共和国证券法》行         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 为的发生。 制轨制，采选有用措施，防止下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会贬抑的其他行动。 家接洽法律、法则及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法规划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特地挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）回绝、骚扰、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、铺张权益，不按照规定履行职责；   （7）违犯现行有用的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的生意深重，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 关连的交往行动；   （8）违犯证券交往时局业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 阻挠市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有虚假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会贬抑的行动。 度，采选有用措施，防止违犯基金合同行动的发生。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事关连的交往行动；   六、基金照顾东谈主里面戒指轨制   基金照顾东谈主为严防和化解规划运作中濒临的风险，保证规划行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照顾方法、操作表率与戒指措施，形成了 公司无缺的里面戒指体系，并通过相应的具体业务戒指历程来严格实施。   为保证里面戒指的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可奉行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面戒指轨制进 行实时的更新和救助，以适合公司规划行动的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成称职规划、范例运作的规划理念；   （2）严防和化解风险，普及规划照顾效益，确保公司规划的稳健运行和受 托金钱的安全无缺，竣事公司捏续、领会、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的真确、准确、无缺、实时；   （4）珍视公司精良的品牌形象。   （1）全面性原则。里面戒指应隐敝公司的各项业务、所有这个词部门和岗亭，渗 透到决策、奉行、监督、反馈等所有这个词业务过程和业务智力。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面戒指轨制，公司全体职工 必须勤奋珍视里面戒指轨制的有用奉行。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （3）互相独处和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制约。里面戒指的检 查评价部门必须独处于各业务奉行部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面戒指应根据公司规划业务发展、新家具的开导、 金融革命、法律法则以及市集环境的变化等实时救助和完善，以保证里面戒指的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特别是研究、投资、奉行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上攻击，对伏击业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划照顾方法缩短运作成本，普及 经济效益，力图以合理的戒指成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的照顾实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 独处董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德造就和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面戒指原则进行领导，对公 司建立里面戒指系统和救济其有用性承担最终办事；公司规划照顾层对里面戒指 进行照顾、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险戒指办事， 既互相独处，又互相当合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险戒指 体系。   （2）公司依据自身规划特性建立了包括各岗亭以想法办事制自控、关连部 门和岗亭之间互相制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源照顾轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照顾的想法和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险戒指表率和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险戒指历程，并在实验业务中加以戒指。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （5）公司建立了完善的授权照顾机制，明确了合理的授权表率和历程，确 保授权机制的贯彻奉行。   （6）公司建立了完善的里面管帐戒指，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账照顾，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资 和交往、交往和算帐、基金管帐和公司管帐等伏击岗亭不得有东谈主员的近似。伏击 业务部门和岗亭进行物理攻击。   （8）公司建立重要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信回绝流渠谈和换取机制，明确陈说机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，竣事自下而 上的实时陈说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究照顾、投资决策和交往照顾等轨制体系，以 竣事投资照顾业务戒指。   （11）公司制定例范的信息败露照顾办法，不断优化完善机制历程，确保公 开败露信息的真确、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面戒指建立与实施情况进行监督检查，评价里面戒指的有用 性，发现里面戒指劣势，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期检 查里面戒指轨制的奉行情况，确保公司各项规划照顾行动的有用运行。   基金照顾东谈主保证以上对于里面戒指轨制的败露真确、准确，并承诺基金照顾 东谈主将根据市集变化和业务发展不断完善里面戒指轨制，切实珍视基金份额捏有东谈主 的正当权益。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织形式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   接洽东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制生意银行，亦然严格按照中国《公司法》和《生意银行法》设立的一 家当代金融企业。 交往所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置转换，成为 国内首家实施股权分置转换的生意银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券交往所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不断完善公司治理，恬逸鼓吹转换转型，捏续革命生意模式和家具服务，勤奋于 成为一家“让东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行金钱托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主 高档照顾东谈主员任职经验，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息照顾等 办事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部照顾经历。曾任中国工商银行总 行金钱托管部营销群众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日取得基金托管经验，成为《中         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 华东谈主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地阐扬后发上风，恬逸发展托管业务，中国民生银行股份有限公司金钱托管 部从成立开端就本着充分保护基金捏有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高起始地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。金钱托管部当今共有职工 101 东谈主，平均年纪 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器具有硕士 以上学位。   中国民生银行坚捏以客户需求为导向，承袭“诚信、严谨、高效、求实”的 规划理念，依托丰富的金钱托管训戒、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 金钱托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动庆典。金钱托管部长期坚捏以客户为中心，勤奋于 为客户提供全面的综合金融服务。对内恬逸整合行内资源，对外宽泛搭建客户服 务平台，向各样托管客户提供专科化、升值化的托管综合金融服务，得到各界的 充分招供，也在市集上建树了精良品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金家具信息陈说办事优秀照顾机构”奖，勾搭三年蝉联中央国债登记 结算有限办事公司“年度优秀金钱托管机构”奖项，获评《金融明白》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌金钱托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金 融时报》“年度最好金钱托管银行”，《证券时报》“2023 年度了得金钱托管银行 天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务革命银行”奖。   放弃 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信领会得利债券型证券投资基 金、中银新趋势纯真配置搀杂型证券投资基金、长信利盈纯真配置搀杂型证券投 资基金等共 342 只证券投资基金，基金托管范畴 13,550.60 亿元。   二、基金托管东谈主的里面戒指轨制   （1）建立无缺、严实、高效的风险戒指体系，形成科学的决策机制、奉行 机制和监督机制，严防和化解规划风险，保障金钱托管业务的稳健运行和托管财 产的安全无缺。   （2）恬逸培植合规文化，自愿形成称职规划、范例运作的规划想想和规划       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理念，严格戒指合规风险，保证金钱托管业务恰当国度接洽法律法则和行业监管 国法。   （3）以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基 础，以落实到位的过程戒指为着眼点，以先进的信息技艺技能为依托，建立全面、 系统、动态、主动、故意于差错防弊、堵塞破绽、摒除隐患、保证业务稳健运行 的风险戒指轨制，确保托管业务信息真确、准确、无缺、实时。   总行高档照顾层负责部署全行的风险照顾办事。总行风险照顾委员会是总行 高档照顾层下设的风险照顾专科委员会，对高档照顾层负责，支捏高档照顾层履 行职责。金钱托管业务风险戒指办事在总行风险照顾委员会的统一部署和领导下 开展。   总行各部门致密配合，共同把控金钱托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险照顾部当作总行风险照顾委员会秘书机构，是全行风险照顾的 统筹部门，对金钱托管部的风险戒指办事进行领导；总行法律合规部负责金钱托 管业务项下的关连合同、公约等法律性文献的阻滞，对业务开展进行合规检查并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括如期里面审 计、现场和非现场检查等；总行办公室与金钱托管部共同制定声誉风险济急预案。   （1）正当合规原则。风险戒指应恰当和体现国度法律、法则、规章和各项 政策。   （2）全面性原则。风险戒指隐敝托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级 东谈主员，并涵盖金钱托管业务各智力。   （3）有用性原则。金钱托管业务从业东谈主员应全力珍视里面戒指轨制的有用 奉行，任何东谈主都莫得越过轨制拘谨的权力。   （4）预防性原则。必须建树“预防为主”的照顾理念，戒指金钱托管业务 中风险发生的起源，防御于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生。   （5）实时性原则。金钱托管业务风险戒指轨制的制定应当具有前瞻性，并 且跟着托管部规划政策、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律法则、 政策轨制等外部环境的转换进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 塞破绽。   （6）独处性原则。各业务中心、各岗亭职能上保捏相对独处性。风险合规 照顾中心是金钱托统率下设的奉行机构，不受其他业务中心和个东谈骨干与。业务操 作主谈主员和检查东谈主员严格分开，以保证风险戒指机构的办事不受骚扰。   （7）互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实 可行的互相制衡措施来摒除风险戒指的盲点。   （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管金财帛务严格分开；托管业务 日常操作部门与行政、研发和营销等部门攻击。   （1）轨制建筑：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手 册、严格的东谈主员行动范例等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织照顾结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   （3）风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制措施。   （4）相对独处的业务操作空间：业务操作区相对独处，实施门禁照顾和音 像监控。   （5）东谈主员照顾：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工建树风险严防与 戒指理念，并订立承诺书。   （6）济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立外乡灾 备中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从戒指环境、风险评估、戒指行动、信息换取、 监控等五个方面构建了托管业务风险戒指体系。   （1）坚捏风险照顾与业务发展同等伏击的理念。中国民生银行股份有限公 司金钱托管部从成立之日起就特别强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的 风险严防和戒指体系当作办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况不断出现，咱们长期将风险照顾放在与业务发展同等伏击的位 置，视风险严防和戒指为托管业务生涯和发展的生命线。   （2）实施全员风险照顾。将风险戒指办事落实到具体业务中心和业务岗亭，       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   （3）建立单干明确、互相牵制的风险戒指组织结构。咱们通过建立纵向双 东谈主制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织 结构。   （4）以轨制建筑当作风险照顾的中枢。咱们极端青睐里面戒指轨制的建筑， 还是建立了一整套里面风险戒指轨制，包括业务照顾办法、里面戒指轨制、职工 行动范例、岗亭职责及涵括所有这个词后台运作智力的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会不断加多和完善。   （5）轨制的奉行和监督是风险戒指的关键。轨制落实检查是风险戒指照顾 的有劲保证。金钱托管部里面建树风险合规照顾中心，依照接洽法律规章，如期 对业务的运行进行检查。总行审计部不如期对托管业务进行审计。   （6）将先进的技艺技能运用于风险戒指中。托管业务系统需求不仅从业务 方面而且从风险戒指方面都要经过多方论证，托管业务技艺系统具有较强的自动 风险戒指功能。   三、基金托管东谈主对基金照顾东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照顾 办法》《公开召募证券投资基金信息败露照顾办法》等接洽法律法则的规定及基 金合同、基金托管公约的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金金钱的核算、基金金钱净值的谋略、基金份额净值的谋略、基金照顾东谈主酬金 的计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分派等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主违犯《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等接洽 法律法则规定及基金合同、基金托管公约约定的行动，应实时以书面形式通告基 金照顾东谈主限期纠正，基金照顾东谈主收到通告后应实时查对阐发，并以书面形式对基 金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有重要非法行动，应立即陈说中国证监会，同期 通告基金照顾东谈主限期纠正。           国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第五部分 关连服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照顾东谈主网站。基金照顾东谈主可根据有 关法律法则规定，增减或变更销售机构，并在基金照顾东谈主网站上公示。    二、注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限办事公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    接洽东谈主：赵亦清    电话：010-50938600    传真：010-50938907    三、出具法律见解书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    奉行事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 接洽东谈主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第六部分 基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照顾东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他接洽规定，并经中国证监会证监许可【2021】121 号文（《对于准予国泰 中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 3 月 19 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基 金照顾东谈主肃肃出手照顾本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱范畴   《基金合同》成效后，勾搭 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在如期陈说中赐与 败露；勾搭 50 个办事日出现前述情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额捏 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）        第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金照顾东谈主应事前细目基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关规定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照顾东谈主向注册登记机构恳求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生救助，但救助后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金照顾东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第九部分 基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金照顾东谈主可依据《深圳证券交往所证 券投资基金上市国法》向深圳证券交往所恳求基金份额上市：   根据接洽规定，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2021 年 4 月 2 日起在深圳证券交往所上市交往（二级市集交往代码：159861）。   二、基金份额的上市交往   本基金的基金份额在深圳证券交往所的上市交往须免除《深圳证券交往所证 券投资基金上市国法》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交往所交往国法》等接洽规定。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市等按照《基金法》和关连 法律法则以及《深圳证券交往所证券投资基金上市国法》等关连业务国法、通告、 指引、指南等接洽规定奉行。   若本基金发生深圳证券交往所关连规定所规定的因不再具备上市条件而应 当间隔上市的情形时，本基金可由交往型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。届时，基金照顾东谈主 可变更本基金的登记机构并相应救助申购赎回业务国法，基金变更的具体安排见 基金照顾东谈主届时发布的关连公告。若届时本基金照顾东谈主已有以该指数当作标的指 数的指数基金，则基金照顾东谈主将本着珍视基金份额捏有东谈主正当权益的原则，及第 其他合适的指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。   四、基金份额参考净值的谋略与公告   基金照顾东谈主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照顾东谈主或基金照顾东谈主寄托的机构      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 谋略并通过深圳证券交往所发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中贬抑用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违犯法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他交往时局上市交往，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、关连法律法则、中国证监会、注册登记机构及深圳证券交往所对基金上 市交往的国法等关连规定进行救助的，基金合同相应赐与修改，并按照新规定执 行，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限办事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交往所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日条件锻练，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主关连公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回时局   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业时局或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照顾东谈主 在基金照顾东谈主网站或关连文献列示，基金照顾东谈主可依据实验情况救助申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金照顾东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照顾东谈主有权视情况对前述盛开日及 盛开时刻进行相应的救助，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规定在 规定媒介上公告。   基金照顾东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时刻在关连公告中规定。   基金照顾东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时刻在关连公告中规定。   本基金可在基金上市交往之前出手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在细目申购出手与赎回出手时刻后，基金照顾东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的接洽规定在规定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规定； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金照顾东谈主可在不违犯法律法则且对捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交往所或注册登记机构关连国法偏激频频更新，对上述原则 进行救助。基金照顾东谈主必须在新国法出手实施前依照《信息败露办法》的接洽规 定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金照顾东谈主规定的表率，在盛开日 的具体业务办理时刻内残暴申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在提 交赎回恳求时，必须有填塞的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回恳求在 T+1 日进行阐发。   对于投资者提交的申购恳求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购恳求 以及 T 日基金照顾东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金照顾东谈主对冻结情况恰当要求的申购申 请赐与阐发。如冻结情况不恰当要求，则申购恳求失败。   对于投资者提交的赎回恳求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回恳求       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 以及 T 日基金照顾东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金照顾东谈主根据冻结情况对投资者的赎回恳求赐与阐发。 如投资者捏有的恰当要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅 代表申购赎回代理券商如实接管到该恳求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的 阐发结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询接洽 恳求的阐发情况。投资者应实时查询接洽恳求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的关连规定和参与各方关连 公约偏激频频校正的接洽规定。   T+1 日，注册登记机构根据基金照顾东谈主对申购、赎回恳求的阐发信息，为 投资者办理组合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给关连证券交往所、 申购赎回代理券商、基金照顾东谈主和基金托管东谈主。时常情况下，投资者 T 日申购 所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由 基金照顾东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行算帐，T+2 日进行交收，注册登 记机构不错依据关连国法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的申 请，注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商 将对冻结的资金赐与解冻。   如果注册登记机构和基金照顾东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则 依据关连业务国法和参与各方关连公约偏激频频校正的接洽规定进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照顾东谈主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金金钱的损失。   若投资者用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金 份额因被国度有权机关冻结或强制奉行导致不足额的，基金照顾东谈主有权指引申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 有东谈主或基金金钱碰到损失的，基金照顾东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 内，对基金份额申购赎回的表率以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理规 则等进行救助，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范畴进行戒指，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，救助申购和赎回的数额限定。基金照顾东谈主必须在救助前依照《信 息败露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。 基金照顾东谈主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金照顾东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与控 制。具体请参见关连公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 谋略，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行妥贴表率，不错妥贴蔓延计 算或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金照顾东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 数额细目。   申购赎回清单由基金照顾东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 所开市前公告。 的表率收取佣金，其中包含证券交往所、注册登记机构等收取的关连用度。 以在不违犯关连法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的谋略和公告 时刻进行救助。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关连内容。如 深圳证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、参数谋略方法并适用于本基金 的，则按照新的国法奉行。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、普及基 金运作的效率，基金照顾东谈主在制定具体的现款替代方法时遵守自制及公开的原 则，以保护基金份额捏有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：贬抑现款替代（象征为“贬抑”）、不错现款 替代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   贬抑现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作一起或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作 替代。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金照顾东谈主以为不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权救助的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金照顾东谈主需在证券规复交往后买入，而实验买 入价钱加上关连交往用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金照顾东谈主在申购赎回清单中预先细目现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金照顾东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基 金照顾东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金照顾东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T＋3 日） 内，基金照顾东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实验购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，细目基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实验购入成本加上按照 T＋3 日收盘价谋略的未购入的部分被替 代证券价值的差额，细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关连证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证 券正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 加上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交往日）, 基金照顾东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情况下，       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个交往日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额金钱净值的一定 比例。现款替代比例的谋略公式为：   诠释：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金照顾东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权救助的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金照顾东谈主预料并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预料值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的谋略公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权救助后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中贬抑用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权救助后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权救助后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券救助后开盘参考价细目。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其谋略公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的金钱净值-（申购赎回清单中必须        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中贬抑用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照顾东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金 基金照顾公司称号       国泰基金照顾有限公司 基金代码           159861 标的指数代码         930614   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 申购赎回组合证券只数                          XXX 是否盛开申购                              是 是否盛开赎回                              是 今日累计可申购的基金份额上限（份）                   XXX 今日累计可赎回的基金份额上限（份）                   XXX   成份股信息内容：                  股票数目        现款替代    现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                   (股)         象征      价比例    金额 (元)  XXX      XXX     XXX         XXX      XXX    XXX   诠释：此处为示例。   申购赎回清单的形式可根据深圳证券交往所的实验情况相应救助，具体内容 以基金照顾东谈主届时在网站上公布的实验内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回时局   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业时局或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照顾东谈主 在基金照顾东谈主网站或关连文献列示，基金照顾东谈主可依据实验情况救助申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金照顾东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照顾东谈主有权视情况对前述盛开日及 盛开时刻进行相应的救助，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规定在 规定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 4 月 2 日起出手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 他对价； 规定； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金照顾东谈主可在不违犯法律法则且对捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交往所或注册登记机构关连国法偏激频频更新，对上述原则 进行救助。基金照顾东谈主必须在新国法出手实施前依照《信息败露办法》的接洽规 定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照顾东谈主规定的表率，在盛开日的具 体业务办理时刻内残暴申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购恳求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回恳求时，必须捏有填塞的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在驯顺基金合同和招募诠释书规定的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规定为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的恰当要求的 基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定凯旋。 申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他方式查询接洽恳求       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的阐发情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐发国法适用深圳证券交往所、登记机构的关连规定和参 与各方关连公约的接洽规定。如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公 司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法奉行，届时基金照顾 东谈主将发布公告赐与败露，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的关连规定和参与各方关连 公约偏激频频校正的接洽规定。   投资者 T 日申购凯旋后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金照顾东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回凯旋后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金照顾东谈主和基金托管东谈主。   如果注册登记机构和基金照顾东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则 依据关连业务国法和参与各方关连公约偏激频频校正的接洽规定进行处理。   基金照顾东谈主、深圳证券交往所、注册登记机构可在法律法则允许的范围内， 对基金份额申购赎回的表率以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理国法等 进行救助，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范畴进行戒指，并在申购赎回清单中公告。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 允许的情况下，救助申购和赎回的数额限定。基金照顾东谈主必须在救助前依照《信 息败露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。 基金照顾东谈主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金照顾东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与控 制。具体请参见关连公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 谋略，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行妥贴表率，不错妥贴蔓延计 算或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金照顾东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 数额细目。   申购赎回清单由基金照顾东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往 所开市前公告。 的表率收取佣金，其中包含证券交往所、注册登记机构等收取的关连用度。 以在不违犯关连法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的谋略和公告 时刻进行救助。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值偏激他关连内容。如深圳证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 参数谋略方法并适用于本基金的，则按照新的国法奉行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的算帐交收安 排，在申购赎回清单中加多的造谣证券。                  “申赎现款”的现款替代象征为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：贬抑现款替代（象征为“贬抑”）、不错现款替 代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “贬抑”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   贬抑现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。  不错现款替代适用于所有这个词成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款当作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金照顾东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于所有这个词成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 必须使用固定现款当作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时捏仓不足的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不足时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的谋略公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权救助的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交往所参考价钱细目原则发生变化，以深圳证券交往所通告规定的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东谈主需在证 券正常交往后买入，而实验买入价钱加上关连交往用度后与申购时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金照顾东谈主在申购赎回清单中预先细目现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金照顾东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的实验成本，则基金照顾东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金照顾东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金照顾东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本（包括买入价 格与交往用度）的差额，细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 加上按照 T+2 日收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券 正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应救助。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）， 基金照顾东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关连款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代限定：为有用戒指基金的追踪偏离度和追踪错误，基金照顾东谈主可规定 投资者使用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额金钱净值的一定比 例。现款替代比例的谋略公式为：   如果深圳证券交往所现款替代比例谋略公式发生变化，以深圳证券交往所通 知规定的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对建树可 以现款替代的沪市成份证券一升引现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的谋略公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权救助的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交往所参考价钱细目原则发生变化，以上海证券交往所通告规定的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东谈主 将买入该证券，实验买入价钱加上关连交往用度后与申购时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金照顾东谈主在申购赎回清单中预先细目现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验 成本，则基金照顾东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的实验成本，则基金照顾东谈主将向投资者收取欠缺的差额。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东谈主 将卖出该证券，实验卖出价钱扣除关连交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金照顾东谈主在申购赎回清单中预先细目现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实验 收入，则基金照顾东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的实验收入，则基金照顾东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金照顾东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照顾东谈主将自 T 日起在收到申购交往阐发后按照“时刻优先、实时申报” 的原则次第买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐发后按照“时刻优先、 实时申报”的原则次第卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内 完成上述交往。   时刻优先的原则为：申购赎回标的通常的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后礼貌按照深交所阐发申购赎回的时刻细目。   实时申报的原则为：基金照顾东谈主在上交所勾搭竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐发记录，在技艺系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金照顾东谈主按照“时刻优先”的原则次第与申购投资者细目基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时刻礼貌，以替代金额与被替代证券 的次第实验购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，细目基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则次第与赎回投资者 细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时刻礼貌，以替 代金额与被替代证券的次第实验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金照顾东谈主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则细目基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，细目基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，细目基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘 价谋略的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细目基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券 正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替 代证券价值的差额，细目基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加 上按照最近一次收盘价谋略的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细目基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应救助。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基 金照顾东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，关连款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数救助，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金 照顾东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因以为有必要建树必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照顾东谈主将在申购赎回清单中公       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结恳求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照顾东谈主谋略的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其谋略公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券救助后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中贬抑现 金替代成份证券的数目与相应证券救助后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券救助后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的救助后开盘参考价细目。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则谋略公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其谋略公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中贬抑现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照顾东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金 基金照顾公司称号       国泰基金照顾有限公司 基金代码           159861 标的指数代码         930614 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 一起申购赎回组合证券只数                           XXX 是否盛开申购                                 是 是否盛开赎回                                 是 今日净申购的基金份额上限                           XXX 今日净赎回的基金份额上限                           XXX 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     XXX 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     XXX 今日累计可申购的基金份额上限                         XXX 今日累计可赎回的基金份额上限                         XXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   XXX 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   XXX               国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替    现款替代        现款替代   申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代象征    溢价比例        折价比例    金额     金额     场 XXX    XXX   XXX    XXX    XXX         XXX    XXX    XXX   XXX         诠释：此处为示例。         申购赎回清单的形式可根据深圳证券交往所的实验情况相应救助，具体内容       以基金照顾东谈主届时在网站上公布的实验内容为准。         三、回绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金照顾东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：       投资东谈主的申购恳求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的       活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托       管东谈主协商阐发后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购恳求。       金金钱净值或无法进行证券交往。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现       有基金份额捏有东谈主利益的情形。       份额参考净值谋略差错。       登记机构的特地情况无法办理申购，或者指数编制单元、关连证券交往所等因异       常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述特地情况指基金照顾东谈主无法预       见并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、       数据差错等。         发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金照顾东谈主决定暂停申购时，       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金照顾东谈主应当根据接洽规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购恳求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金照顾东谈主应实时规复申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的 金钱出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在重要不 细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金赎回恳求 或减速支付赎回对价。 金金钱净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值谋略差错。 登记机构的特地情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关连证券交往所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述特地情况指基金照顾东谈主无法预 见并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、 数据差错等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金照顾东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照顾东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金照顾东谈主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金照顾东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   五、基金的非交往过户      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等 情形而产生的非交往过户以及注册登记机构招供、恰当法律法则的其它非交往过 户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关连尊府，对于恰当条件的非交往过户恳求按基金注 册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的表率收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的表率收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据关连法律法则偏激业务国法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规定的除外。   八、集结申购和其他服务 捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金照顾东谈主有权制定集结申购业 务的关连国法。 利影响的前提下，基金照顾东谈主可盛开投资东谈主领受单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 利影响的前提下，救助基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照顾东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和救助，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规定在 规定媒介公告。 书面寄托代理公约。   九、基金算帐交收与登记模式的救助或新增   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限办事公司推出新的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照顾东谈主有权救助本基金的算帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第十一部分 基金的投资   一、投资想法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资想法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏激他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、公开导行的次级债、所在政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、 可退换债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会关连 规定）。   本基金将根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法则 的规定而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照顾东谈主在履行妥贴表率后，不错相应救助本基金的投资范围和投资比例规定。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的救助。但因特殊 情况（如成份股历久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱畅通量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不足等）导致本基金照顾东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同步救助时，基金照顾东谈主将对投资组合进行优化，尽量缩短追踪 错误。在正常市集情况下，本基金的风险戒指想法是追求日均追踪偏离度的都备 值不进步 0.2%，年追踪错误不进步 2%。如因标的指数编制国法救助或其他因素 导致追踪偏离度和追踪错误进步上述范围，基金照顾东谈主应采选合理措施幸免追踪      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 偏离度、追踪错误进一步扩大。   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切柔软国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政计划向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性照顾的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金金钱流动性，并缩短组合追踪错误。   本基金将重心对市集利率、刊行要求、支捏金钱的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响金钱支捏证券价值的因素进行分析，并赞助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照顾 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范畴以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范畴。本基金照顾东谈主将充分推敲 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，普及基金的投资收益。   为更好竣事投资想法，在加强风险严防并驯顺审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照顾的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细目 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款基        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样金钱支捏证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得进步基金金钱净值的   （4）本基金捏有的消失（指消失信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券范畴的 10%；   （5）本基金照顾东谈主照顾的一起基金投资于消失原始权益东谈主的各样金钱支捏 证券，不得进步其各样金钱支捏证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资表率，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金金钱净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交往，驯顺以下投资限定： 金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进步基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 谋略）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得进步上一交往日基金金钱净值的 20%；         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，驯顺以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾规定》所述流动性受限证券的范围； 均谋略； 素甚至基金投资不恰当上述比例限定的，基金照顾东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得进步基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照顾东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限定的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票奉行，与境 内上市交往的股票合并谋略；   （16）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性 限定等基金照顾东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基 金照顾东谈主应当在关连证券可交往的 10 个交往日内进行救助，但中国证监会规定      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的特殊情形除外。法律法则另有规定时，从其规定。   基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同成效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关连限定或按变更后的规定奉行。   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定贬抑的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关连限定或以变更后的限定为准。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实验 戒指东谈主或者与其有重要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交往的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，严防利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱奉行。关连交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。重要关联交往应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证环保产业 50 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金照顾东谈主根 据标的指数变更情形履行妥贴表率并进行公告。法律法则或监管机构另有规定          国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的，从其规定。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。      本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，追踪中证环保产业 50 指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金照顾东谈主代表基金诈骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。      八、基金投资组合陈说      本基金照顾东谈主的董事会及董事保证本陈说所载尊府不存在虚假记录、误导性 述说或重要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈说中的财务方针、净值进展和投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在虚假记录、误导性述说或者重要遗漏。      本投资组合陈说所载数据放弃 2024 年 9 月 30 日，本陈说所列财务数据未经 审计。                                                   占基金总金钱 序号           技俩                金额(元)                                                   的比例(%)      其中：股票                       236,577,542.52       99.35      其中：债券                                    -            -      金钱支捏证券                                   -            -             国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                                  -              -      金融金钱      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）陈说期内，本基金参与转融通证券出借业务遵守捏有东谈主利益优先原则， 基金照顾东谈主根据法律法则以及公司关连风险照顾轨制对重要关联交往进行照顾， 交往按照市集自制合理价钱奉行，不存在从事利益运送偏激他不正派交往行动的 情况。陈说期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                          占基金金钱净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                          值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                       -              -     B 采矿业                                            -              -     C 制造业                                  130,365.29          0.05     D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                               -              -     E 建筑业                                            -              -     F 批发和零卖业                                         -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                                    -              -     H 住宿和餐饮业                                         -              -     I 信息传输、软件和信息技艺服务业                     1,170,878.90         0.49     J 金融业                                            -              -     K 房地产业                                           -              -           国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） L 租借和商务服务业                                       -           - M 科学研究和技艺服务业                                     -           - N 水利、环境和群众设施照顾业                                  -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                  -           - P 造就                                             -           - Q 卫生和社会办事                                        -           - R 文化、体育和文娱业                                      -           - S 综合                                             -           -      共计                               1,301,244.19        0.55  （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                      占基金金钱净 代码            行业类别              公允价值（元）                                                      值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                       -           - B 采矿业                                            -           - C 制造业                               165,163,814.07       69.45 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                   65,120,462.76       27.38 E 建筑业                                            -           - F 批发和零卖业                                         -           - G 交通运载、仓储和邮政业                                    -           - H 住宿和餐饮业                                         -           - I 信息传输、软件和信息技艺服务业                                -           - J 金融业                                 3,199,169.00        1.35 K 房地产业                                           -           - L 租借和商务服务业                                       -           - M 科学研究和技艺服务业                                     -           - N 水利、环境和群众设施照顾业                       1,792,852.50        0.75 O 住户服务、修理和其他服务业                                  -           -           国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） P 造就                                                    -                - Q 卫生和社会办事                                               -                - R 文化、体育和文娱业                                             -                - S 综合                                                    -                -      共计                                   235,276,298.33            98.93      （1）期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                         占基金金钱 序号    股票代码      股票称号     数目(股)          公允价值(元)             净值比例                                                             (％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                         占基金金钱 序号    股票代码      股票称号     数目(股)          公允价值(元)             净值比例                                                             (％)      本基金本陈说期末未捏有债券。            国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 细         本基金本陈说期末未捏有债券。 券投资明细         本基金本陈说期末未捏有金钱支捏证券。 明细         本基金本陈说期末未捏有贵金属。 细         本基金本陈说期末未捏有权证。         本基金本陈说期内未投资股指期货。         本基金本陈说期内未投资国债期货。         （1）本陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈说编制日前一年受到公开数落、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。         （3）其他金钱组成 序号               称号                  金额(元)        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     （4）陈说期末捏有的处于转股期的可退换债券明细     本基金本陈说期末未捏有可退换债券。     （5）陈说期末前十名股票中存在畅通受限情况的诠释     ①期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的诠释     本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的诠释                        畅通受限部分                                          占基金金钱       畅通受限 序号    股票代码      股票称号   的公允价值                                          净值比例(%)     情况诠释                              (元)              国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                        第十二部分 基金的功绩       基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。       基金照顾东谈主依照坚守职守、敦厚信用、勤勉尽责的原则照顾和运用基金金钱，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                                        功绩比      功绩相比                              净值增                    净值增                 较基准      基准收益       阶段                     长率标                        ①-③     ②-④                    长率①                 收益率      率表率差                              准差②                                           ③      ④                    -23.98%   1.72%    -31.48%   1.75%   7.50%   -0.03%       注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 3 月 19 日。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 独处。   四、基金财产的守护和刑事办事   本基金财产独处于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事办事外，基金财产不 得被刑事办事。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章覆没或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）             第十四部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往时局的交往日以及国度法律法则 规定需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金照顾东谈主在细目关连金融金钱和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门接洽规定。   （一）对存在活跃市集且玩忽获取通常金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的重要事件的，应领受最近交往日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成真确反应公允价值的，草率报价进行救助，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限定等，如果该限定是针对金钱捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征推敲。此外，基金照顾东谈主不应试虑因其多量捏有关连金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事 件，使潜在估值救助对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行救助并细目公允价值。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的重要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重要变化因素， 救助最近交往市价，细目公允价钱。   （2）在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交往所市集上市交往的可退换债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在交往所市集挂牌转让的金钱支捏证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时领受估值技艺细目其公允价值进行估值。如成本玩忽近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的妥贴性，并在情况发生转换时作念出妥贴救助。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌 的消失股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，领受估值技艺细目公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救助的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调 整，阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则 领受估值技艺细目公允价值。   （4）非公开导行有明确锁如期的股票、初度公开导行有明确锁如期的股票、 通过巨额交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 管机构或行业协会接洽规定细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化的，领受最近交往日结算 价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。 关规定进行估值。 金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新规定的，按其规定进行估值。 按国度最新规定估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规定或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据接洽法律法则，基金金钱净值谋略和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照顾东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   五、估值表率 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照顾东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国度另有规定的，从其规定。   基金照顾东谈主于每个办事日谋略基金金钱净值及基金份额净值，并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个办事日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主 按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值差错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪过的办事东谈主应当对由于该估值差错碰到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错办事方应及         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错办事方承担； 由于估值差错办事方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值差错办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值差错办事方还是积极妥协，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错办事方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的办事方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值差错的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值差错办事方仍草率估值差错负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的不当 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值差错办事方。   （4）估值差错救助领受尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因细目估值差错的办事方。   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估。   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的办事方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值差错的更正向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值谋略出现差错时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防止损失进一步扩大。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照顾东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金金钱净值和基金份额净值由基金照顾东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照顾东谈主应于每个盛开日交往末端后谋略当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐发后发送给基金 照顾东谈主，由基金照顾东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的错误不当作基金金钱估值差错处理。 其他不可抗力原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、妥贴、合理的 措施进行检查，然而未能发现该差错而酿成的基金金钱估值差错，基金照顾东谈主、 基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施 削弱或摒除由此酿成的影响。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有计划以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金照顾东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行谋略； 尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补损失为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金照顾东谈主可在法律法则允许的前 提下酌情救助以上基金收益分派原则，此项救助不需要召开基金份额捏有东谈主大 会，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。   二、基金收益分派数额的细目原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照顾东谈主将以此谋略放弃收益评价日基金净值增长率进步标的指数同期 增长率的差额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重新 谋略上述方针。   三、收益分派有计划      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、 分派方式等内容。  四、收益分派有计划的细目、公告与实施  本基金收益分派有计划由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关连的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照顾费的谋略 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照顾费逐日计提，按月支付。由基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送基金照顾 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法则及相应公约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）             第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照接洽规定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照顾规定》、《基金合同》偏激他接洽规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东谈主玩忽按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体表率，诠释基金家具的特性等触及基金投资 东谈主重要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息 发生重要变更的，基金照顾东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载 在规定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金照顾东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金家具尊府纲目的信息发生重要变 更的，基金照顾东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府纲目，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲目其他信息发生变更的， 基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金照顾东谈主不再更新基金家具 尊府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具尊府纲目、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金家具尊府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照顾东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应 当至少每周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照顾东谈主细目基金份额折算日，并提前将公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照顾 东谈主将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金照顾东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交往公告书登载在规定网站上，并将上市交往 公告书教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照顾东谈主应当在每个盛开日，通 过规定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照顾东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的谋略方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （九）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金照顾东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金照顾东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在规定报刊上。   基金照顾东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说 期内捏有份额变化情况及本基金的寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照顾东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时陈说   本基金发生重要事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行动受到重要行政处罚、刑事处罚； 实验戒指东谈主或者与其有重要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交旧事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更； 现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十一）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将接洽情况立即陈说中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   （十二）算帐陈说   《基金合同》间隔的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规定网站 上，并将算帐陈说教唆性公告登载在规定报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资金钱支捏证券的关连公告   基金照顾东谈主应在本基金中期陈说及年度陈说中败露其捏有的金钱支捏证券 总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和陈说期内所有这个词的金钱支捏证券明 细。   基金照顾东谈主应在本基金季度陈说中败露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支 捏证券市值占基金净金钱的比例和陈说期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的关连公告   本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 如期陈说和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货交往情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资政策和投资想法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交往的关连公告   基金照顾东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募诠释书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激照顾情况等。   基金照顾东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说等文献中败露 基金参与转融通证券出借交往的情况，并就陈说期内发生的重要关联交旧事项作念 详备诠释。   （十七）中国证监会规定的其他信息。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   六、信息败露事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照顾轨制，指定专门部门及 高档照顾东谈主员负责照顾信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息 败露内容与形式准则等法律法则的规定。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金照顾东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金如期陈说、更新的 招募诠释书、基金家具尊府纲目、基金算帐陈说等关连基金信息进行复核、审查， 并向基金照顾东谈主进行书面或电子阐发。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于规定媒介、基金上市交往 的证券交往所网站败露信息，何况在不同媒介上败露消失信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年，法律法则另有规定的从其规定。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规定将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关连信 息： 业时；        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第十九部分 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热情和交往轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集出路、行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下降，或者玩忽用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但不成完全逃匿。 的实验收益下降。   二、照顾风险 会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交往型盛开式基金，投资东谈主可在本基金的盛开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵守基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务恳求，包括但不限于：       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 模或赎回总范畴进行戒指，并在申购赎回清单中公告。 基金照顾东谈主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金照顾东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与控 制。具体请参见关连公告。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回对价。   教唆投资东谈主审视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。时常情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不打消在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 照顾东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资训戒，对投资组合进行 优化，保捏投资组合的流动性，缩短投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例救助导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及救济担保比例的流动性风险。   基金照顾东谈主将密切柔软各样金钱及投资标的的交往活跃程度与价钱的勾搭 脾性况，戒指组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照顾器具的实施情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照顾器具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   实施备用流动性风险照顾器具的决策表率依照基金照顾东谈主流动性风险照顾 轨制的规定办理。基金照顾东谈主应时刻严防可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。   采选备用流动性风险照顾器具，可能对投资东谈主酿成无法赎回、赎回对价缓期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交往量不足而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金寥落风险   标的指数并不成完全代表所有这个词这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划气象、 投资东谈主热情和交往轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 想法的风险   当作完全追踪标的指数进展的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪错误戒指未达约 定想法。   （1）由于标的指数救助成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合救助 中产生追踪偏离度与追踪错误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合救助中产生追踪偏离度和追踪错误；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时救助投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误；   （4）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金照顾费和托管费的存       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪错误；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照顾东谈主的照顾才气，例如追踪指数的 水平、技艺技能、买入卖出的时机采用等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因枯竭卖 空、对冲机制偏激他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   如因标的指数编制国法救助或其他因素导致本基金的追踪错误戒指未达约 定想法，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之救助， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项救助带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和珍视，改日指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的照顾和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈说并残暴惩办有计划，如更换基金标的 指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有计划确如期间，基金照顾 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与关连市集进展有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价 戒指在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   标的指数成份股可能因各样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时救助投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募诠释书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金照顾东谈主可能在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一起或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出救助的，基金照顾东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策表率后实时对关连成份股进行救助，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪错误。   基金照顾东谈主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照顾东谈主或基金照顾东谈主寄托的机构 谋略并通过深圳证券交往所发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 谋略也可能出现差错。投资 东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再恰当证券交往所上市条件被间隔上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前间隔上市，导致基金份额不成不时进行二级市集交往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照顾东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范畴进行戒指，可能存在因达到当日申购范畴上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东谈主在残暴赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照顾东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素救助最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一起赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照顾东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范畴进行戒指，可能存在因达到当日赎回范畴上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回恳求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回恳求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额偏激他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   如果基金照顾东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的正常进行将受影响。   基金照顾东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记建树时，将充分推敲由此引 发的市集套利等行动对基金份额捏有东谈主可能酿成的利益挫伤。但基金照顾东谈主不成 保证顶点情况下申购赎回清单标记建树的完全合感性。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或间隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能救助结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制救助可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交往所偏激他代理机构。   （3）证券交往所、注册登记机构、基金托管东谈主偏激他服务机构可能失约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主停业 风险、现款流瞻望风险等与基础金钱关连的风险；2）金钱支捏证券信用增级措 施关连风险、金钱支捏证券的利率风险、评级风险等与金钱支捏证券关连的风险； 服务机构非法风险等与专项计划照顾关连的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技艺风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金金钱濒临损失 风险。股指期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交往敌手       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 方失约无法按期偿付本金、利息等证券关连权益，返还证券，导致基金金钱损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判作假等导致基金金钱损失的风险。合规风险是指由于违犯关连监 管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规定范围、 风险戒指方针进步监管部门规定阀值等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能平直或迤逦成为本基金的风 险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易国法等各异带来的寥落风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于规定表率、上市公司信息败露或者范例运作存在重要劣势导 致退市的情形；奉行表率更严，光显丧失捏续规划才气，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意骨子的关联交往救济收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、规复上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票聚拢来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和政策新兴产业范围。大多数公司为初创型公司，公司 改日盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各异，合座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交往建树较宽的价钱涨跌幅限定，初度公开导行上市的股 票，上市后前 5 个交往日不设价钱涨跌幅限定，自后涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他关连流动        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 性风险。   （4）聚拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量股票， 市集可能存在高聚拢度气象，合座存在聚拢度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技革命公司，在公司规划及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票关连性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业扶捏力度及青睐程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，海外经济时局变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   基金合同成效后，勾搭 50 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额捏有 东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同提前间隔的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性照顾实施 指引（试行）》及里面评级表率，将基金家具按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采选的具体评价表率和方法的各异，对消失家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验运 作情况等当令救助对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时柔软销 售机构对于本基金风险评级的救助情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险    国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 如因技艺因素、东谈主为因素，接触、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十部分 基金的间隔与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主联络的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律见解书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽重要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在规定网站上，并将算帐陈说教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十一部分 基金合同内容节录   一、基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他接洽规定，基金照顾东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度接洽法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或寄托其他恰当条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当接洽法律法则和关连证券交往所及注册登记机构关连业务国法 的规定以及本基金合同的前提下，制订和救助接洽基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的国法；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他接洽规定，基金照顾东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产互相独处，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选妥贴合理的措施使谋略基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按接洽规定谋略并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他接洽规定，履行信息败露及 陈说义务；      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （12）保守基金生意深重，不显露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他接洽规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予心事，不 向他东谈主显露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽规定召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产照顾业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规定时刻发出，何况 保证投资东谈主玩忽按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱除、照章被覆没或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照顾东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金照顾东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关连股票的       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 解冻按照《业务国法》的规定处理；   （25）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他接洽规定，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他接洽规定，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业时局，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相独处；         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照顾东谈主代表基金订立的与基金接洽的重要合同及接洽凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意深重，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定另有 规定外，在基金信息公开败露前赐与心事，不得向他东谈主显露；   （8）复核、审查基金照顾东谈主谋略的基金金钱净值、基金份额净值及法律法 规规定的关连内容；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见解，说 明基金照顾东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金照顾东谈主有未奉行《基金合同》规定的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采选 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连尊府不低于法 律法则规定的最低期限；   （12）从基金照顾东谈主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按规定制作关连账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或接洽规定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽规定，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照顾东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱除、照章被覆没或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督照顾机构，并通告基金照顾东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿办事，其抵偿         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 办事不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金照顾东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金照顾东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照顾东谈主追偿；   （21）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他接洽规定，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他接洽规定，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并驯顺《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》 所规定的用度；         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金凯旋召募并运作之后，如基金照顾东谈主照顾本基金的蚁合基金 的：   鉴于本基金和本基金的蚁合基金的关连性，蚁合基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的蚁合基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在谋略参会份额和计票时，蚁合基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，蚁合 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的蚁合基金份额占联 接基金总份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁合基金的基金照顾东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受蚁合基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄托以蚁合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   蚁合基金的基金照顾东谈主代表蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先免除蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金 份额捏有东谈主大会，蚁合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由蚁合基金的基金照顾东谈主代表蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金照顾东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）救助基金照顾东谈主、基金托管东谈主的酬金表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就消失事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所间隔 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内救助本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限办事公 司的关连业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或救助基金份额分类办法及国法；   （5）在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金照顾东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，救助基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生重要变化；   （7）在不违犯法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金照顾东谈主、关连证券交往所、注册登记机构、销售机构救助接洽基金认购、 申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的国法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，救助功绩相比基准；   （9）在法律法则规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金照顾东谈主召集。 残暴书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照顾 东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主残暴书面提议。基金照顾东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知残暴提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主残暴书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知残暴提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、骚扰。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中诠释本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照顾东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通告基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解恰当法律法则、《基金合 同》和会议通告的规定，何况捏有基金份额的凭证与基金照顾东谈主捏有的注册登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照顾东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 议通告规定的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经 通告不参加收取表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法则、      《基金合同》和会议通告的规定，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议通告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错领受蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通告中载明。   （七）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第（九）条规定表率细目 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照顾东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭据讲解，不然提交恰当会议通告中规定的阐发基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东谈主，口头恰当会议通告规定的表决见解视为有 效表决，表决见解微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （十）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行成效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照顾 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连 内容被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和救助，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主联络的；      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律见解书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽重要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经恰当《中华东谈主        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在规定网站上，并将算帐陈说教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商惩办，如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第二十二部分 托管公约内容节录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金照顾东谈主   称号：国泰基金照顾有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   组织形式: 有限办事公司   规划范围：基金设立、基金业务照顾，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续规划   （二）基金托管东谈主   称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织形式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东谈主民币   存续期间：捏续规划   规划范围：接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服 务；经国务院银行业监督照顾机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。（市集        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 主体照章自主采用规划技俩，开展规划行动；保障兼业代理业务以及照章须经批 准的技俩，经关连部门批准后依批准的内容开展规划行动；不得从事国度和本市 产业政策贬抑和限定类技俩的规划行动。）   二、基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用表率的， 基金照顾东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关连技艺系统，对基金实验投资是否恰当基金合同对于证券池关连投资比例约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金照顾东谈主应通过电子邮件或两边招供 的其他方式无缺、准确地向基金托管东谈主提供投资品种池信息，如因基金照顾东谈主原 因未向托管东谈主提供投资品种池而酿成基金托管东谈主投资监督不足时的，基金托管东谈主 不承担关连办事。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资想法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏激他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、公开导行的次级债、所在政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、 可退换债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会关连 规定）。   本基金将根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法则 的规定而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照顾东谈主在履行妥贴表率后，不错相应救助本基金的投资范围和投资比例规定。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和救助期限进行监督：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款基        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样金钱支捏证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得进步基金金钱净值的   （4）本基金捏有的消失（指消失信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券范畴的 10%；   （5）本基金照顾东谈主照顾且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于消失原始 权益东谈主的各样金钱支捏证券，不得进步其各样金钱支捏证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资表率，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金金钱净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交往，驯顺以下投资限定： 金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进步基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 谋略）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得进步上一交往日基金金钱净值的 20%；         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，驯顺以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾规定》所述流动性受限证券的范围； 均谋略； 素甚至基金投资不恰当上述比例限定的，基金照顾东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得进步基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照顾东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限定的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票奉行，与境 内上市交往的股票合并谋略；   （16）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性 限定等基金照顾东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基 金照顾东谈主应当在关连证券可交往的 10 个交往日内进行救助，但中国证监会规定      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的特殊情形除外。法律法则另有规定时，从其规定。   基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同成效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关连限定或按变更后的规定奉行。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资贬抑行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金照顾东谈主基金投资贬抑行动进行监督。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实验 戒指东谈主或者与其有重要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交往的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，严防利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱奉行。关连交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。重要关联交往应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及基金合同的约定，对基金照顾 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金照顾东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供恰当法律法则及行业表率的、经把稳采用的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金照顾东谈主应严格 按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集采用交往敌手。基金托管东谈主监督基金 照顾东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金照顾东谈主可 以每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基 金照顾东谈主根据市集情况需要临时救助银行间债券市集交往敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东谈主诠释原理，协商惩办。   基金照顾东谈主负责对交往敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交往国法进行 交往，并负责惩办因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律办事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理东谈主细目的时刻前仍未承担失约办事偏激他关连法律办事的，基金照顾东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关连交往敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现基 金照顾东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金照顾东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨办事。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及基金合同的约定，对基金照顾 东谈主投资畅通受限证券进行监督。   基金照顾东谈主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会关连规定，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，严防流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东谈主对基金照顾东谈主是否驯顺相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。初度 投资畅通受限证券前，基金照顾东谈主应与基金托管东谈主就畅通受限证券投资订立风险 戒指补充公约。   致，须为经中国证监会批准的在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券， 不包括由于发布重要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交往中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证 券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中 央国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管，并可在证券交往所或世界银行间债券市集交往的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照顾东谈主负责 关连办事的落实和妥协，并确保基金托管东谈主玩忽正常查询。因基金照顾东谈主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全守护本基金金钱的责 任与损失，及因畅通受限证券存管平直影响本基金安全的办事及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何形式的保证金。 风险采选积极有用的措施，在合理的时刻内有用惩办基金运作的流动性问题。如 因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资畅通受限证券导 致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金照顾东谈主违犯基金合同或 预先细目的投资畅通受限证券的比例导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担 连带抵偿办事的，基金照顾东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 未能进行实时救助，基金照顾东谈主应在两个办事日内编制临时陈评话，赐与公告。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律法则驯顺情况。   （2）在基金投资畅通受限证券照顾办事方面接洽轨制、流动性风险处置预   案的建立与完善情况。   （3）接洽比例限定的奉行情况。   （4）信息败露情况。   （5）关连法律法则对基金投资畅通受限证券有新规定的，从其规定。   (六)基金照顾东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，崇拜评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金照顾东谈主 根据法律、法则、监管部门的规定，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票 据关连轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单据的投资决策历程、风险控 制。基金照顾东谈主《轨制》的内容与本公约不一致的，以本公约的约定为准。   （七）基金如投资银行入款，基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及基金合 同的约定，对基金投资银行入款的交往敌手范围是否恰当接洽规定进行监督；基 金照顾东谈主在签署银行入款公约前，应将起草的银行入款公约送基金托管东谈主审核。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金照顾东谈主应当驯顺审慎规划原则， 配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照顾轨制，完善业务 历程，有用严防和戒指风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （九）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及基金合同的约定，对基金金钱 净值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   （十）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 反法律法则、基金合同和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式通告基金照顾东谈主限期纠正，并实时向中国证监会陈说。基金照顾东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照顾东谈主收到书面通告后应鄙人一办事日及 时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照顾东谈主改正。基金照顾 东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证 监会。   （十一）基金照顾东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金照顾东谈主 应在规定时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督 陈说的事项，基金照顾东谈主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据交往表率还是成效的指示违犯法 律、行政法则和其他接洽规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金管 理东谈主，由此酿成的损失由基金照顾东谈主承担，并实时向中国证监会陈说。   （十三）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有重要非法行动，应实时陈说中国证监 会，同期通告基金照顾东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金照顾东谈主 无正派原理，回绝、遏抑对方根据本托管公约规定诈骗监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主残暴申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （十四）基金照顾东谈主进行转融通出借业务投资前，应与基金托管东谈主对投资方 式和投资品种进行换取，阐发基金托管东谈主系统支捏后进行投资。   三、基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照顾东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照顾东谈主谋略的基金金钱净值、基金份额净值、根据基金照顾东谈主指 令办理算帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 账照顾、未奉行或无故蔓延奉行基金照顾东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约偏激他接洽规定时，应实时以书面形式通告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应鄙人一办事日实时查对并以书面 形式给基金照顾东谈主发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金照顾东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照顾东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关连尊府以供基金照顾东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在规定时刻内答 复基金照顾东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照顾东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金照顾东谈主发出的书面教唆， 基金托管东谈主应在规定时刻内回话并改正，或就基金照顾东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关连尊府以供基金照顾东谈主核查托管财产的无缺性 和真确性。   （四）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有重要非法行动，应实时陈说中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，回绝、遏抑对方根据本公约规定诈骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照顾东谈主残暴申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 权、不得与基金照顾东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得互相抵销。基金照顾东谈主、基金托管东谈主以其自有金钱承担法律办事， 其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事办事、分派基金的任何财产。非因基 金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   账户。 理，确保基金财产的无缺与独处。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 细目到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时通告基金照顾东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金照顾东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金照顾东谈主寄托的登记机构开立并照顾。   （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数恰当《基金法》、 《运作办法》等接洽规定后，基金照顾东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金 托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，注册登记机构应将网下股票认购所召募到 的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下。同期在规定时刻 内，礼聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验 资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加 盖管帐师事务所公章方为有用。 由基金照顾东谈主按规定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照顾      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照顾东谈主正当合规的指示办理资金收付。账户称号、账户预留印鉴以基金 照顾东谈主向基金托管东谈主出具的开户寄托文献为准，基金托管东谈主负责账户预留印鉴的 守护和使用。该账户为不可提现账户。基金照顾东谈主应照章履行反洗钱及受益所有这个词 东谈主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就关连信息的提供、核实等 提供必要的协助，并确保所提供信息以及讲解材料的真确性、准确性。 管东谈主和基金照顾东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 户办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金照顾东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 照顾东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级 法东谈主算帐办事，基金照顾东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规定奉行。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连规定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定奉行。   （五）债券托管账户的开设和照顾   基金合同成效后，基金照顾东谈主代本基金向东谈主民银行发起银行间债券市集准入 备案，备案通过后，基金托管东谈主代本基金根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司的接洽规定，以本基金的口头在 中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算，基金照顾东谈主应在过程中给 予必要的配合。基金照顾东谈主代表本基金订立世界银行间债券市集债券回购主协 议。   （六）如期入款账户的开设与照顾   基金投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户。如期 入款账户户名应与托管专户保捏一致,该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预 留。基金照顾东谈主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取事宜。对于任何 的如期入款投资，基金照顾东谈主都必须和入款机构订立如期入款公约，公约内容应 至少包含起息日、到期日、入款金额、入款账户、入款利率、入款是否不错提前 支取、定存到期支取账户、入款证实书怎样嘱托以及入款证实书不得转让质押等 要求。公约须约定基金托管东谈主承办行称号、地址和账户，并将本基金托管专户指 定为唯独回款账户，公约中触及基金托管东谈主关连职责的约定须由基金照顾东谈主和基 金托管东谈主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和照顾 定开立，在基金照顾东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关规定使用并照顾。 理。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护   基金财产投资的接洽什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、银行 间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银 行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄托守护的机构之外机构实验有用 戒指的证券不承担守护办事，但基金托管东谈主应妥善守护凭证。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （九）与基金财产接洽的重要合同的守护   与基金财产接洽的重要合同的签署，由基金照顾东谈主负责。由基金照顾东谈主代表 基金签署的、与基金财产接洽的重要合同的原件分别由基金照顾东谈主、基金托管东谈主 守护。除本公约另有规定外，基金照顾东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的重要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的重要合同，基金照顾东谈主应保证基金照顾东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。重要合同的守护期限不低于法律法则规定的最低期限。   五、基金金钱净值谋略和管帐核算   （一）基金金钱净值的谋略、复核与完成的时刻及表率   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的 余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照顾东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国度另有规定的，从其规定。   基金照顾东谈主于每个办事日谋略基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，并按规定公告。   基金照顾东谈主每个办事日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值结果以两边 约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核 结果提交给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主依据基金合同和接洽法律法则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的， 按照基金照顾东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等金钱及欠债。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的重要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重要变化因素，救助 最近交往市价，细目公允价钱。 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 跃市集时领受估值技艺细目其公允价值进行估值。如成本玩忽近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的妥贴性，并在情况发生转换时作念出妥贴救助。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 消失股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经救助的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行救助， 阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则领受 估值技艺细目公允价值。 通过巨额交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会接洽规定细目公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）消失债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）入款的估值方法   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，领受估值技艺细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化的，领受最近交往日结 算价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关连法律法则和行业协会的 关连规定进行估值。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票奉行，国度 有最新规定的，按其规定进行估值。   （11）关连法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规定或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据接洽法律法则，基金金钱净值谋略和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 承担。本基金的基金管帐办事方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照顾东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成的误 差不当作基金金钱估值差错处理。   由于证券/期货交往所、期货公司及登记结算公司发送的数据差错或由于其 他不可抗力原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、妥贴、合理的措 施进行检查，然而未能发现该差错而酿成的基金金钱估值差错，基金照顾东谈主、基 金托管东谈主免除抵偿办事。但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减 轻或摒除由此酿成的影响。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值差错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪过的办事东谈主应当对由于该估值差错碰到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错办事方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错办事方承担； 由于估值差错办事方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值差错办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值差错办事方还是积极妥协，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责         国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 任。估值差错办事方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的办事方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值差错的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值差错办事方仍草率估值差错负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的不当 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值差错办事方。   （4）估值差错救助领受尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因细目估值差错的办事方。   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估。   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的办事方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值差错的更正向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值谋略出现差错时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （四）暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照顾东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门规定的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金照顾东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金照顾东谈主、基金 托管东谈主分别独有时建树、记录和守护本基金的全套账册。基金托管东谈主按规定制作 关连账册并与基金照顾东谈主查对。若基金照顾东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金照顾东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的谋略和公告的，以基金照顾东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的规定和基金合同的   约定，对基金照顾东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期陈说、更新的招募诠释书、基金家具尊府纲目、基金算帐陈说 等关连基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子阐发。   （1）报表的编制   基金照顾东谈主应当在每月末端后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度陈说的编制；基金招募诠释书、家具尊府      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 纲目的信息发生重要变更的，基金照顾东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说 明书、家具尊府纲目并登载在规定网站上；基金招募诠释书、家具尊府纲目其他 信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金照顾东谈主 不再更新基金招募诠释书、家具尊府纲目。中期陈说在上半年末端之日起两个月 内赐与公告；年度陈说在在每年末端之日起三个月内公告。《基金合同》成效不 足两个月的，不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   基金照顾东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行救助，救助以国度接洽规定为准。   基金照顾东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关连报表及陈说。   （八）基金照顾东谈主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制和守护，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金 份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法律法则规定的最低期限。如不成妥善守护， 则按关连法则承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年报前，基金照顾东谈主应将接洽尊府送交 基金托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应驯温情事义务。   七、争议惩办方式   因本托管公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩办， 协商、统一不成惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管公约两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 责，各自不时诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，珍视 基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统率。   八、基金托管公约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）本托管公约的变更表率   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管公约进行修改。修改后的 新托管公约，其内容不得与基金合同的规定有任何破裂。基金托管公约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管公约间隔出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐        国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 陈说出具法律见解书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽重要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在规定网站上，并将算帐陈说教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。           国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务     基金照顾东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照顾东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式残暴接头、建议、投诉等需 求，基金照顾东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照顾东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照顾东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照顾东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照顾东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金照顾东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方式 接洽基金照顾东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面清楚了本招募诠释书。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）          第二十四部分 其他应败露事项        公告称号           败露媒介                  日历 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增金元证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、           2023/11/21 为一级交往商的公告            《证券日报》                    《中国证券报》、《上海 国泰基金照顾有限公司对于指定旗下部分                    证券报》、《证券时报》、            2024/1/5 基金主流动性服务商的公告                      《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增万联证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、            2024/2/2 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增湘财证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、           2024/2/23 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司高档照顾东谈主员变更                     《中国证券报》               2024/3/27 公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增渤海证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、           2024/4/17 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于救助证券投资 《上海证券报》、《中国 基金主流动性服务商的公告       证券报》、《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增民生证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、            2024/5/8 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增上海证券有限办事公司 证券报》、《证券时报》、           2024/5/15 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增华源证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、           2024/5/27 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司高档照顾东谈主员变更                     《中国证券报》               2024/7/25 公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增爱建证券有限办事公司 证券报》、《证券时报》、           2024/8/23 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增信达证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、           2024/8/29 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增联储证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、           2024/8/29 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、《上海 型盛开式基金新增大同证券有限办事公司 证券报》、《证券时报》、       国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 为一级交往商的公告            《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交往 《中国证券报》、                           《上海 型盛开式基金新增国联证券股份有限公司 证券报》、                        《证券时报》、 2024/10/24 为一级交往商的公告            《证券日报》      第二十五部分 招募诠释书存放偏激查阅方式   本招募诠释书存放在本基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件， 但应以招募诠释书原来为准。基金照顾东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证环保产业 50 交往型盛开式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金照顾东谈主、基金托管东谈主的办公时局。投资东谈主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证环保产业50交往型盛开式指数证券投资基 金注册的批复文献  二、《国泰中证环保产业50交往型盛开式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证环保产业50交往型盛开式指数证券投资基金托管公约》  四、法律见解书  五、基金照顾东谈主业务经验批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金照顾有限公司                              二零二四年十二月十二日