国泰沪深300指数证券投资基金（国泰沪深300指数A）              基金居品资料纲领更新                                    编制日历：2024年12月12日                 送出日历：2024年12月13日 本纲领提供本基金的要紧信息，是招募确认书的一部分。 作出投资决定前，请阅读无缺的招募确认书等销售文献。 一、居品冒失 基金简称      国泰沪深 300 指数       基金代码       020011 下属基金简称    国泰沪深 300 指数 A     下属基金代码     020011 基金治理东说念主     国泰基金治理有限公司        基金托管东说念主      中国银行股份有限公司 基金协议成效日   2007-11-11 基金类型      股票型               来往币种       东说念主民币 运作模式      正常通达式             通达频率       每个通达日                             启动担任本基金 基金司理      吴中昊               基金司理的日历                             证券从业日历     2015-05-11           本协议存续期内，基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金财富净值           低于 5000 万元的，基金治理东说念主应当实时讲述中国证监会；贯穿 20 个 其他           使命日出现前述情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会确认原因和报           送处置决策。 二、基金投资与净值默契 (一) 投资意见与投资策略 详见本基金招募确认书（更新）“第十节 基金的投资”。          本基金哄骗以全齐复制为意见的指数化投资方法，通过严格的投资约          束和数目化风险法则技巧，力图法则本基金的净值增长率与事迹预料 投资意见          基准之间的日平均追踪错误不晋升0.35%，杀青对沪深300指数的灵验          追踪。          本基金投资于具有致密流动性的金融器具，包括沪深300指数的成份          股过火备选成份股、新股（一级阛阓首次刊行或增发，含存托把柄）          等，股票财富（含存托把柄）投资比例不低于基金财富的90%，投资          于沪深300指数成份股和备选成份股的财富不低于股票财富（含存托 投资领域     把柄）的80%，其中备选成份股投资比例不高于15%。本基金投资于          现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值5%，其          中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。          本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融          器具，在履行适合设施后，本基金不错将其纳入投资领域。          本基金的所在指数为沪深300指数过火改日可能发生的变更。          数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份          股发生配股、增发、分成等步履时，以及因基金的申购和赎回对本基          金追踪所在指数的成果可能带来影响时，基金治理东说念主会对投资组合进 主要投资策略          行适合调整，以便杀青对追踪错误的灵验法则。          本基金将根据投资意见，基于对基础证券投资价值的深刻磋商判断，          进行存托把柄的投资。 事迹比较基准   90%×沪深300指数收益率+10%×银行同行进款收益率 风险收益特征   本基金属于中高风险的证券投资基金品种。 (二) 投资组合股产竖立图表/区域竖立图表 投资组合股产竖立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金策画 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图                                  数据截止日历：2023-12-31        -10.00%        -20.00%        -30.00%   净值增长率          46.05% 7.27% -7.82% 22.45% -22.53% 36.39% 33.41% -1.17% -17.75% -8.43%   事迹基准收益率 45.82% 5.82% -9.95% 19.54% -22.89% 32.26% 24.53% -4.51% -19.53% -10.20% 注：基金的过往事迹不代表改日默契。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售关系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                                          收费模式/费率               备注                 /执有期限（N）                                    M  申购费（前收费）                                      M ≥ 500 万元                   1000 元 / 笔                                      N      赎回费                                          N ≥ 730 天                     0.00% （二） 基金运作关系用度 以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别             收费模式/年费率或金额（元）                                         收取方 治理费                         0.50%                               基金治理东说念主、销售机构 托管费                         0.10%                                      基金托管东说念主 审计用度                     100,000.00                                管帐师事务所 信息败露费         120,000.00           法则败露报刊 指数许可使用            年下限金额： 费                 200,000.00         其他按照国度辩论法则和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      关系劳动机构                用 注：1、本基金来往证券、基金等产生的用度和税负，按实验发生额从基金财富扣除。 终实验金额以基金如期讲述败露为准。 （三） 基金运作概述用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执未必间，投资者需支拨的运作费率如下表：                   基金运作概述费率（年化） 注：基金治理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报败露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与要紧领导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应矜重阅读本基金的招募确认书（更新）等销售文献。   本基金濒临的主要风险有阛阓风险、治理风险、流动性风险、本基金辩论指数投资风险、 法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险过火他风险等。   （1）所在指数汇报与股票阛阓平均汇报偏离的风险   所在指数并不周全齐代表通盘这个词股票阛阓。所在指数成份股的平均汇报率与通盘这个词股票阛阓 的平均汇报率可能存在偏离。   （2）所在指数波动的风险   所在指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹划气象、投资者表情 和来往轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合汇报与所在指数汇报偏离的风险及追踪错误法则未达商定意见的风 险   以下成分可能使基金投资组合的收益率与所在指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪错误法则未达商定意见：   ①由于所在指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪误 差。   ②由于所在指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在所在指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生追踪错误。   ③成份股派发现款红利、新股收益将导致基金收益率晋升所在指数收益率，产生追踪误 差。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击 成本而产生追踪错误。   ⑤由于基金应付日常赎回保留的少许现款、投资经由中的证券来往成本，以及基金治理 费和托管费的存在，使基金投资组合与所在指数产生追踪错误。   ⑥在本基金指数化投资经由中，基金治理东说念主所哄骗的指数追踪时期会对本基金的收益产 生影响，从而影响本基金对所在指数的追踪进度。    ⑦其他成分产生的追踪错误。如因缺少卖空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本 较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。    如因所在指数编制法则调整或其他成分导致本基金的追踪错误法则未达商定意见，本基 金净值默契与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （4）所在指数变更的风险    尽管可能性很小，但根据基金协议法则，如出现变更所在指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原所在指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的所在指数保执一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。    （5）指数编制机构住手劳动的风险    本基金的所在指数由指数编制机构发布并治理和颐养，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的治理和颐养，本基金将根据基金协议的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会讲述并提议处置决策，如更换基金所在指数、盘曲运作模式，与其他基金 并吞、或者间隔基金协议等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构住手所在指数的编制及发布至处置决策确如时间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来夙昔的指数信息遵从基金份额执有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作。该时间由于所在指数不再更新等原因可能导致指数默契与关系阛阓默契有在各异， 影响投资收益。    （6）成份股停牌的风险    所在指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：    ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。    ②在顶点情况下，所在指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的适应条目的赎回款项，由此基金治理东说念主可能接纳暂停赎回的设施，投资者将濒临无 法赎回一起或部分基金份额的风险。    本基金运作经由中，当所在指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金治理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对相 关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。 等各异带来的独有风险，包括不限于如下畸形风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于法则圭臬、上市公司信息败露或者法度运作存在要紧过错导致退市的情形；履行标 准更严，显然丧失执续筹划才智，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备营业实验的关联来往 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、还原上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）阛阓风险    科创板股票集结来悛改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和政策新兴产业限度。大多量公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估 值均存在不礼服性，与传统二级阛阓投资存在各异，合座投资难度加大，科创板股票阛阓风 险加大。    科创板股票竞价来往拓荒较宽的价钱涨跌幅法则，首次公开刊行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现过火他关系流动性风险。    （4）集结度风险    科创板为新设板块，初期可投所在较少，投资者容易集结投资于少许股票，阛阓可能存 在高集结度气象，合座存在集结度风险。    （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技立异公司，在公司筹划及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票关系性较高，阛阓默契欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶执力度及爱好进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济局势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外基础证券价钱波动影响，存 托把柄的境外基础证券的关系风险可能径直或转折成为本基金的风险。 （二）要紧领导   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实验性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪称牵涉、赤诚信用、严慎尽力的原则治理和哄骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金协议确当事东说念主。   因《基金协议》而产生的或与《基金协议》辩论的一切争议，应经友好协商处置，如经 友好协商未能处置的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 协议》。   基金居品资料纲领信息发生要紧变更的，基金治理东说念主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确取得基金的关系信息，敬请同期暖和基金治理东说念主发布的关系临时 公告等。 五、其他资料查询模式   以下资料详见基金治理东说念主网站 www.gtfund.com 或盘考客服电话：400-888-8688