浦银安盛基金料理有限公司  浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金      招募说明书（更新）  基金料理东谈主：浦银安盛基金料理有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                     招募说明书更新                     紧迫教导   本基金的召募央求已于 2023 年 8 月 22 日经中国证监会证监许可〔2023〕1867 号文准予注册。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和市集前程作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、西宾信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等身分产生波动。 投资者在投成本基金前，需全面领略本基金居品的风险收益特征和居品特点，充分 探求自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投 资步履作出独处决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相 应的投资风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因受到经济身分、政事身分、投 资豪情和往还轨制等种种身分的影响而激发的市集风险，由于基金份额持有东谈主连气儿 多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金管 理风险，操作和手艺风险，合规性风险，本基金的独有风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，以过火他风险等。   本基金投资内地与香港股票市集往还互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香 港联合往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还王法等互异带来的独有风险，包括港股 市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益酿成损失）、港股通机制下往明天不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可往常往还，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 产投资于港股或取舍不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。   本基金可能投资于财富支柱证券。本基金所投资的财富支柱证券之债务东谈主出现 违约，或在往还过程中发生交收违约，或由于财富支柱证券信用质地镌汰导致证券 价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受财富支柱证券市集范围及往还活跃程 度的影响，财富支柱证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   本基金可进行股指期货和国债期货往还，股指期货和国债期货行为金融繁殖品， 具备一些独有的风险点。进行股指期货和国债期货往还所濒临的主要风险是市集风 险、流动性风险和基差风险。   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等身分对基金酿成的流动性影 响。在基金往还过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓 位诊治的痛苦，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金料理东谈主托付的登记机构手艺条件不允许等基 金料理东谈主无法给予限定的情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。法律法例或监管机 构另有规矩的，从其规矩。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品贵府概要等信息暴露文献，全面领略本基金的风险收益特征和居品特点，并充 分探求自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其畴昔线路。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并不 组成新基金功绩线路的保证。基金料理东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎勤勉的原 则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的相干内容。侧袋机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行独特标志，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关心本基金启 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                       招募说明书更新 用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 28 日，关联财务 数据和净值线路截止日 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                                                                       招募说明书更新                                                目             录 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新                     第一部分 媒介   《浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）由浦银安盛基金料理有限公司依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》             （以下简称“《基金法》”）、                          《公开召募证券投资基金 运作料理办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险料理规矩》(以下简称“《流动性风险料理规矩》”)、《公开召募证券投资 基金销售机构监督料理办法》             （以下简称“《销售办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金信息暴露料理办法》          （以下简称“《信息暴露办法》”）和其他关联法律法例的规 定以及《浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金基金合同》                          （以下简称“《基金合 同》”）编写。   本招募说明书发扬了浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金的投资主见、策 略、风险、费率等与投资者投资决策关联的一起必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、齐备性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金料理有限公司负责解释。 本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持 有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》过火他关联规矩享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权益和义务，应醒目查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                         招募说明书更新                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验纠正和补充 优选搀和型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 金招募说明书》过火更新 品贵府概要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》过火配套王法以及颁布机 关对其每每作念出的纠正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 号召《对于修改部分证券期货 规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                         招募说明书更新 其每每作念出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正       《流动性风险料理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关 对其每每作念出的纠正 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括颁布机关对其每每作念出的纠正）及相 关法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管、按期定额投资及提供基金往还账户 信息查询等业务 机构注册，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主坚硬了基金销售服务合同，办 理基金销售业务的机构 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                     招募说明书更新 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得朝上 3 个月 灵通日 本基金参与港股通往还且该职责日为非港股通往明天时，则基金料理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及蜕变业务，具体以届时提前发布的公告 为准 是范例基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同死守 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规矩的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额蜕变为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入申 请份额总和后的余额)朝上上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称 “规矩网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 所在香港设立的证券往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖规矩范围 内的香港联合往还所上市的股票 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、财富支柱证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 往还的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并分别算计和公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额 账户进行处置清理，目的在于灵验进击并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 定性的财富 件 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                      招募说明书更新                   第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况   称号：浦银安盛基金料理有限公司（简称“本公司”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时辰：2007 年 8 月 5 日   法定代表东谈主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：120,000 万元东谈主民币   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资 料理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团财富有限公司持有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   研究东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高档经济师。曾任中国斥地 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 布告、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展料理部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展料理部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委布告、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监兼金融市集部总司理、财富料理部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副布告、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                        招募说明书更新 融专科料理学硕士学位。2016 年参加欧洲工商料理学院 MBA 姿色。2012 年至 2015 年进入通用成本担任交易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德财富料理投资银行， 2017 加入贝恩公司任照应人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任策略与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛财富料理有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商料理硕士研究生，高档经济师。曾任中 国斥地银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东谈主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东谈主银行总部银行卡部负责东谈主、总司理，个东谈主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（出动金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务职责党委副布告，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副布告、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。   林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投汉典理亚洲之前，曾任职于多家环球财富料理公司， 包括法国巴黎财富料理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行财富料理公 司和东方汇理财富料理公司等，担任高档业务发展和居品料理等多个高档职位， 袒护亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投汉典理,面前担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及市集膨胀总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲膨胀委 员会成员。林忠汉当年 20 年聚积了丰富的教化，包括服务多种紧迫的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学民众料理硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 料理职责经历，2018 年起在上海国盛集团财富有限公司历任纪委布告、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量财富处置以及风控合规职责等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团财富有限公司党委布告、董事长，全面负责公司 磋议料理职责。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学扶植料理专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月进入浦发银行，历任 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                     招募说明书更新 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部财富托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼财富托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行财富托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行财富料理部（财富料理中心） 总司理、总行金融市集业务党委副布告，总行财富料理部（财富料理中心）总经 理、总行金融市集业务党委副布告，浦银答理有限包袱公司董事长、党委副布告。 现任上海浦东发展银行总行党群职责部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副布告、直属纪委布告。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金料理有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国斥地银 行股份有限公司和华安基金料理有限公司赴任。后在光大保德信基金料理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康财富料理有限包袱公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及膨胀委员会成员等职务；在贝莱德投汉典理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金料理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，独处董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司独处董事。   霍佳震先生，独处董事，同济大学料理学博士。1987 年进入同济大学职责， 历任同济大学经济与料理学院讲师、副证明、证明，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与料理学院院长，现任上海中侨职业手艺大学校长、 同济大学经济与料理学院教师、BOSCH 讲席证明，兼任东方日升新能源股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司独处董事以及同济大 学建筑设想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，独处董事。中欧国外工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                         招募说明书更新 士。现任火山石投汉典理有限公司首创合伙东谈主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、独处董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资照应人（北京）有限公 司合伙东谈主及谐和成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 料理教化，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委布告职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司独处董事。   赵晓菊女士，独处董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加职责。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副证明，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国外银行 金融学院首任院长、膨胀董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院证明， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国外金融中 心研究院膨胀院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村交易银行股份有限公司 等公司独处董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司独处董事。   （二）监事会成员   檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东谈主力资源料理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国外工商料理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东谈主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今赴任于上海国盛集团财富有限公司任行政东谈主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。   Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责探听方面的丰富教化。 2006-2007 年时间，任法盛财富料理公司 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责探听分析师。2007-2013 年时间，任摩 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                           招募说明书更新 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责探听副主管。2013 年 加入安盛投汉典理有限公司，历任合规照应人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投汉典理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商料理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往还员、国泰基金料理有限公司往还料理部高档往还员 /往还主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金料理有限公司，现任连合往还部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投汉典理商讨有 限公司风险商讨照应人、耀鸿投汉典理商讨有限公司姿色司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险料理司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金料理有限公司任风险 料理部业务主管，现任风险料理部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。    （三）公司总司理过火他高档料理东谈主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国斥地银 行股份有限公司和华安基金料理有限公司赴任。后在光大保德信基金料理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康财富料理有限包袱公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及膨胀委员会成员等职务；在贝莱德投汉典理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金料理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，看管长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国外 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金料理有限公司副看管长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看管长。    李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、谈勤集团和上海东新国外投汉典理有限公司分别从 事联行结算、居品开发以及基金研究和投资职责。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金料理有限公司，历任公司居品开发部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                        招募说明书更新   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济料理干部学院经济料理系教师；大通证券财富料理部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商料理硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理规画总监、国联安基金料理公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 料理公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投汉典理有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛财富 料理有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛财富料理有限公司膨胀 董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金料理有限公司职责，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东谈主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东谈主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业料理学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限包袱公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于祥瑞财富料理有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金料理有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金料理有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   杨富麟先生，华东理工大学区域经济学硕士研究生，2015 年 1 月至 10 月在 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                     招募说明书更新 安信证券担任零卖行业研究员，2015 年 10 月至 2020 年 6 月在国海富兰克林基 金公司从事阔绰行业研究。2020 年 7 月加盟浦银安盛基金料理公司，任职行业 研究员、基金司理助理，现任权益投资部基金司理。2020 年 12 月起担任浦银安 盛阔绰升级活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起担任浦银 安盛红利精选搀和型证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起担任浦银安盛增 长能源活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起担任浦银安盛 策略优选搀和型证券投资基金的基金司理。   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   王聪先生，本公司研究部副总监。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东谈主员之间均不存在至支属关系。 三、基金料理东谈主的职责   （一）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资；   （四）算计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   （六）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （七）按照《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东谈主分配收益；   （八）办理与基金财产料理业务步履关联的信息暴露事项；   （九）按规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （十）保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （十一）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （十二）中国证监会规矩的其他职责。 四、基金料理东谈主的承诺   （一）本基金料理东谈主承诺严格死守现行灵验的相干法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的关联规矩，建立健全里面限定轨制，采取灵验措施，防 止违背现行灵验的关联法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会关联规矩 的步履发生。   （二）本基金料理东谈主承诺严格死守《证券法》、《基金法》及关联法律法例， 建立健全的里面限定轨制，采取灵验措施，防护下列步履发生： 东谈主从事相干的往还步履；   （三）本基金料理东谈主承诺加强职工料理和培训，强化职业操守，督促和拘谨 职工死守国度关联法律、法例及行业范例，西宾信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新                      《基金合同》和中国证监会的有 关规矩，知道在职职时间瞻念察的关联证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往还步履； 乱市集圭表；   （四）基金司理承诺 额持有东谈主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 关联规矩，知道在职职时间瞻念察的关联证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相干的往还步履； 五、基金料理东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定概述   里面限定是指基金料理东谈主为防守和化解风险，保证磋议运作相宜基金料理东谈主 的发展规画，在充分探求表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、料理层、 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用料理方法、实施操作措施与控 制措施的过程，旨在为杀青基金料理东谈主磋议主见、财务讲述和料理信息的简直准 确和齐备、磋议效率和恶果、投资组合和基金料理东谈主财富的安全齐备、称职合规 等提供合理的保证。里面限定体系是公司里面限定机制和一系列范例里面运作程 序、描述限定措施和方法等轨制的总称。   基金料理东谈主的里面限定要达到的总体主见是： 及公司里面规章轨制，自发形成称职磋议、范例运作的磋议想想和磋议理念； 托财富的安全齐备，杀青基金料理东谈主的络续、踏实、健康发展；   （二）里面限定的五个要素   里面限定的基本要素包括里面环境、风险评估、限定步履、信息与相易和内 部监督。   里面环境是基金料理东谈主实施里面限定的基础，它决定了基金料理东谈主的里面控 制基调，并影响着基金料理东谈主里面职工的内控强项。为此，基金料理东谈主从两方面 出手营造一个好的限定环境。当先，从“硬限定”来看，本基金料理东谈主遵命健全 的法东谈主治理结构原则，成立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭成立和授权单干，操作互相独处。其次，基金料理东谈主更慎重“软限定”，基 金料理东谈主的料理层巩固成立里面限定和风险料理优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险防守强项，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工谈德范例和自身教导斥地，使风险强项运动到基金料理东谈主的各个部门、 各个岗亭和各个要领。   本基金料理东谈主的风险评估和料理分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我料理和查验；第二档次为公司总司理指导的料理层、 风险限定委员会、风险料理部、法律合规部的风险料理；第三档次为公司董事会 层面对公司的风险料理，包括董事会、合规及审计委员会、看管长和审计部。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新   本基金料理东谈主制定了各项规章轨制，通过种种防守性的、查验性的和修正性 的限定措施，把限定步履运动于基金料理东谈主磋议步履的恒久，尤其是强调对于基 金财富与基金料理东谈主的财富、不同基金的财富和其他托付财富实行独处运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分别各岗亭职责，明确授权限定；对紧迫业务部门 和岗亭进行了适当的物理进击；制订救急应变措施，危急处理机制和措施。   本基金料理东谈主建立明晰、灵验的垂直讲述轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流关联运营步履的枢纽主见，使职工了解各自的职责职责和基金料理东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   看管长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险限定以及公司里面限定轨制的膨胀情况，保证里面限定轨制的落实。 各部门必须切实协助磋议料理层对日常业务料理步履和各种风险的总体限定，并 协助惩地方出现的相干问题。按照基金料理东谈主里面限定体系的成立，杀青一线业 务岗亭、各部门过火子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保杀青里面监 控步履的全方位、多档次的张开。   （三）里面限定原则 门及分支机构和全体职工，在内容上应该袒护公司的各项业务和料理步履，在流 程上应当浸透到决策、膨胀、监督、反馈等各个要领； 序，可贵里面限定轨制的灵验膨胀； 全面的基础上凸起要点，针对紧迫业务与事项及评估为高风险的规模与要领采取 更为严格的限定措施； 顾运营效率。履行里面限定监督查验职责的部门应当具有独处性。各投资组合股 产、基金料理东谈主固有财富和其他财富的运作应当分离； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 等相适合，并跟着情况的变化实时加以诊治； 益，争取以合理的限定成本达到更优的里面限定恶果。   （四）里面限定机制   里面限定机制是指基金料理东谈主的组织结构过火互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面限定的紧迫组成，健全、合理的里面限定机制是基金料理东谈主磋议活 动得以往常开展的紧迫保证。   从功能上分别，基金料理东谈主的里面限定机制可分为“决策系统”、                               “膨胀系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面限定档次上对决策系统和膨胀系统 实施监督。   决策系统是指在基金料理东谈主磋议料理过程中领有决策权力的关联机构过火 之间的关系。膨胀系统是指具体负责将基金料理东谈主决策系统的各项决议付诸杀青 的一些职能部门。   膨胀系统在总司理膨胀委员会的径直指导下，承担了公司日常磋议料理、基 金投资运作和里面料理职责。   监督系统对基金料理东谈主的决策系统、膨胀系统进行全程、动态的监控，监督 的对象袒护基金料理东谈主磋议料理的一起内容。基金料理东谈主的监督系统从监督内容 分别，大约分为三个档次： 步履进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。   （五）里面限定档次   在里面限定机制的基础之上，公司建立了三档次的里面限定体系。   第一档次为公司各业务部门的自我料理和查验。悉数职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证死守国度的法律法例以及基金料理东谈主的各项料理轨制；保 证大意的职业操守；保证西宾信用、勤勉尽责等。基金料理东谈主的各部门主管在权 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 限范围之内，对其料理负责的业务进行查验、监督和限定，保证业务的开展相宜 国度法律、法例、监管规矩、基金料理东谈主的规章轨制，并对部门的里面限定和风 险料理负径直包袱。   第二档次为公司料理层过火下设的风险限定委员会、风险料理部及法律合规 部的限定及料理。公司料理层、风险限定委员会、风险料理部及法律合规部采取 种种限定措施，料理和支柱各个部门和各项业务进行，以确保基金料理东谈主运作在 灵验的限定下。料理层对里面限定轨制的灵验膨胀承担包袱。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看管长和审计部的监 督限定。悉数职工应自发接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看管 长和审计部对各项业务和职责步履的查验监督。合理的风险分析和料理建议应予 接纳，基金料理东谈主规矩的风险限定措施必须坚决膨胀。董事会对里面限定负最终 包袱。   （六）里面限定轨制   里面限定轨制是指范例公司里面限定的一系列规章轨制和业务王法、进程， 是公司里面限定的紧迫组成部分。公司为膨胀里面限定措施以杀青里面限定主见， 在法律法例和行业监管规章关联规矩的基础上，制定了一套公司里面限定轨制。 公司里面限定轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次：    《公司轨则》、鼓动会议事王法、董事会议事王法和监事会议事王法。                                  《公 司轨则》是具有法律拘谨力的纲领性文献，是范例公司的组织与步履、公司与股 东之间以及鼓动互相之间权益和义务关系的基础，是细目公司与其他相干利益主 体之间关系基本王法以及保证这些王法得到具体膨胀的依据； 化和张开，是各项基本料理轨制的提要和统治。里面限定大纲应经董事会的审阅 与批准。 业务开展的角度动身，以业务为中心，职业务开展的主见、原则、过程、风险控 制等方面作出规矩，以指导各项业务的胜仗开展。公司基本料理轨制应经董事会 的审阅与批准。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 部限定大纲和基本料理轨制的基础上，以业务料理要领和部门料理为中心，对业 务操作料理方法、具体进程及部门料理方法及岗亭职责等作出明确和细化的规矩， 以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作要领等职责的开展。业务料理 规矩及部门规章等应经公司膨胀委员会的审阅与批准。   （七）基金料理东谈主对于里面限定的声明   本基金料理东谈主确知建立、撑持、完善、实施和灵验膨胀风险料理和里面限定 轨制是本基金料理东谈主董事会及料理层的包袱，董事会承担最终包袱。本基金料理 东谈主相当声明以上对于里面限定的暴露简直、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不停完善里面限定轨制。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                       招募说明书更新                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织风光：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：络续磋议   （二）发展概况及财务情状   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日慎重在上海证 券往还所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。摒弃 2024 年 6 月 30 日，兴业银行财富总额达 10.35 万亿元，杀青营业收入 1130.43 亿元，同比 增长 1.80%，杀青包摄于母公司鼓动的净利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴 业银行恒久坚持“真挚服务，相伴成长”的磋议理念，致力于于于为客户提供全面、 优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设财富托管部，下设笼统料理处、证券基金处、 信托保障处、答理私募处、需求支柱处、稽核监察处、投资监督处、运行料理处， 共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务磋议情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。摒弃 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                   招募说明书更新 证券投资基金 743 只，托管基金的基金财富净值算计 25025.72 亿元，基金份额 算计 23824.75 亿份。    四、基金托管东谈主的里面限定轨制    （一）里面限定主见    严格死守国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联料理规矩， 称职磋议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全完 整，确保关联信息的简直、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    （二）里面限定组织结构    兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险 料理部门、总行审计部、总行财富托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面限定组织依照兴业银行相干轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面限定实施料理。    （三）里面限定原则 品，以及从事财富托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险规模； 互相制衡； 齐备为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展财富托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 内控主见，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及磋议 料理的需要，当令进行相应修改和完善；里面限定存在的问题应当大约得到实时 反馈和纠正； 杀青存效限定。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新   （四）里面限定轨制及措施 严格的东谈主员步履范例等一系列规章轨制。 并实施风险限定措施。 监控。 制理念，并坚硬承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他关联规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金财富估值 和基金净值的算计、收益分配、申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项， 对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例规矩的步履，应实时以书面风光文牍基金料理东谈主限期纠正，基金料理 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面风光对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金 托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法步履，立即讲述中国证监会，同期，文牍基 金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联规矩，或 者违背基金合同约定的，应当断绝膨胀，立即文牍基金料理东谈主，并实时向中国证 监会讲述。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往还措施仍是告成的投资指示违背法律、行 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 政法例和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东谈主， 并实时向中国证监会讲述。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                      招募说明书更新                  第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   研究东谈主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金料理有限公司电子直销   往还网站：www.py-axa.com   微折服务号：浦银安盛微答理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）其他销售机构   基金料理东谈主可根据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》和《基金合同》等 的规矩，取舍其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。 二、登记机构   称号：浦银安盛基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东谈主：谢伟   研究东谈主：孙赵辉   电话：（021）23212909 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                     招募说明书更新    传真：（021）23212980 三、出具法律主见书的讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东谈主：廖海    研究东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：普华永谈中天管帐师事务所（独特凡俗合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    膨胀事务合伙东谈主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    研究东谈主：赵珏    承办注册管帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及托付办理业务的关联情况    公司信息手艺系统由信息手艺系统基础设施系统以及关联业务应用系统构 成。信息手艺系统基础设施系统包括机房工程系统、辘集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的可贵料情理公司负责， 但与第三方服务公司坚硬有手艺服务合同，由其提供按期的巡检及独特情况下的 手艺支柱。公司业务应用系统主要包括灵通式基金登记过户系统、直销系统、资 金清理系统、投资往还系统、估值核算系统、网上往还系统、招呼中心系统、外 服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系统 提供商的居品斥地而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 相干的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提 供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的可贵料情理公司负责，但与系统 提供商坚硬有手艺服务合同，由其提供按期的巡检及独特情况下的手艺支柱。除 上述情况外，公司未托付服务机构代为办理紧迫的、特定的信息手艺系统开发、 可贵事项。   另外，本公司不错根据自身发展策略的需要，托付天资大意的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                            招募说明书更新                   第六部分 基金的召募    浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会证监许可〔2023〕1867 号文准予注册，于 2023 年 11 月 27 日至 2023 年 12 月    本基金召募灵验认购户数为 3,965 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民 币算计，本息算计召募基金份额总额浦银安盛策略优选搀和 A 证券投资基金为 共计 243,081,342.82 份，已一起计入投资者账户，归投资者悉数。其中基金料理 东谈主的基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 100.10 份（含召募期利息结转的 份额），占本基金总份额的比例为 0.00004%。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                    招募说明书更新               第七部分 基金合同的告成   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》过火配套法例和《浦银安盛策略优 选搀和型证券投资基金基金合同》的关联规矩，本基金的召募情况已相宜基金合 同告成的条件。本基金于 2023 年 12 月 19 日得到中国证监会书面证明，基金备 案手续办理完毕，基金合同自该日起慎重告成。自基金合同告成之日起，本基金 料理东谈主慎重运转料理本基金。   《基金合同》告成后，连气儿 20 个职责日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期讲述中给予 暴露；连气儿 60 个职责日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个职责日内向中 国证监会讲述并建议惩处决策，如络续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   本基金已于 2024 年 2 月 26 日灵通了申购和赎回业务。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在本招募说明书或其网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时辰   基金料理东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券 往还所、深圳证券往还所的往常往明天的往还时辰（若本基金参与港股通往还且 该往明天为非港股通往明天时，则基金料理东谈主可根据履行情况决定本基金是否开 放申购、赎回及蜕变业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金料理东谈主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 灵通日的具体业务办理时辰在招募说明书或相干公告中载明。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时 间变更或其他独特情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金合同告成后，基金料理东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在相干公告中规矩。   基金合同告成后，基金料理东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金运转办理赎回的具体日历，具体业务办理时辰在相干公告中规矩。   在细目申购运转与赎回运转时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或蜕变 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日相应类别 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后算计的各种别基金 份额净值为基准进行算计； 经登记机构受理的不得撤消； 纪律赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主 必须在新王法运转实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构规矩的措施，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托付申购款项，投资东谈主在规 定时辰内全额托付申购款项，申购成立，本基金登记机构证明基金份额时，申购 告成。若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回 投资东谈主账户，基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任 何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立，本基金登记机构证明赎回时，赎 复活效。投资东谈主赎回央求告成后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇往还所或往还市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通往还系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主 所能限定的身分影响业务处理进程，则赎回款项划付时辰顺延至上述情形摒除后 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                  招募说明书更新 的下一个职责日划出。基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延造 成的损失或不利后果。   基金料理东谈主应以往还时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的证明情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销 售机构如实继承到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果为准。对 于央求的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权益。因投资东谈主怠于履行 查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行诊治，并在诊治实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 币 0.1 元（含申购费）             ，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 0.1 元（含申购费）；投 资东谈主通过直销机构（柜台方式）初度申购单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元（含申   ，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1,000 元（含申购费）。 购费） 限。 参见相干公告。 依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金范围给予控 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                     招募说明书更新 制。具体见基金料理东谈主相干公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金往还账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计持有的基金份额上限、本基金总范围名额等。基金料理东谈主必须在诊治实施前依 照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购 用度，但从该类别基金财富入彀提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔 A 类基金份额的申购央求单独算计。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：   申购金额（M，含申购费） A类基金份额申购费率        C类基金份额申购费率        M＜100万元     1.5%        M≥500万元   每笔往还500元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集膨胀、销售、登记等各项用度。   基金份额的赎回费率随持偶然辰的增多而递减。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：       持偶然间（N）       A类基金份额赎回费率          N＜7日           1.50%         N≥180日            0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：      持偶然间（N）        C类基金份额赎回费率         N＜7日            1.50%        N≥30日              0   基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的 A 类基金份额持有东谈主收取 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                  招募说明书更新 的赎回费全额归入基金财产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基 金份额持有东谈主收取的赎回费，其总额的 75%归入基金财产；对峙续持有期不少于 金财产。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额归入基金财产。未归入财产部 分用于支付市集膨胀、登记费和其他手续费（前述 1 个月按 30 日算计）。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩 媒介上公告。 场情况制定基金促销规画，按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履 时间，在对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，按相干监管部门要 求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基 金销售服务费率或衔命上述用度，并进行公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及 监管部门、自律王法的规矩。 七、申购份额与赎回金额的算计   （一）本基金申购份额的算计   申购本基金 A 类基金份额的申购用度取舍前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的算计 方式如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                      招募说明书更新   申购份额＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可赢得申购份额为 46,915.31 份。   如果投资东谈主取舍申购 C 类基金份额，则申购份数的算计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0.00 元   申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可赢得申购份额为 47,619.05 份。   （二）赎回金额的算计   本基金取舍“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日各种别基金份额的基金份额 净值为基准进行算计。   基金份额持有东谈主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的算计方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类别基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 × 对应类别基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   （1）A 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持偶然辰为 40 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得 到的赎回金额为： 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                       招募说明书更新   赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.50%=56.00 元   赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持偶然辰为 40 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。   （2）C 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持偶然辰为 20 日，对应 的赎回费率为 0.50%,假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.50%=56.00 元   赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持偶然辰为 20 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。   （三）本基金基金份额净值的算计   《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应 当在不晚于每个灵通日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点 暴露灵通日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值算计公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金财富净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金财富净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   T 日的各种别基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇独特 情况，经履行适当措施，不错适当延伸算计或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益 因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金料理东谈主可升迁各种别基金 份额净值的精度。本基金各种别基金份额净值的算计，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （四）申购份额、余额的处理方式 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   申购的灵验份额为按履行证明的申购金额在扣除相应的用度后，以央求当日 的该类别基金份额净值为基准算计，上述算计结果均取舍四舍五入的方法保留到 少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额、余额的处理方式   赎回金额为按履行证明的灵验赎回份额乘以央求当日该类别基金份额净值 并扣除相应的用度，算计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的登记   （一）投资东谈主申购基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益并办 理登记手续。   （二）基金份额持有东谈主赎回基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除 权益并办理相应的登记手续。   （三）基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调 整，并最迟于诊治实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 易且港股通临时停市，导致基金料理东谈主无法算计当日基金财富净值或无法办理申 购业务。 或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法往常职责运行。 格且取舍估值手艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                   招募说明书更新 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相躲闪 50%连合度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主 决定断绝或暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据关联规矩进行公告。 当发生上述第 8、9 项情形时，基金料理东谈主不错采取比例证明等方式对该投资东谈主 的申购央求进行限制，基金料理东谈主也有权断绝该等一起或者部分申购央求。如果 投资东谈主的申购央求被一起或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或宽限办理的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项或宽限办理： 易且港股通临时停市，导致基金料理东谈主无法算计当日基金财富净值。 格且取舍估值手艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有 东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项或宽限办理时，基金料理东谈主应按规矩报中国证 监会备案，已证明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例为赎回央求东谈主证明赎回，未 受理部分可宽限支付，赎回金额的算计以登记机构的记录为准。若出现上述第 4 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前 取舍将当日可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。 十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额 总和后的余额)朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一起赎回央求时， 按往常赎回措施膨胀。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有痛苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。   在本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求朝上上一灵通日 基金总份额 10%以上的情形下，基金料理东谈主不错采取如下措施：对于该单个基金 份额持有东谈主当日朝上 10%的赎回央求，不错宽限办理该部分赎回央求，即转到下 一灵通日一并处理；对于该单个基金份额持有东谈主不朝向前述比例的赎回央求，与 其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。当基金料理东谈主以为有智商支付时，按 往常赎回措施膨胀。当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有痛苦或以为因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时， 按单个账户赎回央求量占合并办理的赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回 份额。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。 取舍宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一起赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一开 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明 确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得朝上 20 个职责日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个往明天内文牍基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联规矩，最迟于再行灵通日在规矩媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行灵通的公告。 十三、基金蜕变   基金料理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费， 相干王法由基金料理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往还风光或者往还方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制膨胀等情形 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 而产生的非往还过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往还过户，或者 按摄影干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，并按照 相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制膨胀是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件的非往还过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的措施收费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的措施收取转托管费。   如果出现基金料理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因手艺系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管央求。 十七、按期定额投资规画   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规画，具体王法由基金料理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定 额投资规画最低申购金额。 十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律法例、监管机构另有规矩或基金合同另有约定或有权 机关另有要求的除外。 十九、其他业务   如相干法律法例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响并履行适当措施的条件下，基金料理 东谈主可制定相应的业务王法并开展相干业务。证券往还所和中国证券登记结算有限 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 包袱公司的相干业务王法另有规矩的，从其规矩。 二十、在不违背相干法律法例且对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响并履行 适当措施的前提下，基金料理东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相干 业务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 二十一、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或相干公告。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新                第九部分 基金的投资 一、投资主见   在灵验限定投资组合风险的前提下，通过精选股票，力图杀青基金财富的长 期踏实升值。 二、投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地 方政府债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、中期单子、可蜕变债券、短期 融资券、超短期融资券）、财富支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货 币市集器具、国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须相宜中国证监会的相干规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金财富的比例为 60%–95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不朝上股票财富的 50%；每个往明天日终在 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金保持现款及到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适当措施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   （一）财富配置策略   财富配置策略取舍浦银安盛财富配置模子，通过宏不雅经济、估值水平、流动 性和市集政策等四个身分的分析框架，动态摆布不同财富类别的投资价值、投资 时机以过火风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现款等大类资 产的合理配置，在严格限定投资风险的基础上追求基金财富的历久络续踏实增长。   （二）股票投资策略   本基金紧跟中国经济结构的变化，摆布投资契机，通过对行业进行久了研究 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 分析并从上至下取舍相宜历久趋势的行业进行多元配置，同期聚焦市集风向和企 业成长性，从下到上优选高质地高成长个股，在灵验限定投资组合风险的前提下， 力图杀青基金财富的历久踏实升值。   本基金主要检会行业在产业链上的位置、行业订价智商、行业发展趋势、行 业景气进程、行业训练进程、行业内竞争花样等身分，来构造本基金选股策略。   （1）基于行业定位和订价智商的分析和判断   本基金将通过毛利率的变化情况久了分析各个相干行业的定位与订价智商， 要点关心那些可胜仗将上游成本迂曲、居品提价智商强，保持较高毛利率的行业。   （2）基于全球视线下的行业发展后劲的分析和判断   本基金着眼于全球视线，鉴戒全球范围内列国度在经济结构诊治中相干行业 发展的国外教化，引诱对国内宏不雅经济、行业政策、产业发展限定、住户收入支 出变化等经济身分的分析，从而判异国内各行业产业链传导的内在机制，并从中 找出最具发展后劲的行业。   （3）基于行业竞争结构的分析   本基金要点通过波特的竞争表面检会各行业的竞争结构：a.成本限定智商； b.现存竞争情状；c.居品订价智商；d.新进入者的胁迫；e.替代品的胁迫等。本基 金要点投资竞争范例、上市公司具有一定市集份额连合度的行业。   本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司独有的数目化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行检会。   （1）定量分析   主要通过运用独有的数目化公司财务研究模子，引诱上市公司的财务数据， 从上市公司的盈利智商、增长趋势、运营智商、偿债智商和现款流主见等 5 个方 面对相干上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据不错信托的上市公 司，这些公司行为进一步取舍的主见。主要主见包括有：盈利智商主见、增长趋 势主见、运营智商主见、偿债智商主见、现款流主见。   （2）定性分析 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                   招募说明书更新    ①公司所处的行业特征和在行业中的地位    主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业连合度等内容，同期 关心公司在所处行业或是子行业中的地位。    ②公司的中枢竞争力    主要体面前公司是否在磋议许可、范围、资源、手艺、品牌、改进智商和成 本限定等方面具有竞争敌手在中历久时辰内难以效法的权贵上风，并要点关心公 司的中历久络续增长智商或阶段性高速增长的智商，内容包括上市公司的主营产 品或服务是否具有大意的市集前程，在居品或服务提供方面是否具有成本上风， 是否领有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的手艺改进智商并保持足 够的研发插足以推动企业的络续发展等。    ③公司的管明智商和治理结构    关心公司是否具有诚信、优秀的公司料理层和大意的公司治理结构。诚信、 优秀的公司料理层能率领公司不停制定和诊治发展策略，摆布住正确的发展方位， 以保证企业资源的最好配置和自身上风的充分线路；同期大意的治理结构能促使 公司料理层诚信尽责、融洽踏实、深爱鼓动利益并使得料理水平能充分适合企业 范围的不停扩大。    ④公司的历史线路    咱们关心有大意历史盈利记录和管明智商的公司，同期也关心和历史线路相 比，各方面情况正在得到改善的上市公司。    （3）估值分析    对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要 分析方法包括对市集中同类企业的估值水平进行横向比拟和对拟投资上市公司 的历史功绩和发展趋势进行纵向比拟两种方法。波及的主要主见包括有：市净率 主见（PB）、市盈率主见（PE）、市盈率/盈利增长比率主见（PEG）、市值/措施化 的净现款流主见（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前利润 主见 （EV/EBITDA）。    本基金通过定量主见和定性主见筛选出那些财务健康、赚钱智商强、中枢竞 争上风浮现、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公司纳入 估值主见进行检会，引诱久了的基本面分析和实地探听研究，取舍出最具有估值 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 引诱力的股票，引诱行业配置规画精选个股构建组合。   本基金从公司主营业务、公司财务报表和损益表、公司畴昔的盈利增长预计 情状对公司的基本面进行笼统分析和合理订价，并引诱投资者的厚谊和畴昔成长 的可络续性对畴昔基本面的演变进行研究，以及港股通标的股票行业的发展前程， 遵命从下到上的选股策略，精选相宜本基金投资主见的港股通标的股票。   （三）债券类财富投资策略   利率风险是债券投资最主要的风险开端和收益开端之一，计算债券利率风险 的中枢主见是久期。本基金通过对宏不雅经济情状和货币政策的分析，对债券市集 走势作出判断，并形成对畴昔市集利率变动方位的预期，动态诊治债券组合的久 期。在久期细目的基础上，根据对收益率弧线格式变化情景的分析，分别取舍子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一措施整组合的期限结构，使本基金赢得 较好的收益。   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可蜕变债券、财富支柱证券、回购和银行进款等财富的合 理组合杀青踏实的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、往还所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   （1）流动性策略   通过对流动性作念针对性地分析，检会个券的流动性。   （2）信用分析策略   为了确保本金安全的基础上赢得踏实的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 独处第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金料理东谈主自有的数目 化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分枢纽的财务主见分析判断债券刊行企业畴昔出现偿债风险的可能性，从而确 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                                  招募说明书更新 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、财富欠债率、流动财富/流动欠债、磋议步履现款流/总 欠债。其中财富欠债率、流动财富/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其他 的主见主要分析企业磋议效益对畴昔偿债智商的支柱智商。    该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期取舍妥贴 期限的往还所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市集利率的 利差。    投资策略通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险平衡或被市集时弊订价 的中期单子，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作引诱的方式进行中期单子 的投资。    本基金可投资可转债，本基金将取舍专科的分析和算计方法，笼统探求债券 的久期、票面利率、信用风险等债券身分以及期权价值，努力取舍被市集低估的 品种，增强基金投资组合收益。    （四）股指期货往还策略    本基金在进行股指期货往还时，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的， 取舍流动性好、往还活跃的期货合约，并根据对股票市集和期货市集运行趋势的 研判，以及对股指期货合约的估值订价，与股票现货财富进行匹配，杀青多头或 空头的套期保值操作，以对冲风险财富组合的系统性风险和流动性风险。    （五）国债期货往还策略    本基金在进行国债期货往还时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目 的，取舍流动性好、往还活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势 的研究，引诱国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配， 进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分探求国债期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲独特情况下的流动性风险等，以达到 镌汰投资组合的全体风险的目的。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                 招募说明书更新   （六）财富支柱证券投资策略   本基金通过分析财富支柱证券对应财富池的财富特征，来想到财富违约风险 和提前偿付风险，根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支柱证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对财富支柱证券进行估值。 同期还将充分探求该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，限定财富支柱证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。 四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金财富的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不朝上股票财富的 50%；   （2）每个往明天日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的往还保 证金后，本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算盘算计）不朝上基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算盘算计），不朝上该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种财富支柱证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （6）本基金持有的一起财富支柱证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)财富支柱证券的比例，不得朝上该 财富支柱证券范围的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各种财富支柱 证券，不得朝上其各种财富支柱证券算计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支柱证券。 基金持有财富支柱证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资措施，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                  招募说明书更新 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得朝上基金 财富净值的 40%；   （12）在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 10%；在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金 持有的股票总市值的 20%；在职何往明天内往还（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得朝上上一往明天基金财富净值的 20%；所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当相宜基金合同对于股票投资 比例的关联约定；   （13）在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何往明天日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差算计）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何往明天内往还（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一往明天基金财富净值的 30%；   （14）本基金参与股指期货往还、国债期货往还后，在职何往明天日终，持 有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富支柱证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （15）本基金基金财富总值不得朝上基金财富净值的 140%；   （16）本基金料理东谈主料理的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得朝上基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理 东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，本基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 保持一致；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （17）、                 （18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往明天内进行诊治，但法律法例或中 国证监会规矩的独特情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当措施后，本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准。   为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱过火他不正大的证券往还步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻拦的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述阻拦性规矩，在基金料理东谈主履行适当 措施后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规矩膨胀。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、履行 限定东谈主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益碎裂，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱膨胀。相干往还必须事前得到基金托管东谈主的同意， 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 并按法律法例给予暴露。紧要关联往还应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主 履行适当措施后，本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩膨胀，无需经基 金份额持有东谈主大会审议。 五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）×15%+中证全债指数收益率×15%   沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗驾驭性强，是目 前市集上较有影响力的股票投资功绩比拟基准；中证全债指数是中证指数有限公 司编制的笼统反应银行间债券市集和沪深往还所债券市集的跨市集债券指数，指 数编制方法先进，指数信息透明度高，反应债券全市集全体价钱和投资申诉情况， 具有很高的代表性；恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，权衡并反应市值 最大及成交最活跃的香港上市公司线路，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一 种股价指数。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集重大接受的功绩 比拟基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用、住手发布，或 者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准的指数时，基金料理东谈主在与 基金托管东谈主协商一致，并履行适当措施后诊治或变更功绩比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及往还王法等互异带来的独有风险。 七、基金料理东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                              招募说明书更新 东谈主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的规矩。 九、基金的投资组合讲述      本投资组合讲述所载数据摒弃 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。      （一） 讲述期末基金财富组合情况 序号           姿色             金额（元）           占基金总财富的比例（%）      其中：股票                  62,886,980.04                92.08      其中：债券                              -                    -          财富支柱证券                         -                    -      其中：买断式回购的买入返售金                     -                    -      融财富 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                                招募说明书更新      本基金本讲述期末通过港股通往还机制投资的港股公允价值为      （二） 讲述期末按行业分类的股票投资组合 代码           行业类别            公允价值（元） 占基金财富净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                               -                 -  B    采矿业                      12,178,008.00               17.91  C    制造业                      31,734,221.64               46.68  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                       -                 -  E    建筑业                           2,703.00                0.00  F    批发和零卖业                    3,001,050.00                4.41  G    交通输送、仓储和邮政业                            -                 -  H    住宿和餐饮业                                 -                 -  I    信息传输、软件和信息手艺服务业           2,054,274.36                3.02  J    金融业                                    -                 -  K    房地产业                                   -                 -  L    租借和商务服务业                               -                 -  M    科学研究和手艺服务业                             -                 -  N    水利、环境和民众设施料理业                22,624.00                0.03  O    住户服务、修理和其他服务业                          -                 -  P    扶植                                     -                 -  Q    卫生和社会职责                                -                 -  R    文化、体育和文娱业                 1,773,917.00                2.61  S    笼统                                     -                 - 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                                       招募说明书更新       算计                           50,766,798.00                      74.68      行业类别           公允价值（东谈主民币）                占基金财富净值比例（%） 原材料                                      -                        - 非周期性阔绰品                   10,381,756.37                       15.27 周期性阔绰品                                   -                        - 能源                         1,738,425.67                        2.56 金融                                       -                        - 医疗                                       -                        - 工业                                       -                        - 信息科技                                     -                        - 电折服务                                     -                        - 公用行状                                     -                        - 房地产                                      -                        - 算计                        12,120,182.04                       17.83      注：以上分类取舍全球行业分类措施（GICS）。      （三） 期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的股票投资明细      明细                                                              占基金财富净 序号        股票代码     股票称号   数目（股）          公允价值（元）                                                              值比例（%） 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                                 招募说明书更新       （四） 讲述期末按债券品种分类的债券投资组合       本基金本讲述期末未持有债券。       （五） 讲述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名债券投           资明细       本基金本讲述期末未持有债券。       （六） 讲述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名财富支           持证券投资明细       本基金本讲述期末未持有财富支柱证券。       （七） 讲述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属           投资明细       本基金本讲述期末未持有贵金属。       （八） 讲述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名权证投           资明细       本基金本讲述期末未持有权证。       （九） 讲述期末本基金投资的股指期货往还情况说明       本基金本讲述期末未持有股指期货。       本基金本讲述期末未持有股指期货。       （十） 讲述期末本基金投资的国债期货往还情况说明       本基金本讲述期末未持有国债期货。       本基金本讲述期末未持有国债期货。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                    招募说明书更新      本基金本讲述期末未持有国债期货。      （十一） 投资组合讲述附注 查，或在讲述编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探听，或 在讲述编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库的范围。 序号             称号            金额（元）      本基金本讲述期末未持有处于转股期的可蜕变债券。      本基金本讲述期末不存在前十名股票中流通受限情况。 十、基金功绩      基金料理东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （一）浦银安盛策略优选搀和 A 基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟      浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                                           招募说明书更新      基准收益率的比拟：                                  净值增           功绩比拟     功绩比拟基                         净值增         阶段                       长率标           基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②            率③       准差④          浦银安盛策略优选搀和 C 基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收      益率的比拟：                                  净值增           功绩比拟     功绩比拟基                         净值增         阶段                       长率标           基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②            率③       准差④          （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟      基准收益率变动的比拟                         浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              累计份额净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                              浦银安盛策略优选搀和 A： 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                              招募说明书更新                 浦银安盛策略优选搀和 C： 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新                第十部分 基金的财产 一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、单子价值、银行进款本息、基 金应收款过火他财富的价值总和。 二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。 四、基金财产的撑持和刑事包袱   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制膨胀。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新              第十一部分 基金财富估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往还风光的往明天以及国度法律法例 规矩需要对外暴露基金净值的非往明天。 二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 应收款项、财富支柱证券、其它投资等财富及欠债。 三、估值原则   基金料理东谈主在细目相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、     《对于固定收益品种的估值处理措施》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且大约获取通常财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应取舍最近往明天的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往明天的报价不可简直反应公允价值的，草率报价进行诊治，细目公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中探求不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征探求。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应取舍在当前情况下适用况且有饱胀 可利用数据和其他信息支柱的估值手艺细目公允价值。取舍估值手艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行诊治并细目公允价值。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 四、估值方法   往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘 价）估值；如最近往明天后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最 近往还市价，细目公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日历间按照第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价；回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在往还所市集上市往还的公开刊行的可蜕变债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往还的债券按照估值日收盘价行为估值全价；实行净 价往还的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；估值日无往还的，以最近往明天的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，按成本估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况且有饱胀可利用 数据和其他信息支柱的估值手艺细目其公允价值；   （4）初度公开刊行有明确锁按期的股票，并吞股票在往还所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 机构或行业协会关联规矩细目估值。   持有的银行按期进款或文牍进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利 息收入。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，取舍最近往明天结算价估值；   （2）在职何情况下，基金料理东谈主如取舍本项第（1）小项规矩的方法对基金 财富进行估值，均应被以为取舍了适当的估值方法。然而，如果基金料理东谈主以为 按本项第（1）小项规矩的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，取舍最近往明天结算价估值。如法律法例今 后另有规矩的，从其规矩。 的汇率为基准：基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中 间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更妥贴本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据履行情 况诊治本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主 大会。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及 监管部门、自律王法的规矩。 按国度最新规矩估值。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金财富净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的算计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成的损失以及因该往明天基金净值算计顺延时弊而引起的损失，基金托管 东谈主不承担相应包袱。 五、估值措施 财富净值除以当日该类别基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点 后第 5 位（如有）四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有规矩的， 从其规矩。   基金料理东谈主应在每个估值日算计各种别基金份额的基金财富净值及各种别 基金份额的基金份额净值，并按规矩公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将各种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主按规矩对外公布。 六、估值时弊的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值时弊时，视为该类别基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值时弊，导 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 致其他当事东谈主遭受损失的，过失的包袱东谈主应当对由于该估值时弊遭受损欠妥事东谈主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值时弊包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊包袱方承担； 由于估值时弊包袱方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估 值时弊包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值时弊包袱方仍是积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值时弊包袱方草率更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值时弊已得 到更正。   （2）估值时弊的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 况且仅对估值时弊的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值时弊包袱方仍草率估值时弊负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如果赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥得 利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值时弊包袱方。   （4）估值时弊诊治取舍尽量收复至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值时弊发生 的原因细目估值时弊的包袱方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的包袱方进行 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 更正和抵偿损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值算计出现时弊时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业有通行作念法，在不顽抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 与港股通往还且港股通临时停市或因其他原因暂停营业时； 财富价值时； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的证明   基金财富净值和各种别基金份额净值由基金料理东谈主负责算计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日往还结果后算计当日的基金财富净值和 各种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核证明 后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按规矩对基金净值给予公布。 九、独特情形的处理 差不行为基金财富估值时弊处理。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 机构及进款银行或第三方估值机构发送的数据时弊，或国度管帐政策变更、市集 王法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是 采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现时弊或因前述原因未能幸免 或更正时弊的，由此酿成的基金财富估值时弊，基金料理东谈主和基金托管东谈主衔命赔 偿包袱，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或减弱由此造 成的影响。 十、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                 招募说明书更新             第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》告成后与基金相干的 信息暴露用度；    《基金合同》告成后与基金相干的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。料理费的算计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如 发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩处。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                    招募说明书更新   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金 托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同 规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 目。 四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”或相干公告的规矩。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新             第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摒弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 服务费，各种别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；各种别基金份额 持有东谈主可分别取舍不同的分成方式，若投资者不取舍，本基金默许的收益分配方 式是现款分成； 准日的各种别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分配金额后不可低 于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的情况下，基金料理东谈主可对基金 收益分配政策进行诊治。此项诊治无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于诊治实 施日前在规矩媒介公告。 四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配决策的细目、公告与实施 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新   本基金收益分配决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务王法》膨胀。 七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的规矩。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                    招募说明书更新             第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以托管合同约定方式证明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新             第十五部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》过火他关联规矩。相干法律法例对于信 息暴露的暴露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新 规矩，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的简直性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予暴露的基金信 息通过规矩媒介暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方 式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。 三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开暴露的信息应取舍华文文本。如同期取舍外文文本的，基金信 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开暴露的信息取舍阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括： 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体措施，说明基金居品的特点等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》告成公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明备案文献的次日在规矩媒介上登载 《基金合同》告成公告。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规矩网站暴露一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半 年度和年度临了一日各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（含 财富组合季度讲述）   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》告成不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组合股产情况过火 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关联信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的有 关规矩编制临时讲述书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行限定东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还事项，但中国证监会另有规矩的除外； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集文明传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开领路。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理讲述   基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述教导性 公告登载在规矩报刊上。   （十一）股指期货往还的信息暴露   基金料理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中暴露股指期货往还情况，包括往还政策、持仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 往还政策和往还主见。   （十二）国债期货往还的信息暴露 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   基金料理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中暴露国债期货往还情况，包括往还政策、持仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 往还政策和往还主见等。   （十三）投资财富支柱证券的信息暴露   若本基金投资了财富支柱证券，需按照法例要求在季度讲述、中期讲述、年 度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中暴露财富支柱证券的往还情况。 基金料理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中暴露其持有的财富支柱证券总额、资 产支柱证券市值占基金净财富的比例和讲述期内悉数的财富支柱证券明细。基金 料理东谈主应在基金季度讲述中暴露其持有的财富支柱证券总额、财富支柱证券市值 占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产支柱证券明细。   （十四）投资非公开刊行股票等流通受限证券的信息暴露   基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票等流通受限证券后两个往明天内， 在中国证监会规矩媒介暴露所投资非公开刊行股票等流通受限证券的称号、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按期等信 息。   （十五）投资港股通标的股票的信息暴露   基金料理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。   （十六）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相干信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和本招募说明书的规矩进行信息暴露，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的规矩。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息暴露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定成心部门及 高档料理东谈主员负责料理信息暴露事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开暴露基金信息的管控，并建立基金 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金料理东谈主、基金托管东谈主及相干从业东谈主员不得知道未 公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 暴露内容与格式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理讲述 等相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中取舍暴露信息的报刊，单只基金 只需取舍一家报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上暴露信息外，应当向中国证监 会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相干报送信息的简直、准确、 齐备、实时。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。 七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金相干信 息： 港股通往还且港股通临时停市或因其他原因暂停营业时； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新                第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施措施   当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师 事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金料理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申 购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办 理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和蜕变。基金 份额持有东谈主央求申购、赎回或蜕变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或蜕变申 请将被断绝。   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权益， 并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金料理东谈主在相 关公告中规矩。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主草率侧袋账户份额实行独处料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。   （二）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主算计各项投资运作主见和基金功绩主见时应当以主袋账户财富为基 准。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因财富流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主、基金服务机构在算计基金功绩相干主见时 仅探求主袋账户财富，分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少在算计基金功绩 相干主见时按投资损失处理。基金料理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的相干公告。   因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金料理东谈主承担。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息暴露   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应当暂停暴露侧袋账户的各种别基金份额净 值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应当按照法律法例的规矩在基金按期讲述中 暴露讲述期内侧袋账户相干信息，基金按期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相干信息在按期讲述中单独进行暴露。管帐师事务所对 基金年度讲述进行审计时，草率讲述期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年 度讲述暴露，膨胀适当措施并发表审计主见。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定财富、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时间， 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 若侧袋账户财富无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按 摄影干法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定财富流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧迫信息。   处置特定财富的临时公告内容应当包括特定财富处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等紧迫信息。   （六）特定财富的处置清理   基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定财富给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不论侧袋账户财富是 否一起完成变现，基金料理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户财富都备清理后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计主见。 三、本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法例或监管王法的部 分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金料理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适当措施后，在对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影 响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新                第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市集 基金，低于股票型基金。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是指导投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。 然而按期定额投资并不可躲闪基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效答理方式。   投资东谈主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资教化、财富情状等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受智商相适合。   投资东谈主应当通过本基金料理东谈主或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见本基金的招募说明书或基金料理东谈主网站。   基金料理东谈主承诺以西宾信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金财富，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金料理东谈主料理的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩线路的保证。   除基金料理东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金料理东谈主与其他销售机构都不可保证其收益或本金安全。   基金料理东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资豪情和往还轨制等种种身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                 招募说明书更新 期性变化，从而引起债券和股票价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所濒临的主要风险。 财务情状、市集前程、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司磋议不善，其股票价钱可能着落，或者大约用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来散播这 种非系统风险，但不可都备躲闪。 东谈主信用质地镌汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往还敌手因违约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的履行收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较以前低的收益率。 二、流动性风险   在本基金的灵通日，基金料理东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 者的赎回需求可能酿成基金仓位诊治和财富变现痛苦，加重流动性风险。基金管 理东谈主并不保证都备幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险限定主见加 强对流动性风险的追踪、防守和限定，努力去克服流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分      基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，醒目了解本基金的申购以及赎回 安排。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   本基金的投资市集主要为证券/期货往还所、宇宙银行间债券市集等范例型 往还风光，投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板 过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、中期单子、可蜕变债券、短期融 资券、超短期融资券）、财富支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币 市集器具、国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会的相干规矩）。笼统评估在往常市集环境下本基金的流动性风 险适中。   基金出现无数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决 定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金发生无数赎回且单个基金份额持有 东谈主在单个灵通日央求赎回基金份额朝上上一灵通日基金总份额 10%以上的，基金 料理东谈主不错对其超出该比例部分的赎回央求采取宽限办理赎回央求的措施。   在市集大幅波动、流动性勤劳等极点情况下发生无法草率投资者无数赎回的 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规矩，严慎及第宽限办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器具行为辅助措施。对于各种流动性风险料理器具的使用，基金料理东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批措施并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用各种流动性风险料理器具时， 投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险料理器具对投资者的潜在影响包括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回央求   在此情形下，投资者的一起或部分赎回央求可能将被宽限办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值发生 变化。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新   （2）暂停接受赎回央求   在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   在此情形下，投资东谈主继承赎回款项的时辰将可能比一般往常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。在此情形下，投资东谈主濒临较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金料理东谈主可采取暂停 接受基金申购赎回央求的措施或减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错取舍舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性，并减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金 份额时可能濒临高于预期的基金份额净值波动风险。   （7）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定财富分离至成心的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效进击并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露各种别基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额往常灵通赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富的变当前辰具 有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定财富的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不暴露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金按期讲述中暴露讲述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不作 为特定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的包袱。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主算计各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需 探求主袋账户财富，基金功绩主见应当以主袋账户财富为基准，因此本基金暴露 的功绩主见不可反应特定财富的真不二价值及变化情况。 三、料理风险 会影响其对信息的占有和对经济模样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和手艺风险   基金的相干当事东谈主在各业务要领的操作过程中，可能因里面限定不到位或者 东谈主为身分酿成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权非法往还、内幕往还、 往还时弊和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响往还 的往常进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金 料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往还所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者基金投资违背 法例及《基金合同》关联规矩而产生的风险。 六、本基金独有风险 身分的不同影响，导致财富配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 本基金在股票投资过程中运用公司里面的基本面财务模子对上市公司进行基本 面的分析和估值。关联词，宏不雅经济、行业人命周期和模子参数的想到等将给基金 在个股投资决策中带来一定的不细目性，因而存在个股取舍的风险。本基金在固 定收益品种投资过程中，由于利率变动受到宽绰身分的影响，基于预期的利率变 动而采取的债券投资策略也濒临一定的个券取舍风险。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 繁殖品，具备一些独有的风险点。进行股指期货和国债期货往还所濒临的主要风 险是市集风险、流动性风险和基差风险。   本基金可投资非公开刊行股票等流通受限证券，因此，本基金可能由于持有 流通受限证券而濒临流动性风险以及流通受限时间内证券价钱着落的风险。   本基金可能投资于财富支柱证券。本基金所投资的财富支柱证券之债务东谈主出 现违约，或在往还过程中发生交收违约，或由于财富支柱证券信用质地镌汰导致 证券价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受财富支柱证券市集范围及往还 活跃进程的影响，财富支柱证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   （1）本基金将通过港股通投资于香港市集，在市集进入、可投资对象、税 务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停诊治，这些限制身分的 变化可能对本基金进入或退出当地市集酿成进击，从而对投资收益以及往常的申 购赎回产生径直或辗转的影响。   （2）香港市集往还王法有别于内地 A 股市集王法，本基金将会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还王法等互异带来的独有风险， 包括但不限于如下独有风险： 不设涨跌幅限制，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）； 形下，港股通不可往常往还，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股通往还的风险；出现证券往还服务 公司认定的往还畸形情况时，证券往还服务公司将可能暂停提供部分或者一起港 股通服务，投资者将濒临在暂停服务时间无法进行港股通往还的风险； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，往还所另有规矩的除外；因港股通股票权益分配或者蜕变等情形取得的 联交所上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分配、蜕变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出； 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为算计基准；投票数目超出持罕有量 的，按照比例分配持有基数； 参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通往明天日终，中国证 券登记结算有限包袱公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔往还， 细目往还履行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险； 基金财富投资于港股或取舍不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港 股。   （1）市集风险   科创板个股连合来悔改一代信息手艺、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新手艺和策略新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在互异，全体 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足往还满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流 悉数这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他相干流动性风险。   （3）信用风险 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新   科创板对磋议情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创板 个股存在退市风险。   （4）连合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易连合投资于少量个股， 市集可能存在高连合度情状，全体存在连合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技改进企业，在企业磋议及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相干性较高，市集线路欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新手艺产业提拔力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济模样变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金取舍证券经纪商往还结算模式，即本基金将通过基金料理东谈主采用的证 券磋议机构进行场内往还，并由采用的证券磋议机构行为结算参与东谈主代理本基金 进行结算，该种往还结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率镌汰风险、 往还结算风险、投资信息安全秘籍风险等风险。   以上所述身分可能会给本基金投资带来独特往还风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的   风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集重大限定等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配考研。 八、其他风险 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 器具，基金可能会濒临一些独特的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新     第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议告成后依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主相连的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组融合接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律主见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余财富的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述教导性公告登载在规矩报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新            第十九部分 基金合同的内容选录  一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息 暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息暴露，实时诈欺权益和履行义务； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度， 并主动查询往还央求的证明情况，妥善诈欺正当权益；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）膨胀告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和 补充，并保证其简直、准确、齐备；   （10）死守基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干往还及业 务王法；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与蜕变申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、 赎回、蜕变、按期定额投资、非往还过户、转托管和收益分配等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以西宾信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新   （8）采取适当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩算计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联规矩，履行信息暴露及 讲述义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不知道基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予秘籍，不 向他东谈主知道，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 向外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临罢了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背法律法例、《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成， 基金料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）膨胀告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例、                        《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往还资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以西宾信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新   （2）设立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备饱胀的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东谈主代表基金坚硬的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开暴露前给予秘籍，不得向他东谈主知道，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主算计的基金财富净值、各种别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说 明基金料理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金料理东谈主有未膨胀《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存期 限不低于法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新   （16）按照法律法例、《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临罢了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并文牍基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而衔命；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）膨胀告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的无需召开基金份额持有东谈主大会的 除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金措施或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 无需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）诊治本基金的申购费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）增多、取消或诊治基金份额类别成立，住手现存基金份额的销售，对 基金份额分类办法及王法进行诊治；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会 许可的范围内诊治关联认购、申购、赎回、蜕变、基金往还、非往还过户、收益 分配、转托管等业务王法；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩无需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                 招募说明书更新 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得淆乱、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、辘集投票及短信投票等）、托付的公证机关过火研究方式 和研究东谈主、表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明相宜法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风光或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职责日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文牍不参加收取表决主见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出 具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 亦可取舍辘集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。 话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式引诱的方式召开基金份 额持有东谈主大会，会议措施比照现场开会和通信方式开会的措施进行。基金份额持 有东谈主不错取舍书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主细目并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定措施细目 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文牍的 表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 或基金合同另有规矩外，蜕变基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、 阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖笔据证明，不然提交相宜会议文牍中规矩的证明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍规矩的表决主见视为灵验表决，表决主见 无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息暴露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。如果取舍通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当膨胀告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权均需相宜该等比例，但若 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有东谈主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规矩以本节独特约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的相干规矩。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等的规矩，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。   三、基金收益分配原则、膨胀方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指摒弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 服务费，各种别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；各种别基金份额 持有东谈主可分别取舍不同的分成方式，若投资者不取舍，本基金默许的收益分配方 式是现款分成； 准日的各种别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分配金额后不可低 于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的情况下，基金料理东谈主可对基金收 益分配政策进行诊治。此项诊治无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于诊治实施 日前在规矩媒介公告。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                 招募说明书更新   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务王法》膨胀。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产料理、运用关联用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》告成后与基金相干的 信息暴露用度；    《基金合同》告成后与基金相干的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                    招募说明书更新   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。料理费的算计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如 发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金 托管东谈主协商惩处。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或相干公告的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。      五、基金财产的投资方位和投资限制   （一）投资主见   在灵验限定投资组合风险的前提下，通过精选股票，力图杀青基金财富的长 期踏实升值。   （二）投资范围 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                 招募说明书更新   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地 方政府债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、中期单子、可蜕变债券、短期 融资券、超短期融资券）、财富支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货 币市集器具、国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须相宜中国证监会的相干规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金财富的比例为 60%–95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不朝上股票财富的 50%；每个往明天日终在扣 除国债期货和股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金保持现款及到期日在 一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适当措施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资阻拦步履与限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金财富的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不朝上股票财富的 50%；   （2）每个往明天日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的往还保 证金后，本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算盘算计）不朝上基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算盘算计），不朝上该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种财富支柱证券的比例，不得朝上 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                 招募说明书更新 基金财富净值的 10%；   （6）本基金持有的一起财富支柱证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)财富支柱证券的比例，不得朝上该 财富支柱证券范围的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各种财富支柱 证券，不得朝上其各种财富支柱证券算计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支柱证券。 基金持有财富支柱证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资措施，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得朝上基金 财富净值的 40%；   （12）在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 10%；在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金 持有的股票总市值的 20%；在职何往明天内往还（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得朝上上一往明天基金财富净值的 20%；所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当相宜基金合同对于股票投资 比例的关联约定；   （13）在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何往明天日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差算计）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何往明天内往还（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一往明天基金财富净值的 30%；   （14）本基金参与股指期货往还、国债期货往还后，在职何往明天日终，持 有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富支柱证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                  招募说明书更新   （15）本基金基金财富总值不得朝上基金财富净值的 140%；   （16）本基金料理东谈主料理的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得朝上基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理 东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，本基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （17）、                 （18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往明天内进行诊治，但法律法例或中 国证监会规矩的独特情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当措施后，本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准。   为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新   （6）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱过火他不正大的证券往还步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻拦的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述阻拦性规矩，在基金料理东谈主履行适当 措施后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规矩膨胀。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、履行 限定东谈主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益碎裂，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱膨胀。相干往还必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予暴露。紧要关联往还应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主 履行适当措施后，本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩膨胀，无需经基 金份额持有东谈主大会审议。   六、基金财富净值的算计方法和公告方式   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规矩网站暴露一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半 年度和年度临了一日各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同祛除和阻隔的事由、措施以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议告成后依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组融合接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律主见书； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会（上海国外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                      招募说明书更新            第二十部分 基金托管合同内容选录 一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：浦银安盛基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200020   法定代表东谈主：谢伟   成立时辰：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：证监基金字2007207 号   组织风光：有限包袱公司   注册成本：120,000 万元东谈主民币   存续时间：络续磋议   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 4 楼   邮政编码：350013   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织风光：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：络续磋议   磋议范围：招揽公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；财富托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供撑持箱服务；财务照应人、资信探听、商讨、见证业务；经中国银行业监 督料理机构批准的其他业务（照章须经批准的姿色，经相干部门批准后方可开展 磋议步履）。 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履诈欺监督权   基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券取舍措施的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干技 术系统，对基金履行投资是否相宜基金合同对于证券取舍措施的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地 方政府债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、中期单子、可蜕变债券、短期 融资券、超短期融资券）、财富支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货 币市集器具、国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须相宜中国证监会的相干规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金财富的比例为 60%–95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不朝上股票财富的 50%；每个往明天日终在 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金保持现款及到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                 招募说明书更新 适当措施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金财富的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不朝上股票财富的 50%；   （2）每个往明天日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的往还保 证金后，本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算盘算计）不朝上基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算盘算计），不朝上该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种财富支柱证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （6）本基金持有的一起财富支柱证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)财富支柱证券的比例，不得朝上该 财富支柱证券范围的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各种财富支柱 证券，不得朝上其各种财富支柱证券算计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支柱证券。 基金持有财富支柱证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资措施，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得朝上基金 财富净值的 40%；   （12）在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 10%；在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                  招募说明书更新 持有的股票总市值的 20%；在职何往明天内往还（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得朝上上一往明天基金财富净值的 20%；所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当相宜基金合同对于股票投资 比例的关联约定；   （13）在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何往明天日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差算计）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何往明天内往还（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一往明天基金财富净值的 30%；   （14）本基金参与股指期货往还、国债期货往还后，在职何往明天日终，持 有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富支柱证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （15）本基金基金财富总值不得朝上基金财富净值的 140%；   （16）本基金料理东谈主料理的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得朝上基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理 东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，本基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （17）、                 （18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往明天内进行诊治，但法律法例或中 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新 国证监会规矩的独特情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当措施后，本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资阻拦步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理 东谈主基金投资阻拦步履进行监督。   基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱过火他不正大的证券往还步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻拦的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述阻拦性规矩，基金料理东谈主在履行适当 措施后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规矩膨胀。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业 措施的、经慎重取舍的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单，并约定各 往还敌手所适用的往还结算方式。基金料理东谈主应严格按照往还敌手名单的范围在 银行间债券市集取舍往还敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集往还敌手名单和往还结算方式进行往还，如基金料理东谈主在基金投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往还敌手名单的，视为基金料理东谈主 招供全市集往还敌手。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集往还敌手名单及 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新 结算方式进行更新，新名单细面前已与本次剔除的往还敌手进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算。如基金料理东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债 券市集往还敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与往还敌手 发生往还前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金料理东谈主负责对往还敌手的资信限定，按银行间债券市集的往还王法进行 往还，并负责处理因往还敌手不履行合同或不足时履行合同而酿成的纠纷，基金 托管东谈主不承担由此酿成的相应法律包袱及损失，但应给予基金料理东谈主必要的配合 和协助。若未践约的往还敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主细目的时辰前仍未承担 违约包袱过火他相干法律包袱的，基金料理东谈主有权向相干往还敌手追偿，基金托 管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金 银行间债券往还的往还敌手过火结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 料理东谈主莫得按照事前约定的往还敌手或往还方式进行往还时，基金托管东谈主应实时 书面或以两边招供的其他方式提醒基金料理东谈主，经提醒后仍未改正时酿成基金财 产损失的，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇包袱。如果基金托管东谈主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金财富损失的，基金托管东谈主本旨 担相应包袱。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的简直、准确。基金料理东谈主应当按照关联法例规矩，与基金 托管东谈主、进款机构坚硬相干书面合同。基金托管东谈主应根据关联相干法例及合同对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干合同、账户贵府、投资 指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金法》、 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等 的各项规矩。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 细目相宜条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的往还敌手是否相宜关联规矩进行监督。如基金料理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金料理东谈主招供 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 悉数银行。   基金料理东谈主对按期进款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文牍》等关联法律法例规矩。 《上市公司证券刊行注册料理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往还证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流 通受限证券。 风险限定等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金料理东谈主应当根据基金的投阅历调 和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。 管东谈主提供关联流通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金料理东谈主与承销商 坚硬的销售合同复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时辰文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的简直、齐备。 监会规矩媒介暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的关联书面 信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主 在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补充书面说明，并保留查 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 看基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲述等备 查贵府的权益。如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监 会请求惩处。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。如果基金 托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担连带包袱。   （七）基金托管东谈主依据关联法律法例的规矩、基金合同和本托管合同的约定 对于基金关联往还进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、履行 限定东谈主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益碎裂，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱膨胀。相干往还必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予暴露。紧要关联往还应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主 履行适当措施后，本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩膨胀，无需经基 金份额持有东谈主大会审议。   根据法律法例关联基金从事的关联往还的规矩，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的鼓动、履行限定东谈主或者与其有其他紧要蛮横 关系的公司名单及关联关联方名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联 往还名单的简直性、齐备性、全面性。基金料理东谈主及基金托管东谈主有包袱撑持简直、 齐备、全面的关联往还名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主及 基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个职责日内进行回函证明已闻名单的 变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联往还名单运转告成。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金财富 净值算计、各种基金份额净值算计、基金份额累计净值算计、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分配、相干信息暴露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩线路数据等进行监督和核查。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等双 方招供的方式文牍基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书 面文牍后应不才一职责日前实时查对并以书面风光给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险或酿成基金财富损失的，基金托管东谈主本旨担相应包袱。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务膨胀核查。   对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在规矩时辰内恢复并改正，或 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金料理东谈主应 积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往还措施仍是告成的指示违背法 律、行政法例和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他方式文牍基金料理东谈主，由此酿成的相应损失由基金料理东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法步履，应实时讲述中国证监 会，同期文牍基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理东谈主 无正大情理，断绝、阻拦对方根据本托管合同规矩诈欺监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金料理东谈主算计的基金财富净值和各 类基金份额净值、基金份额累计净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、相干 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未膨胀或无故延伸膨胀基金料理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同过火他关联规矩时，应实时以书面风光文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面风光给基金管 理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上 述规按期限内，基金料理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以 供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和简直性，在规矩时辰内恢复基金料理东谈主并 改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、阻拦对方根据本合同规矩诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。 四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 户及投资所需的其他账户。 理，确保基金财产的齐备与独处。 两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不得自走运 用、刑事包袱、分配本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有 限包袱公司结算数据完成场内往还交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基 金托管东谈主应实时文牍并有义务配合基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财 产酿成损失的，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应包袱。 机构的基金财富，或交由证券公司负责清理交收的基金财富过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的诈骗、轻狂、过失或收歇等原 因给基金财富酿成的损失等不承担包袱。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 交易银行或者从事客户往还结算往还资金存管的交易银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联规矩后，基 金料理东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同 时在规矩时辰内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行 验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户（托管资金账户）的开立和料理 包含本基金称号，具体称号以履行开立为准。本基金的一切货币出入步履，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金料理东谈主都必须和 进款机构坚硬按期进款合同，约定两边的权益和义务，该合同行为划款指示附件。 该合同中必须有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的悉数款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期进款合同中未 体现前述条目，基金托管东谈主有权断绝按期进款投资的划款指示。在取得进款证实 书后，基金托管东谈主撑持证实书正本或者复印件。基金料理东谈主应该在合理的时辰内 进行按期进款的投资和支取事宜，若因基金料理东谈主提前支取或部分提前支取按期 进款，而产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差 额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商惩处。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集登记结算机构的关联规矩，以本基金的口头在中央国债登记 结算有限包袱公司和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、资金结 算账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户，具体称号以履行开立为准。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关联规矩开立、使用 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 并料理；若无相干规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩膨胀。   （七）证券资金账户的开立与料理   基金料理东谈主以基金口头在基金料理东谈主取舍的证券经纪机构营业网点开立证 券资金账户，用于基金财产证券往还结算资金的存管、纪录往还结算资金的变动 明细以及场内证券往还清理，并与基金托管东谈主开立的托管资金账户建立第三方存 管关系。证券经纪机构根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立证券资金账 户，并按照该证券经纪机构开户的进程和要求与基金料理东谈主坚硬相干合同。   往还所证券往还资金取舍第三方存管模式，即用于证券往还的结算资金全额 存放在基金料理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往还资金清情理基 金料理东谈主所取舍的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券往还资金清理，也不负责撑持证券资金账户内 存放的资金。   （八）期货的相干账户的开立和料理   基金料理东谈主按摄影干规矩开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融期 货往还所获取往还编码，基金托管东谈主在过程中给予必要的配合。期货结算账户名 称、期货资金账户称号及往还编码对应称号应按照关联规矩设立。   本基金如投资需什物交割的国债期货，则投资前基金料理东谈主应与基金托管东谈主 就相干操工作项协商一致。   （九）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按关联规矩使用并料理。 理。   （十）基金财产投资的关联什物证券等有价凭证等的撑持   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中 心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新 理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行灵验限定 的财富不承担撑持包袱。   （十一）与基金财产关联的紧要合同的撑持   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本合同另有规矩外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东谈主应尽可能保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 正本的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个职责日内将正本投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑持期 限不少于法律法例规矩的年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得迂曲。 五、基金财富净值算计、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的算计、复核与完成的时辰及措施   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种别基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类别基金份额的基金财富 净值除以当日该类别基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 以设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有规矩的，从 其规矩。   基金料理东谈主应在每个估值日算计各种别基金份额的基金财富净值及各种别 基金份额的基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，按规矩公告。但基金料理 东谈主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。   基金料理东谈主每个估值日对基金财富估值后，将各种别基金份额净值结果以双 方约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规 定对外公布。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金             招募说明书更新   （二）基金财富估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 应收款项、财富支柱证券、其它投资等财富及欠债。   （1）证券往还所上市的有价证券的估值   往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘 价）估值；如最近往明天后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最 近往还市价，细目公允价钱。   （2）固定收益品种的估值 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售 权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日历间按照第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价；回售登记期 截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价往还的债券按照估值日收盘价行为估值全价；实行净价 往还的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （3）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；估值日无往还的，以最近往明天的市价（收盘价）估 值； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新 方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况且有饱胀可利用数 据和其他信息支柱的估值手艺细目其公允价值； 所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机 构或行业协会关联规矩细目估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行按期进款或文牍进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利 息收入。   （5）股指期货合约估值方法： 最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，取舍最近往明天结算价估值； 进行估值，均应被以为取舍了适当的估值方法。然而，如果基金料理东谈主以为按本 项第 1）小项规矩的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值；   （6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 往明天后经济环境未发生紧要变化的，取舍最近往明天结算价估值。如法律法例 今后另有规矩的，从其规矩。   （7）估值算计中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的 中间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公 允、更妥贴本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据实 际情况诊治本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                招募说明书更新   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错取舍舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以 及监管部门、自律王法的规矩。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金财富净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的算计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成的损失以及因该往明天基金净值算计顺延时弊而引起的损失，基金托管 东谈主不承担相应包袱。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成 的谬误不行为基金财富估值时弊处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往还所、证券/期货经纪机构、 登记机构及进款银行或第三方估值机构发送的数据时弊，或国度管帐政策变更、 市集王法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然 仍是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现时弊或因前述原因未能 幸免或更正时弊的，由此酿成的基金财富估值时弊，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿包袱，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或减弱由 此酿成的影响。   （三）基金份额净值时弊的处理方式 时，视为该类别基金份额净值时弊；基金份额净值算计出现时弊时，基金料理东谈主 应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金               招募说明书更新 托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 另有通行作念法，在不顽抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 与港股通往还且港股通临时停市或因其他原因暂停营业时； 财富价值时； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制膨胀。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金料理东谈主、基金 托管东谈主分别独马上成立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文牍基金料理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据都备 一致。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月结果后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职责日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期讲述的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当 期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联规矩为准。   基金料理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲述。   （八）基金料理东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑持，保存期 不少于法律法例或监管机关规矩的最低期限。基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别保 管基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律法例规矩的年限，法律法例另有规矩 或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑持，则按相干法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东谈主应将关联贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和齐备 性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应死守秘籍义务。 七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同关联的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委 员会（上海国外仲裁中心），按照该机构届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新 规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，可贵基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门相当行政区和 台湾地区法律）统率并从其解释。 八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管合同的变更措施   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规矩有任何碎裂。基金托管合同的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同阻隔出现的情形 业务； 业务；   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个职责日内成立基金财产清理小 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 连接诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，可贵基金份额 持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金              招募说明书更新 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同阻隔情形发生，应当按法律法例和基金合同的关联规矩对基金财产 进行清理。基金财产清理措施主要包括：   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律主见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分配给基金份额持有东谈主。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述教导性公告登载在规矩报刊上。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金            招募说明书更新   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                  招募说明书更新          第二十一部分     对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东谈主的需要和市集的变化增多、修改这些服务姿色。主要的服务姿色如下： 一、贵府寄送   本基金料理东谈主将按照份额持有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或篡改。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器明白等问题无法往常夸耀 原发送内容，也无法都备保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金料理公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信 等原因酿成的信息不齐备、知道等而导致的径直或辗转毁伤承担任何抵偿包袱。   其他相干的信息贵府指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的相干材料、基金司理讲述等。 二、红利再投资   本基金收益分配时，基金份额持有东谈主不错取舍将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额持有东谈主不错随时取舍篡改基金分成方式。 三、电子化服务   本基金料理东谈主将为基金份额持有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，基金份 额持有东谈主可致电客服热线东谈主工应答预留手机号码要求定制。   基金份额持有东谈主不错通过本公司客服热线定制各种电子邮件服务，如基金份 额周净值、电子月度对账单。   基金份额持有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微答理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户贵府修改、往还密码修改、往还明细查询和账户贵府查询等各种 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                      招募说明书更新 业务。 四、客户服务中心   招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往还确 认情况等。同期，招呼中心在职责时辰提供东谈主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额持有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东谈主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户贵府，包括基金持多情况、 基金往还明细、基金分成实施情况等；此外，还可修改部分个东谈主账户贵府、查询 热门问题过火解答、查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额持有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠谈 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                      招募说明书更新            第二十二部分       其他应暴露事项   本基金招募说明书更新时间，本基金及基金料理东谈主的关联公告如下： 料概要； 售公告； 招募说明书教导性公告； 效公告； 深圳前海微众银行股份有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠活 动的公告； 购、赎回、蜕变及按期定额投资业务的公告； 分代销机构参加费率优惠步履的公告； 分代销机构及电子直销平台参加费率优惠步履的公告； 增宁波银行“易管家”平台为代销平台、通达基金定投业务及参加其费率优惠活 动的公告； 增上海万得基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠步履的公告； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                      招募说明书更新 贵府概要更新； 员变更公告 增泛华普益基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠步履 的公告； 增祥瑞证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； 申万宏源、申万宏源西部为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履 的公告； 期讲述； 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                   招募说明书更新        第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业风光，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。 浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金                  招募说明书更新               第二十四部分       备查文献     本基金备查文献包括以下文献：     （一）中国证监会对于准予浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金注册的批 复     （二）浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金基金合同     （三）浦银安盛策略优选搀和型证券投资基金托管合同     （四）浦银安盛基金料理有限公司灵通式基金业务王法     （五）上海源泰讼师事务所对于央求召募浦银安盛策略优选搀和型证券投资 基金之法律主见     （六）基金料理东谈主业务阅历批件和营业牌照     （七）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照     （八）中国证监会要求的其他文献                              浦银安盛基金料理有限公司                              二〇二四年十二月十八日