贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金       招募说明书   基金料理东说念主：贝莱德基金料理有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        二零二四年十一月 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书                     紧迫教导   贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2024 年 5 月 11 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】781 号《对于准予贝 莱德和悦利率债债券型证券投资基金注册的批复》）。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出息等作念出本体性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 本钱基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因证券市集价钱波动产生 的市集风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主 在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等等。本基金为 债券型基金，在时常情况下其预期风险和收益低于股票型基金和混杂型基金，高 于货币市集基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应崇敬阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品尊府纲领等信息流露文献及业务法则，全面贯通本基金的风险 收益特征和居品秉性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资主义、投资 期限、投资教化、金钱现象等判断本基金是否和自身的风险承受才气相适；投资 者应充分辩论自身的风险承受才气，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出寂然决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金 投资中出现的各样风险。   当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应 法式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行非凡标记，投资者不 得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额捏有东说念主仔细阅读磋议内容并 怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金料理东说念主依据磋议法律、法例及核准设立批复等，经称职造访、进行了充 分的评估论证、履行了必要的决策法式，现将份额登记、估值核算等业务寄托给 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 基金服务机构——中国成立银行股份有限公司负责日常运营；基金料理东说念主需如期 了解基金服务机构的东说念主员配备情况、业务操作的专科才气、业务纰漏措施、软硬 件设施等基本运作情况，以保证知足业务发展的施行需求；如前述提供份额登记、 估值核算的基金服务机构发生变更的，基金料理东说念主需另行发布磋议公告。若基金 份额捏有东说念主不同预料理东说念主变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其 捏有的全部基金份额，若基金份额捏有东说念主自公告之日起 10 日后持续捏有全部或部 分基金份额的，视为其同意基金料理东说念主变更基金服务机构。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩推崇的保证。基金料理东说念主依照恪称就业、敦厚信用、严慎勤劳 的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳跃 50%的除外。法 律法例或监管机构另有法则的，从其法则。   基金投资者及基金份额捏有东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金 融机构大额往复和可疑往复酬谢料理办法》、《中国东说念主民银行对于加强开户料理及 可疑往复酬谢后续抑止措施的陈诉》、《中国东说念主民银行对于落实实行联合国安瓦解 磋议决议的陈诉》等反洗钱磋议法律法例的法则，将严格遵命上述法则，不会违 反任何前述法则；承诺用于基金投资的资金开始不属于犯法违法所得过火收益； 承诺出示信得过有用的身份证件或者其他身份解释文献，积极履行反洗钱职责，不 借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯法违法行为。基金投资者及基金份额捏有东说念主 承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁名单内的 企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁的 国度和地区。   出于反洗钱、制裁、反恐怖融资、非住户金融账户涉税信息称职造访与信息 报送等磋议的合规要求，本基金基金料理东说念主有权对可购买本基金的投资者禀赋予 以法则并时常调整，具体见《业务法则》、基金份额发售公告以及基金料理东说念主届时 发布的敞开申购或赎回公告或其他磋议公告。如已捏有本基金基金份额，但不再 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 知足本基金的投资者禀赋要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情 形的，基金料理东说念主有权依据基金合同的约定对相应基金份额给予强制赎回或冻结、 冻结或刊出仍是开立的基金账户或采取其他相应抑止措施，提请投资者怜惜。   基金料理东说念主深知个东说念主信息对投资者的紧迫性，竭力于投资者个东说念主信息的保护。 基金料理东说念主承诺按照法律法例和磋议监管要求的法则处理投资者的个东说念主信息，包 括通过基金料理东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买贝莱德基金料理有限公司 旗下基金居品的通盘个东说念主投资者。基金料理东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉 过火法定代表东说念主、受益通盘东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将遵命上述承诺进行处理。   详情请怜惜基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权利义务”的磋议内容及基 金料理东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）时常流露的个东说念主信息处理磋议政策。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                                            招募说明书                                目 录 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书                     第一部分   绪言                          （以下简称“《基金法》”）、   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金运作料理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金销售机构监督料理办法》                 （以下简称“《销售办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金信息流露料理办法》              （以下简称“《信息流露办法》”）、                              《公开召募敞开 式证券投资基金流动性风险料理法则》                 （以下简称“《流动性风险料理法则》”）和 其他磋议法律法例的法则，以及《贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资者投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书、基金居品尊府纲领等。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本招募说明书由贝莱 德基金料理有限公司解释。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有本基金基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他磋议法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和 义务，应审视查阅基金合同。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                            招募说明书                     第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补充 招募说明书》过火更新 尊府纲领》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等， 以及对于该等法律法例的时常修改和补充；以及需要遵命的与反洗钱、制裁、反 恐怖融资、非住户金融账户涉税信息称职造访与信息报送等磋议的法律法例及对 于该等法律法例的时常改良和补充     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 改良 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理法则》及颁布机关 对其时常作念出的改良     《涉税称职造访办法》：指国度税务总局、财政部、中国东说念主民银行、中国银 行业监督料理委员会、中国证监会、中国保障监督料理委员会（中国银行业监督 料理委员会后与中国保障监督料理委员会合并为中国银行保障监督料理委员会， 现已组建为国度金融监督料理总局）2017 年 5 月 9 日颁布，同庚 7 月 1 日实施的 《非住户金融账户涉税信息称职造访料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》                （包括其时常改良）及磋议法律法例法则，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 会法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受贝莱德基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 务业务的机构。销售机构、登记机构亦为本基金的基金服务机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 放日 业务轨制》及基金料理东说念主于公司网站流露的磋议法则，是表率基金料理东说念主所料理 的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 法则的条件，苦求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调理为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求 份额总和后的余额）跳跃上一就业日基金总份额的 10% 终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过火他金钱的价值总和 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 类别基金份额总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》法则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 金份额捏有东说念主服务的用度 根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份 额 购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银 行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开辟行股票、金钱支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或往复的 债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置清理，主义在于有用纰漏并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值时刻仍导致 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 公允价值存在要紧不确定性的金钱；                （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；                  （三）其他金钱价值存在要紧不确定性的 金钱 件 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                            招募说明书                      第三部分     基金料理东说念主     一、基金料理东说念主概况     称呼：贝莱德基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     成立日历：2020 年 09 月 10 日     法定代表东说念主：陈剑     公司电话：（021）80225188     客户服务长入研究电话：4000026655     注册本钱：东说念主民币 12.5 亿元     股权结构：             推动称呼                   出资比例         BlackRock Financial          Management,Inc.     二、主要东说念主员情况     范华：董事长，现任贝莱德集团中国区负责东说念主。兼任贝莱德国外投资基金管 理（上海）有限公司董事长、董事、总司理、法定代表东说念主，贝莱德投良友理（上海） 有限公司董事长、董事、总司理、法定代表东说念主，上海高档金融学院技俩发展国际专 家委员会会员，中国证券投资基金业协会第三届国际业务委员会主席，中国证券 投资基金业协会理事，上海金钱料理协会副会长、国际交流专委会副主任委员。 曾任好意思国高盛公司纽约总部生息居品部纽约主管、风险分析部全球主管，北京高 华证券有限就业公司固收往复部实行董事，中国投资有限就业公司债券与王人备收 益投资部总监、金钱配置部总监等职务，香港宏时本钱首席投资官，招商银行总 行金钱料理部副总司理，招银搭理有限就业公司首席权益投资官，贝莱德建信理 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                                    招募说明书 财有限就业公司实行董事、总司理、法定代表东说念主。范华女士领有好意思国哥伦比亚大 学金融学博士学位。    陈蕙兰/SUSAN WAI-LAN CHAN：董事，现任贝莱德亚太区主管。兼任贝莱 德建信搭理有限就业公司董事，贝莱德香港控股有限公司董事，贝莱德证券投资 相信股份有限公司董事长、董事，贝莱德金钱料理北亚有限公司董事，市集媒体 与全球贸易参谋人委员会参谋人，香港金融料理局委员会成员。曾任德意志证券亚洲 有限公司（Deutsche Securities AsiaLimited）董事总司理，巴克莱本钱亚洲有限公 司（Barclays Capital Asia Limited）董事总司理，贝尔斯登亚洲有限公司（Bear Stearns Asia Limited）董事总司理，里昂信贷银行（Credit Lyonnais）香港股票生息品部门 往复员。陈蕙兰/SUSANWAI-LANCHAN 女士领有波士顿大学经济学体裁学士学 位。    COSTA TZATZAKIS：董事，现任贝莱德亚太区合规负责东说念主。兼任贝莱德建信 搭理有限就业公司董事。曾任汇丰银行（澳大利亚）合规司理，澳大利亚证券和投 资委员会（澳大利亚金融服务法定监管机构）法律参谋人，Stedman Cameron 讼师事 务所（澳大利亚）法律参谋人。COSTA TZATZAKIS 先生领有墨尔本大学法律硕士 学位、法律学士及交易学士学位。    陈剑：董事，现任贝莱德基金料理有限公司总司理。兼任中国证券投资基金 业协会法制与自律监察委员会委员，中国证券投资基金业协会第三届合规与风险 委员会委员。曾任贝莱德基金料理有限公司督察长、合规稽核部负责东说念主，贝莱德 投良友理（上海）有限公司董事总司理，中原基金料理有限公司法律部行政负责 东说念主、实行总司理、风险料理委员会委员，东亚银行（中国）有限公司北京分行法律 部负责东说念主，还曾供职于中国建银投资有限就业公司，中国成立银行股份有限公司 等。陈剑先生捏有中国法律职业阅历、好意思国纽约州讼师阅历，领有好意思国威斯康辛 大学法学院法学硕士学位、中国东说念主民公安大学法学硕士学位。    于华：寂然董事，兼任瑞士银行（中国）有限公司非实行董事，北京裕西料理 研究有限公司实行董事，Vite Booming Holding Company Limited（香港）实行董事。 曾任摩根士丹利华鑫基金料理公司董事长，大成基金料理公司总司理，加拿大鲍 尔集团亚太分公司鲍尔太平副总裁，深圳证券往复所玄虚研究所长处，加拿大魁 北克大学毕生教养等。于华先生领有比利时鲁汶大学金融博士学位。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                             招募说明书    李亦非：寂然董事，兼任洛克菲勒基金会董事、投资决策委员会成员，澳洲福 特斯库金属集团（Fortesque Metals Group）董事。曾任英仕曼集团（Man Group） 中国区主席，阳狮锐奇集团（VivaKi）大中华区主席，维亚康姆公司中国区首席代 表及旗下 MTV 音乐电视台大中华区总裁等。李亦非女士领有好意思国贝勒大学国际 关系硕士学位。    杨桦：寂然董事。曾任盈信环球商务研究公司董事总司理和中国区主席，荷 兰交易银行亚洲本钱市集部董事，中信证券股份有限公司结构融资部总监，东京 三菱银行金融服务公司（波士顿）助理董事等。杨桦女士领有好意思国波士顿学院工 商料理硕士学位。    MARK ANDREW FINNIE：监事，现任贝莱德中国首席运营官，负责贝莱德 旗下业务组合的通盘境内运营。兼任贝莱德建信搭理有限就业公司监事。曾任贝 莱德亚太区平台鼎新团队（BlackRock Platform Innovation）的联合负责东说念主。MARK ANDREW FINNIE 先生领有英国巴斯大学料理学硕士学位和英国杜伦大学心情学 学士学位。    夏凯凯：职工监事，现任贝莱德基金料理有限公司合规稽核部副总裁。曾任 野村集团合规副总裁，瑞银证券合规及操魄力险料理部副董事，还曾供职于花旗 银行、安永华明司帐师事务所，从事合规料理及审计磋议就业。夏凯凯女士是特 许金融分析师（CFA）捏证东说念主、中国注册司帐师（CPA），领有山东大学司帐学学 士学位。    陈剑：总司理（简历请参见上述董事会成员先容）。    洪霞：副总司理、销售总监。曾任上投摩根基金料理有限公司渠说念业务总监 兼国际业务部总监、海富通基金料理有限公司业务料理部总司理、富国基金料理 有限公司高档渠说念司理、中国农业银行上海市分行客户服务主管。洪霞女士领有 上海交通大学工商料理硕士学位、上海财经大学学士学位。    杨怡：副总司理、首席运营官。曾任上投摩根基金料理有限公司总司理助理 兼运营官，天同证券有限就业公司金钱料理总部及上海业务总部时刻部司理等。 杨怡女士领有复旦大学博士学位。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                              招募说明书     刘映洲：首席信息官。曾任摩根士丹利华鑫基金料理有限公司信息时刻部总 监，微软（中国）有限公司企业服务部参谋人。刘映洲先生领有算计机科学与时刻学 士学位。     谢超：督察长、合规稽核部负责东说念主。曾任贝莱德基金料理有限公司合规稽核 部法务主管、国新国证基金料理有限公司法律合规/监察稽核部负责东说念主、南华基金 料理有限公司监察稽核部副总司理（主捏部门就业）、正直富邦基金料理有限公司 高档法律合规司理，并曾赴任于西盟斯讼师事务所等。谢超先生领有圣路易斯华 盛顿大学法学硕士学位及国际关系学院法学学士学位，并捏有中国法律职业阅历。     刘鑫/LIUXIN：首席固定收益投资官、基金司理。曾于贝莱德新加坡固定收益 部担任负责东说念主及基金司理职务，并曾任安本金钱料理公司基金司理、三菱日联金 融集团投资司理、新加坡科技金钱料理公司基金司理等职务。刘鑫先生是特准金 融分析师（CFA）、金融风险料理师（FRM）捏证东说念主，领有欧洲工商料理学院工商 料理硕士学位、南洋理工大学电子工程学士学位。其在职期间料理基金的居品名 称及料理时候如下表所示： 序号     居品称呼                    任职日历        离任日历        基金        型证券投资基金        指数证券投资基金     王洋/WANGYANG：基金司理，历任贝莱德伦敦基金司理，贝莱德新加坡指 数研究员以及利率/外汇往复员，好意思国资管公司股票研究员。王洋/WANGYANG 先 生是金融风险料理师（FRM）捏证东说念主，领有好意思国伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校金 融硕士学位、新加坡国立大学电子工程学士学位。其在职期间料理基金的居品名 称及料理时候如下表所示： 序号     居品称呼                    任职日历        离任日历 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                               招募说明书        型证券投资基金        基金        券投资基金        指数证券投资基金     本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：     陈剑，总司理     刘鑫，首席固定收益投资官     神玉飞，首席权益投资官     王晓京，量化及多金钱投资总监     杨佳敏，往复主管     杜佳韦，风险与量化分析部主管     褚程玮，固定收益研究副主管     三、基金料理东说念主的职责     根据《基金法》、            《运作办法》过火他法律、法例的法则，基金料理东说念主应履行以 下职责： 份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜； 收益； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 他法律行动；   四、基金料理东说念主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的磋议法则，建立健全里面抑止轨制，采取有用措施，留心违 反现行有用的磋议法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会磋议法则的行 为发生。                             《基金法》及磋议 法律法例，建立健全的里面抑止轨制，采取有用措施，留心下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、泄露他 东说念主从事磋议的往复行为；   （7）粗豪就业，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行动。 家磋议法律、法例及行业表率，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）专门毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金磋议机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）推辞、干扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   （6）粗豪就业、花费权利，不按照法则履行职责；   （7）违反现行有用的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议 法则，泄露在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、泄露他东说念主从事相 关的往复行为；   （8）违反证券往复步地业务法则，利用对敲、倒仓等技巧把握市集价钱，扰 乱市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中专门含有伪善、误导、讹诈要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会法则不容的行动。   （1）依照磋议法律、行政法例和基金合同的法则，本着严慎勤劳的原则为基 金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的磋议法律法例、基金合同和中国证监会的磋议法则， 泄露在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、泄露他东说念主从事磋议的交 易行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往复过火他行为。   五、基金料理东说念主的风险料理体系   本基金料理东说念主将筹谋料理中的主要风险鉴别为受托就业风险和企业风险（包 括操魄力险）两大类，其中受托就业风险包括投资风险、往复敌手信用风险、流动 性风险等。针对上述各样风险，基金料理东说念主建立了一套齐备的风险料理体系。   基金料理东说念主风险料理体系的构建遵命以下基本原则：   （1）营造考究的风险料理文化和里面抑止环境，使风险贯通链接到各个岗亭、 职工和筹谋料理法子中。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （2）建立完善风险料理框架，对公司风险和风险缓解行为，以及对政策和程 序的遵命度提供寂然评估和考据。   （3）落实三说念防地模子，在主要风险承担东说念主、风险与抑止职能部门和稽核职 能部门三说念防地的共同配合下撑捏持重的风险和抑止环境。   本基金料理东说念主建立了董事会、公司料理层、风险料理部门、业务职能部门四 级风险料理组织架构，并明确了相应的风险料理职能。   （1）董事会对撑捏有用的公司风险料理框架承担最终就业。董事会对风险管 理的就业包括制定业务策略和风险料理标的、审阅要紧事件和决策的风险评估、 审批要紧风险行动谋略、审批公司《风险料理轨制》以及审阅风险料理酬谢。   （2）公司料理层负责风险料理政策、风险抑止措施的制定和落实，确保有用 料理通盘要紧风险。料理层下设风险料理委员会，根据董事会和料理层的授权开 展风险料理就业。   （3）风险料理部门负责风险评估、酬谢、监控和料理，主要职责包括制定公 司风险料理轨制和法式、实施定量和定性的风险评估、建议风险防控建议、负责 监督董事会风险料理决策的落实情况以及进步公司的风险贯通。   （4）业务职能部门从筹谋料理的各业务法子上贯彻落实风险料理措施，实行 风险料理法式，如期评估风险，并对风险料理的有用性负责。   本基金料理东说念主的风险料理包括风险识别、风险测量、风险监控、风险评估、风 险酬谢等内容。   （1）风险识别是指对现有以及潜在的各样风险加以判断、归类和定性的过程。   （2）风险测量是指推测和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据这 两个因素的衔尾来预计风险大小的进度及合感性。   （3）风险抑止是指采取适合的措施，监控和留心各样风险的发生，终局以合 理的成本在最大限定内留心风险和松开损失。   （4）风险评估是指通过对风险识别、测量和抑止过程的分析对风险进行定量 和定性的判断。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书   （5）风险酬谢是指将风险事件及处置、风险评估情况以一定法式和神志进行 酬谢的过程。   六、基金料理东说念主的里面抑止轨制   基金料理东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止体系，并制定 了科学完善的里面抑止轨制。   （1）健全性原则：里面抑止应当包括各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，真贵 内控轨制的有用实行。   （3）寂然性原则：基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对寂然，基金 金钱、自有金钱、其它金钱的运作分离。   （4）相互制约原则：基金料理东说念主里面部门和岗亭的设立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：基金料理东说念主运用科学化的筹谋料理方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止成果。   （1）投良友理业务   基金投资严格遵命基金料理东说念主投资决策料理磋议轨制的法则。基金司理的投 资权限必须相宜基金合同对投资标的、投资范围、投资策略、投资组合和投资限 制的要求，以及磋议公说念往复的基金料理东说念主轨制和法则。   研究业务抑止主要内容包括：   （一）研究就业应保捏寂然、客不雅。   （二）建立严实的研究就业业务经由，形成科学、有用的研究方法。   （三）建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充分研究 的基础上建立和真贵备选库。   （四）建立研究与投资的业务交流轨制，保捏流畅的交流渠说念。   （五）建立研究酬谢质地评价体系。   投资决策业务抑止主要内容包括：   （一）投资决接应当严格遵命法律法例的磋议法则，相宜基金契约所法则的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 投资标的、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。   （二）健全投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格遵命投资限制，留心 越权决策。   （三）投资决接应当有充分的投资依据，紧迫投资要有注主义研究酬谢和风 险分析支捏，并有决策记录。   （四）建立投资风险评估与料理轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决 策。   （五）建立科学的投良友理功绩评价体系，包括投资组合情况、是否相宜基 金居品特征和决策法式、基金绩效包摄分析等内容。   基金往复业务抑止主要内容包括：   （一）基金往复实行围聚往复轨制，基金司理不得顺利向往复员下达投资指 令或者顺利进行往复。   （二）基金料理东说念主建立往复监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善磋议 的安全设施。   （三）投资指示应当进行审核，证实其正当、合规与齐备后方可实行，如出现 指示犯法违纪或者其他颠倒情况，应当实时酬谢相应部门与东说念主员。   （四）基金料理东说念主实行公说念的往复分派轨制，确保不同投资者的利益简略得 到公说念对待。   （五）建立完善的往复记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档 守护。   （六）建立科学的往复绩效评价体系。   （2）信息流露   基金料理东说念主建立健全信息流露轨制，保证公开流露的信息信得过、准确、齐备。 基金料理东说念主设立了信息流露负责东说念主，并建立了相应的法式进行信息的汇集、组织、 审核和发布就业，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法例的 法则，同期加强对信息流露的查验和评价，对存在的问题实时建议改进办法。   （3）信息时刻系统   基金料理东说念主建立了先进的信息时刻系统和完善的信息时刻料理轨制。基金管 理东说念主信息时刻系统的贪图和开辟相宜法律法例的法则及国度和金融行业软件工程 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 圭臬。基于适合的安全系统和抑止机制实施基金料理东说念主在线业务，确保问责制及 系统的妥善运作。   基金料理东说念主制定了严格的信息系统授权轨制、岗亭就业轨制、门禁轨制、内 外网分离轨制等料理措施，确保系统安全运行。基金料理东说念主建立电子信息数据的 即时保存和备份轨制，紧迫数据实行他乡备份而况弥远保存。信息运营部门如期 进行审计、故障撤消和晦气复原，确保信息时刻系统的平稳性和可靠性。   （4）司帐系统抑止   基金料理东说念主依据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并针对各个风险抑止 点建立严实的司帐系统抑止。   基金料理东说念主明确职责鉴别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，严禁 需要相互监督的岗亭由一东说念主独自操作全过程；采取适合的司帐抑止措施，以确保 司帐核算系统的泛泛运转；采取合理的估值方法和科学的估值法式，公允反应投 资组合所投资的有价证券在估值时点的价值；表率基金清理交割就业，在授权范 围内，实时准确地完成基金清理，确保基金金钱的安全；建立司帐档案守护轨制， 确保档案信得过齐备。   （5）合规与稽核   基金料理东说念主设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，是公司的合规稽核 负责东说念主。根据合规稽核料理就业需要和董事会授权，就里面抑止轨制的实行情况 独马上履行查验、评价、酬谢、建议职能，如期和不如期向董事会酬谢公司里面控 制实行情况。   基金料理东说念主设立合规稽核部开展合规稽核料理就业，对公司筹谋层负责，开 展监察稽核就业，通过如期或不如期查验里面抑止轨制的实行情况，确保公司各 项筹谋料理行为的有用运行。   董事会和料理层充分宠爱和支捏合规稽核料理就业，对违反法律、法例和公 司里面抑止轨制的，根究磋议部门和东说念主员的就业。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面抑止轨制的流露信得过、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据市集变化和基金料理东说念主业务发展不断完善里面风险 抑止轨制。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                     招募说明书                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司（简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时候：1992 年 10 月 19 日   筹谋范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督料理委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外 汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、研究、见证业务；离岸银行 业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中国东说念主民银行和 中国银行业监督料理委员会批准筹谋的其他业务。   组织神志：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：捏续筹谋   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   磋议东说念主：朱萍   磋议电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展金钱托管业务，是较早开展银行金钱托管服 务的股份制交易银行之一。经过二十年来的持重筹谋和业务开拓，各项业务发展 一直保捏较快增长，各项筹谋谋略在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为金钱托管 部，2013 年改名为金钱托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并 改名为金钱托管部，当今下设证券托管处、客户金钱托管处、待业金业务处、内控 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 料理处、业务保障处、总行金钱托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信守护、证券投资基 金托管、全球金钱托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户金钱托 管、期货公司客户金钱托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理产 品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可知足多边界客 户、境表里市集的金钱托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国成立银行大连市分行开辟 区分行行长，中国成立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成立银行湖北 省分行纪委秘书、副行长、党委委员，中国成立银行普惠金融奇迹部（小企业业务 部）总司理，中国成立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限 公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行金钱欠债 料理委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任上海浦 东发展银行总行金钱托管部总司理。   三、基金托管业务筹谋情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为 14476.56 亿元，托管证券投资基金共 463 只。   四、基金托管东说念主的里面抑止轨制 律法例、监管部门监管法则和上海浦东发展银行规章轨制，形成称职筹谋、表率 运作的筹谋念念想。确保筹谋业务的持重运行，保证基金金钱的安全和齐备，确保 业务行为信息的信得过、准确、齐备，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 的牵头料理部门，率领业务部门建立并真贵金钱托管业务的里面抑止体系。总行 风险监控部是全行操魄力险的牵头料理部门。率领业务部门开展金钱托管业务的 操魄力险管控就业。总行金钱托管手下设内控料理处。内控料理处是全行托管业 务条线的里面抑止具体料理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 内控监管就业，寂然欺骗监督稽核职责。 轨制链接金钱托管业务的决策、实行、监督全过程，浸透到各业务经由和各操作 法子，隐藏到从事金钱托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面抑止以留心风险、合 规筹谋为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：栽植职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险抑止的 风险料理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险贯通链接到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个法子。制定权责明晰的业务授权料理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德表率、业务数据备份和守秘等在内的各项业务料理轨制； 建立严格完善的金钱纰漏和金钱守护轨制，托管金钱与托管东说念主金钱及不同托管资 产之间实行寂然运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备有用的救急 决议，如期组织灾备演练，建立要紧事项酬谢轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等时刻技巧终局风险抑止；如期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。   五、托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   托管东说念主严格按照磋议政策法例、以及基金合同、托管合同等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作料理办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》；   （5）基金合同、托管合同；   （6）法律、法例、政策的其他法则。   浦发银行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同奏效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金料理东说念主违纪风险。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书   （1）金钱托管部设立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内独 立欺骗对基金料理东说念主投资往复行动的监督职责，表率基金运作，真贵基金投资东说念主 的正当权益，不受任何外界力量的干与；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督谋略，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理法式进行监督，终局系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化谋略、投资指示、料理东说念主提供的多样报表和酬谢等，采取东说念主工 监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资运作监督结果，采取如期和不如期酬谢 神志向基金料理东说念主和中国证监会酬谢。如期酬谢包括基金监控周报等。不如期报 告包括教导函、临时日报、其他临时酬谢等；   （2）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主违纪犯法操作，以电话、邮件、书面教导 函的方式陈诉基金料理东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托 管东说念主再对基金料理东说念主违纪事项进行复查，若是基金料理东说念主对违纪事项未予纠正， 基金托管东说念主将酬谢中国证监会。若是发现基金料理东说念主投资运作有要紧违游记动时， 基金托管东说念主应立即酬谢中国证监会，同期陈诉基金料理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应及 时提供磋议情况和尊府。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                        招募说明书                   第五部分          磋议服务机构     一、基金份额发售机构     住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     法定代表东说念主：陈剑     成立日历：2020 年 09 月 10 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     客户服务长入研究电话：4000026655     公司网站：www.blackrock.com.cn     基金料理东说念主暂未通畅网上往复，基金料理东说念主的直销柜台往复仅接受专科机构 投资者，个东说念主投资者可通过基金料理东说念主指定的销售机构购买本基金。     基金料理东说念主可根据磋议法律法例的要求，采用其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金料理东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：中国成立银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     磋议东说念主：王小飞     磋议电话：(021) 60638424     三、出具法律办法书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   磋议东说念主：陈颖华   承办讼师：吕红、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所 (非凡芜俚合伙)   注册地址：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   办公地址：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   法东说念主代表：付建超   承办注册司帐师：胡小骏、周月洁   电话：+86 21 6141 8888   传真：+86 21 6335 0003   磋议东说念主：周月洁 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书               第六部分   基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息流露办 法》等磋议法律法例以及基金合同的法则，经中国证监会 2024 年 5 月 11 日证监 许可【2024】781 号文献准予注册召募。      一、基金的类型及存续期间      二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募步地   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站。   相宜法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 基金料理东说念主有权对可购买本基金的投资者禀赋给予法则并时常调整，具体见《业 务法则》以及基金料理东说念主届时发布的基金份额发售公告或其他磋议公告。   本基金将通过基金料理东说念主的直销中心过火他基金销售机构的销售网点公开辟 售。   召募期间，基金料理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构。具体销售城市 （或网点）名单和磋议方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销 售机构以多样神志发布的公告。   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   基金料理东说念主不错对召募期间的本基金召募范畴设立上限。召募期内跳跃召募 范畴上限时，基金料理东说念主不错采取比例证实或其他方式进行证实，具体办法参见 基金份额发售公告或其他磋议公告。      三、基金份额的认购   除法律法例或中国证监会磋议法则另有法则外，任何与基金份额发售磋议的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎 回用度，但不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额。   从本类别基金金钱入网提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根 据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别算计基金份额净值，算计公式为算计日各样别 基金金钱净值除以算计日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金料理东说念主可在对已有基金份额捏有东说念主权益无本体不利 影响的情况下，在履行适合法式后加多新的基金份额类别、或者调整现有基金份 额类别的认购、申购费率、或者调低 C 类基金份额的销售服务费率水平、或者变 更收费方式或者住手现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金料理东说念主需依照 《信息流露办法》的法则在法则媒介公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外其 他投资者实施永别化的认购费率。在召募期内若是有多笔认购，适用费率按单笔 认购苦求单独算计。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书   待业金客户指天下社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地点 社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型交易养老保 险、养老标的证券投资基金、养老搭理居品等。如召募期内出现不错投资基金的 享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金料理东说念主可将其纳入待业金客户范围。   （1）待业金客户的认购费率   通过基金料理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的认购费 率见下表：         认购金额（M）          认购费率         M＜100 万元          0.03%         M≥100 万元         1000 元/笔   （2）其他投资者的认购费率   除上述待业金客户外，其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下 表：         认购金额（M）          认购费率         M＜100 万元          0.30%         M≥100 万元         1000 元/笔   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金料理东说念主不错在不回击法律法例法则及基金合同约定的情形下根据市集情 况制定基金促销谋略，开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金料理东说念主可 以适合调低基金认购费率。   基金认购采取金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。算计公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                                    招募说明书   认购用度＝认购金额?净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）算计结果保留到少量点后 2 位，小 数点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 则对应的认购费率为 0.30%，假设召募期产生的利息为 55.00 元，则可认购 A 类 基金份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90 元   认购用度＝100,000-99,700.90＝299.10 元   认购份额＝（99,700.90＋55.00）/1.00＝99,755.90 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期产生的利息为 55.00 元，可得到 99,755.90 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金料理东说念主直销中心认 购本基金 A 类基金份额，则对应的认购用度为 1,000 元，假设召募期产生的利息 为 1,100.00 元，则可认购 A 类基金份额为：   认购用度＝1,000 元   净认购金额＝2,000,000-1,000＝1,999,000.00 元   认购份额＝（1,999,000.00＋1,100.00）/1.00＝2,000,100.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金料理东说念主直销中心认购 本基金 A 类基金份额，假设召募期产生的利息为 1,100.00 元，可得到 2,000,100.00 份 A 类基金份额。   例 3：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 55.00 元，则可认购基金份额为： 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                           招募说明书    认购份额＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00 份    即：该投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 55.00 元，可得到 100,055.00 份 C 类基金份额。    （1）认购时候安排    投资者认购本基金基金份额的具体业务办理时候由基金料理东说念主和基金销售机 构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。    （2）投资者认购本基金基金份额应提交的文献和办理的手续    投资者认购本基金基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份 额发售公告。    （3）基金份额的认购采取金额认购方式    投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他磋议公告另有法则的除外。投资者的认购苦求一收受理不得取销。    （4）认购的证实    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询。    （5）认购金额的限制    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东说念主民 币 1 元（含认购费）。直销中心初次认购的最低金额为东说念主民币 10,000 元（含认购 费），追加认购的最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含认购费）。通过其他销售机构认 购每笔最低认购金额为 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及追 加认购有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准，但不得低于上述最低认购 金额。召募期间不设立投资者单个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基 金份额发售公告、其他磋议公告另有法则的除外。    如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%， 基金料理东说念主不错采取比例证实等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金料理 东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比例要求的， 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金             招募说明书 基金料理东说念主有权推辞该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基 金合同奏效后登记机构的证实为准。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   四、召募资金的料理   基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书             第七部分    基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资酬谢之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念把持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，             《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金 料理东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基 金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终局前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列就业： 期活期入款利息； 金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱范畴   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期酬谢中给予流露； 一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监 会酬谢并建议处理决议，如捏续运作、调理运作方式、与其他基金合并或停止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书           第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他磋议公示中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理 东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回。投资东说念主在敞开日通过基金料理 东说念主直销中心办理基金份额的申购和赎回的，具体办理时候为上海证券往复所、深 圳证券往复所的泛泛往复日的往复时候；投资东说念主在敞开日通过其他销售机构办理 基金份额的申购和赎回的，具体办理时候以各销售机构的法则为准。基金料理东说念主 有权根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回。   基金合同奏效后，因施行情况需要或其他非凡情况，基金料理东说念主将视情况对 前述敞开日及敞开时候进行相应的调整，此项调整应在实施日前依照《信息流露 办法》的磋议法则在法则媒介公告。   基金料理东说念主可根据施行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购驱动公告中法则。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回驱动公告中法则。触发基金合同约定的强制赎回情形的，基金料理 东说念主可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理驱动时候的限制。   在确定申购驱动或赎回驱动时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息流露办法》的磋议法则在法则媒介上公告申购或赎回的驱动时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调理 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行算计； 后次序进行步调赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 见《业务法则》以及基金料理东说念主届时发布的敞开申购或赎回公告或其他磋议公告。 本基金仅接受相宜磋议禀赋条件的基金投资者捏有本基金基金份额。具体请阅本 章节“四、申购与赎回的法式”的约定。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新法则驱动实施前依照《信息流露办法》的磋议法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   相宜法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 基金料理东说念主有权对可购买本基金的投资者禀赋给予法则并时常调整，具体见《业 务法则》、基金份额发售公告以及基金料理东说念主届时发布的敞开申购或赎回公告或其 他磋议公告。   若基金份额捏有东说念主出现不相宜或不遵命基金合同第七部分对于基金份额捏有 东说念主义务的第(12)条的要求或基金份额捏有东说念主不相宜基金料理东说念主法则的投本钱基金 的基金投资者禀赋条件时，基金料理东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取 磋议措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的申购 苦求；(b)对基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 仍是开立的基金账户。   若基金份额捏有东说念主出现不再知足磋议法律法例或基金料理东说念主法则的基金份额 捏有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《涉税尽 职造访办法》或磋议法律法例过火他磋议法则的任何酬谢或扣缴义务、不再相宜 或遵命《涉税称职造访办法》或磋议法律法例或其他磋议法则、违反反洗钱、制裁 及打击恐怖融资、反退步行贿过火他金融违法等法律法例要求，基金料理东说念主有权 采取磋议措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的 申购苦求；(b)对该基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结 或刊出仍是开立的基金账户（若是法律法例有磋议要求的，基金料理东说念主不会向基 金投资者流露违反反洗钱要求等事项的具体细节）。   对于未向基金料理东说念主或其寄托的基金销售机构提供反洗钱磋议称职造访所需 信息的基金投资者，基金料理东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的 认购或申购苦求；对于未向基金料理东说念主或销售机构提供反洗钱磋议称职造访所需 信息的基金份额捏有东说念主，基金料理东说念主或销售机构将采取措施包括但不限于：(a)不 接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对该基金份额捏有东说念主捏 有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出仍是开立的基金账户（若是法 律法例有磋议要求的，基金料理东说念主不会向基金投资者流露违反反洗钱要求等事项 的具体细节）。基金料理东说念主或销售机构有权根据反洗钱法则的要求，根据基金投资 者的具体情况采取相应的措施。   如基金投资者或基金份额捏有东说念主不相宜基金料理东说念主法则的投本钱基金的基金 投资者禀赋条件或违反基金合同第一部分“绪言”第九条下承诺的情形或未能提供 《涉税称职造访办法》或磋议法律法例或其他磋议法则所需信息及/或文献或因基 金份额捏有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《涉税称职造访办法》或磋议法律 法例过火他磋议法则的任何酬谢或扣缴义务而毁伤基金料理东说念主(或其授权的第三 方)、本基金或本基金的其他基金份额捏有东说念主，本基金及基金料理东说念主(或其授权的第 三方)保留采取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于推辞接受 基金份额捏有东说念主的认购/申购苦求、向基金份额捏有东说念主拿告状讼/仲裁、对基金份额 捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回或冻结、冻结或刊出仍是开立的基金账户等， 而况基金份额捏有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为遵命任何适用法律法例、 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 财政或税收要求(无论是否为法定的)而采取上述措施或进行上述追偿过程中产生 的任何神志的毁伤或就业向本基金及基金料理东说念主(或其授权的第三方)建议任何要 求或追偿，若基金份额捏有东说念主有严重违反法律法例的行动，磋议金融主管部门可 依据磋议法律法例进行处罚，涉嫌违法的，移送司法机关进行处理。   投资东说念主必须根据销售机构法则的法式，在敞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。基金投资者在提交申购苦求时须按照销售机构法则的方式全 额支付申购资金，在提交赎回苦求时须捏有迷漫的基金份额余额，不然所提交的 申购、赎回苦求无效而不予证实。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。基金份额捏有东说念主在法则 时候内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。投资 者赎回苦求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同磋议条目处理。   遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形搁置后的下一个就业日划出。   基金料理东说念主应以往复时候终局前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或 赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用 性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不顺利或 无效，则申购款项将无息退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接收到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调整，并在调整实施前依照《信息流露办法》的磋议法则在法则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金料理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵命磋议销售机构 的业务法则。   直销中心单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 10,000 元（含申购费），追加 申购的最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费）；已在直销中心有该基金认购记录 的投资者不受初次申购最低金额的限制。投资者当期分派的基金收益转购基金份 额时，不受最低申购金额的限制。基金料理东说念主可根据市集情况，调整本基金申购 的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对往复 账户最低份额余额有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。 见更新的招募说明书或磋议公告。 见更新的招募说明书或磋议公告。 购比例上限，具体法则请参见更新的招募说明书或磋议公告。 金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金料理东说念主磋议公告。 额等数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的磋议法则 在法则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登 记等各项用度。 基金份额时收取。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资东说念主实施永别化的申购费率，投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔分 别算计。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本类别基金金钱入网提销售 服务费。   待业金客户指天下社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地点 社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型交易养老保 险、养老标的证券投资基金、养老搭理居品等。如将来出现不错投资基金的享受 税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金 料理东说念主可将其纳入待业金客户范围。   （1）待业金客户的申购费率   通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率 见下表：         申购金额（M）            申购费率           M＜100 万元          0.05%           M≥100 万元        1000 元/笔   （2）其他投资者的申购费率   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 表：           申购金额（M）             申购费率            M＜100 万元            0.50%            M≥100 万元           1000 元/笔   本基金赎回用度按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时候分段设定如下：   A 类基金份额和 C 类基金份额适用沟通的赎回费率，具体如下：       捏有期限（N）         赎回费率    归入基金财产比例         N＜7 日         1.50%        100%         N≥7 日          0%              无   发生基金合同约定的变更基金服务机构情形时，具体赎回安排及费率等事项 请见基金料理东说念主的磋议公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的磋议法则在法则媒介上 公告。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命磋议法律法例以及监管 部门、自律法则的法则。 情况制定基金促销谋略，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，在对存量基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，不错按磋议监管 部门要求履行必要的手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、赎回费率或 销售服务费率，并进行公告。      七、申购份额与赎回金额的算计   （1）A 类基金份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                            招募说明书    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.50%）=39,801.00 元    申购用度=40,000-39,801.00=199.00 元    申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,270.19 份 A 类基金份额。    例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金料理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购用度为 1,000 元，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度=1,000 元    净申购金额=2,000,000-1,000=1,999,000.00 元    申购份额=1,999,000.00/1.0400=1,922,115.38 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金料理东说念主直销中心申购 本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的算计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，捏有时候为 6 日，则赎回费率为 1.50%，其取得的赎回金 额算计如下：   赎回总金额＝10,000×1.2500＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50 元   净赎回金额＝12,500.00-187.50＝12,312.50 元   即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，捏有时候为 6 日，则其取得的赎回金额为 12,312.50 元。   例 8：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.2500 元，捏有时候为 31 日，则赎回费率为 0%，其取得的赎回金额 算计如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：赎回 10,000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，捏有时候为 31 日，则其取得的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金各样基金份额净值的算计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行适合法式，不错适合 延伸算计或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别算计基金份额净值。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为 份，上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 金金钱净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相躲闪 50%围聚度的情形。 者单日或单笔申购金额上限的。 项所需的基金投资者信息。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 过火实施法则等法律法例要求的称职造访等事项所需的基金投资者信息、有用税 收住户声明文献及解释文献。 关法律法例过火他磋议法则的任何酬谢或扣缴义务。 他磋议法则。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、15 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据磋议法则在法则媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金金钱净值。 理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 回款项时，基金料理东说念主应按法则报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的磋议条目处理。受限于销售机构的法则，基金份额捏有东说念主 在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况 搁置时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额总 数后的余额）跳跃前一就业日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 泛泛赎回法式实行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有难题或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；受限于销售机构的法则， 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日持续赎回，直到全部赎回为止；采用取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一就业 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一就业日的该类基金份额净值为基础算计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   （3）若是发生大都赎回，且单个敞开日内单个基金份额捏有东说念主苦求赎回的基 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 金份额占前一就业日基金总份额的比例跳跃 10%时，本基金料理东说念主不错对该单个 基金份额捏有东说念主跳跃 10%比例的赎回苦求实施脱期办理赎回苦求。   对该单个基金份额捏有东说念主不跳跃 10%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 一齐，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一敞开日，该单一基金份额捏有东说念主剩余未 赎回部分仍旧超出前一就业日基金总份额的 10%时，持续按前述法则处理，直至 该单一基金份额捏有东说念主单个敞开日内苦求赎回的基金份额占前一就业日基金总份 额的比例低于 10%。   基金料理东说念主在履行适合法式后，有权根据那时市集环境调整前述比例及处理 法则，并在法则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金料理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并决定对部分赎回脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮 寄、传真或者招募说明书道则的其他方式在 3 个往复日内陈诉基金份额捏有东说念主， 说明磋议处理方法，并依照《信息流露办法》的磋议法则在法则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 复原敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的各样基金份额净值。   十二、基金调理   基金料理东说念主不错根据磋议法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与基 金料理东说念主料理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，相 关法则由基金料理东说念主届时根据磋议法律法例及基金合同的法则制定并公告，并提 前见告基金托管东说念主与磋议机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的往复步地或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法通告将基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金 登记机构要求提供的磋议尊府，对于相宜条件的非往复过户苦求按基金登记机构 的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。      十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。      十六、如期定额投资谋略   基金料理东说念主不错为投资东说念把持理如期定额投资谋略，具体法则由基金料理东说念主另 行法则。投资东说念主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在磋议公告或更新的招募说明书中所法则的如期定额 投资谋略最低申购金额。      十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有法则的除外。      十八、其他业务   如磋议法律法例允许基金料理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响并履行适合法式的条件下，基金料理 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 东说念主可制定相应的业务法则并开展磋议业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   若本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的法则或磋议公告。   二十、依据基金合同的约定，基金料理东说念主对基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 进行强制赎回的，依据本章节对于份额赎回的法则实行。在不违反磋议法律法例 且对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响并履行适合法式的前提下，基金料理东说念主 不错依据具体情况对上述申购和赎回以及磋议业务的安排进行补充和调整并提前 公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金在抑止风险的前提下，通过积极主动的投良友理，力图终局组合伙产 弥远持重的升值。   二、投资范围   本基金主要投资于具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市交 易的国债、央行单据、政策性金融债、国债期货、同行存单、债券回购、银行入款、 现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证 监会的磋议法则）        。   本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资信用债券、可调理债券和可交 换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   本基金所指的利率债是指国债、央行单据、政策性金融债。   若是法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金料理东说念主在履行 适合法式后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例将相应调整。   三、投资策略   本基金为债券型基金。投资策略主要包括金钱配置策略、债券投资策略以及 国债期货投资策略。   本基金将采取“从上至下”的分析方法，玄虚分析和捏续追踪基本面、政策 面、市集面等多方面因素，衔尾全球宏不雅经济形势，研判国表里经济的发展趋势， 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 并在严格抑止投资组合风险的前提下，对组合中各样金钱的投资比例进行策略配 置和动态调整，以躲闪或散布市集风险，力图终局基金金钱的弥远持重升值。   本基金采取的债券投资策略包括：久期策略、互换策略以及息差策略等。   （1）久期策略   本基金通过对宏不雅经济基本面（包括经济增长、通货扩展、货币信贷、财政收 支、汇率和本钱流动等）、政策面（包括财政政策、货币政策、产业政策和外贸政 策等）、资金面、估值、债券供乞降市集情谊等时刻因素进行分析，判断债券市集 对上述变量和政策的反应，展望改日的利率水平变化趋势，并据此积极调整债券 组合的平均久期，松通畅胀等因素对基金债券投资的负面影响，利用通胀下跌对 债市带来的投资契机，提高债券组合的总投资收益。   （2）互换策略   不同券种在利息、久期、流动性、税收和生息条目等方面存在永别，基金料理 东说念主不错同期买入和卖出具有左近秉性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。互 换策略主要为替代互换：判断改日利差弧线走势，相比期限左近的债券的利差水 平，采用利差较高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性水平的影响，因 此该策略也可扩展到新老券置换、流动性的置换，即在沟通收益率下买入近期发 行的债券，或是流动性更好的债券。   （3）息差策略   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而取得杠杆放大收益。   本基金投资国债期货将根据风险料理的原则，以套期保值为主义，衔尾对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等谋略进行追踪监控。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往复方式的鼎新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适合法式后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例 限制；   （5）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （6）本基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金金钱净值的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金金钱净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差算计）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的磋议约定；   （7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃本基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （8）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述法则投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会法则的非凡情形除 外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的法则为准。    为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷就业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有法则的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、把握证券往复价钱过火他不正大的证券往复行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行为。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、施行 抑止东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额捏有东说念主利益优先原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱实行。磋议往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予流露。要紧关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合法式后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的法则为准。      五、功绩相比基准    中债-国债及政策性银行债全价(总值)指数收益率*90%+同期活期入款利率(税 后)*10%    采用该功绩相比基准，是基于以下因素：    中债-国债及政策性银行债全价(总值)指数附庸于中债总指数族，该指数成份 券由在天下银行间债券市集上市且公开辟行的国债和政策性银行债组成，适合作 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 为本基金的功绩相比基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该功绩相比基准简略古道反应 本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手算计编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更巨擘的、更能为市集广宽接受的功绩相比基准推出，或者 市集上出现愈加适合用于本基金功绩相比基准的指数时，本基金不错在履行适合 法式后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。      六、风险收益特征   本基金为债券型基金，在时常情况下其预期风险和收益低于股票型基金和混 合型基金，高于货币市集基金。      七、基金料理东说念主代表基金欺骗磋议权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款 项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋议法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构以其自有的财产承担其 自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法例和《基金合同》的法则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书            第十一部分    基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券往复步地的往复日、国度法律法例法则 需要对外流露基金净值的非往复日或基金料理东说念主决定的其他估值日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在与其寄托的基金服务机构确定磋议金融金钱和金融欠债的公允 价值时，应相宜《企业司帐准则》、监管部门磋议法则。   （一）对存在活跃市集且简略获取沟通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往复日的报价不成信得过反应公允价值的，草率报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中辩论不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量捏有磋议金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有迷漫 可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定公允价值。采取估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得磋议金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并确定公允价值。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书      四、估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，应根据磋议法律、法 规的法则进行涉税处理（下同）；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。对 于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至施行收款日 期间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全 价，同期应充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止 日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，在与托管东说念主协商一 致后，可采取第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或公允价值的参考范围价 格区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采取在 当前情况下适用而况有迷漫可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定其公允价 值。 息。 往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结算价估值。   捏有的银行如期入款或陈诉入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证实利 息收入。 发生制原则进行估值；对于因税收法则调整或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在磋议税金调整日或施行支付日进行相应的估 值调整。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。 国度最新法则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律法例的法则或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据磋议法律法例，基金金钱净值算计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   五、估值法式 基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法则的，从 其法则。   基金料理东说念主或其寄托的基金服务机构每个就业日算计基金金钱净值及各样基 金份额净值，并按法则公告。 金料理东说念主根据法律法例或基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东说念主或其寄托 的基金服务机构每个就业日对基金金钱估值后，将各样基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按法则对外公布。   六、估值差错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或基金服务机构、 或投资东说念主自身的邪恶酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的就业东说念主 应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错 处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错就业方应实时 妥洽各方，实时进行篡改，因篡改估值差错发生的用度由估值差错就业方承担； 由于估值差错就业方未实时篡改已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值差错就业方对顺利损失承担补偿就业；若估值差错就业方仍是积极妥洽，而况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行篡改而未篡改，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错就业方草率篡改的情况向磋议当事东说念主进行证实，确保估值差错已得 到篡改。   （2）估值差错的就业方对磋议当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值差错的磋议顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值差错就业方仍草率估值差错负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错就业方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主 享有要求托福不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不当得利 返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值差错就业方。   （4）估值差错调整采取尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的 原因确定估值差错的就业方； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的就业方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行篡改，并就估值差错的篡改向磋议当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值算计出现差错时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.5% 时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 产价值时； 证实后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金金钱净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主或其寄托的基金服务机构负 责算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主或其寄托的基金服务机构应于每 个估值日往复终局后算计当日的基金金钱净值和各样基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由基金料理 东说念主对基金净值按法则给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、非凡情形的处理 所酿成的舛讹不算作基金金钱估值差错处理。 机构发送的数据差错，磋议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主 和基金托管东说念主天然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该 差错而酿成的基金金钱估值差错，基金料理东说念主、基金托管东说念主罢免补偿就业。但基 金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施松开或搁置由此酿成的影响。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书           第十二部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 终局收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基 金料理东说念主可对基金收益分派原则进行调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议真是定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的磋议法则在法则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金             招募说明书 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书            第十三部分    基金的用度与税收      一、基金用度的种类 用。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。料理费的算计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延 至最近可支付日。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延 至最近可支付日。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的    算计方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延至最近可支付日。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋议法例及相应合同规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取 料理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。根据《基金法》，基金财产投资的磋议税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管 理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的法则代扣代缴。   依据磋议国度税务法律法例或税务机关的认定，本基金投资及运营过程中发 生应税行动（如有），以基金料理东说念主为征税东说念主或由基金料理东说念主代扣代缴的，基金管 理东说念主依据磋议法律法例有权以基金金钱给予缴纳或代扣代缴，且无需预先征得基 金投资者的同意。若基金账户的现金余额不及以缴纳本基金投资及运营过程中的 应征税款的，基金料理东说念主有权变现本基金的部分证券金钱以知足征税要求，或者 基金料理东说念主以固有资金为本基金垫付该等税款的，基金料理东说念主有权从基金财产中 取得优先偿付。基金料理东说念主在向基金投资者托福磋议收益或金钱后税务机关要求 基金料理东说念主就已托福收益或金钱缴纳磋议税费(包括滞纳金、罚金等)的，基金投资 者必须按照基金料理东说念主要求进行补缴，由此导致基金投资者收益减少的，基金投 资者不得要求基金料理东说念主以任何方式向其返还或补偿基金料理东说念主以基金金钱缴纳 或代扣代缴、基金投资者按照基金料理东说念主要求补缴的税费(包括滞纳金、罚金等)。   基金和基金料理东说念主保留根据国度税务法律法例代扣代缴基金投资者应征税款 （包括滞纳金、罚金）的权利。   基金料理东说念主应按照国度税务法律法例算计本基金应缴纳的税费（如有），并告 知基金托管东说念主磋议税款算计方式和算计基础，按两边约定方式向基金托管东说念主提供 税款缴纳金额明细。基金托管东说念主应于约定的时限内将税款划付至基金料理东说念主指定 的账户并由基金料理东说念主依据税务部门要求完成磋议税款申报缴纳。   如国度税务法律法例有任何变化，则适用更新后的税务法律法例。这些新的 税务法律法例可能有追思力。   基金投资者应当在投本钱基金前就其税务情况研究其税务参谋人，以确定其购 买、捏有及处置本基金份额的磋议税务影响及磋议申报义务。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                      招募说明书           第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度流露； 计核算，按照磋议法则编制基金司帐报表； 报表编制等进行查对并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 和国证券法》法则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需依照《信息流露办法》的磋议法则在法则媒介公告。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书             第十五部分   基金的信息流露      一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息流露办法》、                                      《流 动性风险料理法则》、《基金合同》过火他磋议法则。      二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的法则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会法则时候内，将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会法则条件的天下性报刊（以下简称 “法则报刊”）及《信息 流露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介流露，并保证基金投 资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信息尊府。      三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开流露的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开流露的信息采取阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金 份额捏有东说念主大会召开的法则及具体法式，说明基金居品的秉性等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息流露及 基金份额捏有东说念主服务等内容。             《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在法则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。        《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在法则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、 《基金合同》和基金托管合同登载在法则网站上，并将基金居品尊府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在法则媒介上登载《基金 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在法则网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露敞开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站流露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的算计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者简略在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期酬谢，包括基金年度酬谢、基金中期酬谢和基金季度酬谢   基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度酬谢，将年 度酬谢登载在法则网站上，并将年度酬谢教导性公告登载在法则报刊上。基金年 度酬谢中的财务司帐酬谢应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事 务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期酬谢，将 中期酬谢登载在法则网站上，并将中期酬谢教导性公告登载在法则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度酬谢， 将季度酬谢登载在法则网站上，并将季度酬谢教导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度酬谢、中 期酬谢或者年度酬谢。   如酬谢期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期酬谢“影响投资者决策的其 他紧迫信息”项下流露该投资者的类别、酬谢期末捏有份额及占比、酬谢期内捏有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度酬谢和中期酬谢中流露基金组合伙产情况过火流 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 动性风险分析等。   （七）临时酬谢   本基金发生要紧事件，磋议信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的有 关法则编制临时酬谢书，并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 月内变动跳跃百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务磋议行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行抑止东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有法则的除外； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，磋议信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清醒。   （九）清理酬谢   《基金合同》停止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理酬谢。基金财产清理小组应当将清理酬谢登载在法则网站 上，并将清理酬谢教导性公告登载在法则报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资国债期货的信息流露   本基金投资国债期货的，基金料理东说念主应在季度酬谢、中期酬谢、年度酬谢等 如期酬谢和招募说明书（更新）等文献中流露国债期货往复情况，包括往复政策、 捏仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的往复政策和往复标的等。   （十二）实施侧袋机制期间的信息流露 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金实施侧袋机制的，磋议信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的法则进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （十三）中国证监会法则的其他信息。      六、暂停或延伸信息流露的情形 时； 产价值时； 证实后暂停估值的；      七、信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会磋议基金信息 流露内容与格局准则等法律法例的法则。   基金托管东说念主应当按照磋议法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期酬谢、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金清理酬谢等公 开流露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证实。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采用一家报刊流露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证磋议报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他行家媒介流露信息，然而其他行家媒介不得早于法则媒介流露信息，而况 在不同媒介上流露消亡信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 国证监会及自律法则的磋议法则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计酬谢、法律办法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书               第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计办法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证实相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。 同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋账户 份额。大都赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一就业日主袋 账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东说念主算计各项投资运作谋略和基金功绩谋略时仅需辩论主袋账户金钱。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户金钱进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户基金净值信息。侧袋账户 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的磋议要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 净值算作基数计提。 方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。   六、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定金钱给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户金钱是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照磋议法律法例 要求实时发布临时公告。侧袋账户金钱全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管 理东说念主应实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并 流露专项审计办法。   七、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定金钱流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧迫信息。处置特定金钱的临 时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款 项、磋议用度发生情况等紧迫信息。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分法则的基金净值信息披 露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋 机制期间本基金暂停流露侧袋账户的基金份额净值和累计净值。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金             招募说明书   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期酬谢中流露酬谢期内侧袋账 户磋议信息，基金如期酬谢中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度酬谢进行审计时，草率酬谢期内基金侧袋机制运行磋议的会 计核算和年度酬谢流露等发表审计办法。   八、本部分对于侧袋机制的磋议法则，但凡顺利援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致磋议内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合法式后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书               第十七部分        风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和往复轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生 变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽顺利影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   基金的利润将主要通过现金神志来分派，而现金可能因为通货扩展的影响而 导致购买力下跌，从而使基金的施行收益下跌。   二、料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的常识、技能、教化、判断等主不雅因素会 影响其对磋议信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   敞开式基金要随时草率投资者的赎回，若是基金金钱不成赶紧转换成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生大都赎回时，若是基金金钱变现才气差，可能会产生基金仓位 调整的难题，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、央行单据、政策性金融债、国 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 债期货、同行存单、债券回购、银行入款、现金等投资品种。上述金钱均在表率的 往复步地、运作时候长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动性现象考究， 泛泛情况下简略实时知足基金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。顶点市集 情况下（包括但不限于市集剧烈涟漪、往复系统非泛泛运行、大范畴停牌等），上 述金钱可能出现流动性不及，导致基金金钱无法变现，从而影响投资者按时收到 赎回款项或影响基金收益水平。根据过往教化统计，绝大部分时候上述金钱流动 性充裕，流动性风险可控，当遭受顶点市集情况时，基金料理东说念主会按照基金合同 及磋议法律法例要求，实时启动流动性风险草率措施，保护基金投资者的正当权 益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金将采取“从上至下”的分析方法，玄虚分析和捏续追踪基本面、政策 面、市集面等多方面因素，衔尾全球宏不雅经济形势，研判国表里经济的发展趋势， 并在严格抑止投资组合风险的前提下，对组合中各样金钱的投资比例进行策略配 置和动态调整，以躲闪或散布市集风险，力图终局基金金钱的弥远持重升值。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在玄虚辩论宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资标的，行业散布度 较高，受到单一瞥业流动性风险的影响时常较小。   （3）投资金钱的流动性风险   本基金针对流动性较低金钱的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃基金金钱净值的   本基金为敞开式基金，为保捏较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在 遵命本基金磋议投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，留心流动性风险。同期，衔尾市集流动性特色，本基金将合理安排组合流动 性，统筹辩论投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为芜俚敞开式基金，投资东说念主可在本基金的敞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵命基金份额捏有东说念主 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 利益优先原则，本基金料理东说念主将合理抑止基金份额捏有东说念主围聚度，审慎证实申购 赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金料理东说念主应当采取设定单个投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限， 以及推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当 权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。   （3）本基金料理东说念主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理用具对赎回苦求进行限度调整，以草率 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险料理用具，对赎回 苦求进行限度调整，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的提拔措施。   当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有难题或合计因支付投资东说念主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，可玄虚运用包括 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 脱期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值、采取舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险料理用具，投资者 将面对无法办理申购业务、其赎回苦求被推辞或脱期办理、赎回款项减速支付， 或面对赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险料理用具包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）暂停基金估值；   （5）收取短期赎回费；   （6）采取舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、独到风险   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流 动性风险、往复敌手风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合 约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与 现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生未必损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强 制平仓的风险。往复敌手风险是由于往复敌手背约导致的风险。   出于反洗钱、制裁、反恐怖融资、非住户金融账户涉税信息称职造访与信息 报送等磋议的合规要求，本基金基金料理东说念主有权对可购买本基金的投资者禀赋予 以法则并时常调整，具体见《业务法则》、基金料理东说念主届时发布的基金份额发售公 告、敞开申购或赎回的公告或其他磋议公告。如已捏有本基金基金份额，但不再 知足本基金的投资者禀赋要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 形的，基金料理东说念主有权依据基金合同的约定对相应基金份额给予强制赎回或冻结、 冻结或刊出仍是开立的基金账户或采取其他相应抑止措施。因而，基金投资东说念主或 基金份额捏有东说念主面对基金份额可能按照基金合同的约定被强制赎回或冻结、追加 认购/申购被推辞、仍是开立的基金账户被冻结或刊出、因违反法律法例承担相应 法律就业等风险。   本基金采取证券经纪商往复结算模式，即本基金将通过基金料理东说念主选择的证 券筹谋机构进行场内往复和结算，该种往复结算模式可能存在操魄力险、资金使 用效率缩短的风险、往复结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   基金料理东说念主将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项外包给中国成立银 行股份有限公司办理，届时因基金服务机构不相宜金融监管部门法则的禀赋要求 或因服务机构筹谋风险、时刻系统故障、操作空幻等，可能使得运营服务事项发 生差错，给本基金运营带来风险。   五、操作或时刻风险   磋议当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面抑止存在弱势或者东说念主为因素造 成操作空幻或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、司帐部门讹诈、 往复差错、IT 系统故障等风险。   在敞开式基金的多样往复行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响往复的泛泛进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金料理东说念主、基金服务机构、销售机构、证券、期货往复所、证券 登记结算机构等等。   六、往复敌手风险   往复敌手风险是往复敌手履行义务的才气的不确定性产生的风险。若是往复 敌手方无法全面履行它的往复承诺，本基金要承受经济损失或其它不利后果。此 类往复承诺可包括支付、往复结算、履行金融会约或递交典质品等。举例本基金 与往复敌手进行逆回购往复时，若因往复敌手背约而导致本基金可能面对无法全 额收回本金及利息等情况，从而导致本基金遭受经济损失。由于某些类型的往复 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 的结算方式为非券款拼凑方式，即往复金钱和资金的交换并非实时同步地进行， 从而可能使本基金在施行面对的顺利往复敌手（非债券刊行东说念主）未能履行其往复 承诺时遭受经济损失。此类非券款拼凑结算方式的往复可能包括通过往复所申购 新债等。   本基金面对的往复敌手可能包括证券公司和银行等法东说念主金融机构，也可能包 括罪人东说念主金融机构（如基金等）。在市集大幅波动期间，往复敌手也可能受到不同 进度的不利影响，从而波折地对与其进行往复的本基金的收益酿成不利影响。   七、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违反国度法律法例的法则，或者基金投资违反法 规及基金合同磋议法则的风险。   在遵命国度法律法例的前提下，基金料理东说念主及本基金可能受制于境外法律法 规过火他磋议法则，对基金投资和运作等方面酿成影响，而产生的磋议风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广宽章程等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋议法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构对消亡居品所采取的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在互异；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施走运作情况等应时 调整对本基金的风险评级。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才气与居品风险之间的匹配磨练，实时怜惜销售机构对于本基金风险评级 的调整情况，严慎作念出投资决策。   九、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主义在于有 效纰漏并化解风险。当基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额泛泛敞开赎回，因此启用侧 袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定金钱的变面前候具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的 估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金料理东说念主算计各项投资运作谋略和基金功绩谋略时以 主袋账户金钱为基准，不反应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本基金 不流露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金如期酬谢中流露酬谢期末特 定金钱可变现净值或净值区间的，也不算作特定金钱最终变现价钱的承诺，对于 特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   十、其他风险 可能导致基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机构无法泛泛就业，从而导 致基金金钱的损失。 东说念主自身顺利抑止才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   第十八部分     基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 决议奏效后依照《信息流露办法》的磋议法则在法则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行磋议法式后，《基金合同》应当停止： 金托管东说念主链接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （4）制作清理酬谢；   （5）聘用司帐师事务所对清理酬谢进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律办法书；   （6）将清理酬谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理酬谢经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬谢报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 酬谢登载在法则网站上，并将清理酬谢教导性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书           第十九部分     基金合同的内容选录   一、基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或本基金合同另有约定外，消亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。            《运作办法》过火他磋议法则，基金份额捏有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同约定，照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他磋议法则，基金份额捏有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金居品尊府纲领等信息流露 文献及《业务法则》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （3）怜惜基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的有 限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补 充，并保证其信得过性；   （10）遵命基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的磋议往复及业 务法则；   （11）向基金料理东说念主或其寄托的销售机构提供法律法例法则的或基金料理东说念主 根据其里面轨制要求的信得过、准确、齐备、充分的信息尊府及身份解释文献，配合 基金料理东说念主或其寄托的销售机构进行的称职造访及反洗钱就业，并同意基金料理 东说念主在遵命法律法例的前提下授权磋议第三方为反洗钱、制裁、反恐怖融资、非居 民金融账户涉税信息称职造访与信息报送等磋议的称职造访之主义、识别基金投 资者是否相宜基金料理东说念主法则的投本钱基金的基金投资者禀赋条件之主义查阅该 等信息尊府及身份解释文献；   （12）按《涉税称职造访办法》及磋议法律法例过火他磋议法则的要求，向基 金料理东说念主或销售机构或其授权的第三方信得过、实时、准确、齐备、充分地提供有用 税收住户声明文献及解释文献，并在税收住户或其他情况于前述尊府发生变更的 其寄托第三方完成《涉税称职造访办法》及磋议法律法例过火他磋议法则要求的 称职造访及信息报送就业；   （13）出现不相宜或不遵命上述第(12)条的要求或基金份额捏有东说念主不相宜基金 料理东说念主法则的投本钱基金的基金投资者禀赋条件时，基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额将可能被基金料理东说念主进行强制赎回或冻结等；   （14）相宜及遵命《涉税称职造访办法》及磋议法律法例过火他磋议法则；   （15）出现不再知足磋议法律法例或不相宜基金料理东说念主法则的投本钱基金的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                        招募说明书 基金投资者禀赋条件时，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限 于《涉税称职造访办法》或磋议法律法例过火他磋议法则的任何酬谢或扣缴义务、 不再相宜或遵命《涉税称职造访办法》或磋议法律法例或其他磋议法则、违反反 洗钱、制裁及打击恐怖融资、反退步行贿过火他金融违法等法律法例要求或违反 第一部分“绪言”第九条下承诺的情形，基金料理东说念主将有权对该基金份额捏有东说念主 捏有的基金份额、已开立的基金账户采取相应抑止措施（若是法律法例有磋议要 求的，基金料理东说念主不会向基金投资者流露违反反洗钱要求等事项的具体细节）等 相应抑止措施；   （16）瞻念察基金料理东说念主将根据《涉税称职造访办法》等法律法例的法则如期 向国度税务总局等磋议监管机构报送非住户金融账户涉税信息；   （17）瞻念察并同意基金料理东说念主在遵命法律法例的前提下及在必要的情况下， 有权向磋议接收方（包括但不限于司帐师事务所、讼师、份额登记机构等级三方 服务机构）提供本基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权利义务”中“基金料理 东说念主的权利”第（24）条所述的信息；若是基金投资者推辞提供该等信息的，基金管 理东说念主及基金料理东说念主寄托的销售机构（如有）有权推辞该等基金投资者的认购/申购 苦求。基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即泄露基金投资者自觉接受上 述安排；   （18）瞻念察并捏续怜惜基金料理东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）时常披 露的个东说念主信息处理磋议政策；   （19）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金料理东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他磋议法则，基金料理东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并 料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例法则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （5）按照法则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度磋议法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）自行或寄托其他相宜条件的机构办理基金估值核算业务；   （11）依据《基金合同》及磋议法律法则决定基金收益的分派决议；   （12）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；   （13）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构；   （17）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、赎 回、调理和非往复过户等的业务法则；   （18）寄托证券经纪商在磋议证券往复所进行各样证券往复、证券交收，以 及磋议证券往复的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的磋议权利、义务， 由基金料理东说念主与证券经纪商或其他磋议服务机构订立《证券经纪服务合同》进行 约定；   （19）基金料理东说念主或其寄托的销售机构或其授权的第三方将遵命《涉税称职 造访办法》及磋议法律法例就基金份额捏有东说念主(及枯燥非金融机构的抑止东说念主)为非中 国税收住户的金融账户尊府(包括账户捏有东说念主称呼、现居地址、出身地点及出身日 期(适用于个东说念主及抑止东说念主)、税务住户国(地区)、住户国(地区)征税东说念主识别称、账户 余额、投资收入等信息)将可能每年被报送至国度税务总局，继而与相应的税收居 民国(地区)的主管机构进行信拒却换；   （20）若基金份额捏有东说念主出现不相宜或不遵命基金份额捏有东说念主义务的第(12)条 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 的要求或基金份额捏有东说念主不相宜基金料理东说念主法则的投本钱基金的基金投资者禀赋 条件时，基金料理东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取磋议措施，包括但 不限于：(a)不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对基金份 额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出仍是开立的基金账 户；   （21）若基金份额捏有东说念主出现不再知足磋议法律法例或基金料理东说念主法则的基 金份额捏有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《涉 税称职造访办法》或磋议法律法例过火他磋议法则的任何酬谢或扣缴义务、不再 相宜或遵命《涉税称职造访办法》或磋议法律法例或其他磋议法则、违反反洗钱、 制裁及打击恐怖融资、反退步行贿过火他金融违法等法律法例要求，基金料理东说念主 有权采取磋议措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一 步的申购苦求；(b)对该基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c) 冻结或刊出仍是开立的基金账户（若是法律法例有磋议要求的，基金料理东说念主不会 向基金投资者流露违反反洗钱要求等事项的具体细节）；   （22）对于未向基金料理东说念主或其寄托的基金销售机构提供反洗钱磋议称职调 查所需信息的基金投资者，基金料理东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金 份额的认购或申购苦求；对于未向基金料理东说念主或销售机构提供反洗钱磋议称职调 查所需信息的基金份额捏有东说念主，基金料理东说念主或销售机构将采取措施包括但不限于： (a)不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对该基金份额捏有 东说念主捏有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出仍是开立的基金账户（如 果法律法例有磋议要求的，基金料理东说念主不会向基金投资者流露违反反洗钱要求等 事项的具体细节）。基金料理东说念主或销售机构有权根据反洗钱法则的要求，根据基金 投资者的具体情况采取相应的措施；   （23）如基金投资者或基金份额捏有东说念主不相宜基金料理东说念主法则的投本钱基金 的基金投资者禀赋条件或违反第一部分“绪言”第九条下承诺的情形或未能提供 《涉税称职造访办法》或磋议法律法例或其他磋议法则所需信息及/或文献或因基 金份额捏有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《涉税称职造访办法》或磋议法律 法例过火他磋议法则的任何酬谢或扣缴义务而毁伤基金料理东说念主(或其授权的第三 方)、本基金或本基金的其他基金份额捏有东说念主，本基金及基金料理东说念主(或其授权的第 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 三方)保留采取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于推辞接受 投资东说念主或基金份额捏有东说念主的认购/申购苦求、向基金份额捏有东说念主拿告状讼/仲裁、对 基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回或冻结、冻结或刊出仍是开立的基 金账户等，而况基金份额捏有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为遵命任何适用 法律法例、财政或税收要求(无论是否为法定的)而采取上述措施或进行上述追偿过 程中产生的任何神志的毁伤或就业向本基金及基金料理东说念主(或其授权的第三方)提 出任何要求或追偿，若基金份额捏有东说念主有严重违反法律法例的行动，磋议金融主 管部门可依据磋议法律法例进行处罚，涉嫌违法的，移送司法机关进行处理；   （24）基金料理东说念主为履行法律、法例、监管法则等要求（包括但不限于反洗 钱、销售适合性、税收住户身份造访等方面的要求）或公司里面抑止轨制的要求， 有权汇集基金投资者过火最终投资者/抑止东说念主的磋议信息；   （25）基金料理东说念主有权在遵命法律法例的前提下及在必要的情况下，向磋议 接收方（包括但不限于司帐师事务所、讼师、份额登记机构等级三方服务机构）提 供第（24）条所述的信息，并将要求接收方不得将该等信息用于犯法违纪之主义； 基金投资者（过火抑止东说念主）推辞提供该等信息的，基金料理东说念主及基金料理东说念主寄托 的销售机构（如有）有权推辞该等基金投资者的认购/申购苦求。基金投资者依据 《基金合同》取得基金份额，即泄露基金投资者自觉接受上述安排；   （26）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他磋议法则，基金料理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然；对所料理的不同基金分别管 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋议法则外；不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的法则，按磋议法则算计并公告基金净值信息，确定各 类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬谢；   （10）编制季度酬谢、中期酬谢和年度酬谢；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他磋议法则，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他磋议法则另有法则或有权机关另有要求外，在基金信息公开 流露前应予守秘，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主 分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋议法则召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法则时候发出，而况 保证投资者简略按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬谢中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成生 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他磋议法则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往复资金清理；   （5）以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集清理所股 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （6）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书   （7）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （8）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他磋议法则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备迷漫的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别设立账户，寂然核算，分账料理，保 证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋议法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、                     《基金合同》过火他磋议法则另有规 定或有权机关另有要求外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东说念主泄露， 向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主算计的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐酬谢、季度酬谢、中期酬谢和年度酬谢出具办法，说明 基金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基 金料理东说念主有未实行《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他磋议尊府不少于法定 最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （13）按法则制作磋议账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或磋议法则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋议法则，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬谢中国证监会 和银行业监督料理机构，并陈诉基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿就业，其补偿责 任不因其退任而罢免；   （20）按法则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利 益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法则或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法式；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就消亡事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额捏 有东说念主大会的事项。 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、缩短销售服务费率、变更收费方式、调整基金 份额类别设立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例和监管机关允许的情况下，基金料理东说念主、登记机构、基金销 售机构调整磋议认购、申购、赎回、调理、基金往复、非往复过户、转托管等业务 法则；   （6）在履行适合法式后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 料理东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火磋议 方式和磋议东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。 办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主到 指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书 面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的 计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法例、《基金合同》 和会议陈诉的法则，而况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金 份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内一语气 公布磋议教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 陈诉法则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取表决办法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜 法律法例、《基金合同》和会议陈诉的法则，并与基金登记机构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式召开基金份额捏有东说念主大会， 或者采取麇集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议法式 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 比照现场开会和通信方式开会的法式进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议 陈诉中列明。 现场方式相衔尾的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信 方式开会的法式进行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏 有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条法则法式确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额捏有东说念主算作 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基 金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理 基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》                              、本基金与其 他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，不然提交 相宜会议陈诉中法则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议陈诉法则的表决办法视为有用表决，表决办法迷糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主 应当在会议驱动后通告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动后宣 布在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基 金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书 公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在通告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的磋议法则在 法则媒介上公告。若是采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若磋议 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的捏有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，消亡主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的磋议法则以本节非凡约定内 容为准，本节莫得法则的适用上文磋议约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等法则，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致磋议内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有法则的，从其法则。   三、基金合同湮灭和停止的事由、法式 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议奏效后依照《信息流露办法》的磋议法则在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行磋议法式后，《基金合同》应当停止： 金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬谢；   （5）聘用司帐师事务所对清理酬谢进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 告出具法律办法书；   （6）将清理酬谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理酬谢经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬谢报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 酬谢登载在法则网站上，并将清理酬谢教导性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。      四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，持续古道、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管合同法则的义务，真贵基金份额捏有东说念主的正当权 益。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公步地和营业步地查阅。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                      招募说明书         第二十部分        基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东说念主   基金料理东说念主：贝莱德基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室   法定代表东说念主：陈剑   成立时候：2020 年 9 月 10 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2020】1917 号   组织神志: 有限就业公司   注册本钱：东说念主民币 12.5 亿元   筹谋期限：捏续筹谋   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一齐 12 号   主要负责东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复(1992)601 号文   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织神志：股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元   筹谋期限：捏续筹谋   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动欺骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用圭臬的， 基金料理东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金 施行投资是否相宜基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市交 易的国债、央行单据、政策性金融债、国债期货、同行存单、债券回购、银行存 款、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中 国证监会的磋议法则）。   本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资信用债券、可调理债券和可交 换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整 投资范围。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例 为：   本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金金钱的 80%。本基金每个往复日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的利率债是指国债、央行单据、政策性金融债。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下 投资限制： 的比例不低于非现金基金金钱的 80%； 当保捏不低于基金金钱净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 制； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 金钱净值的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基 金捏有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跳跃上一往复日基金金钱净值的 30%；本基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧 差算计）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的磋议约定； 比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   除上述第 2）、7）、8）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范畴变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述法则投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会法则的非凡情形除外。 法律法例另有法则的，从其法则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的法则为准。 资不容行动进行监督：   根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保； 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、把握证券往复价钱过火他不正大的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合法式后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的法则为准。 投资限制进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、施行 抑止东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额捏有东说念主利益优先的原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱实行。磋议往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例履行信息流露义务。要紧关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、法例或《基金合同》磋议于基金从事关联往复的法则，基金料理东说念主和 基金托管东说念主预先相互提供关联方清单及关联关系。基金料理东说念主与基金托管东说念主有责 任确保关联往复名单的信得过性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发 送给对方。名单变更后基金料理东说念主、基金托管东说念主应实时发送对方，经对方证实后， 新的关联往复名单驱动奏效。基金料理东说念主、基金托管东说念主仅按对方提供的基金关联 方名单为限，进行监督。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金料理东说念主提供的银行间债券市集往复敌手名单进行监督。 基金料理东说念主有就业抑止往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的损 失，基金料理东说念主应当负责向磋议就业东说念主追偿。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 入款业务进行监督。   基金料理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立磋议投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基 金料理东说念主负责补偿，之后有权要求磋议就业东说念主进行补偿。若是基金托管东说念主在运作 过程中遵命了磋议法律法例的法则和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于 入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿就业。   （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （三）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值算计、各样基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、磋议信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据 等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同等磋议法则时，应实时以书面神志陈诉基金料理东说念主 限期纠正，基金料理东说念主收到陈诉后应实时查对，并以书面神志向基金托管东说念主发出 回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本 托管合同对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在法则 时候内回复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基 金监督酬谢的，基金料理东说念主应积极配合提供磋议数据尊府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主发出但未实行的投资指示或依据往复法式仍是 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 奏效的投资指示违反法律、行政法例和其他磋议法则，或者违反《基金合同》约定 的，应当立即陈诉基金料理东说念主，并酬谢中国证监会。基金料理东说念主的上述违纪失信 行动给基金财产或基金份额捏有东说念主酿成的损失，由基金料理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据往复法式仍是成交的投资 指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应 当立即陈诉基金料理东说念主，并酬谢中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记动，应立即酬谢中国证监会，同期 陈诉基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无正大原理，推辞、拦阻基金托管东说念主根据本合同法则欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议教化仍不改正的，基金托管东说念主应酬谢中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全守护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金料理东说念主算计的基金金钱净值和各样基金 份额净值、是否根据基金料理东说念主指示办理清理交收、进行磋议信息流露和监督基 金投资运作等行动。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实行或无故延伸实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他磋议法则时，基金料理东说念主应实时以 书面神志陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面 神志向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对陈诉县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主陈诉的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金料理东说念主应酬谢中国证监会。基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违 规行动，应立即酬谢中国证监会和银行业监督料理机构，同期陈诉基金托管东说念主限 期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交磋议资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在法则时候内回复基金料理 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大原理，推辞、拦阻基金料理东说念主根据本合同法则欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主建议教化仍不改正的，基金料理东说念主应酬谢中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主分歧处于自身施行抑止之外的账户及财产承担守护就业。 需其他账户。 与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金 财产的齐备与寂然。 东说念主负责与磋议当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈诉基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给 基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金料理东说念主的追偿行动应给予必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 就业。 构的基金金钱，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但不 限于证券往复资金账户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三 方的讹诈、坚决、障碍或歇业等原因给基金金钱酿成的损失等不承担就业。 金财产。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的“贝莱德基金料理有限公司基金认购专户” （具体以施行开立为准）。该账户由基金料理东说念主开立并料理。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等磋议法则后，基金料理东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法则时候 内，聘用具有相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具 验资酬谢。出具的验资酬谢由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东说念主按规 定办理退款事宜。   （三）基金金钱托管专户的开立和料理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设金钱托管专户，并根据基金料理 东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主 的磋议要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专户 的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、守护和使用。   本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主或基金的金钱托管专户进 行。基金的金钱托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。   金钱托管专户的料理当相宜《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理暂 行条例》、《东说念主民币利率料理法则》、《利率料理暂行法则》、《支付结算办法》 以及银行业监督料理机构的其他磋议法则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业 公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。   基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东说念主负责，账户金钱的 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 料理和运用由基金料理东说念主负责。   基金料理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券往复资金账户，用于基金财 产证券往复结算资金的存管、记录证券往复结算资金的变动明细以及场内证券交 易清理，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券往复资金账户，亦 不得使用证券账户或证券往复资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过 证券经纪机构进行的往复由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金料理东说念主承诺证券往复资金账户为主资金账户，不开立任何提拔资金账户； 不为证券往复资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和料理及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以基 金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆借市集的往复阅历，并代表基金进行 往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银行间 市集清理所股份有限公司的磋议法则，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限就业公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券往复的结算。基金托管东说念主协助基金料理东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和料理 规的法则，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开 立。新账户按磋议法则使用并料理。 理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和料理   基金投资银行如期入款，基金料理东说念主与基金托管东说念主应比照磋议法则，就本基 金投资银行入款业务订立书面合同。   基金投资银行如期入款应由基金料理东说念主与入款银行总行或其授权分行订立总 体合作合同，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 加盖预留印鉴及基金料理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金料理东说念主应当与入款银行订立具体入款合同，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等细目。   为留心非凡情况下的流动性风险，如期入款合同中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期入款存续期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的磋议什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心 的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主施行有用抑止下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有 效抑止或守护的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承担守护就业。   （九）与基金财产磋议的要紧合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同的原件分别应由基金托 管东说念主、基金料理东说念主守护。除本合同另有法则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基 金磋议的要紧合同期应尽量保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主 和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东说念主在合同签署后实时通过专 东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于 基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期限不低于法律法例法则的最 低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金料理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得回荡。   五、基金金钱净值算计与复核   （一）基金金钱净值的算计、复核的时候和法式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 是按照每个就业日闭市后, 各样基金份额的基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 调整机制。国度另有法则的，从其法则。   根据磋议法律法例，基金金钱净值算计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金料理东说念主对基金净值的算计结果对外给予公布。每个就业日，基金料理东说念主或其 寄托的基金服务机构草率基金金钱估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同 的法则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务引导》过火他法律、法例的法则。基金料理东说念主或其寄托的基金服务机构每个 就业日闭市后算计当日的各样基金份额净值和基金金钱净值并以两边认同的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后以两边认同的方式发送给 基金料理东说念主或其寄托的基金服务机构，由基金料理东说念主按约定对外公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主或其寄托的基金服务机构算计并由基金料理东说念主 公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金料理东说念主或其寄托的基金服务机构 算计的基金净值信息。本基金的司帐就业方是基金料理东说念主，就与本基金磋议的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东说念主对基金金钱净值的算计结果对外给予公布。   法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最 新法则估值。   （二）基金金钱估值   估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务引导》过火他法 律法例的法则的约定。   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。当磋议法 律法例或《基金合同》法则的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时，基金 料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （三）实施侧袋机制期间的基金金钱估值 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （四）估值差错处理 该类基金份额净值差错；基金份额净值算计出现差错时，基金料理东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施留心损失进一步扩大；差错偏差达 到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应 当公告；通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值算计差错时，由基金 料理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成损失的，按照基金合同和本 合同约定的估值差错处理原则和法式进行处理。 金份额捏有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情 况界定两边承担的就业，经证实后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，与本基金磋议的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的顺利损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （2）若基金料理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而 且基金托管东说念主未对算计过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面说明的，在基金份额 净值出错且酿成基金份额捏有东说念主顺利损失的，应根据法律法例的法则对基金份额 捏有东说念主或基金支付补偿金，对于向基金份额捏有东说念主或基金支付的补偿金额，基金 料理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进度承担相应的就业。   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次重新 算计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金料理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的顺利损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   （4）由于基金料理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 导致基金份额净值算计差错而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金 料理东说念主负责赔付。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                招募说明书 机构发送的数据差错，磋议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主 和基金托管东说念主天然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该 差错而酿成的基金金钱估值差错，基金料理东说念主、基金托管东说念主罢免补偿就业。但基 金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施松开或搁置由此酿成的影响。 以基金料理东说念主算计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 证实后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照磋议各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独马上设立、记录和守护本基金的全套账册， 对磋议各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现磋议各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证磋议各方平行记录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的算计和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （七）基金如期酬谢的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                     招募说明书   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 料理东说念主不再更新基金招募说明书。基金料理东说念主在季度终局之日起 15 个就业日内完 成季度酬谢编制并公告；在上半年终局之日起两个月内完成中期酬谢编制并公告； 在每年终局之日起三个月内完成年度酬谢编制并公告。   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东说念主复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现磋议各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以磋议各方认同的账务处理方式为准。查对无 误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的酬谢上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部 门业务章的复核办法书，磋议各方各自留存一份。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就磋议报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋议情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐酬谢、中期酬谢或年度酬谢复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对磋议文献审核时教导。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与守护   基金料理东说念主妥善守护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基 金合同》停止日、基金份额捏有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的 称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和保 管，基金料理东说念主应按照当今磋议法则守护基金份额捏有东说念主名册。守护方式不错采 用电子或文档的神志。守护期限不低于法律法例法则的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期酬谢和年报前，基金料理东说念主根据托管东说念主要求，将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错采取电子 或文档的神志而况保证其的信得过、准确、齐备。基金托管东说念主应妥善守护，不得将捏 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金               招募说明书      七、争议处理方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之主义，在此不包括香港、 澳门相配行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同磋议的一切争议，除 经友好协商不错处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中 心），根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是 终局性的并对磋议各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，持续古道、 勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管合同法则的义务，真贵基金份额捏有东说念主的 正当权益。      八、托管合同的变更与停止   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的法则有任何打破，并需经基金料理东说念主、基金托 管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）确 认。   发生以下情况，本托管合同停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主已矣、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接管基金金钱；   （3）基金料理东说念主已矣、照章被取销、歇业或有其他基金料理东说念主接管基金料理 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》法则的停止事项。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                            招募说明书         第二十一部分       对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主，基金料理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主往复信息查询服务 不错到销售网点查询该项往复的证实信息，或者通过基金料理东说念主客服电话进行查 询。 金的投资者发送对账单。通过代销渠说念购买基金的投资者可根据与销售机构约定 的方式接收对账单。   二、客户服务中心电话服务   基金料理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金余额、往复情况等磋议信息。   客户服务中心东说念主工服务负责接听投资者热线回电；匡助投资者查询账户、基 金、往复等磋议信息；记录投资者投诉及建议并实时的反馈给磋议部门处理。东说念主 工客服时候为就业日上昼 9：00 – 11：30，下昼 14：00 – 17：00。   三、投资者捏续信息服务   基金料理东说念主算作直销机构，依据法律法例向通过直销渠说念购买本基金的投资 者提供捏续信息服务，具体提供范围及方式以公司与投资者的约定为准。   四、网站服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金料理东说念主网站（www.blackrock.com.cn）享受搭理 资讯、信息流露等服务。   五、投诉受理服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金料理东说念主客服电话、信函、传真等方式对基金管 理东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。基金料理东说念主受理投诉后，将实时作念出回 应。   六、基金料理东说念主客户服务集结方式 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书    直销中心性址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室    客户服务长入研究电话：4000026655    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述方式联 系基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                   招募说明书      第二十二部分         招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述 文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金                         招募说明书              第二十三部分         备查文献     以下备查文献存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公步地，在办公时候可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金召募注册的文 件     （二）《贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金基金合同》     （三）《贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金托管合同》     （四）基金料理东说念主业务阅历批件、营业派司     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司     （六）对于苦求召募注册贝莱德和悦利率债债券型证券投资基金之法律办法 书     （七）中国证监会要求的其他文献                                贝莱德基金料理有限公司