永赢基金经管有限公司    基金经管东说念主：永赢基金经管有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                            目         录  鉴于永赢基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司， 按影相干法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的履历和才略，拟召募刊行永赢锐见跨越搀和 型证券投资基金；  鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相干 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才略；  鉴于永赢基金经管有限公司拟担任永赢锐见跨越搀和型证券投资基金的基金经管东说念主，招 商银行股份有限公司拟担任永赢锐见跨越搀和型证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确永赢锐见跨越搀和型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关 系，特制订本托管协议；  除非另有约定，《永赢锐见跨越搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管协议时应具有通常的含义，若有违抗应以基金合同为准。  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施工夫的相干安排见基金合同和招募说明书的规 定。                        一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金经管东说念主（也可称钞票经管东说念主）  称号：永赢基金经管有限公司  住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号  办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层  法定代表东说念主：马宇晖  栽种日期：2013 年 11 月 7 日  批准栽种机关及批准栽种文号：中国证券监督经管委员会证监许可20131280 号  组织表情：有限背负公司  注册老本：玖亿元东说念主民币  存续期限：执续经营  筹商电话：021-51690188 （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时代：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织表情：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  存续工夫：执续经营             二、基金托管协议的依据、方针和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作经管办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募盛开式证券投资基金流动性 风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）等关连法律法例、基金合同偏执他关连章程制订。   （二）缔结托管协议的方针   缔结本协议的方针是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值狡计、收益分拨、信息露馅及彼此监督等相工作宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。             三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、 投资比例、投资收场、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范畴为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（含主板、创 业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托字据）、港股通标的股票、债券（含 国债、央行单子、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、短期融资券、超短期融资 券、中期单子、政府赈济机构债券、政府赈济债券、可调遣债券（含分离交易可转债）                                      、可交 换债券等）     、钞票赈济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证 监会的相干章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当枢纽后，不错 将其纳入投资范畴。   本基金投资于股票（含存托字据）钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其中港股通标的股 票投资比例不得高出股票钞票的 50%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需交纳的交易保证金后，保执现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例收场，基金经管东说念主在履行稳当枢纽后， 不错疗养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合应受命以下收场：   （1）本基金投资于股票（含存托字据）钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其中港股通 标的股票投资比例不得高出股票钞票的 50%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金 后，本基金执有现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并 狡计）   ，其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的沿途基金执有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并狡计），不高出该证券的 10％，实足按照关连指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此要求章程的比例收场；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票赈济证券的比例，不得高出基金钞票净值 的 10％；   （6）本基金执有的沿途钞票赈济证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20％；   （7）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)钞票赈济证券的比例，不得高出该钞票赈济证 券范畴的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票赈济证券，不得超 过其各样钞票赈济证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赈济证券。基金执有钞票 赈济证券工夫，要是其信用等第下落、不再合乎投资尺度，应在评级阐明发布之日起 3 个月内 给以沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金经管东说念主经管的沿途盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期盛开 基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金 经管东说念主经管的沿途投资组合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 30%；实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的异常投资组合可不受前述比例收场；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不合乎该比 例收场的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；   （14）基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；   （15）若本基金参与国债期货交易，应当遵命下列要求：   （15.1）本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净 值的 15%；   （15.2）任何交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、钞票赈济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15.3）本基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金执有的债 券总市值的 30%；   （15.4）本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （15.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金钞票净值的 30%；   （16）若本基金参与股指期货交易，应当遵命下列要求：   （16.1）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净 值的 10%；   （16.2）本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得高出基金执有的股 票总市值的 20%；   （16.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金钞票净值的 20%；   （16.4）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应 当合乎基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （16.5）每个交易日日终，执有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、钞票赈济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （17）本基金投资存托字据的比例收场依照境内上市交易的股票实践；   （18）本基金参与股票期权交易的，应当合乎下列要求：   （18.1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得高出基金钞票净值的 10%；   （18.2）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约 行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   （18.3）未平仓的期权合约面值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资收场。   除上述（2）、（9）、             （12）                、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，                   但中国证监会章程的异常情形或基金合同另有约定除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关连约定。在上述工夫内，本基金的投资范畴、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资监督与搜检自基金合同收效之日起出手。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。 与其有重要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，受命基金份额执有东说念主利益优先原则，谨防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。重要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 本基金可不受相干收场，且无需召开基金份额执有东说念主大会审议。法律法例或监管部门对上述组 合收场、退却步履章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门章程顺利对基金合同进 行变更，该变更无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主选拔存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，细目合乎条件的总计入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎关连章程进行监督。对于不合乎章程的银行入款，基 金托管东说念主不错断绝实践，并陈诉基金经管东说念主。   本基金投资银行入款应合乎如下章程： 银行进行监督。 职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实谨防关连风险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期 入款业务的监督与核查，审查、复核相干协议、账户贵府、投资指示、入款证实书等关连文献， 切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才略等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行欠妥形成基金财产蚀本的，由 基金经管东说念主承担背负。   （2）基金经管东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的蚀本。流动性风险主 要包括基金经管东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不行得志基金平方结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支取 而触及的利息蚀本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险限定轨制的开荒。如因基金经管东说念主职工职务步履导致基 金财产受到蚀本的，需由基金经管东说念主承担由此形成的蚀本。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》                                     、《运作办 法》等关连法律法例，以及国度关连账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与合乎履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体伙同协议》                ），细目《入款协议书》的表情范本。                                《总体伙同协议》和 《入款协议书》的表情范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法例对《总体伙同协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金经管东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款字据的办理表情、 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款字据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切背负。   （6）基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金经管东说念主应实时书面陈诉入款行，书面陈诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具正经书面阐述书。变更陈诉的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书 面陈诉对方。   （7）基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何表情被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行签订的《总体 伙同协议》、      《入款协议书》等，以基金的花式在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）入款证实书等入款字据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款字据（下称“存 款字据”）     ，该入款字据为基金入款阐述或到期支款的有用字据，且对应每笔入款仅能开具唯独 入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款字据复印件并与 基金托管东说念主电话阐述收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为督察入款字据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款字据复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）入款字据的遗失补办   入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行建议补办央求，基金经管东说念主应督 促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的表情快递或上门托福至基金托管东说念主，原入款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，对于存期高出 3 个月的依期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的关连时限要求实时回复。基 金经管东说念主有背负督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的背负由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前陈诉基金托管东说念主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。入款到期前基金经管 东说念主与入款银行阐述入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈诉基金经管东说念主与存 款银行接洽入款到账时代及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽收场见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日陈诉基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款字据复印件上加盖公章并出具相干阐明文献后，与入款 银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需按原协议 约定利率和履行展期天数支付展期利息。   要是在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基 金经管东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行签订的《入款协议书》实践。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违抗关连法律法例的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面表情陈诉基金经管东说念主在章程的职责日内阅兵。基金经管东说念主对基金 托管东说念主陈诉的违纪事项未能在章程的职责日内阅兵的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。基金托 管东说念主发现基金经管东说念主有重要违纪步履，应立即阐明中国证监会，同期陈诉基金经管东说念主在章程的 职责日内阅兵或断绝结算，若因基金经管东说念主拒作假践形成基金财产蚀本的，相干蚀本由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应背负。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例 及行业尺度的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算表情。基金经管东说念主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的蚀本应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管东说念主认同全市集交易敌手。基金经管 东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续工夫基金经管东说念主 不错疗养交易敌手名单，但应将疗养收场提前陈诉基金托管东说念主。新名单细目时已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金 经管东说念主根据市集需要临时疗养银行间债券交易敌手名单及结算表情的，应向基金托管东说念主说明 情理。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负责 处罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本。若未践约的交易敌手在基金经管东说念主细方针 时代内仍未承担误期背负偏执他相干法律背负的，基金经管东说念主不错对相应蚀本先行给以承担， 然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨背负。   （五）本基金投资运动受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 关连问题的陈诉》等关连监管章程。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重要 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 有用的措施，在合理的时代内有用处罚基金运作的流动性问题。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时代等。基金经管东说念主 应保证上述信息的果然、齐全，并应至少于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有满盈的时代进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，以致基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担背负。 券的步履。如发现基金经管东说念主违抗了《基金合同》、                       《托管协议》以偏执他相干法律法例的关连 章程，应实时陈诉基金经管东说念主，并申诉中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的非法、违纪以及违抗《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予实践，独立即陈诉基金经管东说念主阅兵，基金经管东说念主不予阅兵或已代表基金签署合同不得作假践 时，基金托管东说念主应向中国证监会阐明。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、远程尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的相干规 定。   （七）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金净值信息狡计、 基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹 发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面提醒等表情陈诉基金经管东说念主限 期阅兵。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到陈诉后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈诉，基金经管东说念主应以书面表情给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及阅兵期限。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管 东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内阅兵的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金经管东说念主应在章程时代 内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督阐明的事项，基金经管东说念主应积极配 合提供相干数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易枢纽还是收效的指示违抗法律、行政法例和 其他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈诉基金经管东说念主实时阅兵，由此形成的损 失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈诉义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有重要违纪步履，应实时阐明中国证监会，同期陈诉 基金经管东说念主限期阅兵。            四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主狡计 的基金净值信息、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、相干信息露馅和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故延伸实践基金经管东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 托管协议偏执他关连章程时，应实时以书面表情陈诉基金托管东说念主限期阅兵。基金托管东说念主收到书 面陈诉后应鄙人一职责日前实时查对并以书面表情给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及 阅兵期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对陈诉县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因形成基金财产蚀本的，基金托管东说念主应许 担相应的背负。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议对 基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在章程时代 内复兴并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相干贵府 以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和果然性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有重要违纪步履，应实时阐明中国证监会，同期陈诉基 金托管东说念主限期阅兵，并将阅兵收场阐明中国证监会。                   五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 基金经管东说念主的正派指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主履行 有用限定下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主督察工夫的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的背负。 并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管 理东说念主采用措施进行催收，基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主应 当给以必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、果决、罪戾或歇业等原因给基金钞票形成的蚀本等不承担背负。   （二）基金召募工夫及召募资金的验资 东说念主东说念主数合乎《基金法》、           《运作办法》等关连章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的沿途资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时代内，基金经管东说念主应聘任合乎《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资阐明。出具的验资阐明由进入 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管                                           ， 督察基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“永赢锐见 跨越搀和型证券投资基金”            ，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 由基金经管东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主算帐职责，基金管 理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司 的章程实践。 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关连章程开立、使用并经管；若无相干章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银行 间市集算帐所股份有限公司的关连章程，以基金的花式在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东说念主按照章程开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面表情将期货公司提 供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登委派户名及密码见告基金托管东说念主。 资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时陈诉基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金经管东说念主保证 所提供的账户开户材料的果然性和有用性，且在相干贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照关连法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关连章程使用并 经管。   （七）基金财产投资的关连有价字据等的督察   基金财产投资的关连什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限背负公司或单子营业中心的代督察库，什物督察字据由基金托管东说念主执有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构履行有用限定的有价字据不承担督察背负。   （八）与基金财产关连的重要合同的督察   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产关连的重要合同的原件分辨由基金经管东说念主、基 金托管东说念主督察。除本协议另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关连的重要合同 应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的原件。基金经管东说念主应在重要合同签署 后实时将重要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金 经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金经管东说念主负责。重 大合同的督察期限不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得挪动。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、阐述及实践   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主实践基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等关连事项。   基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（采用电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +概述行状平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据经管东说念主同 意设定的业务王法自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金经管东说念主给基金托管东说念主传真指示或 原件指示。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权陈诉书（以下称“授权陈诉书”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈诉书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈诉书应加盖基金经管东说念主公司公 章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书， 并写明收效时代，未写明收效时代的以本协议签署日期或授权陈诉书的题名日期为收效时代。 基金经管东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的表情向基金托管东说念主发出授权陈诉书， 同期电话陈诉基金托管东说念主。授权陈诉书经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话表情或其他基金管 理东说念主和基金托管东说念主认同的表情阐述后，于授权陈诉书载明的收效时代收效或授权陈诉书的落 款时代收效。基金经管东说念主在而后三个职责日内将授权陈诉书的原来送交基金托管东说念主。授权陈诉 书原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权陈诉书负有粉饰义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 相干操作主说念主员之外的任何东说念主表露，但法律法例章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在经管本基金时，基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金经管 东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时代、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及实践的时代和枢纽   基金经管东说念主选拔以下等 2 种表情向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金经管东说念主通过招商银行托管+概述行状平台录入表情，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+概述行状平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网罗，向基金经管东说念主提供的 客户行状软件，完结基金经管东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递 和信息行状等纵贯式处理。   基金经管东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”概述行状平台行状协议》，具体事 宜以《招商银行“托管+”概述行状平台行状协议》的约定为准。   （2）基金经管东说念主通过深证通电子直连对接表情，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金经管东说念主通过深证通电子直连对接表情发送电子指示的，基金经管东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主本基金的钞票代码。   对于基金经管东说念主通过上述（1）、                 （2）表情发送的指示，基金经管东说念主不得否定其着力。   对于基金经管东说念主通过上述（1）、                 （2）表情发送指示的，在救急情况下，基金经管东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作表情分辨按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送表情实践。   （3）基金经管东说念主选拔以传真表情发送指示   对于基金经管东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金经管东说念主不得否定其着力。   异常情况下，基金经管东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金经管东说念主须通过授权的电话号码陈诉基金托管东说念主招揽传真指示。如因基金管 理东说念主未陈诉基金托管东说念主招揽传真指示形成的蚀本，基金托管东说念主不承担背负。上述异常情况处罚 后，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新陈诉，并加盖基金经管东说念主在授权陈诉书 中的预留印鉴。   （4）基金经管东说念主快递寄送或现场交互指示原件的表情传递指示   如需变更指示发送表情，基金经管东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送表情的指示 发送表情变更陈诉书。   基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述行状平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易字据或其他阐明材料。基金经管东说念主对该 等贵府的果然性、有用性、齐全性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述行状平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金经管东说念主不得否定其着力。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金经管东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金经管东说念主应于交易日期货进出金截止时代前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。平方情况下由基金托管东说念主依据基金经管东说念主发出的进出金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进犯 情况时，基金经管东说念主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东说念主陈诉期货公司进行入金操作，出金由基 金经管东说念主陈诉期货公司出金后，由期货公司依据基金经管东说念主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   实践完期货出金或入金的操作后，基金经管东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金经管东说念主应与基金托管东说念主阐述已完成交易单元和 鼓动代码成立后方可进行。   对于银行间业务，基金经管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送 至基金托管东说念主。基金经管东说念主应与基金托管东说念主阐述基金托管东说念主已完成文凭和权限成立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金经管东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话陈诉基金托管东说念主，如基金经管东说念主未陈诉基金托管东说念主，导致指示 未实践或实践失败的，基金托管东说念主不承担背负。   对于指定时代出款的交易指示，基金经管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金经管东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担背负。   基金经管东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐述，如因基金经管东说念主未陈诉基 金托管东说念主招揽传真指示形成的蚀本，基金托管东说念主不承担背负。对于依照“授权陈诉”发出的指 令，基金经管东说念主不得否定其着力。   基金经管东说念主在发送指示时，应确保出款账户有满盈的资金余额、文献贵府王人全，并为基金 托管东说念主留出实践指示所必需的时代，因基金经管东说念主未给予合理必需的时代导致基金托管东说念主操 作不获胜的，基金托管东说念主不承担背负。   基金托管东说念主阐述收到基金经管东说念主发送的指示后，粗鄙指示进行表情审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本花式一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴表情上不存在重要差 异即视为花式一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、歪曲，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金经管东说念主提交的指示按照本协议约定进行花式一致性 审查，不负责审查基金经管东说念主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、果然性、齐全性和 有用性，基金经管东说念主应保证上述文献贵府正当、果然、齐全和有用。如因基金经管东说念主提供的上 述文献分歧法、不果然、不齐全或失去着力而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来蚀本， 由基金经管东说念主承担背负。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时实践。   在指示未实践的前提下，若基金经管东说念主排除指示，基金经管东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若排除电子指示，基金经管东说念主应通过相干系统排除，系统功能不赈济排除的， 应参照排除传真指示表情排除电子指示。   （四）基金经管东说念主发送造作指示的情形和处理枢纽 能辨识或要素不全导致无法实践等情形。 暂停指示的实践，由基金经管东说念主排除指示或排除后再再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理枢纽   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他关连法律法例的章程时，应暂缓实践指示，并实时陈诉基金经管东说念主，基金经管东说念主 收到陈诉后应实时查对并阅兵；如相干交易已收效，则应陈诉基金经管东说念主在法例规依期限内及 时阅兵。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履行了对基金经管东说念主的 陈诉义务后，即视为实足履行了其投资监督职责。对于基金经管东说念主违抗《基金法》、                                     《运作办法》、 《基金合同》、本协议或其他关连法律法例的章程形成基金财产蚀本的，由基金经管东说念主承担相 应背负，基金托管东说念主免于承担背负。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实践的处理方法   对于基金经管东说念主的有用指示和陈诉，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有本章 第（四）项所述造作，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实践。除因成心或重要罪戾以致本基金 经管贪图、基金经管东说念主的利益受到挫伤而负抵偿背负外，基金托管东说念主对实践基金经管东说念主的正当 指示对基金财产形成的蚀本不承担抵偿背负。   （七）更换被授权东说念主员的枢纽   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员、改革被授权东说念主员的权限、变更或新增招揽传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真表情或其他基金经管东说念主和基金 托管东说念主认同的表情再行向基金托管东说念主发出加盖基金经管东说念主公司公章的授权陈诉书，同期电话 陈诉基金托管东说念主。经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话表情或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主认 可的表情阐述后，于授权陈诉书载明的收效时代收效，同期原授权陈诉书失效。基金经管东说念主在 而后三个职责日内将被授权东说念主变更陈诉的原来送交基金托管东说念主。授权陈诉书原来内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换招揽基金经管东说念主 指示的东说念主员，应提前陈诉基金经管东说念主。   （八）指示的督察   指示若以传真表情发出，则原来由基金经管东说念主督察，基金托管东说念主督察指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相干背负   对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时算帐 所形成的蚀本，由基金经管东说念主承担，但如碰到不可抗力的情况除外。因基金经管东说念主原因形成的 传输不足时、未能留出满盈实践时代、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述以致资金未能实时 算帐或交易失败所形成的蚀本由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主正照实践基金经管东说念主发送的有 效指示，基金财产发生蚀本的，基金托管东说念主不承担相应背负。在平方业务受理渠说念和指示章程 的时代内，因基金托管东说念主原因形成未能实时或正照实践正当合规的指示而导致基金财产受损 的，基金托管东说念主应许担相应的背负，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议相干章程履行印鉴和签名的花式一致性表情审核职责，要是基金 经管东说念主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈诉书等情形，基金托管 东说念主不承担因实践关连指示或断绝实践关连指示而给基金经管东说念主或基金钞票或任何第三方带来 的蚀本，相应背负由基金经管东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽表情审核义求实践指示 而形成蚀本的情形除外。                七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 和章程欺骗基金财产投资职权而应许担的义务，包括但不限于选拔经纪商及投资标的等。基金 经管东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。 基金经管东说念主和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金经管东说念主应提前陈诉基金托 管东说念主，并将交易单元租用协议及相干文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求招揽结算 数据。基金经管东说念主应根据关连章程，在基金的中期阐明和年度阐明中将所选证券经营机构的有 关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以露馅， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面表情陈诉基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的相干章程实践，若无明确章程的，可参照关连证券买 卖、证券经纪机构选拔的王法实践。   （1）基金经管东说念主所选拔的期货公司负责办理托福钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金经管东说念主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金经管东说念主发送以 市集监控中心表情骄贵本基金成交收场的交易结算阐明及参照市集监控中心表情制作的骄贵 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算阐明。经基金托管东说念主同意，可采用电子邮件的传送 表情算作救急备份表情传输当日交易结算数据。   平方情况下当日交易结算阐明的发送时代应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延伸发送的，基金经管东说念主应实时陈诉基金托管东说念主，并在收复后见告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话阐述数据招揽气象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金经管东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈诉基金托 管东说念主，并电话阐述数据招揽气象。   （3）基金经管东说念主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、齐全性、果然性负责。   由于交易结算阐明的纪录事项出现与履行交易收场和权益不符形成本基金估值狡计造作 的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担背负。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及相干风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》偏执更新的要求实践。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本章程 基金经管东说念主粗鄙传递的申购、赎回、调遣盛开式基金的数据果然性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一盛开日上述关连数据，并保证相干数据的准确、齐全。 发送关连数据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商处罚处理表情。基金经管东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关连章程保存。 行。不然，由基金经管东说念主承担相应的背负。   为得志申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金算帐的专用账户， 该账户由注册登记机构经管。 日期并陈诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金 经管东说念主采用措施进行催收，由此形成基金蚀本的，基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的 蚀本，但基金托管东说念主应当提供充分的协助。   划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担背负，相应 背负由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表情对账外，与投资关连的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的表情、内容、发送、招揽和阐述表情等与投资指示通常。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算受命“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金经管东说念主提供稳当表情，便于基金经管东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划往基金 资金账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的表情查询收场；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的表情查询收场。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时陈诉基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担背负；如系基金经管东说念主的原因形成，背负由基金经管东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。  （五）基金现款分成 章程在中国证监会章次序论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。               八、基金钞票净值狡计、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时代及枢纽   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额的基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金经管东说念主不错栽种大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规 定的，从其章程。   基金经管东说念主每个职责日狡计基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按章程公 告。如遇异常情况，经履行稳当枢纽，不错稳当延伸狡计或公告。   基金经管东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职责日对基金钞票估值后，将基金钞票净值和各样基金份 额的基金份额净值收场发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合 同的约定和相干法律法例的章程对外公布。 金的基金管帐背负方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方在 对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的狡计收场 对外给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理表情   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金管帐轨制   按国度关连部门章程的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分辨独就地成立、记录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与阐明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，应 实时陈诉基金经管东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据实足一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月结尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度结尾之日起 15 个职责日内完成基金季度阐明的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个月内完成基金中期阐明的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度阐明的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关连章程为准。基金年度阐明的财务管帐阐明应当经 过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基 金经管东说念主不错不编制当期季度阐明、中期阐明或者年度阐明。   （七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制收场。               九、基金收益分拨 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                 十、基金信息露馅   （一）粉饰义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的关连章程进行信息露馅，拟公开露馅 的信息在公开露馅之前应予粉饰。除按《基金法》、基金合同、                            《信息露馅办法》偏执他关连规 定进行信息露馅外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业 务信息应予粉饰。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗粉饰义务： 管机构的高歌、决定所作念出的信息露馅或公开； 等作念出的必要信息露馅。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产物贵府 摘记、基金份额发售公告、基金合同收效公告、各样基金份额的基金净值信息、各样基金份额 申购、赎回价钱、基金依期阐明（包括基金年度阐明、基金中期阐明和基金季度阐明）                                      、临时 阐明、露馅公告、基金份额执有东说念主大会方案、算帐阐明、投资股指期货和国债期货的信息露馅、 投资非公开刊行股票的信息露馅、投资股票期权的信息露馅、投资钞票赈济证券的信息露馅、 投资港股通标的股票的信息露馅、投资存托字据的信息露馅、实施侧袋机制工夫的信息露馅、 中国证监会章程的其他信息。基金年度阐明需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅枢纽   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守神秘。基金经管东说念主负责办理与基金关连的信息露馅事宜，对于根据相干法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主给以公布。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定表情和限时露馅的 义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时代内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会规 定的世界性报刊及章程互联网网站露馅。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金 托管东说念主在章次序论公开露馅。   当出现下述情况之一时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金相干信息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；  （3）法律法例、中国证监会章程或基金合同认定的其他情形。  按关连章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。  照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例章程将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                   十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提尺度和支付表情如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷昔时履行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的表情于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺 延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额执有东说念主名册的督察   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的基金份额。基 金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金经管东说念主和基金托 管东说念主应分辨督察基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。如不行妥善 督察，则按相干法律法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐明和年度阐明前，基金经管东说念主应将关连贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和齐全性。基金经管东说念主和基金托 管东说念主不得将所督察的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命粉饰 义务。                十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金经管东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限督察。保存期限不低于法律法例章程的最低期限。   （二）合同档案的建立 认同的其他表情发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相应 文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和重要合同等，承担粉饰义务并保存，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。            十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责断绝后，仍应妥善督察基金经管业务贵府，保证不作念出对基金份额 执有东说念主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业 务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额执有东说念主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金经管东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                  十五、退却步履  本协议当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。  （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例规 定的表情公开露馅的信息。  （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高等经管东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行责罚的除外。  （九）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政法例关连章程，由中国 证监会章程退却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。  法律法例或监管部门取消或变更上述收场，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳当枢纽 后，则本基金不再受相干收场或以变更后的收场为准。          十六、托管协议的变更、断绝与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更枢纽  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何突破。基金托管协议的变更应按章程报中国证监会备案。  （二）基金托管协议断绝的情形 月内无其他稳当的托管机构连续其原有职权义务； 月内无其他稳当的基金经管公司连续其原有职权义务；  （三）基金财产的算帐  基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                    十七、误期背负   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不合乎约定的，应当承担误期 背负。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当分辨对各自的步履照章 承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当根据各自的缺点 进程对由此形成的顺利蚀本分辨承担相应的背负。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主或基金财产形成蚀本的，应就顺利经济蚀本进行 抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向误期方追偿。然而如发生下列情况之一的，当事 东说念主不错免责： 章程算作或不算作而形成的蚀本等； 等。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时采用必要的措施，勤奋防 止蚀本的扩大。   （五）误期步履虽已发生，但本托管协议粗略接续履行的，在最大限制地保护基金份额执 有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本协议。若基金经管东说念主或基金托管 东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要赈济。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和基 金托管东说念主固然还是采用必要、稳当、合理的措施进行搜检，然而未能发现造作或未能幸免造作 发生或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金经管 东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施放松或 排斥由此形成的影响。                   十八、争议处罚表情   各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关连的一切争议，如经友好协商未能处罚 的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据提交仲裁时该院届时有用的仲裁王法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均具有不休力。除非仲裁 裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理工夫，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续赤诚、远程、 尽职地履行基金合同和本托管协议章程的义务，防备基金份额执有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为托管协议之方针，在此不包括香港尽头行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。                十九、托管协议的着力  两边对托管协议的着力约定如下：  （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求召募注书本基金时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改并正经签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正经文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的有 效期自其收效之日起至基金财产算帐收场报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律不休力。  （四）本协议一式三份，协议两边各执一份，由基金经管东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律着力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应给以配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、关连法律法例等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用谨防结算风险，要领结算步履，进一 步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的背负，根据《中华东说念主民共和 国民法典》     《中华东说念主民共和国证券法》                《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               《证券登记结算经管 办法》   《中国证券登记结算有限背负公司结算王法》                      《中国证券登记结算有限背负公司结算备付 金经管办法》《债券质押式回购交易结算风险限定疏导》等关连章程，以及证券交易所或其他 世界性证券交易步地及证券登记结算机构相干业务王法，钞票经管东说念主及钞票托管东说念主就参与中 国证券登记结算有限背负公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务相工作宜约定如下：   第一条 钞票托管东说念主，系经国度金融监督经管总局、中国证监会偏执他关连金融监管部门 核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票经管贪图，以偏执他与中国结算办理 结算业务相干的托管业务履历的生意银行；钞票经管东说念主，系经国度金融监督经管总局、中国证 监会偏执他关连金融监管部门批准栽种的证券期货经营机构、保障公司、保障钞票经管公司等 投资经管机构。   第二条   钞票经管东说念主经管并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所或其他世界性证券交 易步地达成的合乎多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东说念主结算模式的（包括证券投 资基金、钞票经管贪图、企业年金等），应由钞票托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东说念主负责算作结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，钞票经管东说念主应当按照钞票 托管东说念主提供的算帐收场，按时履行交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收背负，不得以资 产托福东说念主/受托东说念主误期为由而断绝承担交收背负。   第三条   钞票经管东说念主同意遵命中国结算制定的业务王法，洞悉并配合落实中国结算制定 的各项业务王法。在不违抗中国结算业务王法的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算表情下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票经管东说念主经管钞票之间证券 和资金的二级算帐交收。钞票托管东说念主与钞票经管东说念主经管钞票之间的证券划付，托福中国结算代 为办理。   第五条 钞票托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐收场，按照中国结算相干业务王法，与 中国结算完成最终不可排除的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票经管东说念主经管资 产完成不可排除的证券和资金交收处理。   第六条 钞票经管东说念主经管钞票交收误期应受命谁缺点谁抵偿的原则。   (一)因钞票经管东说念主原因导致的交收误期履行蚀本，由钞票经管东说念主承担。   (二)因钞票托管东说念主原因导致的交收误期履行蚀本，由钞票托管东说念主承担。   (三)由第三方缺点导致的交收误期蚀本，按照最猛进程保护钞票经管东说念主经管钞票执有东说念主合 法权益的原则，由两边协商处理，由钞票经管东说念主承担最终交收背负，并负责向第三方追偿，资 产托管东说念主应提供协助。   第七条   钞票托管东说念主按照中国结算的章程，以钞票托管东说念主本人花式向中国结算央求开立 相干结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算相干业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东说念主所托管钞票经管东说念主经管钞票在证券交易所或其他世界性证券交易步地的 证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务王法，钞票托管东说念主照章向钞票经管东说念主经管钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额偏执额度疗养按照中 国结算业务王法，以及钞票托管东说念主和钞票经管东说念主的其他书面协议或约定（如有）实践，于中国 结算章程的疗养日进行疗养。钞票托管东说念主有权根据中国结算王法选拔最低结算备付金比例计 收表情（固定备付金比例/相反化备付金比例）                     。钞票托管东说念主变更最低结算备付金比例计收表情 的，应于变更前实时陈诉钞票经管东说念主，无谓征得钞票经管东说念主书面同意。   如采用相反化备付金比例计收表情，钞票托管东说念主应于每月第三个交易日前将钞票经管东说念主 经管钞票适用的最低结算备付金疗养比例陈诉钞票经管东说念主，无谓征得钞票经管东说念主书面同意。   若钞票经管东说念主经管钞票结算备付金账户余额低于疗养后预测算的其最低结算备付金名额 的，钞票经管东说念主应于最近疗养日按照本协议第十四合同定时点补足款项。未按第十四合同定补 足的，钞票托管东说念主有权将其视为钞票经管东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收误期相干要求进行处置。   第九条   钞票托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票经管 东说念主的部分向钞票经管东说念主经管钞票支付。   第十条 钞票托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交收场狡计的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，分辨用以狡计钞票经管东说念主经管钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东说念主经管钞票当日交易算帐收场。   第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票交易预算帐后，对于交收日钞票经管东说念主经管钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票经管东说念主疏导或以约定表情见告钞票经管东说念主。钞票托管东说念主于交收 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据狡计的钞票经管东说念主 T 日交易算帐收场，完成钞票 经管东说念主经管钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票经管东说念主对钞票托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主疏导， 但钞票经管东说念主不得因此断绝履行或延伸履行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主算帐差错 的，钞票托管东说念主应给以更正并承担钞票经管东说念主经管钞票的履行蚀本；若经核实，确属中国结算 算帐差错的，钞票经管东说念主应配合股产托管东说念主与中国结算疏导。若因钞票经管东说念主在托管交易单元 上进行非托管钞票交易、指定交易单元造作等原因，以致钞票托管东说念主招揽算帐数据不齐全不正 确，形成算帐差错的，钞票经管东说念主应优先完成资金交收，并由钞票经管东说念主承担托管钞票、钞票 托管东说念主履行蚀本。   第十三条 为确保钞票托管东说念主与中国结算的平方交收，不影响钞票托管东说念主总计托管钞票的 平方运作，交易日（T 日）日终钞票经管东说念主应保证其经管的各托管钞票资金账户有满盈的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票经管东说念主经管钞票资金账户 T 日无法得志 T+1 日交收要求时，钞票经管 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 分辨补足相应市集应付金额：对于钞票托管东说念主采用固定比例最低备付金计收表情的，钞票经管 东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东说念主采用相反化最低备付金比例计收表情的，资 产经管东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成算帐交收。钞票经管 东说念主未按约定时限补足透支金额，导致采用相反化最低结算备付金比例计收表情的钞票托管东说念主 的最低结算备付金比例增多的，钞票托管东说念主有权依据影响大小疗养相干钞票经管东说念主经管钞票 的最低结算备付金，并于变更前实时陈诉钞票经管东说念主并无需征得钞票经管东说念主的同意。   第十五条 钞票经管东说念主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交收场、       “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券收场等信息。钞票托管东说念主 可依据钞票经管东说念主央求为钞票经管东说念主向中国结算央求证券加设记号信息的相干明细数据。   第十六条 钞票经管东说念主应充分知道以下结算王法，并认同由此可能对钞票经管东说念主经管钞票 产生的影响：     （一）根据中国结算业务王法，当 T 日日终钞票托管东说念主算作资金净应付结算参与东说念主 发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票经管东说念主应收证券算作 中国结算加设“可售交收锁定”记号的证券，T+1 日钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票经管 东说念主的已加设“可售交收锁定”记号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经由见本协议第十 八条第（二）款；   钞票托管东说念主有权在接头资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面要素后，决定向 中国结算申报优先或免除记号指示。   （二）钞票经管东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时陈诉钞票托管东说念主。钞票管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无记号证券的业务的（如 T 日买入的证券贪图用于 T+1 日开展采用实时逐笔全额非担保结算表情即 RTGS 的交易）                                 ，可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东说念主发送免除记号指示，并按照免除记号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                      ，钞票托管东说念主应在现款担保额度范畴内于中 国结算章程的截止时点前向中国结算申报免除记号指示。若钞票经管东说念主申报免除记号指示后， T+1 日该证券并未履行开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无记号证券业务，钞票托管东说念主后续有 权断绝向中国结算申报钞票经管东说念主的免除记号指示。钞票托管东说念主不向钞票经管东说念主承诺优先标 识或免除记号指示申报收场有用。   （三）钞票托管东说念主算作结算参与东说念主对中国结算发生资金交收误期的，钞票经管东说念主经管钞票 的相干证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小划定选拔证券账户，所选 证券账户内的沿途“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东说念主对中国结算的交收误期金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”记号的证 券并优先受偿。   第十七条 钞票经管东说念主某经管钞票发生证券交收误期的，钞票托管东说念主有权暂不托福该经管 钞票误期交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延伸托福、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行误期处置时，钞票经管东说念主应给以配合。钞票托管东说念主按中国结算关连违 约金的尺度向钞票经管东说念主收取误期金及资金成本利息。钞票经管东说念主须 T+1 日内补足误期交收 的相干证券偏执权益，钞票经管东说念主未能补足的所产生的沿途蚀本由钞票经管东说念主承担，收益归托 管钞票总计。   第十八条 钞票经管东说念主应积极采用各项措施履行资金交收义务，包括并不限于采用自有或 其他正当合规起首资金实时补足待交收金额。如因钞票经管东说念主原因形成钞票经管东说念主经管钞票、 钞票托管东说念主履行蚀本，由钞票经管东说念主承担。钞票经管东说念主未实时补足资金的，钞票托管东说念主有权直 接扣划误期资金账户及钞票经管东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协 议第二十三条相干要求对钞票经管东说念主实施风险经管措施。钞票经管东说念主未按约定时点补足透支 金额，组成资金交收误期，钞票托管东说念主照章按以下表情处理，且钞票经管东说念主应给以配合：   （一）未形成钞票托管东说念主对中国结算误期的：   钞票经管东说念主知道并同意，钞票托管东说念主有权向中国结算申报将钞票经管东说念主经管钞票对应证 券账户内尽头于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价狡计或两边认同的第三方估值基准 行状机构提供的估值价钱孰高狡计）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品督察库的 回购质押券划转至钞票托管东说念主的证券处置账户，并不错依据关连章程进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由钞票托管东说念主细目。中国结算根据钞票托管东说念主申报的证券品种、数目办理划 转。钞票经管东说念主亦可按上述王法向钞票托管东说念主指定交收担保物，钞票托管东说念主不错接头钞票经管 东说念主意见后进行申报。钞票托管东说念主缺点导致钞票经管东说念主经管钞票正当权益受到挫伤的，钞票经管 东说念主不错向钞票托管东说念主成见职权，并由钞票托管东说念主承担对钞票经管东说念主经管钞票形成的履行蚀本。   钞票经管东说念主应向钞票托管东说念主出具其同意中国结算协助钞票托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。钞票经管东说念主出具上述书面文献的，视为已取得钞票托福东说念主的同意。如钞票管 理东说念主不配合出具上述同意或阐述的书面文献的，钞票托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   钞票经管东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收误期金额和利息、误期金 （若有）及相干用度。钞票托管东说念主阐述钞票经管东说念主按时足额补足沿途应付资金后，应实时向中 国结算央求将交收担保物划回钞票经管东说念主证券账户。若钞票经管东说念主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起钞票经管东说念主应配合股产托管东说念主对划转证券给以处置。如钞票经管东说念主不配合，钞票 托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时陈诉钞票经管东说念主，钞票托管东说念主该等处置对资 产经管东说念主托管钞票和钞票经管东说念主形成蚀本的，由钞票经管东说念主承担沿途背负，钞票托管东说念主不承担 任何背负。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及反璧钞票经管东说念主的误期背负， 有剩余的，将由钞票托管东说念主返还钞票经管东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东说念主有 权对钞票经管东说念主接续追偿。钞票经管东说念主或其经管的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票 时未能作念出最好选拔为情理向钞票托管东说念主成见权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经 钞票经管东说念主同意为情理断绝承担交易收场或向钞票托管东说念主成见权益。   （二）形成钞票托管东说念主对中国结算误期的：   钞票经管东说念主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收误期金额的待处置证券，钞票托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票经管东说念主经管钞票当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求指定交收担 保物。若钞票经管东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东说念主有权在钞票经管东说念主该违 约钞票证券范畴内自行细目和申报待处置证券及交收担保物，并陈诉钞票经管东说念主。若因钞票管 理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报造作而形成钞票托管东说念主对 中国结算发生资金交收误期，进而导致中国结算采用交收误期处理措施而产生的钞票托管东说念主 沿途履行蚀本，由钞票经管东说念主承担。   钞票经管东说念主于 T+2 日向钞票托管东说念主补足相应资金的，包括交收误期金额和利息、误期金 （若有）及相干用度，钞票托管东说念主在中国结算章程时代前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”记号淹没。   T+3 日起，如钞票托管东说念主算作结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券偏执权益，钞票经管东说念主须知道并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向钞票托管东说念主追索的，钞票托管东说念主有权要求钞票经管东说念主立即支付交收误期金额和利息、 误期金（若有）及相干用度等。若钞票经管东说念主未支付导致钞票托管东说念主垫付的，钞票托管东说念主将继 续向钞票经管东说念主追索，并要求钞票经管东说念主进一步承担抵偿背负。   第十九条 钞票经管东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限定疏导》内容建立健全内 部风险限定机制，并结合本人风险承受才略，对融资回购范畴、融资回购范畴增长率、回购融 资欠债率、尺度券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库荟萃度、流动 秉性况、欠库次数等风险要素进行检测并限定，并建立压力测试机制。钞票经管东说念主偏执经管资 产不得顺利或通过其他利益相干方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切关怀中国结算和证券交易所或其他世界性证券交易步地发布的相干信 息，实时作念好粗鄙安排，严格谨防融资回购交易发生欠库和资金交收误期风险。   第二十条 钞票经管东说念主应积极配合股产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限定指 引》项下要求钞票托管东说念主对钞票经管东说念主进行的依期概述评估及采用的其他风险限定措施要求； 积极配合股产托管东说念主履行法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东说念主的履职 要求，如因钞票经管东说念主未给以配合的，应许担由此给钞票托管东说念主形成的沿途履行蚀本。两边应 建立日常疏导机制，钞票托管东说念主向钞票经管东说念主发送违纪提醒或转发中国结算违纪提醒时，钞票 经管东说念主应第一时代配合股产托管东说念主对违纪情况进行处理，并向钞票托管东说念主反映违纪处理阐明。   第二十一条 为谨防钞票经管东说念主经管钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应遵命以下约定：   （一）钞票经管东说念主应主动加强质押券经管，对于可能发生欠库的产物应实时主动进行补券 或提交现款担保品。钞票托管东说念主发现钞票经管东说念主有可能发生欠库的，钞票托管东说念主应陈诉钞票管 理东说念主补券；若钞票经管东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照钞票托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。钞票经管东说念主有义务配合补券、提交现款担保品并 根据陈诉要求反映钞票托管东说念主相干信息。   （二）若钞票经管东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票经管东说念主应实时弥补回购欠库扣 款金额，并补充提交质押券或压缩融资范畴，若出现贯串欠库，钞票经管东说念主应根据《中国证券 登记结算有限背负公司上海/深圳分公司结算账户经管及资金结算业务指南》相干章程，托福 回购欠库扣款金额和欠库误期金，履行资金交收义务。   第二十二条 钞票经管东说念主应积极采用各项措施履行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 采用自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票经管东说念主原因发生资金交收误期，钞票托管 东说念主有权对误期资金账户及钞票经管东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等表情， 以及按照本协议第二十三条相干要求对钞票经管东说念主实施风险经管措施。钞票经管东说念主知道并确 认，钞票经管东说念主经管钞票中提交入库的债券将算作钞票托管东说念主相干结算备付金账户偿还融资 回购到期购回款的质押券，若钞票经管东说念主债券回购交收误期，钞票托管东说念主有权依照中国结算相 关王法进行处理。具体处理表情如下：   （一）如发生资金交收误期风险，钞票经管东说念主认同并同意以下事项：   钞票经管东说念主或其经管的钞票应在融资回购业务应付资金交收误期后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票经管东说念主应向钞票托管东说念主具体指定误期钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置划定）                ；钞票托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的关连章程，要求钞票经管东说念主处置该误期钞票。若钞票经管东说念主未实时处置该误期钞票， 钞票托管东说念主有权向中国结算央求将钞票经管东说念主误期钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东说念主 专用证券反璧账户。钞票经管东说念主或其经管的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能 作念出最好选拔为情理向钞票托管东说念主成见权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票管 理东说念主同意为情理断绝承担交易收场或向钞票托管东说念主成见权益。   （二）钞票经管东说念主经管的误期钞票中，可供责罚的质押券责罚所得不足以弥补其相干未支 付融资回购业务应付资金、利息、误期金及责罚质押券产生的沿途用度等款项时，钞票托管东说念主 有权对该钞票证券账户内的其他证券采用冻结或划转等措施接续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，要是钞票经管东说念主或其经管的误期钞票补足上述不足款项，钞票托管东说念主将返还 冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项。由此形成的履行蚀本由钞票经管东说念主承担。   第二十三条 钞票托管东说念主根据本人的风险限定经管要求，有权基于钞票经管东说念主以下风险特 征对钞票经管东说念主采用相反化的风险经管措施：   （一）贯串 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比高出 80%的，该比 例可放宽至 90%）          ；      （二）贯串 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库荟萃度占比高出 10%；      （三）贯串 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保荟萃度超标，即：对于上月日 均回购未到期范畴小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保荟萃度高于 50%；对于上 月日均回购未到期范畴大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保荟萃度高 于 30%；      （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收误期；      （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）钞票托管东说念主认定的其他高风险情形。      钞票托管东说念主采用的风控措施包括并不限于：      （一）要求其镌汰回购范畴或将交易所债券质押式回购疗养为协议式正回购；      （二）要求其镌汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收突出结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他世界性证券交易步地对托管钞票采用相干自律监 管措施，或者收场其融资回购交易；      （五）按照中国结算尺度计收误期资金的利息和误期金；      （六）调高钞票经管东说念主经管的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会阐明；      （八）暂停为其提供相干结算业务及相干证券交易行状或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）钞票托管东说念主以为必要的其他措施。      上述风险经管措施待激发该措施的特征修正后，根据监管部门或相干行业协会意见（如 有），经两边约定后断绝。      第二十四条 钞票经管东说念主应遵命关连法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管章程的方针要求的（发寿辰为 T 日）                                           ， 钞票经管东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其经管的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行疗养，直至合乎上述收场。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限背负公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”                       ），钞票托管东说念主和钞票经管东说念主应遵命以下约 定：      （一）钞票经管东说念主要是无法招揽中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票 托管东说念主央求转发获取，并提供两个以上筹商东说念主及邮箱或钞票经管东说念主的深证通小站号；钞票托管 东说念主向钞票经管东说念主预留筹商东说念主邮箱或两边认同的其他表情转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行分解、修改等处理，触及文献业务种类、内容、表情以 中国结算发送为准；      （二）钞票经管东说念主应实时关怀港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算章程需钞票托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献表情、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东说念主并进行电话阐述，钞票托管东说念主不承担对申报 文献内容审核及修改背负，钞票托管东说念主完成申报后将中国结算反映的受理状态以邮件或者双 方约定的表情陈诉钞票经管东说念主，钞票经管东说念主根据中国结算反映的受理状态稽查申报是否被中 国结算受理。      （三）若钞票经管东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送 钞票托管东说念主进行申报。若钞票经管东说念主未在本协议约定时代内提交修改后的申报内容，而钞票托 管东说念主还是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效果由钞票经管东说念主自行承担，钞票托管 东说念主对此不承担任何背负。      第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票经管东说念主经管钞票投资参与港股通交易的，钞票经管东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有满盈 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 满盈的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。      钞票经管东说念主须知道港股通交易日期优化实施后的交收王法，结知趣关结算风险。对于两地 市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票经管东说念主应在 T 日 16:00 之前向钞票托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有满盈的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，履行资金提前到账义务。      如由于钞票经管东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的钞票托管东说念主履行蚀本，由钞票 经管东说念主承担。      第二十七条 因钞票经管东说念主原因导致钞票托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算相干业务王法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东说念主将向中国结算申报钞票经管东说念主相干证券账户，中国结算将陈诉上交所和深交 所暂停接纳 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东说念主承诺对申报步履和内容的 果然、准确、齐全、实时负责。   第二十八条 要是因不可抗力不行履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或沿途免除 背负。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票经管东说念主不行预思、不可幸免、不行克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、洪水、失火、疫情、疫疠、战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度战略的颁布或对原法律或国 家战略的修改等。任何一方因不可抗力不行履行本协议时，应实时陈诉对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的阐明，并采用稳当措施防患蚀本的扩大。发生临时停市时，钞票经管东说念主 应密切关怀证券交易所或其他世界性证券交易步地、中国结算发布的临时停市、收复交易、登 记结算粗鄙安排等公告，作念好相干流动性风险经管等职责。   第二十九条 本协议有用工夫，若因法律法例、中国结算业务王法发生变化导致本协议的 内容与届时有用的法律法例、业务王法的章程不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务规 则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务王法对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致认同本协议还是两边充分协商，并非表情合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商处罚并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律着力。   第三十一条 本协议算作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律着力，在托管协议生 效时收效。 （本页为《永赢锐见跨越搀和型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金经管东说念主：永赢基金经管有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：