恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金          托管公约 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                      托管公约      基金管理东说念主：恒生前海基金管理有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                       目      录 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                      托管公约   鉴于恒生前海基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱 公司，拟召募恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相 关法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；   鉴于恒生前海基金管理有限公司拟担任恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金的基 金管理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金的基金 托管东说念主；   基金管理东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客 户身份尊府及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易申诉管理办法》、 《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关系职责的文告》（银发﹝2017﹞235 号）、 《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益通盘东说念主身份识别职责关系问题的文告》                                 （银发﹝2018﹞ 定；承诺用于投资的资金着手不属于非法造孽所得过头收益；承诺投资的资金着手和去处 不波及洗钱、恐怖融资和逃税等行径；承诺在法律法则允许的范围内向基金托管东说念主出示真 实有用的身份证件或者其他身份讲明注解文献，提供委果有用的业务性质与股权或者限定权结 构、提供居品受益通盘东说念主的信息和尊府，并在瞻念察居品受益通盘东说念主发生变化时，实时见告 基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行 洗钱等非法造孽行径；   基金管理东说念主承诺基金管理东说念主过头关联方均不属于中国法律法则认同的迷惑国及关系国 家、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱关系风 险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律法则认同的被迷惑国及关系国度、组织、机构制 裁的国度和地区；   基金管理东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的现行法律法 规、监管章程的要求，履行了个东说念主信息处理者高兴担的义务。对于按章程应向基金托管东说念主 提供的当然东说念主个东说念主信息，其已按照关系法律法则、监管章程的要求，履行了必需的手续， 并已取得了当然东说念主的同意或者授权；   基金托管东说念主有权根据本色情况将本公约项下部分或一王人运营事项（包括但不限于钞票 防守、账户管理、资金划转、管帐核算、投资监督、托管申诉等）交由交通银行股份有限 公司其他分支机构处理；   为明确恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有一样的含义。若有屈膝应以 《基金合同》为准，并依其要求解释。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 托管公约   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时候的关系安排见基金合同和招募讲明书的 章程。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                           托管公约 一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：恒生前海基金管理有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念前海正途前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001    法定代表东说念主：刘宇    建筑日历：2016 年 07 月 01 日    批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监许可20161297 号    组织花式：有限包袱公司    注册成本：50,000 万元东说念主民币    存续期限：捏续策划    策划范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管理、钞票管理和中国证监会许可的 其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田买卖锻练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准建筑机关及批准建筑文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    策划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；办理票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证行状及担保； 代理收付款项业务；提供防守箱行状；经各监督管理部门或者机构批准的其他业务（以许 可批复文献为准）；策划结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织花式：股份有限公司    存续时候：捏续策划 二、基金托管公约的依据、方针和原则    本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                     托管公约 理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理章程》(以下简称《流动性风险管理章程》)、《恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他关系章程签订。   本公约的方针是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投资运作、净 值臆测、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权柄、义务及职责，以确保基金 财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主遵守对等自觉、古道信用、充分保护投资者正当利益的原则， 经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径驾驭监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括港股通标的股票、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托把柄）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府守旧机构债券、政府守宿债券、地方政府债券、可诊疗债券、可交 换债、可分离交易可转债）、钞票守旧证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 用具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须 顺应中国证监会关系章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应方式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 60-95%，其中投资于港股通 标的股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需交纳的交易保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其他金融用具的投 资比例依照法律法则或监管机构的章程执行。   如法律法则或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例结束，基金管理东说念主在履行适 当方式后，不错作念出相应调整。 结束进行监督。   基金的投资组合应遵守以下结束：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 60-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不低 于非现款基金钞票的 80%； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                       托管公约   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金以后，现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股合并臆测），其市值不逾越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一王人基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港同期上市的，A+H 股合并臆测），不逾越该证券的 10％，全都按照关系指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例结束；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票守旧证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金捏有的一王人钞票守旧证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票守旧证券的比例，不得逾越该钞票守旧 证券畛域的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票守旧证券，不得 逾越其种种钞票守旧证券臆测畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票守旧证券。基金捏有 钞票守旧证券时候，淌若其信用等第下落、不再顺应投资法式，应在评级申诉发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东说念主管理的一王人绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不 得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一王人投资组合捏有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；全都按照关系指数的组成 比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的非常投资组合可不受前述比例限 制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得逾越基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不 顺应该比例结束的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围保捏一致；   （14）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托把柄的比例结束依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交 易的股票合并臆测；   （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求： 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                      托管公约   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得逾越基金钞票净值的   ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总 市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差臆测）应当 顺应基金合同对于股票投资比例的关系商定；   ⑤本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交易日基金钞票净值的 20%；   ⑥本基金在职何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；   ⑦本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券 总市值的 30%；   ⑧本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交易日基金钞票净值的 30%；   ⑨本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，臆测（轧差臆测）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关系商定；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资结束。   除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不顺应上述章程 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的非常情形除 外。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系商定。在上述时候内，本基金的投资范围、投资战略应当顺应基金合同的商定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述结束，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 方式后，则本基金投资不再受关系结束或以变更后的章程为准。 行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                   托管公约   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程防碍的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、本色限定东说念主或 者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当顺应基金的投资场所和投资战略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。关键关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述防碍行径或关联交易章程，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行顺应方式后，则本基金投资不再受关系结束或以变更后的章程为准。经与 基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门章程对基金合同进行变更。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律法则的章程和《基金合同》的商定对于基金管理东说念主参与 银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律法则及行业法式的银行间市集交易敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应定 期和不如期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理 东说念主认同全市集交易敌手。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集交易时，有包袱限定交易敌手的资信风险，由于交易 敌手资信风险引起的失掉,基金管理东说念主应当负责向关系包袱东说念主追偿，基金托管东说念主应给以必要 的协助及配合。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应顺应如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行设立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的委果、准确。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                   托管公约   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系章程，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执行、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、防守等历程中的权柄、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系公约、 账户尊府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   （1）基金投资通顺受限证券,应遵守《对于基金投资非公斥地行股票等通顺受限证券 关系问题的文告》等关系法律法则章程。   （2）通顺受限证券,包括非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布关键音尘或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资有策划历程、风险限定轨制。基金投资非公 斥地行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府 应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限定情况。 基金管理东说念主应至 少于初次执行投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主 有弥漫的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个职责日内,以书面或其他两边 认同的方式阐述收到上述尊府。   （4）基金投资通顺受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律法则要求的 关系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已 捏有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付期间等。基金管理东说念主应保证上述信息 的委果、竣工,并应至少于拟执行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主, 保证基金托管东说念主有弥漫的期间进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管东说念主觉得上 述尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资通顺受限证券前就该风 险的摒除或留神步骤进行补充书面讲明,并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资 通顺受限证券出具的风险评估申诉等备查尊府的权柄。不然,基金托管东说念主有权断绝执行有 关指示。因断绝执行该指示酿成基金财产失掉的,基金托管东说念主不承担任何包袱,并有权申诉 中国证监会。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  托管公约   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何包袱。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金钞票净 值臆测、基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、 关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。淌若基金 管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚伪的功绩推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东说念主对此不承担包袱，并有权在发现后申诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程期间内恢复并 改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关统共据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或本色投资运作违犯《基金法》过头他关系法 规、《基金合同》和本公约章程的行径，应实时以书面花式文告基金管理东说念主限期改造，基 金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面花式向基金托管东说念主响应，讲明违纪原因 及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的如实存在违纪的事项未 能在限期内改造的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违游记径，应立即申诉中国证监会，同期文告基金 管理东说念主在限期内改造。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他关系章程，或者违犯《基 金合同》商定的，应当断绝执行，立即文告基金管理东说念主，并有权向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易方式如故奏效的指示违犯法律、行政法则和其他 关系章程，或者违犯《基金合同》商定的，应当立即文告基金管理东说念主，并有权向中国证监 会申诉。 四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他关系法则、《基金合同》和本公约章程，基金管理东说念主对基金托 管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全防守基金 财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管理东说念主臆测的基金钞票净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理 算帐交收，是否按照法则章程和《基金合同》章程进行关系信息败露和监督基金投资运作 等行径。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                     托管公约   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金钞票进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管理东说念主核查托管财 产的竣工性和委果性，在章程期间内恢复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管理、私自挪用基金钞票、未执行 或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本公约过头他关系章程的，应实时以书面花式文告基金托管东说念主在限期内改造，基 金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面花式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告 的违纪事项未能在限期内改造的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。对基金管理东说念主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供关统共据尊府和制 度等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记径，有权申诉中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内改造。 五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 分拨基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。 基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵 销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律包袱，其债权东说念主不得对基金财产驾驭 请求冻结、扣押和其他权柄。 资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金财产的竣工和孤立。 理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选步骤进行催收。由此给基金酿成损 失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的失掉。基金托管东说念主对此不承担包袱。   （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前结束召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘任顺应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  托管公约 的一王人资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具关系讲明注解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本 基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的行径。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管钞票的资金结算汇划业 务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 算有限包袱公司开设证券账户。 网点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东说念主。证券资金账户用于本基金证券交易的 结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行入款账户之间设立惟一银证转账对应 关系,证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担包袱,基金托管东说念主不负 责防守证券资金账户内存放的资金。 账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面同意，基金管理东说念主不得 将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账户）变更为其他账户，不然，因此 引起的法律恶果及给本基金酿成的失掉一王人由基金管理东说念主承担。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户和证券资 金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                    托管公约 开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东说念主负责央求 基金插足世界银行间同行拆借市集进行交易，由基金管理东说念主在中海外汇交易中心开设同行 拆借市集交易账户。 理东说念主保存。   （六）期货关系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系章程开立期货资金账户，在中国金融期货交易 所获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照关系章程建筑。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主持理关系银 期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印鉴 （须包括托管东说念主图章）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/入款阐述单子， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等详情。   为留神非常情况下的流动性风险，入款公约中应当商定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法 规的章程和《基金合同》的商定，开立关系账户。该账户按关系司法使用并管理。   （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款如期存单等有价把柄的防守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本色有用限定的 本基金钞票不承担防守包袱。   银行入款如期存单等有价把柄由基金托管东说念主负责防守。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行防守，不负责对入款证实书真伪的辩别，不承担 入款证实书对应入款的本金及收益的安全防守包袱。   （十）与基金财产关系的关键合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的关键合同的原件隔离由基金托管东说念主、基金 管理东说念主防守，关系业务方式另有结束除外。除本公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金 签署与基金关系的关键合同期应尽可能保证捏有二份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份底本的原件，基金管理东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的 防守期限按照国度关系章程执行。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                        托管公约   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同商定范围内，合同原件不得滚动。 六、指示的发送、阐述和执行   基金管理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东说念主通过基金托管账户 与证券资金账户已设立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银 证互转；或由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的划款指示执行银证互转。   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过头他款项收付指示， 基金托管东说念主执行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。基金管理东说念主发 送指示应遴选电子传真、邮件、电子指示或两边认同的其他方式。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应事前书面文告（以下简称“授权文告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主 员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程基金管理东说念主向基金托 管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员（以下简称“被授权东说念主”）身份的方法。基 金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权文告应加盖公章。基金管理东说念主发出授权文告后，以电话 花式向基金托管东说念主阐述，授权文告自其上头注明的启用日历运行奏效，在尔后三个职责日 内基金管理东说念主应将授权文告的底本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权文告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收到授权通 知当日电话向基金管理东说念主阐述。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及关系操作 东说念主员之外的任何东说念主泄露，法律法则另有章程或者有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头他款项收付 的指示。指示应写明款项事由、支付期间、到账期间、金额、收款账户、大额支付号等执 行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、阐述和执行的期间和方式   基金管理东说念主应按照《基金法》过头他关系法则、《基金合同》和本公约的章程，在其 正当的策划权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送指示。指示由“授 权文告”确定的被授权东说念主代表基金管理东说念主向基金托管东说念主发送。发送后基金管理东说念主实时通过 电话与基金托管东说念主阐述指示内容。基金管理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指 令并确保基金银行账户有弥漫的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户 资金不足的，基金托管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况 下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予执行，独立即文告基金管理东说念主，基金托管 东说念主不承担因为虚伪践该指示而酿成失掉的包袱。如基金管理东说念主要求本日某一时点到账，必 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                   托管公约 须至少提前 2 个职责小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话阐述。基金管理 东说念主指示传输及阐述不足时或账户资金不足，未能留出弥漫的执行期间，以至指示未能实时 执行的，基金托管东说念主不承担由此导致的失掉。基金管理东说念主应将银行间市集成交单加盖预留 印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的正当合规指示，基金管理东说念主不得否定其效 力。基金托管东说念主依照“授权文告”章程的方法阐述指示的有用后，方可执行指示。基金管 理东说念主承诺发送给基金托管东说念主的指示所加盖章鉴及被授权东说念主的签章委果、有用、竣工，基金 托管东说念主仅根据基金管理东说念主的授权文献对指示、印鉴、签章进行口头相符性的花式审查，对 其委果性不承担包袱。   （四）基金管理东说念主发送无理指示的情形和处理方式   基金管理东说念主发送无理指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指示及交割信 息无理，指示中要紧信息微辞不清或不全等。基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管 理东说念主的指示无理时，有权断绝执行，并实时文告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝执行指示的情形和处理方式   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资指示违犯有 关基金的法律法则、《基金合同》、本公约的章程，如交易未奏效，则不予执行独立即通 知基金管理东说念主；如交易已奏效，则以书面花式文告基金管理东说念主限期改造。基金管理东说念主收到 文告后应实时查对，并以商定花式向基金托管东说念主响应，由此酿成的失掉由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违犯法律法则、 《基金合同》、本公约的章程，应暂缓执行指示，文告基金管理东说念主改正。淌若基金管理东说念主 拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示执行的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因酿成未按照基金管理东说念主发送的平时指示执行，应在发现后及 时遴选步骤给以弥补，给基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主酿成失掉的，对由此酿成的径直经 济失掉负抵偿包袱。   （七）被授权东说念主员的更换   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或更正被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个职责日，使 用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更文告，注明启用日历，同期电话文告基 金托管东说念主。被授权东说念主变更文告自其上头注明的启用日历起运行奏效。基金管理东说念主对授权通 知的内容的修改自启用日历起奏效。基金管理东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更文告 的底本送交基金托管东说念主。   淌若基金管理东说念主如故撤消或更始对指示发送东说念主员的授权，何况书面文告基金托管东说念主， 则对于在变更文告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示， 基金管理东说念主不承担包袱。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  托管公约 七、交易及算帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的法式和方式   基金管理东说念主负责采纳代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基金管理东说念主、 基金托管东说念主和证券经纪机构可另行签订证券经游记状公约，载明本基金在证券交易所交易 的交易席位号、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传送，以及舛讹处理和违约责 任等具体事项的安排。如证券经游记状公约有用期内，交易席位号、佣金费率等信息发生 变动，应于奏效前一个交易日书面见告基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、基金合同的关系章程执行，若无明确章程的，可参照关系证券买 卖、证券经纪机构采纳的司法执行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   对于基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执行，不 得延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在执行基金管理东说念主发送的资金划拨指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基 金管理东说念主发送的划款指示并实时文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分考 虑基金托管东说念主的划款处理期间和在途期间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金管理东说念主顺应法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝执行。对超头寸 的划款指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话文告基金管理东说念主，由此酿成的失掉由基金 管理东说念主承担。   支付结算以转账花式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算方式，基金 托管东说念主可根据需要进行调整。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机构负责根据 中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称中国结算）的关系司法，当作结算参与东说念主与中 国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易波及的证券资金的算帐交收。管理 东说念主应遵守关系登记结算机构制定的关系业务司法和章程，该等司法和章程自动成为本要求 商定的内容。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交易的具体事 项另行签订公约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的种种证券交易、证券交 收及关系资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构负责证券资金账户的资金安全和完 整，并承担因证券经纪机构原因导致本基金算帐交收业务无法完成给本基金酿成的失掉； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                    托管公约 若由于基金管理东说念主的投资行径酿成基金投资算帐贫寒和风险的，由基金管理东说念主负责处置， 由此给本基金酿成的失掉由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转账指示，将 资金从本基金银行入款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金账户划至本基金银行 入款账户。基金托管东说念主对基金管理东说念主的指示根据本公约商定查对无误后，通过银证转账方 式执行指示。   本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示通过登记结算 机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在算帐上酿成基金钞票的失掉，应由基金托管东说念主负 责抵偿基金的失掉；淌若因为基金管理东说念主的投资运作行径而酿成基金投资算帐贫寒和风险 的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处置，基金托管东说念主应给 予必要的配合，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的失掉由基 金管理东说念主承担。   （三）基金投资期货后的算帐交收安排   本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构当作结算参与东说念主代理本基金进行 结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的平时结算、交收业务无法完成的包袱。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事项另行签订 公约，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期货交易、交易用度、数 据传输，以及风控限定与监督等方面的职责和义务。   基金管理东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、委果性负责。 由于交易结算申诉的纪录事项出现与本色交易收尾和权益不符酿成本居品估值臆测无理 的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱，但应给以必要的协 助和配合。   （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金管理东说念主按日进行查对。对外败露基金份额净值之前，必须 保证本日通盘本色交易记录与基金管帐账簿上的交易记录全都一致。淌若交易记录与管帐 账簿记录不一致，酿成基金管帐核算不竣工或不委果，由此导致的失掉由基金的管帐包袱 方承担。基金管理东说念主每一交易日以两边认同的方式在当日一王人交易结束后，将编制的基金 资金、证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴选电子对账方式进行账目查对。   （五）申购、赎回、诊疗绽放式基金的资金算帐和数据传递的期间、方式及托管公约 当事东说念主的包袱界定 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                    托管公约 东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、诊疗绽放式基金的数据委果性、准确性、竣工性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及 诊疗款项。 则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额， 以此确定资金交收额。 托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选步骤进行催 收，由此给基金酿成失掉的，由包袱方承担。基金管理东说念主负责向包袱方追偿基金的失掉， 基金托管东说念主应给予积极的协助。 划款指示在与关系当事东说念主商定的到账日历前（包含赎回产生的应付用度）将净应付额划至 基金管理东说念主指定账户。基金管理东说念主应实时文告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此酿成的失掉，由包袱方承担。基金管理东说念主负责向包袱方追偿基金的失掉，基金托管东说念主 应给予积极的协助。   （六）基金收益分拨的算帐交收安排 败露办法》的关系章程在章递次言公告。 时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划款指示在指定划付日及 时将资金划至基金管理东说念主指定账户。 八、基金钞票净值臆测和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的臆测与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的 章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金估 值业务的携带看法》过头他法律、法则的章程。用于基金信息败露的基金钞票净值和种种 基金份额净值由基金管理东说念主负责臆测，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易 结束后臆测当日的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值，以商定方式发送给基金 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                       托管公约 托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆测收尾复核后，将复核收尾响应给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主按商定对基金份额净值给以公布。   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值和处理非常情形。   （二）估值无理的处理   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理基金份额净值无理。   （三）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制执行。   （四）基金账册的设立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边商定的合并记账方法和 管帐处理原则，隔离独赶快竖立、登录和防守本基金的全套账册，对两边各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在不合，应以基 金管理东说念主的处理方法为准，由此酿成的失掉由基金管理东说念主承担。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金钞票净值的臆测和公告的，以基金管理东说念主的账册为准，由此给基金份额捏 有东说念主和基金酿成的失掉以及因该交易日基金钞票净值臆测顺延无理而引起的失掉，基金托 管东说念主不承担任何包袱。   （六）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月隔离孤立编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个职责日内完成。如期申诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；中期申诉在基金管帐年度前 6 个月结束后的 2 个月内公告；年度申诉在管帐年度结束后 3 个月内公告。淌若基金合同奏效不足 2 个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。基金合同奏效后，基金招 募讲明书、基金居品尊府纲目的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在 3 个职责日内， 更新基金招募讲明书和基金居品尊府纲目并登载在章程网站上；基金招募讲明书、基金产 品尊府纲目的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基 金管理东说念主不再更新基金招募讲明书、基金居品尊府纲目。   基金管理东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以商定方式将关系报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复核收尾实时书面或以双 方商定的其他方式文告基金管理东说念主。对于季度申诉、中期申诉、年度申诉、更新招募讲明 书、基金居品尊府纲目等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的期间内完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。淌若基 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                     托管公约 金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述申诉复核完毕后，不错出具复核阐述书（盖章）或以其他两边商定 的方式阐述，以备有权机构对关系文献审核搜检。 九、基金收益分拨   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。 十、基金信息败露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息败露办法》及中国证监会对于基金信息披 露的关系章程进行败露之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开败露前的基金信息、从对方 获取的业务信息过头他不宜公开败露的基金信息应予守密，不得向任何第三方泄露。法律 法则另有章程的以及向监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供 的情况的除外。   如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 监管机构的高唱决定所作念出的信息败露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息败露中的职责和信息败露方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法则、《基金合同》的章程各自承担相应的 信息败露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履 行按照法定方式和时限败露的义务。   本基金信息败露的文献，包括基金招募讲明书过头教唆性公告、基金合同过头教唆性 公告、基金托管公约、基金居品尊府纲目、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期申诉（包括年度申诉、中期申诉和季 度申诉）、临时申诉、长远公告、基金份额捏有东说念主大会决议、实施侧袋机制时候的信息披 露、投资通顺受限证券的信息败露、基金投资钞票守旧证券的信息败露、投资于存托把柄 的信息败露、投资股指期货的信息败露、投资国债期货的信息败露、投资港股通标的股票 的信息败露、算帐申诉过头教唆性公告及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金 管理东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（六）款的章程对关系申诉进行复核。基金年报应当 经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后方可败露。   本基金的信息败露公告，必须在证监会章程的序言发布。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                     托管公约   （三）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息：   （四）基金托管东说念主申诉   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系章程出具基金托管情况申诉。基金托 管东说念主申诉讲明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合同》的情况，是基金中 期申诉和年度申诉的组成部分。 十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的臆测方法如 下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托 管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支取。基金管理东说念主可采纳在 3 个职责 日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自 动支付，基金管理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因酿成自 动支付无法进行，基金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。（二）基金其他用度按照《基金合同》 的商定计提和支付。      （三）淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯关系法律法则的关系章程和《基金合同》、 本公约的商定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解释，淌若基金托 管东说念主觉得基金管理东说念主无正大或合理的情理，不错断绝支付。 十二、基金份额捏有东说念主名册的防守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应隔离防守基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法则章程的最低期限， 法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善防守，则按关系法则承担包袱。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                   托管公约   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将关系尊府送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不 得将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。 十三、基金关系文献档案的保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府，基金 托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始把柄、记账把柄、基金账册、会 计申诉、交易记录和要紧合同等，保存期限不低于法律法则章程的最低期限。   基金管理东说念主签署关键合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主处。基金管 理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接管基金的关系文 件。 十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责间隔后，仍应妥善防守基金管理业务尊府，保证不作念出对基金 份额捏有东说念主的利益酿成损伤的行径，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金 管理业务的嘱咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理 东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责间隔后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务尊府，保证不 作念出对基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主及 时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金管理东说念主应给予积极配合，并与新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系商定。 十五、防碍行径   本公约项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主防碍行径如下：   （一）《基金法》防碍的行径。   （二）除造孽律法则及中国证监会另有章程，托管公约当事东说念主用基金财产从事《基金 法》防碍的投资或行径。   （三）除《基金法》过头他关系法则、《基金合同》及中国证监会另有章程，基金管 理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关系法则章程的方式公 开败露的信息，对他东说念主泄露。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                    托管公约   （五）基金管理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主执行指示留出弥漫期间的情况下，基金托管东说念主 对基金管理东说念主顺应法律法则、《基金合同》、本公约的指示拖延或断绝执行。   （七）除根据基金管理东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动用或刑事包袱基 金财产。   （八）基金管理东说念主与基金托管东说念主为合并机构，或相互出资或者捏有股份。基金托管东说念主、 基金管理东说念主在行政上、财务上不孤立，其高档基金管理东说念主员或其他从业东说念主员相互兼职。   （九）《基金合同》投资结束中防碍投资的行径。   （十）法律法则、《基金合同》和本公约防碍的其他行径。   法律法则和监管部门取消或变更上述防碍性章程的，则本基金不受上述关系结束或按 照变更后的章程执行。 十六、基金托管公约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与间隔   本公约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。   发生以下情况，在履行关系方式后，本托管公约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金钞票；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被撤消、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的间隔事项。   （二）基金财产的算帐    基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金财产的算帐。 十七、违约包袱   （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不顺应商定的，应当承担 违约包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法 规章程或者本托管公约商定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当隔离对各 自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应 当承担连带抵偿包袱，对失掉的抵偿，仅限于径直失掉。关联词发生下列情况，当事东说念主应当 免责： 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                   托管公约 不当作而酿成的失掉等；   淌若由于本公约一方当事东说念主（“违约方”）的违约行径给基金钞票或基金投资者酿成 失掉，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的失掉，则守约方有 权向违约方追索由此遭逢的通盘径直失掉。   当事东说念主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的步骤，辛劳肃肃失掉的 扩大。莫得遴选顺应步骤以至失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。非违约方 因肃肃失掉扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现舛讹，基金管理东说念主和基金 托管东说念主诚然如故遴选必要、顺应、合理的步骤进行搜检，关联词未能发现该无理的，由此造 成基金钞票或基金投资者失掉，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错辞退抵偿包袱。但基金管理 东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步骤摒除或镌汰由此酿成的影响。   （三）托管公约当事东说念主违犯托管公约，给另一方当事东说念主酿成失掉的，高兴担抵偿包袱。   （四）违约行径虽已发生，但本托管公约大要连续履行的，在最大限定地保护基金份 额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本公约。   （五）本公约所指失掉均为径直失掉。 十八、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，应通过友好协商或 者统一处置。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一处置或者协商、统一不成的，应将争议 提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁 裁决是终端的，并对关系各方当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时候，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、勤勉、 尽职地履行《基金合同》和本公约章程的义务，可贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之方针，在此不包括香港特等行政区、澳门 特等行政区和台湾地区法律）统率。 十九、基金托管公约的服从   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管公约草案，应经托 管公约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，协 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                     托管公约 议当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管公约草案。托管公约以报中国证监会注册的 文本为追究文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起生 效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律经管力。   （四）基金托管公约底本一式 3 份，除上报关系监管机构一式 1 份外，基金管理东说念主和 基金托管东说念主各捏有 1 份，每份具有同等的法律服从。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律法则等章程协商办理。 二十一、基金托管公约的签订