国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指  数证券投资基金更新招募说明书     （2024 年第一号）    基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司                    国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                         目             录          国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         迫切辅导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）可投资性筛选    流动性要求：当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%    （3）选样方法 料鸿沟的上市公司证券行为待选样本； 前 50 的证券行为指数样本。    研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分研讨自身的风险承受智力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出孤苦决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、运作经管风险、 流动性风险、本基金特有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包 括：标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险及追踪错误胁制未达约定见识的风险、         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集来回价 格折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计障碍的风险、 基金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额握有东说念主赎回失败的风险、基金 份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记设立风险、 第三方机构服务的风险、投资资产支握证券的风险、投资股指期货的风险、参与 融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合 同提前停止的风险等。   本基金可投资资产支握证券，主要存在与基础资产联系的风险、与资产支握 证券联系的风险、与专项运筹帷幄经管联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智力及适度来回风险、 强制平仓风险等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流动性风 险、信用风险和市集风险等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或盘曲成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 存托凭证或弃取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及来回王法等差 异带来的特有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、蚁集度风险、系统 性风险和政策风险等。   基金合同收效后，勾搭 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额握有 东说念主大会。基金份额握有东说念主可能濒临基金合同提前停止的风险。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略， 追踪中证全指建筑材料指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风 险收益特征相似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应雅致阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品费力撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职责。   基金的过往事迹并不预示其翌日推崇。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金经管东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合申报为 2024 年 3 季度申报，净值推崇数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 11 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                     （本申报中财务 数据未经审计）      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作经管办法》                     （以下简称“《运作办法》                                ”）、                                  《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                    （以下简称“《销售办法》                               ”）、                                 《公开 召募证券投资基金信息败露经管办法》                 （以下简称“《信息败露办法》                              ”）、                                《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险经管划定》（以下简称“《流动性风险经管规 定》  ”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他研究法律法例划定以及《国泰中证全指建筑材料交 易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性说明或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力苦求召募的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是划定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同越过他 研究划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 校正和补充 指数证券投资基金招募说明书》越过更新 投资基金基金居品费力撮要》越过更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市来回公告书》 司法解释、行政规章以越过他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的校正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其经常作念出的校正       《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁 布机关对其经常作念出的校正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 其经常作念出的校正       《流动性风险经管划定》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 经管划定》及颁布机关对其经常作念出的校正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正 义的“来回型灵通式基金” 标相似，采用灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及联系法律法例划定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金来回的证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和 办理非来回过户等 国证券登记结算有限职责公司，基金经管东说念主也不错自行或托付其他机构担任注册 登记机构 东说念主所经管的基金份额余额越过变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证实的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日     《业务王法》：指深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司、国         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 泰基金经管有限公司、基金销售机构的联系业务王法和划定（越过经常校正） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同划定的对价苦求购买基金份额的行动 划定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额越过他对价 和招募说明书划定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额越过他对价 其翌日可能发生的变更 况兼按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的划定将基金份额握有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 款项越过他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息败露办法》划定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   研究东说念主：辛怡   研究电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                推进称呼                股权比例          中国建银投资有限职责公司               60%              意大利忠利集团                30%        国网英大国际控股集团有限公司               10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合更正服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更正服务小组办公室（国务院农村综合更正服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年           国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师； 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推进代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主握服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国确立银行江苏省分行服务，先后任职于运筹帷幄处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行服务，历任国际部副总司理、资金 运筹帷幄部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金经管有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。   吴群，孤苦董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，经管酌量部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主握服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗争股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   冯丽英，孤苦董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行 东说念主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限职责公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产经管有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国确立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金经管 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金经管有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开辟总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金经管有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更正股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老见识日历 2040 三年握有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金经管有限公司，历任信息本领部工程师、运营经管部总监助理、运营经管 部副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和资产经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金 经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息本领部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资 公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任 居品贪图部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药来回型灵通式指数证券投资基金蚁集基金的基金司理，2021        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金发起式蚁集基 金和国泰中证科创创业 50 来回型灵通式指数证券投资基金发起式蚁集基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 来回型灵通式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题来回型灵通式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 来回型 灵通式指数证券投资基金发起式蚁集基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证阔绰电子主题来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证阔绰电子主题来回型灵通式指数证券投资基金发起式蚁集基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏来回型灵通 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏来回型 灵通式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 来回型灵通式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 来回型灵通式指数证券投资基金发起 式蚁集基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车来回型灵通式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件来回型灵通式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值机动配置夹杂型证券投资基金和国泰中证 A500 来回型灵通 式指数证券投资基金的基金司理。   本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档经管东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资经管联系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据研究法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门建议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、全齐收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额握有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金经管东说念主承诺 建立健全里面胁制轨制，采纳灵验措施，驻扎违背《中华东说念主民共和国证券法》行         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 为的发生。 制轨制，采纳灵验措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他行动。 家研究法律、法例及行业范例，老诚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地损伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）拒却、骚动、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗职守、滥用权益，不按照划定履行职责；   （7）违背现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的来回行动；   （8）违背证券来回景色业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 搅扰市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有乌有、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。 度，采纳灵验措施，驻扎违背基金合同行动的发生。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事联系的来回行动；   六、基金经管东说念主里面胁制轨制   基金经管东说念主为留神和化解经营运作中濒临的风险，保证经营行动的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作步骤与胁制措施，形成了 公司完满的里面胁制体系，并通过相应的具体业务胁制经过来严格实施。   为保证里面胁制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可履行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面胁制轨制进 行实时的更新和治愈，以适合公司经营行动的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成遵法经营、范例运作的经营理念；   （2）留神和化解风险，进步经营经管效益，确保公司经营的稳健运行和受 托资产的安全完满，达成公司握续、平安、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的着实、准确、完满、实时；   （4）钦慕公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面胁制应覆盖公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、履行、监督、反馈等整个业务过程和业务步骤。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面胁制轨制，公司全体职工 必须接力钦慕里面胁制轨制的灵验履行。         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）彼此孤苦和制约原则。公司根据业务的需要确立相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制约。里面胁制的检 查评价部门必须孤苦于各业务履行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面胁制应根据公司经营业务发展、新址品的开辟、 金融更正、法律法例以及市集环境的变化等实时治愈和完善，以保证里面胁制的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，稀奇是研究、投资、履行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上进犯，对迫切业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法缩小运作成本，进步 经济效益，力图以合理的胁制成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教训和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健经营的企业文化。公司董事会对里面胁制原则进行指挥，对公 司建立里面胁制系统和撑握其灵验性承担最终职责；公司经营经管层对里面胁制 进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险胁制职责， 既彼此孤苦，又彼此互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险胁制 体系。   （2）公司依据自身经营特质建立了包括各岗亭以见识职责制自控、联系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源经管轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的见识和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险胁制步骤和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详实的风险胁制经过，并在履行业务中加以胁制。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权规范和经过，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面管帐胁制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账经管，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分手各岗亭职责，投资 和来回、来回和算帐、基金管帐和公司管帐等迫切岗亭不得有东说念主员的访佛。迫切 业务部门和岗亭进行物理进犯。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠说念和相通机制，明确申报机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，达成自下而 上的实时申报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究经管、投资决策和来回经管等轨制体系，以 达成投资经管业务胁制。   （11）公司制定例范的信息败露经管办法，不休优化完善机制经过，确保公 开败露信息的着实、准确、完满、实时。   （12）公司对里面胁制建立与实施情况进行监督查验，评价里面胁制的灵验 性，发现里面胁制颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面胁制轨制的履行情况，确保公司各项经营经管行动的灵验运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面胁制轨制的败露着实、准确，并承诺基金经管 东说念主将根据市集变化和业务发展不休完善里面胁制轨制，切实钦慕基金份额握有东说念主 的正当权益。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”）   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   注册成本：109.34 亿元东说念主民币   批准确立机关和批准确立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   存续期间：握续经营   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号   研究东说念主：鹿宁   研究电话：95551   中国星河证券股份有限公司（以下简称“星河证券”，股票代码：06881.HK， 服务中国及“一带一起”沿线超 1600 万客户，客户托管资产超 4 万亿元，已发 展成为国内分支机构最多、亚洲地区布局最广的中资券商。公司履行胁制东说念主为中 央汇金投资有限职责公司，其母公司为中国投资有限职责公司，是世界着名的国 家主权钞票基金。凭借独到的历史、品牌和推进上风，公司成本鸿沟、盈利水平、 业求实力和风险管贤达力位居行业前线。公司为个东说念主、企业、机构、国际及成本 市集客户提供钞票经管、投资银行、投资来回、国际业务、机构业务等全场所、 多端倪、专科高效的综合金融服务，致力于于打造受东说念主尊敬的当代投资银行。   星河证券业务覆盖全球 5 大洲、15 多个国度和地区，连通全球 35 个市集、 家营业部、5 家子公司。藏身亚洲，融通世界。星河国外皮亚洲领有 45 年经营 历史，是东盟地区提供居品和服务最全面的证券公司之一；在东南亚市集排行保 握全齐当先：经纪业务在新加坡、马来西亚、印尼、泰国等中枢市集保握当先。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 星河证券前身为中国星河证券有限职责公司——2000 年 8 月，经国务院批准， 在合并原工行、农行、中行、建行、中国东说念主保证券业务基础上，组建成立中国银 河证券有限职责公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中国证监会 批准，以星河金控行为主发起东说念主，联合四家国内机构投资者，共同发起确立中国 星河证券股份有限公司。   星河证券托管总部经管团队均具有十年以上银行、公募基金、证券算帐等金 融从业教导，主干员器具备多年托管运营教导。   星河证券托管总部于 2014 年 1 月谨慎成立，经中国证券监督经管委员会批 复核准证券投资基金托管阅历后，为各类公开召募证券投资基金提供托管服务。 托管总部领有孤苦的安全监控设施，平安、高效的托管业务系统，完善的业务管 理轨制，同期剿袭公司“更正、合规、服务、协同”的企业价值不雅，为基金份额 握有东说念主利益履行基金托管职责。   二、托管业务的里面胁制轨制   星河证券行为基金托管东说念主，托管业务的经营运作遵命国度研究法律法例和监 管轨制，自发形成遵法经营、范例运作的经营念念想和经营理念。建立科学合理、 胁制严实、运行高效的里面胁制体系，保握托管业务里面胁制轨制健全、履行有 效。留神和化解经营风险，进步经营经管效益，使托管业务稳健运行和受托资产 安全完满，达成托管业务的握续、平安、健康发展。不休改进和完善内控机制、 体制和各项业务轨制、经过，进步业务运作效率和成果。   公司针对资产托管业务建立科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制体系， 保握资产托管业务的里面胁制轨制健全、履行灵验。   公司审计总部、风险经管总部、法律合规总部将根据法律法例、监管轨制和 公司联系轨制，按时或不按时对开展该业务的联系部门进行稽核查验，评估风险 胁制措施的灵验性，对发现的问题，要求联系部门实时整改，并对整改情况进行 监督。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务经管办法》等法律法例的 划定，星河证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的范例、安全以及高效。主要轨制包括《中国星河证券股 份有限公司托管业务经管办法》、               《中国星河证券股份有限公司托管业务准入实施 笃定》、    《中国星河证券股份有限公司托管业务资金结算实施笃定》、                              《中国星河证 券股份有限公司托管业务估值核算实施笃定》、                     《中国星河证券股份有限公司托管 业务投资监督实施笃定》、            《中国星河证券股份有限公司托管业务信息败露实施细 则》等，并根据市集变化和基金业务的发展不休加以完善。通过这些规章轨制的 建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作经过化、本领系统完满孤苦、 中枢业务彼此进犯以及研究信息败露由专东说念主负责，以便用功尽责地履行托管义 务。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   基金托管东说念主根据《基金法》、               《公开召募证券投资基金运作经管办法》等法律 法例的划定和基金合同、托管公约的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资适度等进行监督，并实时辅导基金经管东说念主违法风险。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主投资指示或履行投资运作违背法律法例、基金合 同和托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面辅导等方式通告基金经管东说念主限期 纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到 书面通告后应在限期内实时查对并以书面姿色给基金托管东说念主，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主 改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申报中国证监会。           国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分 联系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可根据有 关法律法例划定，增减或变更销售机构，并在基金经管东说念主网站上公示。    二、注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限职责公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    研究电话：010-50938600    传真：010-50938907    研究东说念主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主：韩炯    研究电话：021-31358666    传真：021-31358600    研究东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊无为合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    研究电话：021-23238888    传真：021-23238800    国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 研究东说念主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分 基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 越过他研究划定，并经中国证监会证监许可【2021】1522 号文（《对于准予国泰 中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 6 月 9 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基 金经管东说念主谨慎动手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，勾搭 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时申报中赐与 败露；勾搭 50 个服务日出现前述情形的，基金合同停止，不需召开基金份额握 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金经管东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关划定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向注册登记机构苦求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生治愈，但治愈后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金经管东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第九部分 基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市王法》向深圳证券来回所苦求基金份额上市：   根据研究划定，本基金基金合同收效后，具备上市条件，于 2021 年 6 月 18 日起在深圳证券来回所上市来回（二级市集来回代码：159745）。   二、基金份额的上市来回   本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须死守《深圳证券来回所证 券投资基金上市王法》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来回所来回王法》等研究划定。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市等按照《基金法》和联系 法律法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市王法》等联系业务王法、通告、 指引、指南等研究划定履行。   若本基金发生深圳证券来回所联系划定所划定的因不再具备上市条件而应 当停止上市的情形时，本基金可由来回型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上 市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时，基金经管东说念主 可变更本基金的注册登记机构并相应治愈申购赎回业务王法，基金变更的具体安 排见基金经管东说念主届时发布的联系公告。若届时本基金经管东说念主已有以该指数行为标 的指数的指数基金，则基金经管东说念主将本着钦慕基金份额握有东说念主正当权益的原则， 中式其他合适的指数行为标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金经管东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的机构 狡计并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律法例及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他来回景色上市来回，而无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券来回所对基金上 市来回的王法等联系划定进行治愈的，基金合同相应赐与修改，并按照新划定执 行，且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可采用两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限职责公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金当今仅灵通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，翌日条件熟练，本基金将灵通“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主联系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回景色   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业景色或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或联系文献列示，基金经管东说念主可依据履行情况治愈申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通时刻进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息败露办法》的研究划定在 划定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时刻在联系公告中划定。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时刻在联系公告中划定。   本基金可在基金上市来回之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的研究划定在划定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 划定； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法例且对握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构联系王法越过经常更新，对上述原则 进行治愈。基金经管东说念主必须在新王法动手实施前依照《信息败露办法》的研究规 定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步骤   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主划定的步骤，在灵通日 的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资者在提 交赎回苦求时，必须有填塞的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行证实。   对于投资者提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购苦求 以及 T 日基金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金经管东说念主对冻结情况适应要求的申购申 请赐与证实。如冻结情况不适应要求，则申购苦求失败。   对于投资者提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回苦求       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及 T 日基金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金经管东说念主根据冻结情况对投资者的赎回苦求赐与证实。 如投资者握有的适应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商如实吸收到该苦求。申购、赎回的证实以注册登记机构的 证实结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询研究 苦求的证实情况。投资者应实时查询研究苦求的证实情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券来回所、注册登记机构的联系划定和参与各方 联系公约越过经常校正的研究划定。   T+1 日，注册登记机构根据基金经管东说念主对申购、赎回苦求的证实信息，为投 资者办理组合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给联系证券来回所、申 购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。时常情况下，投资者 T 日申购所 得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基 金经管东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行算帐，T+2 日进行交收，注册登记机 构不错依据联系王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证实失败的苦求， 注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对 冻结的资金赐与解冻。   如果注册登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现不成平素践约的情形，则 依据联系业务王法和参与各方联系公约越过经常校正的研究划定进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国度有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金经管东说念主有权指点申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东说念主或基金资产遇到损失的，基金经管东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资 产要求该投资者进行补偿。 内，对基金份额申购赎回的步骤以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理规 则等进行治愈，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总鸿沟进行胁制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，治愈申购和赎回的数额适度。基金经管东说念主必须在治愈前依照《信 息败露办法》的研究划定在划定媒介上公告。 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当步骤，不错得当延伸计 算或公告。 金差额越过他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额越过他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 所开市前公告。 的规范收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的联系用度。 以在不违背联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告 时刻进行治愈。   （七）申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值越过他联系内容。如 深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、参数狡计方法并适用于本基金 的，则按照新的王法履行。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   采用现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、进步基 金运作的效率，基金经管东说念主在制定具体的现款替代方法时死守自制及公开的原 则，以保护基金份额握有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为 替代。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金经管东说念主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）   对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券收复来回后买入，而履行买 入价钱加上联系来回用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金经管东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基 金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平素来回的 2 个来回日（简称为 T＋3 日） 内，基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 履行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券履行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，联系证券来回所平素来回日已达到 20 日而该证 券平素来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来回日）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个服务日（若在特例情况下，       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个来回日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金经管东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权治愈的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金经管东说念主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权治愈后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权治愈后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权治愈后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的 标的指数成份证券治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收 益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须用        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数   量与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数   量与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的步地进行修改。   申购赎回清单的步地例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金 基金经管公司称呼       国泰基金经管有限公司 基金代码           159745 拟合指数代码         931009   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 现款替代比例上限                               XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购赎回组合证券只数                          XXX 是否允许申购                              是 是否允许赎回                              是 本日累计可申购的基金份额上限（份）                   XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                   XXX   成份股信息内容：                  股票数目        现款替代    现款替代保   固定替代 股票代码     股票简称                   (股)         标志      证金率    金额(元)  XXX      XXX     XXX         XXX      XXX    XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的步地可根据深圳证券来回所的履行情况相应治愈，具体内容 以基金经管东说念主届时在网站上公布的履行内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回景色   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业景色或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或联系文献列示，基金经管东说念主可依据履行情况治愈申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通时刻进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息败露办法》的研究划定在 划定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 6 月 18 日起动手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他对价； 划定； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法例且对握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构联系王法越过经常更新，对上述原则 进行治愈。基金经管东说念主必须在新王法动手实施前依照《信息败露办法》的研究规 定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步骤   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主划定的步骤，在灵通日的具 体业务办理时刻内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额握有东说念主提交赎回苦求时，必须握有填塞的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时刻、处理王法等在遵命基金合同和招募说明书划定的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体划定为准。   平素情况下，投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资东说念主未能提 供适应要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额握有东说念主握有的适应要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。 申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商划定的其他方式查询研究苦求       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的证实情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的证实王法适用深圳证券来回所、注册登记机构的联系划定 和参与各方联系公约的研究划定。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限责 任公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法履行，届时基金 经管东说念主将发布公告赐与败露，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券来回所、登记机构的联系划定和参与各方联系 公约越过经常校正的研究划定。   投资者 T 日申购得胜后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现不成平素践约的情形，则 依据联系业务王法和参与各方联系公约越过经常校正的研究划定进行处理。   基金经管东说念主、深圳证券来回所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的步骤以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理王法等 进行治愈，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总鸿沟进行胁制，并在申购赎回清单中公告。         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 允许的情况下，治愈申购和赎回的数额适度。基金经管东说念主必须在治愈前依照《信 息败露办法》的研究划定在划定媒介上公告。 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当步骤，不错得当延伸计 算或公告。 金差额越过他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额越过他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。 的规范收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的联系用度。 以在不违背联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告 时刻进行治愈。   （七）申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值越过他联系内容。如深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的王法履行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的算帐交收安 排，在申购赎回清单中增多的臆造证券。                  “申赎现款”的现款替代标志为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “退却”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。  不错现款替代适用于整个成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款行为替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 必须使用固定现款行为替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所通告划定的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券平素来回后买入，而 履行买入价钱加上联系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金经管东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成 本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步骤   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平素来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价 格与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所平素来回日已达到 20 日而该证券       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 平素来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，联系款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代适度：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪错误，基金经管东说念主可划定 投资者使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：   如果深圳证券来回所现款替代比例狡计公式发生变化，以深圳证券来回所通 知划定的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对设立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所通告划定的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将买入该证券，履行买 入价钱加上联系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金经管东说念主将        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本， 则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将卖出该证券，履行卖 出价钱扣除联系来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金经管东说念主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入， 则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理步骤   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购来回证实后按照“时刻优先、实时申报” 的原则交替买入申购被替代的部分证券，在收到赎追究往证实后按照“时刻优先、 实时申报”的原则交替卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平素来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内 完成上述来回。   时刻优先的原则为：申购赎回见识一样的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后法例按照深交所证实申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上交所勾搭竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证实记录，在本领系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金经管东说念主按照“时刻优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证实时刻法例，以替代金额与被替代证券 的交替履行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则交替与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证实时刻法例，以替 代金额与被替代证券的交替履行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管东说念主不错延续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所平素来回日已达到 20 日而该证券 平素来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，联系款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例适度投资的成份证券；或基金 经管东说念主出于保护握有东说念主利益等原因以为有必要设立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中退却现 金替代成份证券的数目与相应证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的步地进行修改。   申购赎回清单的步地例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金 基金经管公司称呼       国泰基金经管有限公司 基金代码           159745 标的指数代码         931009   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                          XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                  XXX 基金份额净值（单元：元）                        XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 现款替代比例上限                            XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 全部申购赎回组合证券只数                        XXX 是否允许申购                              是 是否允许赎回                              是 本日累计可申购的基金份额上限（单元：份）                XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份）                XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限（单元：份） XXX 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份） XXX 本日净申购的基金份额上限（单元：份）                  XXX 本日净赎回的基金份额上限（单元：份）                  XXX           国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    单个证券账户本日净申购的基金份额上限（单元：份）             XXX    单个证券账户本日净赎回的基金份额上限（单元：份）             XXX        成份股信息内容：               证券数    现款替   申购溢    赎回折   申购替    赎回替   挂牌市 证券代码   证券简称               量(张)   代标志   价比例    价比例   代金额    代金额    场  XXX    XXX   XXX    XXX    XXX   XXX    XXX   XXX     XXX        说明：此处为示例。        申购赎回清单的步地可根据深圳证券来回所的履行情况相应治愈，具体内容    以基金经管东说念主届时在网站上公布的履行内容为准。        三、拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：    投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的    活跃市集价钱且采用估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托    管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。    金资产净值或无法进行证券来回。    场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现    有基金份额握有东说念主利益的情形。    份额参考净值狡计障碍。    登记机构等因颠倒情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券来回所等因    颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述颠倒情况指基金经管东说念主无法    预想并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故    障、数据障碍等。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停申购时， 基金经管东说念主应当根据研究划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   四、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值本领仍导致公允价值存在紧要不 确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回苦求 或降速支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值狡计障碍。 登记机构等因颠倒情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券来回所等因 颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述颠倒情况指基金经管东说念主无法 预想并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故 障、数据障碍等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金经管东说念主应报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金经管东说念主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时，      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等 情形而产生的非来回过户以及注册登记机构招供、适应法律法例的其它非来回过 户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主厌世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系费力，对于适应条件的非来回过户苦求按基金注 册登记机构的划定办理，并按基金注册登记机构划定的规范收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的规范收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据联系法律法例越过业务王法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有划定的除外。   八、鸠合申购和其他服务 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主有权制定鸠合申购业 务的联系王法。 利影响的前提下，基金经管东说念主可灵通投资东说念主采用单一证券或多只证券组成最小申      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金经管东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的研究划定在 划定媒介公告。 书面托付代理公约。   九、基金算帐交收与登记模式的治愈或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司推出新的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权治愈本基金的算帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十一部分 基金的投资   一、投资见识   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资见识， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板越过他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公开辟行的次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、中期单子、可 转化债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支握证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会联系 划定）。   本基金将根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的划定而受适度的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当 步骤后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的联系划定履行。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股越过权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股越过权重的变动而进行相应的治愈。但因特殊 情况（如成份股始终停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田运动量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金经管东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同步骤整时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪 错误。在平素市集情况下，本基金的风险胁制见识是追求日均追踪偏离度的全齐 值不逾越 0.2%，年追踪错误不逾越 2%。如因标的指数编制王法治愈或其他因素      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 导致追踪偏离度和追踪错误逾越上述范围，基金经管东说念主应采纳合理措施幸免追踪 偏离度、追踪错误进一步扩大。   指数基金运作过程中，当指数成份股发生线路负面事件濒临退市风险，且指 数编制机构暂未作出治愈的，基金经管东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行 里面决策步骤后实时对子系成份股进行治愈。   本基金将根据投资见识，基于对基础证券投资价值的深化研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切海涵国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政绸缪向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性经管的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并缩小组合追踪错误。   可转化债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特质。本基金在对可转化债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深化分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和邃密流动性的可转化债券和可交换债券，获取稳健 的投资薪金。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金鸿沟以及基        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟。本基金经管东说念主将充分研讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，进步基金的投资收益。   为更好达成投资见识，在加强风险留神并遵命审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资适度   基金的投资组合应死守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券鸿沟的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得逾越其各类资产支握证券算计鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资规范，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来回，遵命以下投资适度： 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 狡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的研究约定； 不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵命以下投资适度： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围； 均狡计； 素甚至基金投资不适应上述比例适度的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外 的因素甚至基金不适应该比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市来回的股票履行，与境 内上市来回的股票合并狡计；   （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 适度等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基 金经管东说念主应当在联系证券可来回的 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会划定 的特殊情形除外。法律法例另有划定时，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行得当步骤后，则本基金投资不再受联系适度或按变更后的划定履行。   为钦慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱越过他不方正的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当步骤后，则本基金投资不再受联系适度或以变更后的适度为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主越过控股推进、履行 胁制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 者从事其他紧要关联来回的，应当适应基金的投资见识和投资策略，死守基金份 额握有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证全指建筑材料指数越过翌日可能发生的变更。   翌日若出现标的指数不适应法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并 建议科罚决策，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时刻，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证全指建筑材料指数收益 率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应治愈，由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行得当步骤并进行公告。法律法例或监管机构另有划定 的，从其划定。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，追踪中证全指建筑材料指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。          国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      七、基金经管东说念主代表基金哄骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合申报      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本申报所载费力不存在乌有记录、误导性 说明或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国星河证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本申报中的财务见识、净值推崇和投资组合申报等内容，保证复 核内容不存在乌有记录、误导性说明或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，本申报所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总资产 序号           款式               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     727,461,080.01       97.92      其中：债券                                  -            -      资产支握证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                                             -            -      金融资产           国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）申报期内，本基金参与转融通证券出借业务死守握有东说念主利益优先原则， 基金经管东说念主根据法律法例以及公司联系风险经管轨制对紧要关联来回进行经管， 来回按照市集自制合理价钱履行，不存在从事利益输送越过他不方正来回行动的 情况。申报期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净 代码           行业类别              公允价值（元）                                                      值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                       -           - B 采矿业                                            -           - C 制造业                                168,540.64           0.02 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                               -           - E 建筑业                                            -           - F 批发和零卖业                                         -           - G 交通输送、仓储和邮政业                                    -           - H 住宿和餐饮业                                         -           - I 信息传输、软件和信息本领服务业                    835,949.54           0.11 J 金融业                                            -           - K 房地产业                                           -           - L 租出和商务服务业                                       -           - M 科学研究和本领服务业                                     -           - N 水利、环境和寰球设施经管业                                  -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                  -           -           国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） P 教训                                             -           - Q 卫生和社会服务                                        -           - R 文化、体育和文娱业                                      -           - S 综合                                             -           -      算计                            1,004,490.18          0.14      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                  占基金资产净值 代码           行业类别              公允价值（元）                                                      比例（％） A 农、林、牧、渔业                                   -               - B 采矿业                                        -               - C 制造业                           726,070,039.83          97.98 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                           -               - E 建筑业                                        -               - F 批发和零卖业                                     -               - G 交通输送、仓储和邮政业                                -               - H 住宿和餐饮业                                     -               - I 信息传输、软件和信息本领服务业                            -               - J 金融业                                        -               - K 房地产业                                       -               - L 租出和商务服务业                                   -               - M 科学研究和本领服务业                                 -               - N 水利、环境和寰球设施经管业                              -               - O 住户服务、修理和其他服务业                              -               - P 教训                                         -               - Q 卫生和社会服务                                    -               - R 文化、体育和文娱业                                  -               - S 综合                                         -               -      算计                         726,070,039.83          97.98      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细          国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                        占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼      数目(股)       公允价值(元)                                                         值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                        占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼      数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例(％)      本基金本申报期末未握有债券。 细      本基金本申报期末未握有债券。 券投资明细      本基金本申报期末未握有资产支握证券。 明细            国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         本基金本申报期末未握有贵金属。 细         本基金本申报期末未握有权证。         本基金本申报期内未投资股指期货。         本基金本申报期内未投资国债期货。         （1）本申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在申报编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库 之外的情况。         （3）其他资产组成 序号               称呼                 金额(元)         （4）申报期末握有的处于转股期的可转化债券明细         本基金本申报期末未握有可转化债券。         （5）申报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     ①期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明     本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明                      运动受限部分的        占基金资产      运动受限情 序号   股票代码     股票称呼                      公允价值(元)        净值比例(%)     况说明              国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                       第十二部分 基金的事迹      基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。      基金经管东说念主依照信守职守、老诚信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                   事迹比拟                         净值增长 事迹比拟                    净值增长           基准收益       阶段                率规范差 基准收益                          ①-③     ②-④                     率①            率规范差                          ②    率③                                    ④                    -0.21%    1.61%        -4.09%   1.67%   3.88%   -0.06%                    -46.80%   1.57%    -53.41%      1.60%   6.61%   -0.03%      注：本基金的基金合同收效日为 2021 年 6 月 9 日。         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以越过他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以越过他 基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回景色的来回日以及国度法律法例 划定需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门研究划定。   （一）对存在活跃市集且省略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采用最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来回日的报价不成着实反应公允价值的，应付报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如果该适度是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该适度作 为特征研讨。此外，基金经管东说念主不应试虑因其无数握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。采用估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行治愈并确定公允价值。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治愈最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）对在来回所市集上市来回的可转化债券，按照逐日收盘价行为估值全 价；来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本领确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产支握证券，采用估值本领确定公允价值。在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行治愈以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采用估值本领确定 其公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，采用估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会研究划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在线路互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   握有的银行按时入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近来回日结算 价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。 关划定进行估值。 最新划定的，按其划定进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按国度最新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据研究法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值步骤 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金经管东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主于每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公 告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 按约定对外公布。   六、估值障碍的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值障碍，导致其他当事东说念主遇到损失的， 过失的职责东说念主应当对由于该估值障碍遇到损欠妥事东说念主（                        “受损方”）的径直损失按 下述“估值障碍处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值障碍职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担； 由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主酿成损失的，由估 值障碍职责方对径直损失承担补偿职责；若估值障碍职责方也曾积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值障碍职责方应付更正的情况向研究当事东说念主进行证实，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值障碍的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值障碍职责方仍应付估值障碍负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（                       “受损方”），则估值障碍责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值障碍职责方。   （4）估值障碍治愈采用尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的职责方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向研究当事东说念主进行证实。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）基金份额净值狡计出现障碍时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且采用估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个灵通日来回结果后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证实后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的错误不行为基金资产估值障碍处理。 其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、得当、合理的 措施进行查验，然则未能发现该障碍而酿成的基金资产估值障碍，基金经管东说念主、 基金托管东说念主除名补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施 削弱或摒除由此酿成的影响。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金经管东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行狡计； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无 需以弥补亏欠为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情治愈以上基金收益分拨原则，此项治愈不需要召开基金份额握有东说念主大 会，但应于变更实施日前在划定媒介上公告。   二、基金收益分拨数额竟然定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金经管东说念主将以此狡计适度收益评价日基金净值增长率逾越标的指数同期 增长率的差额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行 狡计上述见识。   三、收益分拨决策      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。  四、收益分拨决策竟然定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 划定媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据研究法例及相应公约 划定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的划定代扣代缴。         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照研究划定编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所越过注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管划定》、《基金合同》越过他研究划定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予败露的基金信 息通过适应中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）和《信 息败露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东说念主省略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息费力。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采用华文文本。同期采用外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品费力撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的王法及具体步骤，说明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品费力撮要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品费力撮要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力撮要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 费力撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力撮要、 《基金合同》和基金托管公约登载在划定网站上，并将基金居品费力撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在划定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于划定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东说念主将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在划定网站上，并将上市来回 公告书辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个灵通日，通 过划定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （九）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在划定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在划定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在划定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时申报“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报 期内握有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伴产情况越过 流动性风险分析等。   （十）临时申报   本基金发生紧要事件，研究信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行胁制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有划定的情形除外； 生变更；     《基金合同》收效后，本基金勾搭 30、40、45 个服务日出现基金份额握 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十一）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集神秘传的消         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将研究情况立即申报中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十二）算帐申报   《基金合同》停止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在划定网站 上，并将算帐申报辅导性公告登载在划定报刊上。   （十三）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产支握证券的联系公告   基金经管东说念主应在本基金中期申报及年度申报中败露其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支握证券明 细。   基金经管东说念主应在本基金季度申报中败露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）投资股指期货联系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度申报、中期申报、年度申报等 按时申报和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险见识等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否适应既定的投资政策和投资见识等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来回的联系公告   基金经管东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险越过经管情况等。   基金经管东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报等文献中败露 基金参与转融通证券出借来回的情况，并就申报期内发生的紧要关联来回事项作念 详实说明。   （十七）中国证监会划定的其他信息。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 败露内容与步地准则等法律法例的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时申报、更新的 招募说明书、基金居品费力撮要、基金算帐申报等联系基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于划定媒介、基金上市来回 的证券来回所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律法例另有划定的从其划定。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规划定将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金联系信 息： 业时；        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十九部分 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和来回轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者省略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来踱步这 种非系统风险，但不成完全笼罩。 的履行收益下降。   二、运作经管风险 会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来回型灵通式基金，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，死守基金份额握有 东说念主利益优先原则，审慎证实申购、赎回业务苦求，包括但不限于：         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总鸿沟进行胁制，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见联系公告。 格且采用估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或降速支付赎回对价。   辅导投资东说念主注重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 运筹帷幄。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。时常情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不捣毁在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 经管东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资教导，对投资组合进行 优化，保握投资组合的流动性，缩小投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。   基金经管东说念主将密切海涵各类资产及投资标的的来回活跃程度与价钱的勾搭 秉性况，胁制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险经管器具的实施情形、步骤及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险经管器具，对赎回申 请进行适度治愈，行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的补助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详实了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及步骤。   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金经管东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详实了解本基金降速支付赎回对价的情形 及步骤。   在此情形下，投资者吸收赎回对价的时刻将可能比平素情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详实了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或降速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或吸收赎回对价的时刻比平素情形下有所延伸。   （四）对 ETF 基金份额握有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集来回量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金特有风险   标的指数并不成完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与整 个股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资东说念主神志和来回轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 见识的风险   行为完全追踪标的指数推崇的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪错误胁制未达约 定见识。   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合治愈 中产生追踪偏离度与追踪错误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪错误；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时治愈投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误；   （4）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金经管费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪错误；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金经管东说念主的管贤达力，例如追踪指数的 水平、本领妙技、买入卖出的时机弃取等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖 空、对冲机制越过他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制障碍等，由此产生追踪偏离度与追踪错误；   如因标的指数编制王法治愈或其他因素导致本基金的追踪错误胁制未达约 定见识，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项治愈带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和钦慕，翌日指数编制机构可 能由于各类原因住手对指数的经管和钦慕，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并建议科罚决策，如更换基金标的       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转化运作方式， 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时刻，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与联系市集推崇有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价 胁制在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各类原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回 清单中设立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   基金经管东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的机构 狡计并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现障碍。投资 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再适应证券来回所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不成延续进行二级市集来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总鸿沟进行胁制，可能存在因达到当日申购鸿沟上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额握有东说念主在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的适应条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金经管东说念主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素治愈最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总鸿沟进行胁制，可能存在因达到当日赎回鸿沟上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回苦求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回苦求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额越过他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的平素进行将受影响。   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记设立时，将充分研讨由此引 发的市集套利等行动对基金份额握有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金经管东说念主不成 保证极点情况下申购赎回清单标记设立的完全合感性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、 暂停或停止，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能治愈结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券来回所越过他代理机构。   （3）证券来回所、注册登记机构、基金托管东说念主越过他服务机构可能违约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流瞻望风险等与基础资产联系的风险；2）资产支握证券信用增级措 施联系风险、资产支握证券的利率风险、评级风险等与资产支握证券联系的风险； 服务机构违法风险等与专项运筹帷幄经管联系的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、本领风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货采用保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时刻内补足保证金，按划定将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大来回额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断诞妄或操作欠妥，会加大亏欠。   （2）担保智力及适度来回风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑握担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户来回受到适度，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资来回期间，如果不成按照约定的期 限退回债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后撑握担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时退回出借证券、无 法实时支付权益补偿及联系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或盘曲成为本基金的风 险。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 存托凭证或弃取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易王法等互异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于划定规范、上市公司信息败露或者范例运作存在紧要颓势导 致退市的情形；履行规范更严，线路丧失握续经营智力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意骨子的关联来回撑握收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票蚁集来悛改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本领和政策新兴产业鸿沟。大多数公司为初创型公司，公司 翌日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，合座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价来回设立较宽的价钱涨跌幅适度，初次公开辟行上市的股 票，上市后前 5 个来回日不设价钱涨跌幅适度，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现越过他联系流动 性风险。   （4）蚁集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁集投资于少量股票， 市集可能存在高蚁集度景色，合座存在蚁集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技更正公司，在公司经营及盈利模        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 式上存在趋同，是以科创板股票联系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶握力度及酷好程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济阵势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   基金合同收效后，勾搭 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额握有 东说念主大会。基金份额握有东说念主可能濒临基金合同提前停止的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资见识与策略特质的详细性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性经管实施 指引（试行）》及里面评级规范，将基金居品按照风险由低到高法例进行风险级 别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采纳的具体评价规范和方法的互异，对归并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金履交运 作情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配磨练，并须实时海涵销 售机构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因本领因素、东说念主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分 基金的停止与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适应《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在划定网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例划定的最 低期限。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分 基金合同内容摘记   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》越过他研究划定，基金经管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度研究法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托付其他适应条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应研究法律法例和联系证券来回所及注册登记机构联系业务王法 的划定以及本基金合同的前提下，制订和治愈研究基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的王法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》越过他研究划定，基金经管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》越过他研究划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的划定，按研究划定狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》越过他研究划定，履行信息败露及 申报义务；      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金生意玄妙，不表示基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》越过他研究划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》越过他研究划定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或费力在划定时刻发出，况兼 保证投资东说念主省略按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到研究费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股票的       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 解冻按照《业务王法》的划定处理；   （25）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》越过他研究划定，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》越过他研究划定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业景色，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》越过他研究划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》越过他研究划定另有 划定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主表示；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值及法律法 规划定的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金经管东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金经管东说念主有未履行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系费力不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或研究划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》越过他研究划定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会， 并通告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿职责，其补偿         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 职责不因其退任而除名；   （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》越过他研究划定，基金份额握有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息费力；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》越过他研究划定，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）雅致阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）海涵基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所划定的用度；         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》停止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金越过他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和王法   （一）基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金经管东说念主经管本基金的蚁集基金 的：   鉴于本基金和本基金的蚁集基金的联系性，蚁集基金的基金份额握有东说念主不错 凭所握有的蚁集基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，蚁集基金份额握有东说念主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，蚁集 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的蚁集基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁集基金的基金经管东说念主不应以蚁集基金的口头代表蚁集基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受蚁集基金的特 定基金份额握有东说念主的托付以蚁集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   蚁集基金的基金经管东说念主代表蚁集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先死守蚁集基金基金合同的约定召开蚁集基金的基金 份额握有东说念主大会，蚁集基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由蚁集基金的基金经管东说念主代表蚁集基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   （三）召开事由        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 律法例、《基金合同》或中国证监会另有划定的除外）：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）治愈基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会步骤；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所停止 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限职责公 司的联系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或治愈基金份额分类办法及王法；   （5）在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，治愈基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金经管东说念主、联系证券来回所、注册登记机构、销售机构治愈研究基金认购、 申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的王法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，治愈事迹比拟基准；   （9）在法律法例划定或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、骚动。 益登记日。   （五）召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关越过联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效能。   （六）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释适应法律法例、《基金合 同》和会议通告的划定，况兼握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的注册登记 费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿色或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 议通告划定的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、      《基金合同》和会议通告的划定，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式在会议通告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议步骤比照现场开会和通 讯方式开会的步骤进行。表决方式上，基金份额握有东说念主也不错采用采集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中载明。   （七）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主握东说念主按照下列第（九）条划定步骤确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 稀奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转化基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据评释，不然提交适应会议通告中划定的证实基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东说念主，口头适应会议通告划定的表决意见视为有 效表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果采用 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、 表决条件等划定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相接的；      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适应《中华东说念主        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在划定网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例划定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，应通过友好协商或者联合科罚，如不肯通过协商、联合科罚或者协商、联合 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性 的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，延续古道、用功、尽责 地履行基金合同划定的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本合同的目的，不包括香港、澳门稀奇 行政区及台湾地区）法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分 托管公约内容摘记   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基字【1998】5 号   组织姿色：有限职责公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   经营范围：基金确立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：握续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   通信地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准确立机关和批准确立文号：证监会、证监机构字200725 号   经营范围：证券经纪；证券投资酌量；与证券来回、证券投资行动研究的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；证券投资基金托管业务；保障兼业代理业 务；销售贵金属成品   注册成本：109.34 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号   组织姿色：股份有限公司        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动哄骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取规范的，基金经管东说念主应按照 基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系本领系统，对 基金履行投资是否适应《基金合同》对于证券弃取规范的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资见识， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板越过他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公开辟行的次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、中期单子、可 转化债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支握证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会联系 划定）。   本基金将根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当 步骤后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的联系划定履行。 对基金投资比例进行监督。   （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例的划定而受适度的情形 除外。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应治愈。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资适度： 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券鸿沟的 10%； 券，不得逾越其各类资产支握证券算计鸿沟的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资规范，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）               、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   ②本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握 有的股票总市值的 20%；   ③本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计 算）应当适应基金合同对于股票投资比例的研究约定；   ④本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 得逾越上一来回日基金资产净值的 20%；   ⑤每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不 低于来回保证金一倍的现款； 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越本基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计；   ⑤因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素 甚至基金投资不适应上述比例适度的，基金经管东说念主不得新增出借业务； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 因素甚至基金不适应该比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 上市来回的股票合并狡计；   除上述第 6）、12）、13）、14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性适度 等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基金管 理东说念主应当在联系证券可来回的 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会划定的特      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 殊情形除外。法律法例另有划定时，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行得当步骤后，则本基金投资不再受联系适度或按变更后的划定履行。   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合适度及治愈期限进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱越过他不方正的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当步骤后，则本基金投资不再受联系适度或以变更后的适度为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主越过控股推进、履行 胁制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当适应基金的投资见识和投资策略，死守基金份 额握有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法例研究基金从事的关联来回的划定，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要锐利关系的公 司名单越过更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联来回名单的着实 性、完满性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主依据研究法律、法例划定和《基金合同》约定对基金经管东说念主参与 银行间债券市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律、法例及行业 规范的、经随性弃取的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手的名单。基金管 理东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集弃取来回敌手。基金托管 东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。   基金经管东说念主不错按时（每半年）和不按时对银行间债券市集来回敌手的名单 进行更新。新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍 应按照公约进行结算。   基金经管东说念主负责对来回敌手的资信胁制，按银行间债券市集的来回王法进行 来回，并负责科罚因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担违约职责越过他联系法律职责的，基金经管东说念主负责向 联系职责东说念主追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得与事前约定的来回敌手进行来回 时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主。 基金经管东说念主弃取入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的约 定，确定适应条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否适应研究划定进行监督。 资运动受限证券进行监督。   （1）基金投资运动受限证券，应遵命研究法律法例划定，明确基金投资流 通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制，留神流动性风险、 法律风险和操作风险等各类风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否遵命联系轨制、 流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）运动受限证券包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开辟      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证 券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来回中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的 证券。本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来回所或天下银行间 债券市集来回的证券。   （3）基金经管东说念主应保证本基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主省略平素查询。因基金经管东说念主原因产生的运动受限证券登记存 管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的职责与损失，及基金财产的 损失，由基金经管东说念主承担。   （4）在初次投资运动受限证券之前，基金经管东说念主应当制定联系投资决策流 程、风险胁制轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上 述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   基金经管东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采纳积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活阻止时，基金经管东说念主应保证提供足额 现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资运动受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。   （5）在投资运动受限证券之前，基金经管东说念主应至少提前一个来回日向基金 托管东说念主提供研究运动受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金经管东说念主与 承销商签订的销售公约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的着实、完 整。   （6）基金经管东说念主应在本基金投资非公开辟行股票后两个来回日内，在中国 证监会划定媒介败露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （7）如果基金经管东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送联所有据或者 报送了乌有的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本公约履行职 责外，因投资运动受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后 不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据研究划定有权对基金经管东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）联系法律法例对基金投资运动受限证券有新划定的，从其划定。 备本领系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务流 程，灵验留神和胁制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律、法例的划定及基金合同的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、 基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。   （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定时刻 内复兴并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金经管东说念主应积极配合提供联所有 据费力和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式通告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面通告后应不才一服务日实时查对并以书面姿色给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回步骤也曾收效的指示违背法律、行政 法例和其他研究划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金经管东说念主， 并申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行动，应实时申报中国证监会，同期 通告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金经管东说念主无方正理 由，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本托管公约划定哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈 等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改 正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》越过他研究法例、《基金合同》和本公约划定，基金经管东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全守护基金财产，是否开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账 户、期货结算账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务联系账户及来回 编码的基金托管东说念主联系信息，是否实时、准确复核基金经管东说念主狡计的基金资产净 值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例划定 和《基金合同》划定进行联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东说念主守护的基金资产进 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相 关费力以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和着实性，在划定时刻内复兴并改 正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资 产、未履行或无故延伸履行基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约越过他研究划定的，应实时以书面姿色通告基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应不才一服务日实时查对并以书 面姿色对基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应申报中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供联所有据费力和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即申报中国证监会，同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无方正原理，拒却、拦阻基金经管东说念主 根据本公约划定哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍基金经管东说念主进行灵验 监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应申报中国证 监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 用、责罚、分拨基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 由基金托管东说念主守护。 户、期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满和独 立。 应由基金经管东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金经管东说念主采纳措施 进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何职责。 托管基金财产。   （二）基金合同收效时召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管阅历的生意银行开设的基金募         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 集专用账户。该账户由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的注册登记机构开立并管 理。网上现款认购、网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折 算为基金份额归投资东说念主整个，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的证实 为准。   基金召募期满或基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书决定住手基金发售， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基 金份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、                《运作办法》等研究划定后，基金经管东说念主应将 召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资 金账户，注册登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基 金联名方式开立的证券账户下。同期在划定时刻内，基金经管东说念主应遴聘适应《证 券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签名灵验。网下股票认购召募的股票 按照来回所和注册登记机构的王法和经过办理股票的冻结与过户，在基金召募行 为结果前，任何东说念主不得动用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东说念主按 划定办理退款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理 机构应赐与解冻。   （三）基金的银行入款账户的开立和经管 划定计息，根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主制作、守护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款 账户进行。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业务。 其他划定。   （四）基金证券账户及结算备付金账户的开立和经管   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限职责公司开立基金托管东说念主与 基金联名的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金托管东说念主以基金托管东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公 司/深圳分公司开立托管东说念主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金算帐。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 职责公司的划定履行。   基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户，亦不得使用证券账户进 行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管   基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉天下银行间 同行拆借市集的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主协助基金经管东说念主以 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主代表基金签订中国银行 间市集债券回购来回主公约。   （六）期货结算账户的开立和经管   基金托管东说念主与基金经管东说念主应依据联系期货来回所或期货公司的联系划定开 立和经管期货结算账户。   （七）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托 管东说念主根据研究法律、法例的划定和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户 按研究王法使用并经管。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   法律法例等研究划定对子系账户的开立和经管另有划定的，从其划定办理。   （八）基金财产投资的研究什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的守护   有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记 结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、 银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托 管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主履行灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭 失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 履行灵验胁制的本基金资产不承担守护职责。   （九）与基金财产研究的紧要合同的守护   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金经管东说念主守护， 联系业务步骤另有适度除外。除本公约另有划定外，基金经管东说念主在代基金签署与 基金研究的紧要合同期应尽可能保证基金一方握有一份及以上的原来，以便基金 经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件，基金经管东说念主在合同签署后 15 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。 其中，基金托管东说念主对紧要合同的守护期限不低于法律法例划定的最低期限。   对于无法取得一份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转变。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及步骤 是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制，具体可参见基金经管东说念主届时的联系公告。国度另有 划定的，从其划定。   基金经管东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公 告。如遇特殊情况，经履行得当步骤，不错得当延伸狡计或公告。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金经管东说念主按划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈 最近来回市价，确定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。 来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 来回所市集挂牌转让的资产支握证券，采用估值本领确定公允价值。在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行治愈以证实估值日的公        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采用估值本领确定其 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会研究划定确定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在线路互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）入款的估值方法   握有的银行按时入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利 息收入。   （6）因握有股票而享有的配股权，采用估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近来回日结 算价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会的      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 联系划定进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票履行，国度 有最新划定的，按其划定进行估值。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据研究法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值障碍的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值障碍，导致其他当事东说念主遇到损失的， 过失的职责东说念主应当对由于该估值障碍遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值障碍处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值障碍职责方应及         国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担； 由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主酿成损失的，由估 值障碍职责方对径直损失承担补偿职责；若估值障碍职责方也曾积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值障碍职责方应付更正的情况向研究当事东说念主进行证实，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值障碍的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值障碍职责方仍应付估值障碍负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值障碍责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值障碍职责方。   （4）估值障碍治愈采用尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的职责方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向研究当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值狡计出现障碍时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。       国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统设立而产生的净值狡计尾 差，以基金经管东说念主狡计结果为准   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回所、登记结算公司、期货公司、 入款银行等级三方机构发送的数据障碍或国度管帐政策变更、市集王法变更等非 基金经管东说念主或基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现障碍或即使发现障碍但因前述原因无法及 时更正的，由此酿成的基金资产估值障碍，基金经管东说念主和基金托管东说念主除名补偿责 任。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施削弱或摒除由此酿成的 影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且采用估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门制定的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独偶然设立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金经管东说念主的账 册为准。   （七）基金按时申报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。按时申报文献应按中国证监会的要求公告。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于划定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度申报的财务管帐申报应当经过适应《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在划定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在划定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在划定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报中期申报 或者年度申报。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将研究报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果反馈给基金经管东说念主。基金管 理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将研究报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 7 个服务日内进行复核，并将复核结果反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在更新 招募说明书完成当日，将研究申报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内 进行复核，并将复核结果反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期申报完成当日， 将研究申报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度申报完成当日，将研究申报提供基金 托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果反馈给基金经管东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准。如果基金 经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金经管 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备 案。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金托管东说念主在对财务报表、季度申报、中期申报或年度申报复核罢了后，可 以出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对子系 文献审核查验。   六、基金份额握有东说念主名册的守护   基金经管东说念主可托付基金注册登记机构登记和守护基金份额握有东说念主名册。基金 份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额握有东说念主名册、基金合 同停止日的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金 份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额握有东说念主名册、每年终末一个来回日的基金 份额握有东说念主名册，由基金注册登记机构负责编制和守护，并对基金份额握有东说念主名 册的着实性、完满性和准确性负责。   基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供淘气一个来回日或全部来回日的基金 份额握有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供由注册登记机构编制的基金份额握有东说念主 名册，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和完满性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基 金合同收效日、基金合同停止日等波及到基金迫切事项日历的基金份额握有东说念主名 册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版姿色妥善守护基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例划定的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。若基金 经管东说念主或基金托管东说念主由于自身过失无法妥善守护基金份额握有东说念主名册，应按研究 法例划定各自承担相应的职责。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，应通过友 好协商或者联合科罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、联合科罚或者协商、联合 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性 的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，延续古道、 用功、尽责地履行《基金合同》和本公约划定的义务，钦慕基金份额握有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国（为本公约的目的，不包括香港、澳门稀奇行政区 及台湾地区）法律统治。   八、基金托管公约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何冲破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的停止 他事由酿成其他基金托管东说念主给与基金财产； 他事由酿成其他基金经管东说念主给与基金经管权； 止事项。   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和托管公约的划定延续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、适应《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。        国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适应《证券法》 划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在划定 网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在划定报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例划定的最 低期限。          国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务     基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务款式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议酌量、建议、投诉等需 求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、研究基金经管东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式 研究基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面瓦解了本招募说明书。     国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第二十四部分 其他应败露事项      公告称呼               败露媒介             日历                     《中国证券报》、《上海证 国泰基金经管有限公司对于指定旗                     券报》、《证券时报》、《证      2024/1/5 下部分基金主流动性服务商的公告                          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增山西证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/1/22 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增万联证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/2/2 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增湘财证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/2/23 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司高档经管东说念主                           《中国证券报》      2024/3/27 员变更公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增渤海证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/4/17 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增民生证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/5/8 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增上海证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/5/15 有限职责公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增华源证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/5/27 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于治愈证     《中国证券报》、《上海证 券投资基金主流动性服务商的公告      券报》、《证券时报》 国泰基金经管有限公司高档经管东说念主                           《中国证券报》      2024/7/25 员变更公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增爱建证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/8/23 有限职责公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增信达证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/8/29 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增联储证券     券报》、《证券时报》、《证      2024/8/29 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》     国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       公告称呼              败露媒介            日历 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增大同证券     券报》、《证券时报》、《证     2024/10/14 有限职责公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型灵通式基金新增流动性服     券报》、《证券时报》、《证      2024/11/8 务商的公告                    券日报》      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分 招募说明书存放越过查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公景色。投资东说念主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资 基金注册的批复文献  二、《国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证全指建筑材料来回型灵通式指数证券投资基金托管公约》  四、法律意见书  五、基金经管东说念主业务阅历批件、营业派司  六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金经管有限公司                             二零二四年十二月十二日