（原标题：中银证券两交易部遭罚，涉多年合规搞定不到位、基金销售发达东说念主未赢得从业履历）

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蓝鲸新闻10月22日讯（记者 胡劼）当天，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州世界中心证券交易部合规搞定不到位、绍兴迪荡湖路证券交易部基金销售业务发达东说念主未赢得基金从业履历等问题，另有中银证券3名相干问题职守东说念主被“点名”。

需关心的是，中银证券杭州世界中心证券交易部触及的问题可记忆至2017年至2022年，时候跨度长达5年。

浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月工夫，中银证券杭州世界中心证券交易部多名职工的嫡派支属证券账户在交易部供客户使用的走动电脑上存在奉求下单纪录，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、走动的行径。该交易部遥远未关心该相配情形，对走动电脑穷乏有用管控，对职工行径穷乏有用监督，反应出交易部合规搞定不到位。

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凭据相干端正，浙江证监局决定对中银证券杭州世界中心证券交易部接收责令改正的监督搞定要领，并记入证券期货商场诚信档案。

刘向领算作中银证券杭州世界中心证券交易部时任发达东说念主，对该交易部上述问题负有径直职守，浙江证监局决定对其接收责令改正的监督搞定要领，并记入证券期货商场诚信档案。

丁卓算作中银证券杭州世界中心证券交易部现任发达东说念主，对该交易部上述问题负有径直职守，浙江证监局决定对其接收出具警示函的监督搞定要领，并记入证券期货商场诚信档案。

管晓琳因在2017年1月至2019年12月工夫存在替客户办理证券认购、走动的行径，收到警示函并被记入证券期货商场诚信档案。

此外，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券交易部存在以下违章情形：一是指定兼职合规东说念主员代为履行分支机构发达东说念主职务、代为履职事项未按端正向该局论述；二是基金销售业务发达东说念主未赢得基金从业履历。

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据相干端正，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券交易部接收出具警示函的监督搞定要领，并记入证券期货商场诚信档案。

孙霞算作中银证券绍兴迪荡湖路证券交易部现任发达东说念主，对该交易部上述问题负有径直职守，凭据相干端正，浙江证监局决定对孙霞接收出具警示函的监督搞定要领，并记入证券期货商场诚信档案。‌（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）