中银证券创业板来回型通达式指数  证券投资基金更新招募说明书    （2024 年第 2 号）  基金料理东谈主：中银海外证券股份有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书                     关键请示   中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的 召募央求经中国证券监督料理委员会2020年7月23日证监许可【2020】1550号文 准予注册。基金料理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明 书经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会 对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本体 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资者在投老本基金前，请厚爱阅读本招募说明书，全面意志本基金产物 的风险收益特征和产物特性，充分磋议自身的风险承受才调，感性判断市集，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策，获取基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险。基金投资中的风险包括：市集风险、 料理风险、时刻风险、流动性风险等，也包括本基金的特定风险过火他风险等。   本基金标的指数为创业板指数。   在深圳证券来回所创业板上市来回且骄矜下列条目的整个 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）上市时刻跨越 6 个月，A 股总市值名次位于深圳市集前 1%的股票除外；   （3）公司最近一年无关键违纪、财务陈诉无关键问题；   （4）公司最近一年考虑无异常、无关键耗费；   （5）老师期内股价无异常波动。   创业板指数的开动样本股为发布日已纳入深证概述指数诡计的一皆创业板股 票。   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个 来回日纳入指数诡计。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对入 围的股票进行排序选出样本股。    最先，诡计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交 金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排 名后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 收用前 100 名股票组成指数样本股。    在名次相似的情况下，优先收用行业代表性强、盈利记录精采的上市公司股 票手脚样本股。    创业板指数采纳派氏加权法。    筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。同期本基金为来回型通达式指数基金，采纳完全复制法跟 踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收 益特征。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪流毒限度未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说 明书。    本基金的投资范围包括存托凭证，本基金投资存托凭证将濒临中国存托凭证 价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风 险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等 方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、诈骗表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动握住存托凭证持有东谈主的风险；因多地 上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方 面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他 风险。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金              更新招募说明书   投资有风险，投资者认购（申购）基金时应厚爱阅读本基金的招募说明书及 基金合同。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹推崇的保证。   本招募说明书所载内容截止至 2023 年 12 月 6 日，基金投资组合陈诉和事迹 推崇截止至 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次更新的招募说明书对最小申购赎回单元及投资决策委员会成员进行了更 新。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                                                                                更新招募说明书                                                          目 录 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书                 第一部分   媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理法则》（以下简称 “《流动性风险料理法则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他筹商法律法例的 法则，以及《中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性讲述或关键 遗漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本招募说明书由本 基金料理东谈主解释。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同过火他筹商法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                  更新招募说明书                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 板来回型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正 和补充 说明书》过火更新 金基金产物贵府概要》过火更新 金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市来回公告书》 件、司法解释、行政轨则以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、 文告等以及颁布机关对其时常作念出的纠正 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 实施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                  更新招募说明书 作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 及颁布机关对其时常作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理法则》及颁 布机关对其时常作念出的纠正 来回和申购赎回实施笃定》界说的“来回型通达式基金”，简称 ETF 本基金的投资标的近似，通过投资于本基金精良追踪标的指数推崇，追求追踪 偏离度和追踪流毒最小化，采纳通达式运作方式的基金，简称 ETF 汇集 员会 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及关系法律法例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 内证券投资试点办法》及关系法律法例法则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 国证监会法则的其他条目，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理 券商 由基金料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 易所来回型通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》过火时常纠正以及相 关业务法则所界说的基金份额的登记、存管和结算等关系业务 记结算有限职责公司 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跨越 3 个月 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                 更新招募说明书 的通达日 基金来回和申购赎回实施笃定》过火时常纠正的版块、中国证券登记结算有限 职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于深圳证券来回所交 易型通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》过火时常纠正的版块，以及 基金料理东谈主、深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司发布过火时常 纠正的其他关系法则和法则 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 法则的条目，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的 步履 等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书道则应托福给赎回央求东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/ 或其他对价 照基金合同约定更换的其他指数 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书 指数中的整个成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买 的比例，以达到复制指数的想法 东谈主申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 法则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 爽脆 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 期增长率差额之日 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通 过深圳证券来回所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 不变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的步履 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为开动日再行诡计） 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为开动日再行诡计） 定互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或来回的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                   更新招募说明书                   第三部分          基金料理东谈主    一、基金料理东谈主概况 【2015】1972 号    二、注册老本和股权结构    结果 2023 年 9 月 30 日，公司股权结构如下：中银海外控股有限公司，持 股比例 33.42%；中国石油集团老本有限职责公司，持股比例 14.32%；江西铜业 股份有限公司，持股比例 4.70%；江苏洋河酒厂股份有限公司，持股比例 2.84%； 中国通用时刻（集团）控股有限职责公司，持股比例 2.38%；香港中央结算有 限公司，持股比例 1.42%；中国建造银行股份有限公司－国泰中证全指证券公 司来回型通达式指数证券投资基金，持股比例 1.10%；井冈山郝乾企业料理中 心（有限合伙），持股比例 0.86%；中国建造银行股份有限公司－华宝中证全 指证券公司来回型通达式指数证券投资基金，持股比例 0.83%；信泰东谈主寿保障 股份有限公司－传统产物，持股比例 0.70%；其他鞭策算计持股比例 37.43%。    三、主要东谈主员情况 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                 更新招募说明书   宁敏女士，博士、中国东谈主民银行博士后。1999 年 7 月至 2009 年 9 月，就 职于中国银行总行，历任中国银行总行法律事务部轨制条约处干部、资产保全 部业务一处干部、副处长、基金托管部高等合规官、金融市集总部主管。2009 年 9 月至 2013 年 8 月，赴任于中银基金料理有限公司，历任助理实行总裁、副 实行总裁。2013 年 8 月至 2014 年 12 月，在中国银行业监督料理委员会山东省 监管局挂职，任副巡查员。2014 年 12 月至 2020 年 10 月，任公司实行总裁、 董事。2020 年 10 月至 2022 年 4 月，任公司党委文牍、实行总裁、董事。2022 年 4 月至 11 月，任公司党委文牍、董事长兼实行总裁。2022 年 11 月起于今， 任公司党委文牍、董事长。   周冰先生，硕士。1998 年 7 月至 2011 年 7 月，赴任于中国银行总行，历 任中国银行信贷业务部公司业务二处干部、公司业务部尽责造访处副处长、公 司业务二处副处长、高等客户司理、主管、公司金融总部主管、助理总司理。 公室常务副主任、首席客户司理等职务。2022 年 8 月至 11 月，任公司党委副 文牍。2022 年 11 月至 12 月，任公司党委副文牍、实行总裁。2022 年 12 月起 于今，任公司党委副文牍、实行总裁、董事。   祖宏昊先生，硕士。曾任中国银行辽宁省分行东谈主事老师处科员、东谈主力资源 部绩效与指点力团队主管、招聘与配置团队主管、副总司理，中国银行大连市 分行东谈主力资源部副总司理、总司理、营业部总司理，中国银行大连市沙河口支 行党委文牍、行长。现任中国银行总行党委组织部副部长、东谈主力资源部副总经 理。2021 年 9 月起于今，任公司董事。   文兰女士，工商料理硕士，中国注册司帐师，澳洲注册司帐师，好意思国注册 料理司帐师。曾任中国银行总行财务料理部科员、高等司理、副主管、主管， 中国银行悉尼分行财务料理部部门总司理，中国银行布里斯班分行行长，中国 银行总行财务料理部助理总司理。现任中国银行总行财务料理部副总司理。   王军先生，博士。曾任中国银行总行公司业务部业务四处主任科员、公司 业务部网上银行处副处长、公司业务部网上银行处处长、电子银行部副总司理， 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                 更新招募说明书 中国银行山东省分行副行长。现任中银海外控股副实行总裁。2011 年 12 月起 于今，任公司董事。   宣力勇先生，学士，正高等经济师。曾任北京自然气集输公司考虑处干部、 主任科员，中国石油自然气股份有限公司法律事务部法律业务一处高等主管、 副处长，中国石油自然气集团公司法律事务部法律业务一处处长、副总经济师 兼合同与纠纷料理处处长，中油资产料理有限公司副总司理，昆仑相信有限责 任公司总法律参谋人。现任昆仑相信有限职责公司董事、总法律参谋人。2023 年 6 月起于今，任公司董事。   周静女士，学士，高等司帐师，中国注册司帐师，世界司帐领军东谈主才。曾 任西南油气郊外质勘察开发研究院职员，中国石油自然气股份有限公司财务部 司帐处干部、财务陈诉处副处长、司帐核算处副处长，中国石油集团老本有限 职责公司财务部负责东谈主、总司理，公司副总经济师兼财务部总司理。现任中国 石油集团老本有限职责公司副总经济师兼证券事务部总司理。2023 年 6 月起至 今，任公司董事。   艾富华先生，硕士，高等司帐师。曾任江铜材料诱骗公司财务部科员，在 江西铜业股份有限公司财务部预算分析板块，历任科员、负责东谈主、司理，在江 西铜业集团银山矿业有限职责公司历任副总司帐师、财务总监，在江西铜业股 份有限公司财务料理部历任副总司理（主理服务）、总司理，江西铜业集团有 限公司金融工作部总裁。现任江西铜业股份有限公司副总司帐师，江西铜业集 团产融控股有限公司法东谈主代表、董事长。2020 年 6 月起于今，任公司董事。   李军先生，博士。曾任山东省兖州煤业集团司帐，财政部司帐司主任科员， 中国证监会期货监管部经纪公司监管处副处长、处长、来回所监管处处长，大 连商品来回所副总司理，中国证监会司帐部副主任，北京华正均略料理量度有 限公司参谋人。现任北京华钰基金料理有限公司董事长。2020 年 3 月起于今，任 公司寥寂董事。   陆肖马先生，硕士。曾任四川汽锅厂助理工程师，清华大学助理研究员， State Street Bank & Trust 驻北京办事处首席代表，建造银行董事，深交所 副总司理，大连万达（上海）金融集团有限公司集团副总裁、投资公司首席执 行官，康得投资集团有限公司常务副总裁，阳光城集团股份有限公司寥寂董事， 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                     更新招募说明书 East Stone Acquisition Corporation CEO。现任深圳前海东方普遍资产料理 有限公司合伙东谈主，NWTM Inc 寥寂董事。2018 年 10 月起于今，任公司寥寂董事。    丁伟先生，学士，副研究员。曾任招商银行杭州分行办公室主任兼营业部 总司理、行长助理、副行长，招商银行南昌支行行长，招商银行南昌分行行长， 招商银行总行东谈主力资源部总司理、行长助理、副行长，招银收集科技（深圳） 有限公司和招银云创（深圳）信息时刻有限公司董事长。现任吉林银行股份有 限公司寥寂董事、尚正基金料理有限公司寥寂董事、复星保德信东谈主寿保障有限 公司寥寂董事、恒丰银行股份有限公司外部监事。2018 年 10 月起于今，任公 司寥寂董事。    王宇女士，博士，研究员、博导。曾任郑州大学经济法系讲师，中国东谈主民 银行货币战术司副处长，中国东谈主民银行金融市集司处长，中国东谈主民银行研究局 副局长、一级巡查员，中国东谈主民银行参事。2020 年 12 月退休。2021 年 3 月起 于今，任公司寥寂董事。    王娴女士，博士，研究员。曾任职于中国建造银行昆明分行，中国东谈主民银 行总行外资金融机构料理司，在中国证券监督料理委员会基金部、市集部，历 任主任科员、副处长、处长、副主任。现任清华大学五谈口金融学院副院长。    何涛先生，博士，高等司帐师。曾任中国石油自然气集团公司财务资产部 司帐处干部、司帐处高等主管、资产处副处长、资金处副处长，资金部投融资 处副处长，中国石油集团老本有限职责公司发展研究部负责东谈主、总司理，中国 石油集团老本有限职责公司总司理助理兼发展研究部总司理、总司理助理兼风 险合规部总司理。2022 年 6 月起于今，任公司党委副文牍、监事会主席。    李晶女士，硕士。曾任北京市康达讼师事务所讼师，民生证券股份有限公 司董事会办公室副主任（主理服务）、合规料理总部副总司理。2020 年 8 月起 于今，赴任于中银证券，现任内控与法律合规部副总司理。2022 年 12 月起至 今，任公司职工代表监事。    苏桢女士，硕士。曾任上海银行总行证券营业部柜员，东方证券经纪业务 总部客服中心主管。2008 年 3 月起于今，赴任于中银证券，历任零卖板块客服 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                更新招募说明书 中心负责东谈主，现任运营料理总部助理总司理。2022 年 12 月起于今，任公司职 工代表监事。   周冰先生，硕士。1998 年 7 月至 2011 年 7 月，赴任于中国银行总行，历 任中国银行信贷业务部公司业务二处干部、公司业务部尽责造访处副处长、公 司业务二处副处长、高等客户司理、主管、公司金融总部主管、助理总司理。 公室常务副主任、首席客户司理等职务。2022 年 8 月至 11 月，任公司党委副 文牍。2022 年 11 月至 12 月，任公司党委副文牍、实行总裁。2022 年 12 月起 于今，任公司党委副文牍、实行总裁、董事。   沈锋先生，硕士，中级经济师。1992 年 8 月至 1997 年 4 月，赴任于中国 银行江苏省南通分行海门支行，历任科员、科长。1997 年 4 月至 1999 年 8 月， 赴任于中国银行江苏省南通分行通州支行，任行长助理。1999 年 8 月至 2000 年 10 月，赴任于中国银行江苏省南通分行启东支行，任副行长。2000 年 10 月 至 2002 年 2 月，赴任于中国银行江苏省南通分行海安支行，任行长。2002 年 2 月至 2005 年 5 月，赴任于中国银行江苏省淮安市分行，任副行长。2005 年 5 月至 2008 年 1 月，赴任于中国银行江苏省分行个东谈主金融部，任副总司理。2008 年 1 月至 2009 年 12 月，赴任于中国银行江苏省宿迁分行，任行长。2009 年 12 月至 2011 年 8 月，赴任于中国银行江苏省分行个东谈主金融部，任总司理。2011 年 8 月至 2016 年 3 月，赴任于中国银行河北省分行，任行长助理、副行长。 总裁。   盖文国先生，硕士，高等司帐师。1988 年 7 月至 2000 年 11 月，赴任于锦 州石化股份有限公司，历任预算员、办公室副主任、董事会秘书。2000 年 12 月至 2015 年 5 月，赴任于中石油，历任副处长、处室负责东谈主、专职监事。2015 年 6 月起于今，曾任公司稽核部总司理，现任公司稽核总监。   许峥先生，学士。1995 年 7 月至 1996 年 10 月，赴任于上海中达斯米克电 器电子有限公司，任工程师。1996 年 10 月至 1997 年 4 月，赴任于上海金鑫计 算机系统工程有限公司，任软件开发工程师。1997 年 4 月至 2016 年 8 月，就 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金               更新招募说明书 职于光大证券股份有限公司，历任上海总部电脑工程部副总、网上经纪公司 （筹）时刻部总司理、信息时刻部时刻料理部总司理。2016 年 8 月至 2019 年 9 月，赴任于西藏东方钞票证券股份有限公司，历任时刻开发部总司理、首席信 息官。2019 年 9 月起于今，担任公司信息料理委员会主席。   亓磊先生，硕士。2006 年 7 月至 2008 年 6 月，赴任于福州电业局。2008 年 6 月至 2015 年 9 月，赴任于上海证监局，历任副主任科员、主任科员。2015 年 10 月至 2017 年 9 月，赴任于富国资产料理（上海）有限公司，任风险料理 部负责东谈主。2017 年 10 月起于今，历任公司内控与法律合规部副总司理（主理 服务）、风险合规料理板块总司理，现任公司合规总监兼公司公募基金料理业 务合规负责东谈主。   葛浩先生，硕士。1999 年 7 月参加服务，先后在北京和锐信息时刻有限公 司、百度网页搜索部、百度糯米、百度搜索公司、百度（度小满）金融，历任 研发司理、搜索服务总架构师、常识图谱总架构师、糯米营销获客负责东谈主、首 席架构师、时刻委员会主席、大数据部负责东谈主等岗亭。2020 年 1 月加入公司， 任信息科技板块联席总司理。现任公司首席科学家。   刘国强先生，硕士。1999 年 4 月参加服务，先后在大鹏证券、招商证券、 中银证券、中金公司投资银行部服务，历任名堂司理、高等司理、副总司理等 岗亭。2012 年 12 月再次加入公司，历任企业融资部团队主管、股权融资一部 总司理、总裁助理、公司财务总监，现任公司财务总监兼董事会秘书。   赵青伟先生，硕士。2000 年 7 月至 2015 年 11 月赴任于中国银行，历任总 行金融市集总部来回员、投资司理、高等投资司理、团队主管、中国银行上海 分行浦东开发区支行副行长、中国银行总行投资银行与资产料理部主管。2015 年 11 月至 2016 年 12 月，赴任于中融汇今资产料理有限公司，任副总裁。2016 年 12 月至 2018 年 12 月，赴任于友山基金料理有限公司服务，任副总裁。2019 年 1 月起，历任公司资产料理板块总司理、总裁助理兼资产料理板块总司理。 现任公司资管总监。   张艺敏，硕士研究生。2017 年 7 月至 2020 年 5 月任职于汇安基金料理有 限公司，历任产物及立异业务部产物司理、ETF 投资部基金司理助理，2020 年 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                    更新招募说明书 证券投资基金发起式汇集基金（2021 年 6 月 8 日-2024 年 4 月 29 日）基金司理， 现任中银证券中证 500 来回型通达式指数证券投资基金（2020 年 9 月 15 日-至 今）、中银证券中证 500 来回型通达式指数证券投资基金汇集基金（2020 年 9 月 15 日-于今）、中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金（2020 年 11 月 5 日-于今）基金司理。    计伟，硕士研究生。2012 年 1 月至 2016 年 8 月任职于华安基金料理有限 公司，担任基金司理；历任华安中证细分医药来回型通达式指数证券投资基金 （2015 年 9 月 22 日-2016 年 7 月 1 日）、华安中证细分医药来回型通达式指数 证券投资基金汇集基金（2015 年 9 月 22 日-2016 年 7 月 1 日）、华安创业板 金司理；2016 年 8 月至 2019 年 7 月任职于汇安基金料理有限公司，担任指数 与量化投资副总司理、ETF 投资部总司理、基金司理；历任汇从容裕债券型证 券投资基金（2018 年 4 月 2 日-2019 年 4 月 4 日）、汇安成长优选无邪配置混 合型证券投资基金（2018 年 3 月 7 日-2019 年 4 月 4 日）、富时中国 A50 来回 型通达式指数证券投资基金（2018 年 12 月 21 日-2019 年 7 月 19 日）、汇安沪 深 300 指数增强型证券投资基金（2018 年 1 月 11 日-2019 年 7 月 19 日）、汇 安丰泽无邪配置羼杂型证券投资基金（2017 年 9 月 6 日-2019 年 7 月 19 日）基 金司理；2019 年 10 月加入中银海外证券股份有限公司，历任中银证券安靖混 合型证券投资基金（2021 年 3 月 8 日-2023 年 2 月 8 日）、中银证券瑞益无邪 配置羼杂型证券投资基金（2022 年 12 月 21 日-2024 年 1 月 12 日）、中银证券 安弘债券型证券投资基金（2022 年 12 月 21 日-2024 年 5 月 21 日）基金司理， 现任基金料理部 ETF 投资团队负责东谈主及中银证券创业板来回型通达式指数证券 投资基金（2020 年 12 月 23 日-于今）、中银证券中证 500 来回型通达式指数 证券投资基金（2021 年 6 月 8 日-于今）、中银证券盈瑞羼杂型证券投资基金 （2022 年 11 月 23 日-于今）基金司理。    本基金历任基金司理：阳桦（2020 年 9 月 29 日-2021 年 6 月 8 日）。    基金料理东谈主采纳集体投资决策轨制，公司公募基金投资决策委员会成员的 姓名和职务如下：    主任： 王卫女士（公司实行委员会委员、资深客户司理） 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书  副主任：夏冰先生（资产料理板块联席总司理、基金料理部总司理）  委员：  王王印女士（基金料理部副总司理）  饶晓先生（研究与来回部负责东谈主）  王永民先生（信评与投资监督部负责东谈主）  四、基金料理东谈主的职责  根据《基金法》的法则，基金料理东谈主应履行以下职责： 额的发售、申购、赎回、迤逦和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   五、基金料理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及关系法律法例的步履的发生； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 家筹商法律法例及行业范例，老师信用、勤苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪考虑；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、烦躁、费事或严重影响中国证监会照章监管；  （6）鄙俗背负、奢靡权利，不按照法则履行职责；  （7）清晰在职职时间细察的筹商证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关系的来回行径；  （8）其他法律法例以及中国证监会淆乱的步履。  基金料理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照老师信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从筹商法律法例和中国证监会发布的监管法则，继续更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照筹商法律法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不妥利益；  （3）不清晰在职职时间细察的筹商证券、基金的生意微妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事关系的来回行径。   六、基金料理东谈主的里面限度轨制  健全性原则。基金业务里面限度必须秘密公司波及基金业务的各个机构和 各级岗亭及东谈主员，涵盖公司基金业务决策、实行、监督、反馈等各个考虑过程 和范例。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书  灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，贯注公 司基金业务内限度度的灵验实行。  寥寂性原则。公司波及基金业务的各关系机构和岗亭职责应保持相对寥寂。 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应相互分离。  相互制约原则。公司波及基金业务的里面机构和岗亭成立应权责分明、相 互制衡。  成本效益原则。公司运用科学的考虑料理方法缩小基金业务运作成本，提 高经济效益，以合理的限度成本达到最好的基金业务里面限度效率。  公司董事会或经董事会授权的机构或个东谈主，负责制定公司基金业务里面控 制诡计，制定并持续完善基金业务里面限度大纲；建立健全基金业务里面限度 的基本组织架构，明确职责单干；审议批准基金业务基本料理轨制；查抄关系 料理轨制的实施；对公司基金业务风险及里面限度的灵验性进行查抄评估；审 议批准基金投资运作中的关键关联来回；审议批准基金审计事务，遴聘或更换 基金司帐师事务所；审议批准基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉过火他依据 关系范例需由董事会负责的基金考虑料理事项。  公司寥寂董事应寥寂于公司过火鞭策，以基金份额持有东谈主利益最大化为出 发点，勤苦尽责，照章对公司基金财产和基金运作的关键事项寥寂作出客不雅、 自制的专科判断；应关怀并督促公司幸免在基金业务中出现不耿介关联来回、 利益输送和里面东谈主限度等风景，贯注基金持有东谈主及公司的正当权益。  公司监事会对董事会、实行委员会和合规总监履行基金业务里面限度职责 情况负有监督职责。应酬公司基金业务里面限度的灵验开展提议建议和宗旨， 应关怀并督促公司幸免在基金业务中出现不耿介关联来回、利益输送和里面东谈主 限度等风景，贯注基金持有东谈主及公司的正当权益。  公司实行委员会对公司基金业务里面限度轨制的灵验实行承担职责。就公 司实行董事会筹商基金业务里面限度决策的情况向董事会负责并陈诉，接受董 事会的监督。  公司指定合规总监参照《证券投资基金料理公司料理办法》及《证券投资 基金料理公司守护长料理法则》中筹商证券投资基金料理公司守护长职责的规 定组织落实对公司基金业务考虑运作的正当合规性及风险限度情况进行监督检 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 查和监察稽核的职责。合规总监履行职责，应以保护基金份额持有东谈主利益为根 本起点，自制对待全体基金投资者。在公司、鞭策利益与基金份额持有东谈主利 益发生冲破时，优先保障基金份额持有东谈主的利益。合规总监开展服务，应当坚 持原则、赤心耿耿、专科诚信、勤苦尽责。公司董事会、实行委员会应提供必 要条目，确保合规总监寥寂、灵验地履行职责。   公司基金业务里面限度轨制由里面限度大纲、基本料理轨制和部门业务规 章组成。 里面限度大纲是公司基金业务各项基本料理轨制的纲领和统治，明确 了公司基金业务里面限度的标的、原则、限度环境、限度步履和限度内容等事 项。公司及基金业务波及的公司各关系机构应依据本大纲的要求，勾搭公司实 际情况，制定科学完善的基金业务各项基本料理轨制、部门业务轨则等里面控 制轨制，建立科学合理、限度严实、运行高效的基金业务里面限度体系，保证 公司对基金业务里面限度的灵验性。公司基金业务基本料理轨制包括基金业务 风险限度轨制、投辛勤理轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 信息时刻料理轨制、财务轨制、贵府档案料理轨制、事迹评估侦察轨制和蹙迫 应变轨制。公司基金业务部门业务轨则是在基金业务基本料理轨制的基础上， 对基金业务关系机构的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、操作守则等的具体说 明。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                更新招募说明书                 第四部分         基金托管东谈主  一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 陈四清   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   结果 2023 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 212 东谈主，平均年级 或高等时刻职称。   三、基金托管业务考虑情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“老师信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面限度体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东谈主职责，为境表里宽阔投资者、金融资产料理机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最进修的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司汇集资产料理规画、证券公司定向资产料理规画、 生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书 等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。结果 2023 年 9 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 1365 只。自 2003 年以来，本行一语气二十年获取 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 95 项最好托 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金 融领域的持续认同和平凡好评。   四、基金托管东谈主的里面限度轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，恒久保持 在资产托管行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手捏 业务拓展，一手捏内控建造”的作念法是分不开的。资产托管部尽头深爱改 进和加强里面风险料理服务，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风 险提神和限度的力度，全心培育内控文化，完善风险限度机制，强化业务 名堂全过程风险料理手脚关键服务来作念。从 2005 年于今共十六次获胜通过 评估组织里面限度和安全步履最巨擘的 ISAE3402 审阅，一皆获取无保钟情 见的限度及灵验性陈诉。充分标明寥寂第三方对我行托管服务在风险料理、内 部限度方面的健全性和灵验性的全面认同,也诠释中国工商银行托管服务的风险 限度才调照旧与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。面前，ISAE3402 审阅照旧成为年度化、惯例化的内控服务技能。   保证业务运作严格盲从国度筹商法律法例和行业监管法则，强化和建立守 法考虑、范例运作的考虑想想和考虑格调，形成一个运作范例化、料理科学化、 监限度度化的内控体系；提神和化解考虑风险，保证托管资产的安全竣工；维 护持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、庄重运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限度组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限度处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险料理战术，对各 业务部门风险限度服务进行率领、监督。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  资产托管部里面成立专门负责稽核监察服务的里面风险限度处，配备专职 稽核监察东谈主员，在总司理的平直指点下，依照筹商法律轨则，对业务的运行独 立诈骗稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险限度步履。  （1）正当性原则。内限度度应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务考虑料理行径的恒久。  （2）竣工性原则。托管业务的各项考虑料理行径都必须有相应的范例范例 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作范例，秘密整个 的部门、岗亭和东谈主员。  （3）实时性原则。托管业务考虑行径必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的 轨则轨制。  （4）审慎性原则。各项业务考虑行径必须提神风险，审慎考虑，保证基金 资产和其他寄托资产的安全与竣工。  （5）灵验性原则。内限度度应根据国度战术、法律及考虑料理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。  （6）寥寂性原则。设立专门履行托管东谈主职责的料理部门；平直操作主谈主员和 限度东谈主员必须相对寥寂，妥当分离；内限度度的查抄、评价部门必须寥寂于内 限度度的制定和实行部门。  （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务进程、详备的操作手册、严格的东谈主员步履范例等一 系列轨则轨制，并采纳了精采的防火墙隔断轨制，粗略确保资产寥寂、环境独 立、东谈主员寥寂、业务轨制和料理寥寂、收集寥寂。  （2）高层查抄。主管行指点与部门高等料理层手脚工行托管业务战术和策 略的制定者和料理者，要求下级部门实时陈诉考虑料理情况和特别情况，以检 查资产托管部在达成里面限度标的方面的进展，并根据查抄情况提议里面限度 步履，督促职能料理部门改进。  （3）东谈主事限度。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三谈限度防地，健全绩效侦察和激励机制，设立 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 “以东谈主为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢 竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工 设立风险提神与限度理念。  （4）考虑限度。资产托管部通过制定规画、编制预算等方法开展种种业务 营销行径、处理各项事务，从而灵验地限度和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化想法。  （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险料理，依期或不依期地对业务运作气象进行查抄、监控，率领业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险限度步履，排查风险隐患。  （6）数据安全限度。咱们通过业务操作区相对寥寂、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等步履来保障数据安全。  （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不幸复原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的不幸复原决议，并组织职工依期 演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部继续提高演练模范，从领先的按照 预订时刻演练发展到面前的“未必演练”。  从演练结果看，资产托管部完全有才调在发生不幸的情况下两个小时内恢 复业务。  （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的平直指点下，依照筹商法律轨则，全面贯彻落实全程监控想想，确保 资产托管业务健康、褂讪地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只好这么，风险限度轨制和步履才会全面、灵验。资 产托管部实施全员风险料理，将风险限度职责落实到具体业务部门和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部 门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。  （3）建立健全轨则轨制。资产托管部十分深爱内限度度的建造，一贯相持 把风险提神和限度的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和服务进程中。经过 多年起劲，资产托管部照旧建立了一整套里面风险限度轨制，包括：岗亭职责、 业务操作进程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，秘密整个部门和岗亭，渗入 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 各项业务过程，形成各个业务范例之间的相互制约机制。  （4）里面风险限度恒久是托管部服务重心之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险提神和限度体系手脚服务重心。 跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况继续出现，资产 托管部恒久将风险料理放在与业务发展同等关键的位置，视风险提神和限度为 托管业务生涯和发展的生命线。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和范例  根据《基金法》、基金合同、托管条约和筹商基金法例的法则，基金托管 东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资淆乱步履、基金 参与银行间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到 账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同奏效之后六个月入手。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或 筹商基金法律法例法则的步履，应实时以书面方式文告基金料理东谈主限期纠正， 基金料理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函证据。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 陈诉中国证监会。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同 时文告基金料理东谈主限期纠正。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                   更新招募说明书                 第五部分           关系服务机构  一、销售机构  详见基金份额发售公告。  中银海外证券股份有限公司直销柜台  住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：200120）  办公地址：北京市西城区西单北大街 110 号 7 层（邮政编码：100033）  法定代表东谈主：宁敏  电话：010-66229088  传真：010-66578971  筹商东谈主：路诺、陈哲、何晨  详见基金份额发售公告。  投资者可平直通过具有基金销售业务资历及深圳证券来回所会员资历的证 券公司办理网上现款认购业务。详见基金份额发售公告。  本基金召募期收尾前获取基金销售业务资历的深圳证券来回所会员可通过 深交所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。  基金料理东谈主可根据筹商法律法例要求，遴聘其他相宜要求的机构代理销售 本基金或变更上述发售代理机构，具体详见基金料理东谈主网站。  二、申购赎回代理券商、二级市集来回代办证券公司  注册地址: 上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层  法定代表东谈主:宁敏  客服电话：021-61195566，400-620-8888  网址：http://www.bocichina.com 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金              更新招募说明书  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东谈主：王常青  客服电话：400-888-8108  网址：https://www.csc108.com  注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东谈主：范力  客服电话：95330  网址：http://www.dwjq.com.cn/  注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层  法定代表东谈主：沈如军  客服电话: 010-65051166  网址：www.cicc.com  三、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  筹商电话：021-68419095  传真：021-68870311  筹商东谈主：陈文祥  四、出具法律宗旨书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书  筹商东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、张雯倩  五、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业寰宇 2 号楼普华永谈中心 11 楼  实行事务合伙东谈主：李丹  承办注册司帐师：薛竞、曹阳  筹商电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  筹商东谈主：曹阳 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                   更新招募说明书                 第六部分          基金的召募      一、基金的设立过火依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等筹商法律法例及基金合同，经 2020 年 7 月 23 日中国证监 会证监许可【2020】1550 号文献注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续时间   基金类型：股票型指数证券投资基金   基金运作方式：来回型通达式   存续期限：不依期   三、召募情况   本次召募的灵验认购户数为 2376 户，本次召募期的灵验认购份额 额。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书            第七部分    基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据筹商法则，本基金骄矜《基金合同》奏效条目，《基金合同》2020 年 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   基金合同奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期陈诉中给予败露； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证 监会陈诉并提议贬责决议，如持续运作、迤逦运作方式、与其他基金合并或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书        第八部分    基金份额的折算与变更登记  基金合同奏效后，为提高来回便利或根据需要，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时刻  基金合同奏效后，基金料理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息 败露办法》的筹商法则提前公告。  二、基金份额折算的原则  由基金料理东谈主向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份 额折算由基金料理东谈主办理并由登记结算机构进行基金份额变更登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份 额数额将发生调节，但调节后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响。  基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承 担义务。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金料理 东谈主可延伸办理基金份额折算，并实时公告。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书            第九部分   基金份额的上市来回   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条目的，基金料理东谈主可依据《深圳证券 来回所证券投资基金上市法则》，向深圳证券来回所央求基金份额上市： 民币；   基金上市前，基金料理东谈主应与深圳证券来回所签订上市条约书。本基金基 金份额获准在深圳证券来回所上市的，基金料理东谈主应在本基金基金份额上市日 前按照关系法律法例要求发布基金份额上市来回公告书及上市来回公告书请示 性公告。   二、基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回需死守《深圳证券来回所来回规 则》、《深圳证券来回所证券投资基金上市法则》、《深圳证券来回所证券投 资基金来回和申购赎回实施笃定》等筹商法则。   三、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金料理东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购赎回清单，基金料理东谈主或 基金料理东谈主寄托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果向深圳 证券来回所发送，由深圳证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回 基金份额时参考。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中不错现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清 单中淆乱现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预 估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 并给予公告。   四、基金份额的停复牌和拒绝上市来回   上市基金份额的停复牌和拒绝上市按照深圳证券来回所的关系法则实行。   当本基金发生深圳证券来回所关系法则所法则的因不再具备上市条目而应 当拒绝上市的情形时，本基金将由来回型通达式基金变更为追踪标的指数的非 上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。届时，基金管 理东谈主需按照非上市的通达式指数基金调节相应的业务法则，并提前公告。   若届时本基金料理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金料理东谈主 将本着贯注基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行妥当的范例后收用其他合适 的指数手脚标的指数。   五、在不违背法律法例及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金可 以央求在其他证券来回所（含境外证券来回所）上市来回，而无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和深圳证券来回所对上市来回另有法则的，从其 法则，且此项调节无谓召开基金份额持有东谈主大会。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市 来回的新功能，基金料理东谈主不错在履行妥当的范例后增多相应功能。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书            第十部分    基金份额的申购与赎回  一、申购与赎回的局面  直销机构：中银海外证券股份有限公司直销柜台  住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：200120）  办公地址：北京市西城区西单北大街 110 号 7 层（邮政编码：100032）  法定代表东谈主：宁敏  电话：010-66229088  传真：010-66578971  筹商东谈主：路诺、陈哲、何晨  面前的申购赎回代理券商为中银海外证券股份有限公司、中信建投证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、中国海外金融股份有限公司。  基金料理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商。基金投资者应当在 申购赎回代理券商办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。  二、申购与赎回的通达日实时刻  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为深圳证券交 易所的正常来回日的来回时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他实践情况需要，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进 行相应的调节，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商法则在指定媒介 上公告。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理申购，具体业务 办理时刻在申购入手公告中法则。  基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回入手公告中法则。  本基金可在基金上市来回之前入手办理申购、赎回，在基金央求上市时间， 可暂停办理申购、赎回，具体申购、赎回业务办理时刻在申购、赎回入手公告 中法则。  在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息败露办法》的筹商法则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时刻。  基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回央求且登记机 构证据接受的，视为投资东谈主不才一通达日提议的申购、赎回央求，并按照下一 通达日的央求处理。  三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。  基金料理东谈主可在法律法例允许并在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影 响的前提下，对上述原则进行调节。基金料理东谈主必须在新法则入手实施前依照 《信息败露办法》的筹商法则在指定媒介上公告。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主法则的范例，在通达日的 具体业务办理时刻内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回代理券商法则的方式依照申购赎回 清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回央求时须持有实足的基金份额余额和现 金，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理当日进行证据。如投资者未能提供相宜要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主理有的相宜要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价，或投资东谈主提交的赎回央求跨越基金料理东谈主设定确当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎 回份额上限，则赎回央求失败。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代 表销售机构照旧给与到申购、赎回央求。申购与赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于央求的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的计帐交收适用关系业务法则和参与各方关系条约过火时常纠正的 筹商法则。   投资者 T 日申购、赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金 组合证券、基金份额的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替 代等的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金料理东谈主和基金托管东谈主。基金托管东谈主根据登记机构 的结算文告和基金料理东谈主的划款文告办理资金的划拨。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   如果登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依 据业务法则和参与各方关系条约过火时常纠正的筹商法则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的法则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益 向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损 失。   若投资东谈主用以申购的部分或一皆组合证券或者用以赎回的部分或一皆基金 份额因被国度有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金料理东谈主有权指示申 购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持 有东谈主或基金资产际遇损失的，基金料理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金 资产要求该投资东谈主进行抵偿。   基金料理东谈主、深圳证券来回所、登记机构可在法律法例允许的范围内，在 不影响基金份额持有东谈主本体性利益的前提下，对基金份额申购赎回的范例以及 计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理法则等进行调节，基金料理东谈主应最迟 于入手实施前依照《信息败露办法》的筹商法则在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的数目限定 本基金最小申购赎回单元为 130 万份。基金料理东谈主可根据基金运作情况、市集 变化以及投资者需求等身分，对基金的最小申购赎回单元进行调节并提前公告。 具体法则请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购或累计持有的基金份额上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 金料理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述步履对基金畛域给予控 制。具体见基金料理东谈主关系公告。 东谈主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的筹商法则在指定媒介上公告。   六、申购与赎回的对价、用渡过火用途 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金料理 东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价 根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的模范收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的关系用度，具体请 参见招募说明书或关系公告。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后诡计，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥当范例，不错适 当延伸诡计或公告。申购赎回清单由基金料理东谈主编制，T 日的申购赎回清单在 当日深圳证券来回所开市前公告。畴昔，若市集情况发生变化，或关系业务规 则发生变化，基金料理东谈主不错在不违背关系法律法例的情况下对基金份额净值、 申购赎回清单的诡计和公告时刻进行调节并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净 值过火他关系内容。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书  组合证券是指基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：淆乱现款替代（标志为“淆乱”）、不错现 金替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。  淆乱现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。  不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚一皆或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。  必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 手脚替代。  （2）不错现款替代  ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法 在申购时买入的证券。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。如果深 圳证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文告法则的参考 价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在 证券复蓝本回后买入，而实践买入价钱加上关系来回用度后与申购时的最新价 格可能有所各别。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书 证券的实践成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低 于基金买入该部分证券的实践成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已买入一皆被替代证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能买入一皆被替代证券，则以替代金额与已买入的部 分被替代证券实践买入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘 价诡计的未买入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证 券正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所买入的部分被替代证券实践买入成 本（包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未买入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪流毒，基金料理东谈主可规 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得跨越申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的诡计公式为： 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                                  更新招募说明书                    n                ?          第 i 只 替代证券的数目     ? 该证券参考价钱    ? 100%   现款替代比例（%）=       i ?1                             申购基金份额        ? 参考基金份额净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除 的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护持有 东谈主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法 为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调节的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金料理东谈主猜度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的猜度值，由申购赎回代理机构预先冻结。预估现款差额的诡计公式 为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成 份证券的数目与 T 日经除权调节后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调节后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调节后的开盘参考价主要根据深圳证券来回所提供的标 的指数成份证券调节后开盘参考价确定。   若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的 基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中各淆乱现款替代成份证 券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的方式进行修改。   申购赎回清单的方式例如如下：                   基本信息 最新公告日 基金称呼 基金料理公司称呼 一级市集基金代码 标的指数代码 基金类型                 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购赎回单元资产净值（单元： 元） 基金份额净值（单元：元）                 T 日信息内容 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金               更新招募说明书 预估现款部分（单元：元） 不错现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV 最小申购赎回单元（单元：份） 最小申购赎回单元现款红利 申购赎回组合证券只数 一皆申购赎回组合证券只数 是否通达申购 是否通达赎回 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限 今日累计可申购的基金份额上限 今日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限            T 日成份股信息内容 股票   股票   股票   现款替   现款替代保证   申购替   赎回替   挂牌市 代码   简称   数目   代标志   金率（%）    代金额   代金额    场 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书  八、断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 在来回时刻非正常停市），导致基金料理东谈主无法诡计当日基金资产净值或无法 进行证券来回。 开市后发现申购赎回清单编制失实或基金份额参考净值诡计失实。 申购、赎回，或者指数编制单元、关系证券来回所等因异常情况使申购赎回清 单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金料理东谈主无法料想并不可限度的情 形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据失实等。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统或基金登记结算系统或基金司帐系统无法正常运行。 笔新的申购央求被证据顺利，会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。 价钱且采纳估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书  发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金料理东谈主决定断绝或暂停接受基 金投资者的申购央求时，基金料理东谈主应当根据筹商法则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。  九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回对价： 央求。 在来回时刻非正常停市），导致基金料理东谈主无法诡计当日基金资产净值或无法 进行证券来回。 赎回业务。 开市后发现基金份额参考净值诡计失实。 申购、赎回，或者指数编制单元、关系证券来回所等因异常情况使申购赎回清 单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金料理东谈主无法料想并不可限度的情 形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据失实等。 笔新的赎回央求被证据顺利，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金料理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一（第 8 项除外）且基金料理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回央求或减速支付赎回对价时，基金料理东谈主应根据筹商法则报中国证监会备案， 并在指定媒介上刊登暂停赎回公告。已证据的赎回央求，基金料理东谈主应当足额 支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公 告。  十、其他申购赎回方式 基金料理东谈主不错根据具体情况履行妥当范例后灵通本基金的场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额持有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式、业务办理 法则等关系事项届时将另行公告。 汇集基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公 告。 持有的组合证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损 害基金份额持有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主有权制定汇集申购业务的关系规 则。 书面寄托代理条约，报中国证监会备案并公告。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  十一、基金的非来回过户等其他业务的办理  基金登记机构可根据关系法律法例过火业务法则，受理基金份额的非来回 过户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其法则收取一定的手续用度。  十二、基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主 本体利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并 提前公告。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书             第十一部分      基金的投资   一、投资标的   精良追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化。本基金力 争将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.2%以内，年化追踪流毒限度 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股。为更好的达成投资目 标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单据、 地点政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可迤逦债券、可 交换债券、可分离来回可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府 赈济债券、政府赈济机构债券等）、银行进款（包括条约进款、依期进款、通 知进款和其他银行进款）、同行存单、货币市集用具、资产赈济证券、债券回 购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证 监会的关系法则）。   本基金不错根据关系法律法例的法则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东谈主在履行 妥当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东谈主在 履行妥当范例后，不错调节上述投资品种的投资比例。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   三、投资策略   在正常市集情况下，本基金的风险限度标的是追求日均追踪偏离度的实足 值争取不跨越 0.2%，年追踪流毒争取不跨越 2%。如因标的指数编制法则调节 等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪流毒跨越了上述范围，基金料理东谈主应 采纳合理步履，幸免追踪偏离度和追踪流毒的进一步扩大。   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调节。   当预期指数成份股发生调节和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或 因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某 些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数 时，基金料理东谈主将通过投资非成份股、成份股个股繁衍品等方式进行替代，从 而使得投资组合精良地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限定；（2）标的指数 成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票持久停牌；（4）其他合理 原因导致本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂未 作出调节的，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述磋议成 份股的退市或违约风险、其在指数中的权重以及对追踪流毒的影响，据此制定 成份股替代策略，并对投资组合进行相应调节。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价 值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书  本基金投资股指期货时，将严格根据风险料理的原则，以套期保值为想法， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采纳 流动性好、来回活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作，力求利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位平淡调节的来回成本和追踪 流毒，达到灵验追踪标的指数的想法。  本基金债券投资的想法是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪流毒。 本基金料理东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币战术变化的研究分析，以 定量辅助技能瞻望畴昔市集利率趋势及利率期限结构的变化，概述运用久期控 制、期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴聘。  资产赈济证券为本基金的辅助性投资用具，本基金将采纳久期配置策略与 期限结构配置策略，勾搭定量分析和定性分析的方法，概述分析资产赈济证券 的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，遴聘具有较高投 资价值的资产赈济证券进行配置。  本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将 概述磋议融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条目， 遴聘合适的来回敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验限度 融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。为更好地达成投资标的，在加强风险 提神并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投辛勤理的需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限定 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的一皆资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （4）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券畛域的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一皆基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产赈济 证券，不得跨越其各种资产赈济证券算计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证 券。基金持有资产赈济证券时间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范， 应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总资产，所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货来回的，依据下列模范建构组合： 金资产净值的 10%； 和不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书 有的股票总市值的 20%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （10）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （12）本基金在最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元的前提下， 不错参与转融通证券出借业务，并应当死守以下限定： 来回日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的范围内； 值加权平均诡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主 之外的身分致使基金不相宜该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实行，与 境内上市来回的股票合并诡计；   （16）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动 性限定等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述法则投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会法则的特殊情形除外。 法律法例另有法则的，从其法则。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域 变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜第（12）条法则的，基金管 理东谈主不得新增出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之 日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的法则实行。   为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不耿介的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则淆乱的其他行径。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实 际限度东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基 金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实行。关系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予败露。关键关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的法则实行。   五、标的指数和事迹相比基准   本基金的标的指数为创业板指数，事迹相比基准为创业板指数收益率。   创业板指数是深圳证券来回所多档次老本市集的中枢指数之一，由最具代 表性的 100 家创业板上市企业股票组成，反馈创业板市集档次的运行情况。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并提议贬责 决议，如更换基金标的指数、迤逦运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大 会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确依时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有 东谈主利益优先原则赈济基金投资运作。   六、风险收益特征 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                       更新招募说明书     本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。同期本基金为来回型通达式指数基金，采纳完全复制 法追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的 风险收益特征。     七、基金料理东谈主代表基金诈骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。     八、基金投资组合陈诉 序                                         占基金总资产的比例               名堂          金额（元） 号                                            （%）     其中：股票                 21,081,619.04          98.38     其中：债券                            -                -        资产赈济证券                        -                -     其中：买断式回购的买入返售金融资产                -                - 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                     更新招募说明书 代码          行业类别     公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业                  707,366.00         3.31 B 采矿业                                -            - C 制造业                     15,696,275.32       73.37 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                   -            - E 建筑业                                -            - F 批发和零卖业                             -            - G 交通输送、仓储和邮政业                        -            - H 住宿和餐饮业                             -            - I 信息传输、软件和信息时刻服务业          1,041,018.00        4.87 J 金融业                      1,790,257.40        8.37 K 房地产业                               -            - L 租借和商务服务业                           -            - M 科学研究和时刻服务业                766,587.13         3.58 N 水利、环境和寰球设施料理业              69,768.00         0.33 O 住户服务、修理和其他服务业                      -            - P 老师                                 -            - Q 卫生和社会服务                   647,546.19         3.03 R 文化、体育和文娱业                 362,801.00         1.70 S 概述                                 -            -      算计                   21,081,619.04       98.54     注：本基金本陈诉期末未持有积极投资的股票。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                                 更新招募说明书         注：本基金未灵通港股通来回机制投资于港股。 股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 股票投资明细         注：本基金本陈诉期末未持有积极投资的股票。         注：本基金本陈诉期末未持有债券。 细         注：本基金本陈诉期末未持有债券。 券投资明细         注：本基金本陈诉期末未持有资产赈济证券。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金              更新招募说明书 明细     注：本基金本陈诉期末未持有贵金属。 细     注：本基金本陈诉期末未持有权证。     注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。     注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。     注：本基金投资范围未包括国债期货，无关系投资战术。     注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。     注：本基金投资范围未包括国债期货，无关系投资评价。 查，或 在陈诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形     本陈诉编制日前一年以内，本基金持有的“东方钞票”的刊行主体东方财 富信息股份有限公司（以下简称“东方钞票”）于 2023 年 3 月 24 日受到中国 证券监督料理委员会西藏监管局的行政处罚（中国证券监督料理委员会西藏监 管局〔2023〕3 号）；经查，东方钞票在 2023 年 3 月 21 日的收集安全事件中， 存在信息系统升级论证测试不充分、未实时陈诉收集安全事件的问题；依据 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                  更新招募说明书 《证券期货业信息安全保障料理办法》第五十条以及《证券期货业收集安全事 件陈诉与造访处理办法》第二十八条的法则，监管对公司采纳责令改正的监督 料理步履。本基金持有的“亿纬锂能”的刊行主体惠州亿纬锂能股份有限公司 （以下简称“亿纬锂能”）分别于 2023 年 7 月 11 日和 2023 年 8 月 16 日受到 深圳证券来回所和中国证券监督料理委员会广东监管局的行政监管步履（创业 板监管函(2023)第 80 号、中国证券监督料理委员会广东监管局(2023)108 号）； 经查，2022 年 11 月以来，亿纬锂能与关联方曲靖市德枋亿纬有限公司、常州 市贝特瑞新材料有限公司发生多笔关联来回，来回金额算计 23.1 亿元，但未按 法则实时履行关联来回审议范例和信息败露义务，直至 2023 年 4 月 17 日、5 月 18 日才分别召开董事会和鞭策大会补充审议和败露关系关联来回；上述步履 违背了深圳证券来回所《创业板股票上市法则（2023 年纠正）》第 1.4 条、第 法》第五十二条，监管分别对公司采纳出具监管函和出具警示函的行政监管措 施。       本基金料理东谈主将密切追踪关系进展，在严格盲从法律法例和基金合同基础 上进行投资决策。       本基金投资的前十名证券的其他刊行主体本期未出现被监管部门立案造访， 或在陈诉编制日前一年以内受到公开质问、处罚的情形。       本陈诉期末，本基金投资的前十名股票未超出基金合同法则的备选股票库。  序号         称呼                金额（元） 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书      注：本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可迤逦债券。      注：本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。      注：本基金本陈诉期末未持有积极投资股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                                     更新招募说明书                        第十二部分             基金的事迹   基金料理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来推崇。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                 BOCI 创业                                                   事迹                                  净值               相比                                           事迹比                                  增长               基准                        净值增                较基准        阶段                        率标               收益      ①－③ ②－④                        长率①                收益率                                  准差               率标                                            ③                                   ②               准差                                                    ④ 自基金合同奏效起于今 -26.03%               1.56%    -20.52% 1.60% -5.51% -0.04% 注：本基金的事迹相比基准为创业板指数收益率。   准收益率变动的相比 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书 注：本基金合同奏效日为 2020 年 9 月 29 日。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书              第十三部分      基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相寥寂。   四、基金财产的赈济和刑事职责  本基金财产寥寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主赈济。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章排除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实行。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金              更新招募说明书              第十四部分        基金资产估值   一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券来回局面的来回日以及国度法律法例 法则需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象  基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等资产及欠债。   三、估值原则  基金料理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门筹商法则。  （一）对存在活跃市集且粗略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允 价值计量的关键事件的，应采纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反馈公允价值的，应答谢价进行调节， 确定公允价值。  与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限定等，如果该限定是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限定手脚特征磋议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其巨额持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息赈济的估值时刻确定公允价值。采纳估值时刻确定公 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调节并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变 化身分，调节最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可迤逦债券以逐日收盘价手脚估值全价；来回所上 市实行全价来回的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时刻确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产赈济证券，采纳估值时刻确定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以证据估值 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采纳估值技 术确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的消失股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会筹商法则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别， 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化的，采纳最近来回日结算 价估值。 关法则进行估值。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新法则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及关系法律法例的法则或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据筹商法律法例，基金净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按 照基金料理东谈主对基金净值的诡计结果对外给予公布。      五、估值范例 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有法则的，从其规 定。   每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理 东谈主对外公布。      六、估值失实的处理 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的步履确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的格外酿成估值失实，导致其他当事东谈主际遇损失的， 格外的职责东谈主应当对由于该估值失实际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失 按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实职责方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承 担；由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的， 由估值失实职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值失实职责方照旧积极合作， 何况有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值失实职责方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行证据，确保估值 失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对筹商当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值失实的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实职责方仍应酬估值失实负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不一皆返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 失实职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥 得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主照旧 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上已 经获取的不妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值失实职责 方。   （4）估值失实调节采纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的步履正式损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进 行协商。      七、暂停估值的情形 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 营业时； 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据  基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个服务日来回收尾后诡计当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送 给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值失实处理。 发送的数据失实等，或国度司帐战术变更、市集法则变更等非基金料理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主自然照旧采纳必要、妥当、合理的措 施进行查抄，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金料理东谈主 和基金托管东谈主除名抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的 步履摒除或削弱由此酿成的影响。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书         第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以 弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；  在不违背法律法例法则与基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，基金料理东谈主可与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求 履行妥当范例后酌情调节以上基金收益分派原则，此项调节不需要召开基金份 额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。法律法例或监管机关另 有法则的，从其法则。   二、收益分派决议  基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、分 配数额及比例、分派方式及筹商手续费等内容。   三、收益分派决议简直定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的筹商法则在指定媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书            第十六部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计 算方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金按照基金料理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所 法则的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前 的许可使用固定费不列入基金用度。   基金标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.03%÷当年天数   H 为本基金逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   自基金合同奏效之日起，指数许可使用费逐日诡计，逐日累计，按季支付。 就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当 季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5,000 万元 （大写：伍仟万圆）的，当季指数许可使用基点费的诡计方法如下：当季指数 许可使用基点费=max（35,000/当季天数×基金当季存续天数，H)。就每个计费 季度而言，如当季过活均基金资产净值小于或便是东谈主民币 5,000 万元（大写： 伍仟万圆）的，基点费应依据上述计费公式（即 H）按照基金当季存续天数计 算。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书  基金料理东谈主可根据指数许可使用合同和基金份额持有东谈主的利益，对上述计 提方式进行合理变更并公告。  如果指数使用许可条约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率和支付方 式等发生调节，本基金将采纳调节后的方法或费率诡计指数许可使用费。此项 变更无需召开基金份额持有东谈主大会审议，但基金料理东谈主应提前书面文告托管东谈主 并在招募说明书的更新中败露基金最新适用的方法。 条约法则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      三、不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的法则代扣代缴。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书            第十七部分     基金的司帐与审计      一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照筹商法则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。      二、基金的年度审计 关系业务资历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的筹商法则在指定媒介公告。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书          第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险料理法则》、《基金合同》过火他筹商法则。关系法律法 规对于信息败露的法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会法则的自然东谈主、法东谈主和违警 东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法则时刻内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中 国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金 合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书   四、本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金 投资者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东谈主服务等内容。  基金产物贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金料理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的法则编制、披 露与更新基金产物贵府概要。  基金合同奏效后，基金招募说明书、基金产物贵府概要的信息发生关键变 更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府 概要，并登载在指定网站上，其中基金产物贵府概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；除关键变更事项之外，基金招募说明书、基金产物贵府概 要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基 金料理东谈主不再更新基金招募说明书、基金产物贵府概要。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 基金合同和基金托管条约登载在指定网站上，其中基金产物贵府概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管条约登载在指定网站上。  （二）《基金合同》奏效公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》奏效公告。  （三）基金份额折算日和折算结果公告  基金料理东谈主确定基金份额折算日后应依照《信息败露办法》的筹商法则将 基金份额折算日公告登载于指定媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主 应依照《信息败露办法》的筹商法则将基金份额折算结果公告登载于指定媒介 上。  （四）基金份额上市来回公告书  基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金料理东谈主应当在基金份额上市 来回的三个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定网站上，并将上 市来回公告书请示性公告登载在指定报刊上。  （五）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主 应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个通达日， 通过指定媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者 决策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、 陈诉期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书  基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。  （八）临时陈诉  本基金发生关键事件，筹商信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的 筹商法则编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 个月内变动跨越百分之三十； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 计提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。  （九）知道公告  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开 知道，并将筹商情况立即陈诉中国证监会、基金上市来回的证券来回所。  （十）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十一）计帐陈诉 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉请示 性公告登载在指定报刊上。   （十二）股指期货的投资情况   本基金若投资股指期货，基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资 战术、持仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示股指期货来回对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资战术和投资标的等。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的情况   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度陈诉、中 期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及 转融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其料理情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键关联 来回事项作念详备说明。   （十四）资产赈济证券的投资情况   基金料理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的资产赈济证券总 额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产赈济证券明 细。基金料理东谈主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产赈济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产赈济证券明细。   （十五）中国证监会法则的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门 及高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信 息败露内容与方式准则等法例的法则。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书    基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的 约定，对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期 陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐陈诉等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主接济信息败露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会关系法则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法例法则将信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查 阅、复制。    八、暂停或延伸败露基金关系信息的情形    当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金信息： 营业时； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致决定暂停估值的； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书               第十九部分    风险揭示  本基金的主要风险在于以下几方面：      一、市集风险  证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热枕和来回轨制等种种身分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。宏不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风 险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集出路、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司考虑不善，其股票价钱可能下降，或者粗略 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资种种化来 分布这种非系统风险，但不成完全回避。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用等级缩小导致债券价钱下降，将酿成基金资产 损失。 的实践收益下降。 非平行出动筹商的风险，单一的久期规画并不成充分反馈这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险） 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入 进行再投资时，将获取较少的收益率。 率风险。   二、料理风险  在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、陶冶、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济花式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金料理东谈主的料理水平、料理技能和管 理时刻等关系性较大。因此本基金可能因为基金料理东谈主的身分而影响基金收益 水平。   三、时刻风险  当诡计机、通信系统、来回收集等时刻保障系统或信息收集赈济出现异常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   四、流动性风险  ①本基金最小申购、赎回单元成立较高（面前为 150 万份），中小投资者 只可在二级市集上按来回价钱卖出基金份额。  ②基金将在深圳证券来回所上市来回，但不保证市集来回一定活跃；基金 的来回可能因种种原因被暂停，当基金不再相宜关系上市条目时，基金的上市 也可能被拒绝。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢 价情况。然则，基金的二级市集来回价钱受市集供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。  本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股。为更好的达成投资目 标，本基金还可投资于非成份股、股指期货、债券、货币市集用具（包括银行 进款、同行存单、债券回购等）、资产赈济证券等。投资来回均在照章设立的 正规市集中进行，所投市集和资产方面的合座流动性较高。同期，本基金通过 投资限定对各种资产的投资比例、期限、评级、杠杆和汇集度进行了限度，并 严格限度了主动投资于流动性受限资产的比例上限，合座持仓资产的流动性风 险较低。  在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应酬投资者赎回的情 形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的法则，严慎收用暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停基金估值 等流动性风险料理用具手脚辅助步履。对于各种流动性风险料理用具的使用， 基金料理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和 评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各种流 动性风险料理用具时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影响， 基金料理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者 的正当权益。   五、本基金非凡风险  （1）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险  标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与 通盘股票市集的平均陈诉率可能存在偏离。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司考虑气象、 投资者热枕和来回轨制等种种身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险   ①由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调节 中产生追踪偏离度与追踪流毒。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪流毒。   ③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流毒。   ⑤由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金料理费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流毒。   ⑥在本基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理才调，例如追踪指数的 水平、时刻技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   ⑦其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因清寒卖空、 对冲机制过火他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪流毒。   （4）追踪流毒未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.2%以内，年化追踪流毒控 制在 2%以内，但因标的指数编制法则调节或其他身分可能导致追踪流毒跨越上 述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   （5）指数编制机构罢手服务风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和贯注，畴昔指数编制机构 可能由于种种原因罢手对指数的料理和贯注，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并提议贬责决议，如更换基金 标的指数、迤逦运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确依时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有 东谈主利益优先原则赈济基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与关系市集推崇有在各别，影响投资收益。   （6）成份股停牌或违约的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与方式”关系约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流毒。 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的步履，投资者将濒临无法 赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战术将会更正，投资组合将随之 调节，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （8）基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价 限度在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）基金份额参考净值（IOPV）诡计失实的风险   基金料理东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购赎回清单，基金料理东谈主或 基金料理东谈主寄托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果向深圳 证券来回所发送，由深圳证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出 现失实，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再相宜证券来回所上市条目被拒绝上市，或被基金份额持有东谈主 大会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成陆续进行二级市集来回的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨 停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风 险。   （12）投资者赎回失败的风险 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书  投资东谈主在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜条目的赎回对 价，可能导致赎回失败的情形。基金料理东谈主可能根据成份股市值畛域变化等因 素调节最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并 持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一皆赎回，而只可在二 级市集卖出一皆或部分基金份额。  （13）基金赎回对价的变现风险  本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各别，存在变现风险。  （14）申购赎回清单秀丽成立风险   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代秀丽成立时，将充分磋议由此 激励的市集套利等步履对基金份额持有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金料理东谈主 不成保证极点情况下申购赎回清单秀丽成立的完全合感性。  （15）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：  ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂 停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  ②登记机构可能调节结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来知道偏差的风险。相通的风险 还可能来自于证券来回所过火他代理机构。  ③第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。  （16）投资存托凭证的风险  本基金投资存托凭证，将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的 风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 风险；存托条约自动握住存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内可能 存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （17）投资股指期货的风险   股指期货采纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货 采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在法则的时刻内补足保证金，按法则将被 强制平仓，可能给投资带来关键损失。   （18）投资资产赈济证券的风险   本基金投资资产赈济证券，资产赈济证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产赈济 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产赈济证券市集畛域及来回 活跃进程的影响，资产赈济证券可能无法在消失价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产赈济证券 之债务东谈主出现违约，或在来回过程中发生交收违约，或由于资产赈济证券信用 质料缩小导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （19）融资及转融通证券出借业务风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动 性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期 间无法实时处置证券的市集风险。   此外，本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在 杠杆风险和敌手方来回风险等融资业务非凡风险。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   六、其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  七、声明  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。  除基金料理东谈主平直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   第二十部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息败露办法》的筹商法则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律宗旨书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的筹商关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书             第二十一部分      基金合同纲领      一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额持有东谈主的权利与义务  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所法则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）盲从基金料理东谈主、证券来回所、销售机构和登记机构的关系来回及业 务法则；  （10）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例法则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律法则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度筹商法律法则，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要步履保护基金投资者的利益； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他相宜条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法则的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律法则决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转 融通证券出借业务；  （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商 或其他为基金提供服务的外部机构；  （16）在相宜筹商法律、法例、《基金合同》、关系证券来回所及登记结 算机构关系业务法则的前提下，制订、修改并公布筹商基金认购、申购、赎回 过火他关系业务法则；  （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎勤苦的原则料理和运 用基金财产；  （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的考虑方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寥寂，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥当合理的步履使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的法则，按筹商法则诡计并公告基金净值 信息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度基金陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商法则，履行信息披 露及陈诉义务；   （12）保守基金生意微妙，不清晰基金投资规画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他筹商法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东谈主清晰，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商法则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时刻发出，并 且保证投资者粗略按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条目下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分派； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   （19）濒临完结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不 能奏效，基金料理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相 关股票的解冻按照《中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司来回型通达式 基金登记结算业务指南》的法则处理；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全 赈济基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例法则或监管部门批 准的其他用度； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失 的情形，应报告中国证监会，并采纳必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老师信用、勤苦尽责的原则持有并安全赈济基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备实足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥寂核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）赈济由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的关键合同及筹商凭证；  （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商法则另 有法则外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主清晰，向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书  （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具宗旨，说明 基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果 基金料理东谈主有未实行《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了妥当的步履；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；  （12）保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按法则制作关系账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商法则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商法则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临完结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会和银行监管机构，并文告基金料理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而除名；  （20）按法则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的 义务，基金料理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；  （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有 东谈主大会的日常机构，日常机构的设立按照关系法律法例的要求实行。   本基金汇集基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和 ETF 汇集基金的关系性， 本基金汇集基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 ETF 汇集基金的基金份额出 席或者托付代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份 额和计票时，ETF 汇集基金的基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 汇集基金持 有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的 ETF 汇集基金份额占 ETF 汇集基金 总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 汇集基金的基金料理东谈主不应以 ETF 汇集基金的口头代表 ETF 汇集基金 的全体基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权，但可接 受 ETF 汇集基金的特定基金份额持有东谈主的寄托以 ETF 汇集基金的基金份额持有 东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   ETF 汇集基金的基金料理东谈主代表 ETF 汇集基金的基金份额持有东谈主提议召开 或召集本基金的基金份额持有东谈主大会的，须先死守 ETF 汇集基金基金合同的约 定召开 ETF 汇集基金的基金份额持有东谈主大会，ETF 汇集基金的基金份额持有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由 ETF 汇集基金的基金管 理东谈主代表 ETF 汇集基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金的基金份额持 有东谈主大会。   （一）召开事由 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）迤逦基金运作方式；  （5）调节基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；  （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项 书面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）拒绝基金上市，但因本基金不再具备上市条目而被深圳证券来回所 拒绝上市的除外；  （13）对基金当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调节份额类 别成立、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别，但需 履行关系范例；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记结算机构的关系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金料理东谈主、销售机构、证券来回所、登记机构调节筹商基金认购、 申购、赎回、收益分派、非来回过户等业务的法则；   （6）调节基金的申购赎回方式（如增多场外申赎）及申购对价、赎回对价 组成；   （7）调节基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时刻或频率；   （8）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的 指数许可使用费费率、诡计方法或支付方式等；   （9）基金料理东谈主在履行关系范例后推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、烦躁。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点; 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书  （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过火 筹商方式和筹商东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票效率。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主 确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、《基金 合同》和会议文告的法则，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记 贵府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告法则的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决宗旨或授权 他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 见的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的法则，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并诈骗表决权，具体 方式在会议文告中列明。 非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和 通信方式开会的范例进行；基金份额持有东谈主不错采纳书面、收集、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第（七）条法则范例确 定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基 金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的 效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 迤逦基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本 基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提 交相宜会议文告中法则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文告法则的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨糊涂不清或相互矛 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知 为准。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会自然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的筹商法则 在指定媒介上公告。如果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有握住力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开的事由、召开条目、议事范例 和表决条目等内容，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或 监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可平直对该部天职容进行修改或调节，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   三、基金合同灭亡和拒绝的事由、范例  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息败露办法》的筹商法则在指定媒介公告。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律宗旨书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、统一贬责。协商、统一不成贬责的任何一 方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端 的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住力。仲裁用度、讼师用度根据仲裁裁决承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，陆续赤诚、勤苦、尽责地 履行基金合同法则的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  《基金合同》受中国法律（为本合同之想法，不含港澳台地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                    更新招募说明书                 第二十二部分          托管条约纲领    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：中银海外证券股份有限公司    住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层    法定代表东谈主：宁敏    成立时刻：2002 年 2 月 28 日    注册老本：27.78 亿元    组织方式: 股份有限公司    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19 号    开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：中国证监会证监许可 【2015】1972 号    存续时间：持续考虑    电话：021-2032 8000    筹商东谈主：郜佳琪    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元批准设立机关和批准设立文号：国 务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：持续考虑   考虑范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、 番邦政府和海外金融机构贷款业务；赈济箱服务；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务； 年金账户料理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、量度、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑 和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股。为更好的达成投资目 标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单据、 地点政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可迤逦债券、可 交换债券、可分离来回可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 赈济债券、政府赈济机构债券等）、银行进款（包括条约进款、依期进款、通 知进款和其他银行进款）、同行存单、货币市集用具、资产赈济证券、债券回 购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证 监会的关系法则）。   本基金不错根据关系法律法例的法则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门轨则及《基金合同》淆乱投资的 投资用具。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置 比例为：本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东谈主在 履行妥当范例后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资限定： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书 该资产赈济证券畛域的 10%； 权益东谈主的各种资产赈济证券，不得跨越其各种资产赈济证券算计畛域的 10%； 基金持有资产赈济证券时间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在 评级陈诉发布之日起 3 个月内给予一皆卖出； 资产，所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基 金资产净值的 10%；   ②本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越本基金持 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   ⑤本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   ⑥每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持 不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等； 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 不错参与转融通证券出借业务，并应当死守以下限定：   ①本基金出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的范围内；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 30%；   ③本基金证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均诡计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之 外的身分致使基金不相宜该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市来回的股票合并诡计；   除上述第 6）、12）、13）、14）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限定 等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金 料理东谈主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会法则的特殊情形除外。法 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 律法例另有法则的，从其法则。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变 动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜第 12）条法则的，基金料理东谈主 不得新增出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之 日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的法则实行。 投资淆乱步履进行监督：   根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金淆乱从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的法则实行。 联投资限定进行监督。   根据法律法例筹商基金从事的关联来回的法则，基金料理东谈主应预先提供与 本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他关键是非关系的公司名单过火更新， 并确保所提供的关联来回名单的信得过性、竣工性、全面性。基金料理东谈主有职责 赈济信得过、竣工、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函证据 已着名单的变更。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金料理东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献方式向基金托管东谈主提供相宜 法律法例及行业模范的银行间债券市集来回敌手的名单，并约定各来回敌手所 适用的来回结算方式。基金托管东谈主根据名单对基金料理东谈主银行间债券市集来回 进行监督。基金料理东谈主拟增多或减少银行间市集来回敌手的，应按照前述要求 再行向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主证据，拟调节名单 经基金托管东谈主证据后入手奏效。因基金料理东谈主未履行证据范例导致来回敌手名 单未变更的，基金托管东谈主不承担职责。基金料理东谈主知道并同意新名单奏效前已 与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间债券市集来回敌手 进行来回，应实时提醒基金料理东谈主排除来回，经提醒后基金料理东谈主仍实行来回 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管 东谈主有权陈诉中国证监会。   （2）基金料理东谈主未提供来回敌手名单或来回敌手名单文献方式不相宜托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金料理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项 下监督职责。因此给基金酿成的损失由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主未提供来回敌手名单，但基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间 债券市集的丙类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边预先认同的 方式提醒基金料理东谈主，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金 料理东谈主应确保说明内容信得过、准确、竣工。基金托管东谈主不合基金料理东谈主提供的 可行性说明进行本体审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍实行来回 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   （3）基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款 兑付)的来回结算方式进行来回。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行 的支付才调等波及到进款银行遴聘方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金料理东谈主违背上述原则给基金 酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何职责，关系损失由基金料理东谈主先行承担。 基金料理东谈主履行先行赔付职责后，有权要求关系职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金料理东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券筹商问题的文告》等筹商法律法例法则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券,不包括由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的 投资额度和投资比例限度情况。   基金料理东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时刻等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟执 行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 实足的时刻进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的文告》法则，对基金料理东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金 料理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险 的，有权立即文告并要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或 提神步履进行补充书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资 流畅受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权 断绝实行筹商指示。因断绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承 担任何职责，并有权陈诉中国证监会。  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的法则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇 数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约筹商法则时，应实时以书面方式文告基金料理东谈主 限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面方式 向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违背《基金 合同》而致使投资者际遇的损失。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  对于依据来回范例尚未成交的且基金托管东谈主在来回前粗略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关系法律法例法则或者违背《基金合同》约定 的，应当断绝实行，立即文告基金料理东谈主，并向中国证监会陈诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控规画或依据来回范例照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文告基金料理东谈主，并陈诉中国证监会。  基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法则时刻 内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金料理东谈主应积极配合 提供关统统据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同 时文告基金料理东谈主限期纠正。  基金料理东谈主无耿介原理，断绝、费事基金托管东谈主根据本条约法则诈骗监督 权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金料理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 料理东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等步履。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他筹商法则时，基金料理 东谈主应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时 查对质据并以书面方式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金料理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监 会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主有关键违纪步履，应立即陈诉中国证监会和银 行业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和本托 管条约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在法则时刻内恢复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工 性和信得过性。  基金托管东谈主无耿介原理，断绝、费事基金料理东谈主根据本条约法则诈骗监督 权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金料理东谈主提议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。      四、基金财产赈济  （一）基金财产赈济的原则 走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产 的竣工与寥寂。 理东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主采纳步履进行催收。 由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基 金托管东谈主对此不承担职责。 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售服务条约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在 具有托管资历的生意银行开设的基金召募专户。该账户由基金料理东谈主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等有 关法则后，由基金料理东谈主遴聘具有从事关系业务资历的司帐师事务所进行验资， 出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具证据文献；网下股票认购所召募的股票由登记机构给予冻结。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金料理东谈主 按法则办理退款事宜；网下股票认购所召募股票的解冻按照《中国证券登记结 算有限职责公司深圳分公司来回型通达式基金登记结算业务指南》的法则处理。 基金托管东谈主应当给予必要的协助与配合。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，赈济基 金的银行进款。该账户的开设和料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书   资产托管专户的料理当相宜《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款管 理暂行条例》、《东谈主民币利率料理法则》、《利率料理暂行法则》、《支付结 算办法》以及银行业监督料理机构的其他法则。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借市集的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和结算资金专户，并由基金托管东谈主负责基 金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，正本由基金托管东谈主赈济，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管条约矍铄日之后，本基金被允许从事相宜法律法例法则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用， 由基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法例的法则和《基金合同》的约定， 开立筹商账户。该账户按筹商法则使用并料理。   （七）基金财产投资的筹商银行进款证实书等什物证券 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的赈济库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金 托管东谈主实践灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主赈济时间的损坏、灭失，由此 产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践灵验 限度或赈济的证券不承担赈济职责。   （八）与基金财产筹商的关键合同的赈济   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金筹商的关键合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主赈济。除本条约另有法则外，基金料理东谈主在代表基金签署 与基金筹商的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金料理 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献赈济部门 15 年以上，法律法 规或监管法则另有法则的，从其法则。   对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 升沉。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额后的数值。 基金份额净值的诡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的流毒计入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 调节机制。国度另有法则的，从其法则。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律、法例的法则。基金资产净值 和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每 个服务日来回收尾后诡计当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。  根据《基金法》，基金料理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金料理 东谈主，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的宗旨，按照基金料理东谈主对基金净值的诡计结果对外给予公布。  （二）基金资产估值方法  基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等资产及欠债。  （1）证券来回所上市的有价证券的估值  a、来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化 身分，调节最近来回市价，确定公允价钱；  b、来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  c、来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书  d、来回所上市来回的可迤逦债券以逐日收盘价手脚估值全价；来回所上市 实行全价来回的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；  e、来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时刻确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产赈济证券，采纳估值时刻确定公允价值；  f、对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以证据估值日 的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采纳估值时刻 确定其公允价值。  （2）处于未上市时间的有价证券应别离如下情况处理：  a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 消失股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  b、初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时刻确定公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  c、在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会筹商法则确定公允价值。  （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书  （4）消失债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别 估值。  （5）本基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化的，采纳最近来回日结 算价估值。  （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的 关系法则进行估值。  （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票实行。  （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （9）关系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及关系法律法例的法则或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。  根据筹商法律法例，基金净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按 照基金料理东谈主对基金净值的诡计结果对外给予公布。  （三）估值差错处理  因基金估值失实给投资者酿成损失的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主 对不应由其承担的职责，有权向格外东谈主追偿。  当基金料理东谈主诡计的基金净值信息已由基金托管东谈主复核证据后公告的，由 此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付赔 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按 照格外进程各自承担相应的职责。  由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的步履 后仍不成发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计失实酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后来回日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延失实而引起的投资者或基金的损失，由提供失实信息确当事东谈主一方负责 抵偿。  基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的误 差不手脚基金资产估值失实处理。  由于不可抗力原因，或证券/期货来回所、登记结算机构等级三方机构发送 的数据失实等，或国度司帐战术变更、市集法则变更等非基金料理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主自然照旧采纳必要、妥当、合理的步履进 行查抄，然则未能发现该失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金料理东谈主 和基金托管东谈主除名抵偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的 步履削弱或摒除由此酿成的影响。  当基金料理东谈主诡计的基金资产净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，相 关各方应本着勤苦尽责的立场再行诡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金料理东谈主的诡计结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该来回日基金资 产净值诡计顺延失实而引起的损失由基金料理东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不 负抵偿职责。  （四）基金账册的建立  基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的 消失记账方法和司帐处理原则，分别独随即成立、登录和赈济本基金的全套账 册，对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （五）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金料理 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；除关键变 更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。基金料理东谈主在 季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度陈诉编制并公告；在司帐年度半年终了 后两个月内完成中期陈诉编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度报 告编制并公告。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货关系 业务资历的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金料理东谈主不错 不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金料理东谈主在 5 个服务日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉 加盖公章后，以加密传真方式将筹商陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 在 7 个服务日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个月内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日， 将筹商陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个半月内完成年度陈诉，在 年度陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一 个半月内复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以关系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，关系各方各自留存一份。如果基 金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基 金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印 证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关系文献审核时请示。   六、基金份额持有东谈主名册的赈济   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善赈济的基金份额持有东谈主名册，包括 《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内 容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和 赈济，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照面前关系法则分别赈济基金份额持有东谈主 名册。赈济方式不错采纳电子或文档的方式。登记机构的赈济期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》拒绝日等波及到基金关键事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 诞辰后十个服务日内提交。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   基金托管东谈主以电子版方式妥善赈济基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所赈济的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善赈济基金份额持有东谈主名 册，应按筹商法例法则各自承担相应的职责。   七、争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，除经友 好协商不错贬责的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端性的并对两边均有 握住力。仲裁用度、讼师用度根据仲裁裁决承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠 实、勤苦、尽责地履行《基金合同》和托管条约法则的义务，贯注基金份额持 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之想法，不含港澳台地区法律）统率并从其 解释。   八、托管条约的修改与拒绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托 管条约，其内容不得与《基金合同》的法则有任何冲破。基金托管条约的变更 应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝； 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书  （2）基金托管东谈主完结、照章被排除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；  （3）基金料理东谈主完结、照章被排除、歇业或有其他基金料理东谈主给与基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》法则的拒绝事项。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                       更新招募说明书          第二十三部分          对基金份额持有东谈主的服务    基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务 内容，基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改 关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供， 基金料理东谈主不承担关系职责。      一、基金份额持有东谈主来回贵府的寄送及发送服务    每次来回收尾后，投资者应实时通过销售机构的网点查询或打印来回证据 单。    基金料理东谈主提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信 对账单服务，基金料理东谈主将以电子邮件方式向定制的投资者依期发送。投资者 可通过基金料理东谈主网站（www.bocifunds.com）、客服热线（956026 /400-620- （gmkf@bocichina.com ）等阶梯央求/取消对账单服务。      二、网上在线服务    （一）通过基金料理东谈主基金网站（www.bocifunds.com），投资者可获取如 下服务：    投资者通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管 理东谈主网站“基金查询”栏目，可享有基金来回查询、账户查询和基金信息查询 服务。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金               更新招募说明书   投资者不错利用基金料理东谈主网站获取本基金和基金料理东谈主的各种信息，包 括基金的法律文献、基金公告、事迹陈诉和基金料理东谈主最新动态等各种最新资 料。      三、信息定制服务   投资者不错通过基金料理东谈主基金网站（www.bocifunds.com）、客服热线 （956026 /400-620-8888（免资料通话费）遴聘6公募基金业务转东谈主工）提交信 息定制央求，基金料理东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所定制的信息。   四、账户贵府变更服务   为便于投资者实时得到基金料理东谈主提供的各项服务，请投资者实时更新服 务筹商信息。投资者可通过以下3种方式进行服务筹商信息（包括筹商地址、手 机号码、固定电话、电子邮箱等）的变更。基金料理东谈主电子直销投资者来回联 系信息的变更，请死守基金料理东谈主电子直销关系法则办理： 者）系统自助修改筹商信息。      五、客户服务中心电话服务   投资者拨打基金料理东谈主客服热线956026 /400-620-8888（免资料通话费） 遴聘6公募基金业务转东谈主工可享有如下服务： 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 品等自助查询服务。 线获取业务量度、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服 务。      六、客户投诉及建议受理服务   投资者不错通过基金料理东谈主客服热线、书信、电子邮件、传真及各销售机 构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式筹商 基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面知道了本招募说明书。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                 更新招募说明书              第二十四部分           其他应败露事项 中银证券创业板来回型通达式指数证                        深交所、公司官网及中国证     2022 年 12 月 31 券投资基金更新招募说明书（2022                        监会基金电子败露网站       日 年第 2 号）                        中国证券报、上海证券报、 中银海外证券股份有限公司旗下基金       证券时报、证券日报、公司     2023 年 1 月 19                        败露网站 中银证券创业板来回型通达式指数证       深交所、公司官网及中国证     2023 年 1 月 19 券投资基金 2022 年第 4 季度陈诉   监会基金电子败露网站             日 中银海外证券股份有限公司对于以通                        证券时报、深交所、公司官 讯开会方式召开中银证券创业板来回                         2023 年 2 月 8                        网及中国证监会基金电子披 型通达式指数证券投资基金基金份额                              日                        露网站 持有东谈主大会的公告 中银海外证券股份有限公司对于以通                        证券时报、深交所、公司官 讯开会方式召开中银证券创业板来回                         2023 年 2 月 9                        网及中国证监会基金电子披 型通达式指数证券投资基金基金份额                              日                        露网站 持有东谈主大会的第一次请示性公告 中银海外证券股份有限公司对于以通                        证券时报、深交所、公司官 讯开会方式召开中银证券创业板来回                        2023 年 2 月 10                        网及中国证监会基金电子披 型通达式指数证券投资基金基金份额                              日                        露网站 持有东谈主大会的第二次请示性公告 中银证券创业板来回型通达式指数证       证券时报、深交所、公司官 券投资基金基金份额持有东谈主大司帐票       网及中国证监会基金电子披                                               日 日停牌的请示性公告              露网站 对于以通信开会方式召开中银证券创                        证券时报、深交所、公司官 业板来回型通达式指数证券投资基金                        2023 年 3 月 15                        网及中国证监会基金电子披 基金份额持有东谈主大会表决结果暨决议                              日                        露网站 奏效的公告                        深交所、公司官网及中国证     2023 年 3 月 15 公文凭                        监会基金电子败露网站             日                        中国证券报、上海证券报、 中银海外证券股份有限公司旗下基金                        2023 年 3 月 30                        证券时报、证券日报、公司                        官网及中国证监会基金电子 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                 更新招募说明书                        败露网站 中银证券创业板来回型通达式指数证       深交所、公司官网及中国证   2023 年 3 月 30 券投资基金 2022 年年度陈诉       监会基金电子败露网站          日                        中国证券报、上海证券报、 中银海外证券股份有限公司旗下基金       证券时报、证券日报、公司   2023 年 4 月 20                        败露网站 中银证券创业板来回型通达式指数证       深交所、公司官网及中国证   2023 年 4 月 20 券投资基金 2023 年第 1 季度陈诉   监会基金电子败露网站          日 中银证券创业板来回型通达式指数证       深交所、公司官网及中国证   2023 年 7 月 20 券投资基金 2023 年第 2 季度陈诉   监会基金电子败露网站          日                        中国证券报、上海证券报、 中银海外证券股份有限公司旗下基金       证券时报、证券日报、公司   2023 年 7 月 20                        败露网站 中银证券创业板来回型通达式指数证       深交所、公司官网及中国证   2023 年 8 月 30 券投资基金 2023 年中期陈诉       监会基金电子败露网站          日                        中国证券报、上海证券报、 中银海外证券股份有限公司旗下基金       证券时报、证券日报、公司   2023 年 8 月 30                        败露网站 中银证券创业板来回型通达式指数证       深交所、公司官网及中国证   2023 年 8 月 31 券投资基金基金产物贵府概要更新        监会基金电子败露网站          日 中银海外证券股份有限公司对于以通                        证券时报、深交所、公司官 讯开会方式召开中银证券创业板来回                      2023 年 10 月 12                        网及中国证监会基金电子披 型通达式指数证券投资基金基金份额                           日                        露网站 持有东谈主大会的公告 中银海外证券股份有限公司对于以通                        证券时报、深交所、公司官 讯开会方式召开中银证券创业板来回                      2023 年 10 月 13                        网及中国证监会基金电子披 型通达式指数证券投资基金基金份额                           日                        露网站 持有东谈主大会的第一次请示性公告 中银海外证券股份有限公司对于以通       证券时报、深交所、公司官 讯开会方式召开中银证券创业板来回       网及中国证监会基金电子披                                            日 型通达式指数证券投资基金基金份额       露网站 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金                 更新招募说明书 持有东谈主大会的第二次请示性公告                        中国证券报、上海证券报、 中银海外证券股份有限公司旗下基金       证券时报、证券日报、公司   2023 年 10 月 24                        败露网站 中银证券创业板来回型通达式指数证       深交所、公司官网及中国证   2023 年 10 月 24 券投资基金 2023 年第 3 季度陈诉   监会基金电子败露网站          日 中银证券创业板来回型通达式指数证       证券时报、深交所、公司官 券投资基金基金份额持有东谈主大司帐票       网及中国证监会基金电子披                                            日 日停牌的请示性公告              露网站                        证券时报、深交所、公司官 中银证券创业板来回型通达式指数证                      2023 年 11 月 21                        网及中国证监会基金电子披 券投资基金暂停申购业务的公告                             日                        露网站                        证券时报、深交所、公司官 中银证券创业板来回型通达式指数证                      2023 年 11 月 22                        网及中国证监会基金电子披 券投资基金复原申购业务的公告                             日                        露网站 对于以通信开会方式召开中银证券创       证券时报、深交所、公司官 业板来回型通达式指数证券投资基金       网及中国证监会基金电子披                                            日 基金份额持有东谈主大会情况的公告         露网站 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书     第二十五部分    招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书在编制完成后，将存放于基金料理东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、筹商销售机构的住所和基金上市来回的证券来回所，供公众查阅。投资者 在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。投资者也可 在基金料理东谈主指定的网站上进行查阅。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 中银证券创业板来回型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书             第二十六部分      备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点  除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金料理东谈主的住所。   （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                          中银海外证券股份有限公司