国泰基金料理有限公司 国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基          金托管协议     基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                 国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                                                            目         录                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   鉴于国泰基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按摄影关法律律例的端正具备担任基金料理东谈主的经历和才能，拟召募刊行国泰利添 120 天滚 动执有债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影关 法律律例的端正具备担任基金托管东谈主的经历和才能；   鉴于国泰基金料理有限公司拟担任国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金的基金 料理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金的基金 托管东谈主；   为明确国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                           ） 的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，         《国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有不异的含义，若有抵牾应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技能的相关安排按照基金合同和招募说明书的 端正实行。                             国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                        一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金料理东谈主（也可称财富料理东谈主）  称呼：国泰基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易磨练区浦东正途 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  邮政编码：200082  法定代表东谈主：周向勇  成立时刻：1998 年 3 月 5 日  批准诞欲望关：中国证券监督料理委员会  批准诞生文号：证监基字【1998】5 号  组织样子：有限包袱公司  注册成本：1.1 亿元东谈主民币  存续技能：执续筹备  筹备范围：基金诞生、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主（也可称财富托管东谈主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时刻：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织样子：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续技能：执续筹备                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议             二、基金托管协议的依据、想法和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作料理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险料理端正》、                  （以下简称“《信息走漏办法》”）        《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》 等相关法律律例、基金合同过火他相关端正制订。   （二）签订托管协议的想法   签订本协议的想法是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的接济、投资运作、净 值计较、收益分拨、信息走漏及相互监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、素质信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议            三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资为止、关联方交易等进行监督。    本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括债券（含国债、所在政府债、政府 支执机构债券、政府支执债券、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等）、财富支执证券、债券回购、银行 入款、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关端正）                         。    本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资于可颐养债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%。每个交易 日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保执不低于基金财富净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例为止，基金料理东谈主在 推行适合门径后，不错相应休养本基金的投资范围和投资比例端正。    基金的投资组合应辞退以下为止：    （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保执不低于基 金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金财富净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的一起基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%，完 全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例为止；    （5）本基金投资于财富支执证券的投资为止如下：                        国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 券边界的 10%； 其各类财富支执证券悉数边界的 10%；    （6）本基金若参与国债期货交易，应当投降下列要求： 市值的 30%； 一交易日基金财富净值的 30%； 货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得高出本基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金不合适该比例为止的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接管质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （9）本基金若参与信用繁衍品投资，应当投降下列要求：    本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不执有合约类信用繁衍品；本 基金执有的信用繁衍品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于合并信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金悉数不得高出基金财富净值的 10%；因证券 /期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资比例 不合适上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内休养；    （10）本基金财富总值不高出基金财富净值的 140%；    （11）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资为止。    除上述第（2）、（7）、（8）、（9）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金 料理东谈主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行休养，                            但中国证监会端正的特殊情形除外。                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 法律律例另有端正的从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述技能内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起起初。   法律律例或监管部门取消或变更上述为止，如适用于本基金，基金料理东谈主在推行适合门径 后，则本基金投资不再受相关为止或以变更后的端正为准。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢绝的其他举止。 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，辞退基金份额执有东谈主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。相关交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律律例或监管部门取消或变更上述为止，如适用于本基金，基金料理东谈主在推行适合门径 后，则本基金投资不再受相关为止或以变更后的端正为准。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金料理东谈主应根据法律律例的端正及《基金合同》 的约定，信托合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否合适相关端正进行监督。对于不合适端正的银行入款，基 金托管东谈主不错拒却实行，并禀报基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下端正：                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 入款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例为止；投资于具有基金托管东谈主经历 的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例悉数不得高出 20%；投资于不 具有基金托管东谈主经历的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例悉数不得 高出 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的按时入款投资计谋，基金料理东谈主推行适合门径 后，可相应休养投资组合为止的端正。 职责、风险限定步协调监察稽核轨制，切实驻防相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按时 入款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献， 切实推行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才能等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行失当形成基金财产亏蚀的，由 基金料理东谈主承担包袱。   （2）基金料理东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的亏蚀。流动性风险主 要包括基金料理东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不行称心基金浅薄结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏蚀影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险限定轨制的建立。如因基金料理东谈主职工职务步履导致基 金财产受到亏蚀的，需由基金料理东谈主承担由此形成的亏蚀。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》                                     、《运作办 法》等相关法律律例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与合适经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体合营协议》                ），信托《入款协议书》的样子范本。                                《总体合营协议》和 《入款协议书》的样子范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关律例对《总体合营协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行经历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款字据的办理时势、                        国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 邮寄地址、猜度东谈主和猜度电话，以及入款证实书或其他灵验字据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款字据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款协议书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切包袱。   （6）基金料理东谈主应在《入款协议书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金料理东谈主应实时书面禀报入款行，书面禀报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具适当书面阐述书。变更禀报的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定猜度东谈主变更，应实时加盖公章书 面禀报对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款协议书》中端正，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何时势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行签订的《总体 合营协议》     、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主接济和使用。   （1）入款证实书等入款字据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《存 款协议书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款字据（下称“存 款字据”）     ，该入款字据为基金入款阐述或到期支款的灵验字据，且对应每笔入款仅能开具惟一 入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款字据复印件并与 基金托管东谈主电话阐述收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若入款银行分支机构代为接济入款字据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款字据复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   （2）入款字据的遗失补办   入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行建议补办肯求，基金料理东谈主应督 促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的时势快递或上门托福至基金托管东谈主，原入款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款协议书》中端正，对于存期高出 3 个月的按时入款，基金托管东谈主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的相关时限要求及 时回复。基金料理东谈主有包袱督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资 金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定猜度东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前禀报基金托管东谈主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应向基金托管东谈主电话磋议。入款到期前基金料理 东谈主与入款银行阐述入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，禀报基金料理东谈主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽完毕禀报基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日禀报基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款协议书》中端正，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 禀报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款字据复印件上加盖公章并出具相关解释文献后，与入款 银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原协议 约定利率和内容展期天数支付展期利息。   若是在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款协议书》实行。                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违犯相关法律律例的端正及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面样子禀报基金料理东谈主在 10 个责任日内校正。基金料理东谈主对基金 托管东谈主禀报的违纪事项未能在 10 个责任日内校正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。基金托 管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同期禀报基金料理东谈主在 10 个 责任日内校正或拒却结算，若因基金料理东谈主拒子虚行形成基金财产亏蚀的，相关亏蚀由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例 及行业范例的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算时势。基金料理东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的亏蚀应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全阛阓交易敌手。基金料理 东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续技能基金料理东谈主 不错休养交易敌手名单，但应将休养完毕至少提前一个责任日书面禀报基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东谈主根据阛阓需要临时休养银行间债券交易敌手名单及结算时势的，应 向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负责 惩办因交易敌手不推行合同而形成的纠纷及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主信托的 时刻内仍未承担背信包袱过火他相关法律包袱的，基金料理东谈主不错对相应亏蚀先行给以承担， 然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同推行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）基金料理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，阐扬评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、勤恳尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律律例及监管机构的相关规 定。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金净值信息计较、 基金用度开支及收入信托、基金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐发数据等进行监督和核查。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管协议的端正，应实时以电话、邮件或书面指示等时势禀报基金料理东谈主限 期校正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到禀报后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面禀报，基金料理东谈主应以书面样子给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及校正期限。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金料理东谈主应在端正时刻 内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金料理东谈主应积极配合提 供相关数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易门径仍是收效的指示违犯法律、行政律例和 其他相关端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即禀报基金料理东谈主实时校正，由此形成的损 失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在推行其禀报义务后，给以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应实时证明中国证监会，同期禀报基 金料理东谈主限期校正。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议             四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全接济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核 基金料理东谈主计较的基金净值信息、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、相关信息走漏和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延长实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管协议过火他相关端正时，应实时以书面样子禀报基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到书 面禀报后应不才一责任日前实时查对并以书面样子给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及 校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对禀报县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议对 基金业求实行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在端正时刻 内修起并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相关尊府 以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真正性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时证明中国证监会，同期禀报基 金托管东谈主限期校正，并将校正完毕证明中国证监会。                        国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                   五、基金财产的接济   （一）基金财产接济的原则 基金料理东谈主的正大指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东谈主内容 灵验限定下的财富及什物证券等在基金托管东谈主接济技能的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的包袱。 并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金管 理东谈主遴选步调进行催收，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主应 给予必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺 诈、泛动、罪过或歇业等原因给基金财富形成的亏蚀等不承担包袱。   （二）基金召募技能及召募资金的验资 东谈主东谈主数合适《基金法》、           《运作办法》等相关端正后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一起资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时刻内，基金料理东谈主应聘任合适《中 华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由进入 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理                                           ， 接济基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“国泰利添                   ，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的举止。 由基金料理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理责任，基金管 理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的端正实行。 投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用并料理；若无相关端正，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间阛阓清理所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和阛阓监控中心的登委派户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金料理东谈主保证 所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在相关尊府变更后实时将变更的尊府提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关端正使用并 料理。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   （七）基金财产投资的相关有价字据等的接济   基金财产投资的相关什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的接济 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单据营业中心的代接济库，什物接济字据由基金托管东谈主执有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构内容灵验限定的有价字据不承担接济包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的接济   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分手由基金料理东谈主、基 金托管东谈主接济。除本协议另有端正外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同 应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金 料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金料理东谈主负责。重 大合同的接济期限不低于法律律例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                六、指示的发送、阐述及实行   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主实行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事项。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（接管电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +轮廓办事平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据料理东谈主同 意设定的业务司法自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金料理东谈主给基金托管东谈主传真指示或 原件指示。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权禀报书（以下称“授权禀报书”）                                     ，指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权禀报书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/图章样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权禀报书应加盖基金料理东谈主公司公 章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书， 并写明收效时刻，未写明收效时刻的以本托管协议签署日期或授权禀报书的题名日期为收效 时刻。基金料理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的时势向基金托管东谈主发出授权通 知书，同期电话禀报基金托管东谈主。授权禀报书经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话时势或其他基 金料理东谈主和基金托管东谈主招供的时势阐述后，于授权禀报书载明的收效时刻收效或授权禀报书 的题名时刻收效。基金料理东谈主在而后三个责任日内将授权禀报书的原本送交基金托管东谈主。授权 禀报书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权禀报书负有遁入义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 相关操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律律例端正或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主图章/署名。基金料理 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及实行的时刻和门径   基金料理东谈主遴荐以下等（2）种时势向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金料理东谈主通过招商银行托管+轮廓办事平台录入时势，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+轮廓办事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 辘集，向基金料理东谈主提供的 客户办事软件，完结基金料理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传递 和信息办事等纵贯式处理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”轮廓办事平台办事协议》，具体事                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 宜以《招商银行“托管+”轮廓办事平台办事协议》的约定为准。   （2）基金料理东谈主通过深证通电子直连对接时势，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东谈主通过深证通电子直连对接时势发送电子指示的，基金料理东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件禀报基金托管东谈主本基金的财富代码。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、                 （2）时势发送的指示，基金料理东谈主不得否定其效用。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、                 （2）时势发送指示的，在济急情况下，基金料理东谈主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作时势分手按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送时势实行。   （3）基金料理东谈主遴荐以传真时势发送指示   对于基金料理东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效用。   特殊情况下，基金料理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金料理东谈主须通过授权的电话号码禀报基金托管东谈主招揽传真指示。如因基金管 理东谈主未禀报基金托管东谈主招揽传真指示形成的亏蚀，基金托管东谈主不承担包袱。上述特殊情况惩办 后，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新禀报，并加盖基金料理东谈主在授权禀报书 中的预留印鉴。   （4）基金料理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的样子传递指示   如需变更指示发送样子，基金料理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送样子的指示 发送时势变更禀报书。   基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+轮廓办事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相关合同、交易字据或其他解释材料。基金料理东谈主对该 等尊府的真正性、灵验性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+轮廓办事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东谈主不得否定其效用。   对于新债申购等网下公拓荒行业务，基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于期货进出金业务，基金料理东谈主应于交易日期货进出金截止时刻前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。浅薄情况下由基金托管东谈主依据基金料理东谈主发出的进出金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫 情况时，基金料理东谈主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示通过结算银                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东谈主禀报期货公司进行入金操作，出金由基 金料理东谈主禀报期货公司出金后，由期货公司依据基金料理东谈主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   实行完期货出金或入金的操作后，基金料理东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐述已完成交易单元和 鼓励代码确立后方可进行。   对于银行间业务，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划款指示发送 至基金托管东谈主。基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金料理东谈主应在 首笔银行间交易时通过预留电话禀报基金托管东谈主，如基金料理东谈主未禀报基金托管东谈主，导致指示 未实行或实行失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定时刻出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东谈主不承担包袱。   基金料理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐述，如因基金料理东谈主未禀报基 金托管东谈主招揽传真指示形成的亏蚀，基金托管东谈主不承担包袱。对于依照“授权禀报”发出的指 令，基金料理东谈主不得否定其效用。   基金料理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有迷漫的资金余额、文献尊府都全，并为基金 托管东谈主留出实行指示所必需的时刻，因基金料理东谈主未给予合理必需的时刻导致基金托管东谈主操 作不告捷的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主阐述收到基金料理东谈主发送的指示后，粗放指示进行样子审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴样子上不存在要紧差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、诬陷，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金料理东谈主提交的指示按照本托管协议约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金料理东谈主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、真正性、竣工 性和灵验性，基金料理东谈主应保证上述文献尊府正当、真正、竣工和灵验。如因基金料理东谈主提供 的上述文献分歧法、不真正、不竣工或失去效用而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来 亏蚀，由基金料理东谈主承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规按时限内实时实行。                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   在指示未实行的前提下，若基金料理东谈主取销指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主图章/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通 知基金托管东谈主。若取销电子指示，基金料理东谈主应通过相关系统取销，系统功能不支执取销的， 应参照取销传真指示时势取销电子指示。   （四）基金料理东谈主发送谬妄指示的情形和处理门径 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 暂停指示的实行，由基金料理东谈主取销指示或取销后再从头发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本协议或其他相关法律律例的端正时，应暂缓实行指示，并实时禀报基金料理东谈主，基金料理东谈主 收到禀报后应实时查对并校正；如相关交易已收效，则应禀报基金料理东谈主在律例规按时限内及 时校正。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后推行了对基金料理东谈主的 禀报义务后，即视为实足推行了其投资监督职责。对于基金料理东谈主违犯《基金法》、                                     《运作办法》、 《基金合同》、本协议或其他相关法律律例的端正形成基金财产亏蚀的，由基金料理东谈主承担全 部包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的处理方法   对于基金料理东谈主的灵验指示和禀报，除非违犯法律律例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述谬妄，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延实行。除因有益或要紧罪过以致本基金、基金管 理东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对实行基金料理东谈主的正当指示对基金财产 形成的亏蚀不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员、改革被授权东谈主员的权限、变更或新增招揽传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真时势或其他基金料理东谈主和基金 托管东谈主招供的时势从头向基金托管东谈主发出加盖基金料理东谈主公司公章的授权禀报书，同期电话 禀报基金托管东谈主。经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话时势或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认 可的时势阐述后，于授权禀报书载明的收效时刻收效，同期原授权禀报书失效。基金料理东谈主在 而后三个责任日内将被授权东谈主变更禀报的原本送交基金托管东谈主。授权禀报书原本内容与基金 托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换招揽基金料理东谈主 指示的东谈主员，应提前禀报基金料理东谈主。   （八）指示的接济   指示若以传真样子发出，则原本由基金料理东谈主接济，基金托管东谈主接济指示传真件。当两者                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相关包袱   对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时清理 所形成的亏蚀，由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因形成的传输不足时、未能留出迷漫实行 时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述以致资金未能实时清理或交易失败所形成的亏蚀 由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主正如实行基金料理东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏蚀的， 基金托管东谈主不承担任何样子的包袱。在浅薄业务受理渠谈和指示端正的时刻内，因基金托管东谈主 原因形成未能实时或正如实行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主痛快担相 应的包袱，但如际遇不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议相关端正推行印鉴和签名的口头一致性样子审核职责，若是基金 料理东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权禀报书等情形，基金托管 东谈主不承担因实行相关指示或拒却实行相关指示而给基金料理东谈主或基金财富或任何第三方带来 的亏蚀，一起包袱由基金料理东谈主承担，但基金托管东谈主未按本托管协议约定尽样子审核义求实行 指示而形成亏蚀的情形除外。                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货筹备机构 和端正诈骗基金财产投资职权而痛快担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基金 料理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金料理东谈主和被选中的证券筹备机构签订交易单元租用协议，基金料理东谈主应提前禀报基金托 管东谈主，并将交易单元租用协议及相关文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求招揽结算 数据。基金料理东谈主应根据相关端正，在基金的中期证明和年度证明中将所选证券筹备机构的有 关情况、基金通过该证券筹备机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以走漏， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样子禀报基 金托管东谈主。 其他事宜根据法律律例、           《基金合同》的相关端正实行，若无明确端正的，可参摄影关证券买 卖、证券筹备机构遴荐的司法实行。   （1）基金料理东谈主所遴荐的期货公司负责办理基金财富的期货交易的清理交割。   （2）基金料理东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金料理东谈主发送以 阛阓监控中心样子流露本基金成交完毕的交易结算证明及参照阛阓监控中心样子制作的流露 本基金期货保证金账户权益景象的交易结算证明。经基金托管东谈主同意，可接管电子邮件的传送 时势手脚济急备份时势传输当日交易结算数据。   浅薄情况下当日交易结算证明的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延长发送的，基金料理东谈主应实时禀报基金托管东谈主，并在收复后禀报期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话阐述数据招揽景象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金料理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即禀报基金托 管东谈主，并电话阐述数据招揽景象。   （3）基金料理东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、真正性负责。   由于交易结算证明的记录事项出现与内容交易完毕和权益不符形成本基金估值计较谬妄 的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内清理交收及相关风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算端正》的要求实行。   （三）基金申购、赎回和颐养业务处理的基本端正 基金料理东谈主粗放传递的申购、赎回、颐养绽放式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管东谈主                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一绽放日上述相关数据，并保证相关数据的准确、竣工。 发送相关数据，如因多样原因，该系统无法浅薄发送，两边可协商惩办处理时势。基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关端正保存。 则，由基金料理东谈主承担相应的包袱。   为称心申购、赎回、颐养及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构料理。 日期并禀报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金 料理东谈主遴选步调进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 亏蚀。   划付赎回款、颐养转出款时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主不承担包袱，包袱 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定时势对账外，与投资相关的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样子、内容、发送、招揽和阐述时势等与投资指示不异。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算辞退“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来信托资金账户净应收额或净应付额，以此信托 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供适合时势，便于基金料理东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基 金资金账户，基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的时势查询完毕；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户， 基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的时势查询完毕。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时禀报基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金料理东谈主的原因形成，包袱由基金料理东谈主承担，基金托                    国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 管东谈主不承担垫款义务。  （五）基金现款分成 定在中国证监会端正前言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。                        国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议               八、基金财富净值计较、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时刻及门径   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净值是按照每 个责任日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度应 急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主每个责任日计较基金财富净值及各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金料理东谈主应于每个责任日对基金财富估值，但基金料理东谈主根据法律律例或基金合同的 端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值和各类 基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。 金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在 对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较完毕 对外给以公布。   （二）基金财富的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值谬妄的处理时势   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬妄。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，分手独巧合确立、记录和接济本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。查对不符时，应 实时禀报基金料理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足一致。                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度结尾之日起 15 个责任日内完成基金季度证明的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个月内完成基金中期证明的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度证明的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行休养，休养以国度相关端正为准。基金年度证明中的财务管帐证明应当 经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制完毕。                  国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议               九、基金收益分拨 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                        国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                 十、基金信息走漏   （一）遁入义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律律例、基金合同的相关端正进行信息走漏，拟公开走漏 的信息在公开走漏之前应予遁入。除按《基金法》、基金合同、                            《信息走漏办法》过火他相关规 定进行信息走漏外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业 务信息应予遁入。可是，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯遁入义务： 管机构的高歌、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具尊府摘录、 基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时 证明（包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明）、临时证明、清楚公告、清理证明、 基金份额执有东谈主大会有磋议、实施侧袋机制技能的信息走漏、参与国债期货交易的信息走漏、投 资财富支执证券的信息走漏、投资信用繁衍品的信息走漏及中国证监会端正的其他信息。基金 年度证明中的财务管帐证明需经合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计后， 方可走漏。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏门径   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，素质 信用，严守神秘。基金料理东谈主负责办理与基金相关的信息走漏事宜，对于根据相关法律律例和 基金合同端正的需要由基金托管东谈主复核的信息走漏文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主给以公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其推行按照法定时势和限时走漏的 义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予走漏的基金信息通过合适中国证监 会端正条件的寰宇性报刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站等前言走漏。根据法律律例应 由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主在端正前言公开走漏。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金相关信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情况。                    国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议  按相关端正须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中端正需要走漏的事项时，按基金合同端正公布。  照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例端正将信息 置备于各自办公时势，供社会公众查阅、复制。                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                    十一、基金用度 （一）基金托管东谈主的托管费的计提方法、计提范例和支付时势如下：   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的时势于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议               十二、基金份额执有东谈主名册的接济   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。基 金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和接济，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应分手接济基金份额执有东谈主名册，保存期不低于法律律例端正的最低期限。如不行妥善保 管，则按相关法律律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年度证明前，基金料理东谈主应将相关尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和竣工性。基金料理东谈主和基金托 管东谈主不得将所接济的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降遁入 义务。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表和其他相关尊府。基金托管 东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关尊府。基金料理东谈主和基金托管东谈主都 应当按端正的期限接济。保存期限不低于法律律例端正的最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主招揽相应 文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担遁入义务并保存不低于法律律例端正的最低期限。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议            十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责辨认后，仍应妥善接济基金料理业务尊府，保证不作念出对基金份额 执有东谈主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业 务的派遣手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金 财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东谈主职责辨认后，仍应妥善接济基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出 对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金料理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的相关约定。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                  十五、谢绝步履  本协议当事东谈主谢绝从事的步履，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东谈主不公谈地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担亏蚀。  （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和料理过程中任何尚未按法律律例规 定的时势公开走漏的信息。  （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓唐，其高等料理东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的端正进行责罚的除外。  （九）法律律例和基金合同谢绝的其他步履，以及依照法律、行政律例相关端正，由中国 证监会端正谢绝基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。  法律律例或监管部门取消或变更上述为止，如适用于本基金，基金料理东谈主在推行适合门径 后，则本基金不再受相关为止或以变更后的端正为准。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议          十六、托管协议的变更、辨认与基金财产的清理  （一）托管协议的变更门径  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的端正有任何突破。  （二）基金托管协议辨认的情形 月内无其他适合的托管机构邻接其原有职权义务； 月内无其他适合的基金料理公司邻接其原有职权义务；  （三）基金财产的清理  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                  十七、背信包袱   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不推行本协议或推行本协议不合适约定的，应当承担背信 包袱。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在推行各自职责的过程中，违犯《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当分手对各自的步履照章 承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当根据各自的流毒 进程对由此形成的告成亏蚀分手承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏蚀的，应就告成亏蚀进行补偿， 另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向背信方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚而形成的亏蚀等； 失等。   （四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时遴选必要的步调，致力于防 止亏蚀的扩大。莫得遴选适合步调以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。非违 约方因介意亏蚀扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本托管协议好像赓续推行的，在最大限制地保护基金份额执 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当赓续推行本协议。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主因推行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支执。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主天然仍是遴选必要、适合、合理的步调进行查验，可是未能发现谬妄的，由此形成基 金财产或投资东谈主亏蚀，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主 应积极遴选必要的步调缩小或放置由此形成的影响。                     国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                十八、争议惩办时势   两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，应经友好协商惩办。如 经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有逼迫 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技能，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚挚、勤恳、 尽职地推行基金合同和本托管协议端正的义务，看重基金份额执有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之想法，不含港澳台地区法律）统领。                    国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                十九、托管协议的效用  两边对托管协议的效用约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会召募注竹帛基金时提交的托管协议草案，应经托管协议 当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国证监 会的意见修改并适当签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为适当文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的有 效期自其收效之日起至基金财产清理完毕报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律逼迫力。  （四）本协议一式三份，协议两边各执一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                    国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应给以配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、相关法律律例等端正协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                  国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议                附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻防结算风险，表率结算步履，进一 步明确财富托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东谈主民共和 国民法典》     《中华东谈主民共和国证券法》                《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                               《证券登记结算料理 办法》   《中国证券登记结算有限包袱公司结算司法》                      《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付 金料理办法》《债券质押式回购交易结算风险限定指点》等相关端正，以及证券交易所或其他 寰宇性证券交易时势及证券登记结算机构相关业务司法，财富料理东谈主及财富托管东谈主就参与中 国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务相关事宜约定如下：   第一条 财富托管东谈主，系经国度金融监督料理总局、中国证监会过火他相关金融监管部门 核准具备证券投资基金、保障财富、企业年金基金、财富料理野心，以过火他与中国结算办理 结算业务相关的托管业务经历的交易银行；财富料理东谈主，系经国度金融监督料理总局、中国证 监会过火他相关金融监管部门批准诞生的证券期货筹备机构、保障公司、保障财富料理公司等 投云尔理机构。   第二条   财富料理东谈主料理并由财富托管东谈主托管的财富在证券交易所或其他寰宇性证券交 易时势达成的合适多边净额结算要求的证券及回购交易，遴选托管东谈主结算模式的（包括证券投 资基金、财富料理野心、企业年金等），应由财富托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业务； 财富托管东谈主负责手脚结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，财富料理东谈主应当按照财富 托管东谈主提供的清理完毕，按时推行交收义务，并承担对财富托管东谈主的最终交收包袱，不得以资 产寄予东谈主/受托东谈主背信为由而拒却承担交收包袱。   第三条   财富料理东谈主同意投降中国结算制定的业务司法，瞻念察并配合落实中国结算制定 的各项业务司法。在不违犯中国结算业务司法的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算时势下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东谈主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与财富料理东谈主料理财富之间证券 和资金的二级清理交收。财富托管东谈主与财富料理东谈主料理财富之间的证券划付，寄予中国结算代 为办理。   第五条 财富托管东谈主依据交易清理日（T 日）清理完毕，按照中国结算相关业务司法，与 中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在端正时限内，与财富料理东谈主料理资 产完成不可取销的证券和资金交收处理。                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   第六条 财富料理东谈主料理财富交收背信应辞退谁流毒谁补偿的原则。   (一)因财富料理东谈主原因导致的交收背信内容亏蚀，由财富料理东谈主承担。   (二)因财富托管东谈主原因导致的交收背信内容亏蚀，由财富托管东谈主承担。   (三)由第三方流毒导致的交收背信亏蚀，按照最猛进程保护财富料理东谈主料理财富执有东谈主合 法权益的原则，由两边协商处理，由财富料理东谈主承担最终交收包袱，并负责向第三方追偿，资 产托管东谈主应提供协助。   第七条   财富托管东谈主按照中国结算的端正，以财富托管东谈主自己口头向中国结算肯求开立 相关结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算相关业务端正应开立的其他结算账户， 用于办理财富托管东谈主所托管财富料理东谈主料理财富在证券交易所或其他寰宇性证券交易时势的 证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务司法，财富托管东谈主照章向财富料理东谈主料理财富收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火额度休养按照中 国结算业务司法，以及财富托管东谈主和财富料理东谈主的其他书面协议或约定（如有）实行，于中国 结算端正的休养日进行休养。财富托管东谈主有权根据中国结算司法遴荐最低结算备付金比例计 收时势（固定备付金比例/相反化备付金比例）                     。财富托管东谈主变更最低结算备付金比例计收时势 的，应于变更前实时禀报财富料理东谈主，无谓征得财富料理东谈主书面同意。   如接管相反化备付金比例计收时势，财富托管东谈主应于每月第三个交易日前将财富料理东谈主 料理财富适用的最低结算备付金休养比例禀报财富料理东谈主，无谓征得财富料理东谈主书面同意。   若财富料理东谈主料理财富结算备付金账户余额低于休养后瞻望算的其最低结算备付金名额 的，财富料理东谈主应于最近休养日按照本协议第十四契约定时点补足款项。未按第十四契约定补 足的，财富托管东谈主有权将其视为财富料理东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收背信相关要求进行处置。   第九条   财富托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于财富料理 东谈主的部分向财富料理东谈主料理财富支付。   第十条 财富托管东谈主于交易清理日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交完毕计较的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分手用以计较财富料理东谈主料理财富资金 和证券的应收或应付净额，形成财富料理东谈主料理财富当日交易清理完毕。   第十一条 财富托管东谈主完成托管财富交易预清理后，对于交收日财富料理东谈主料理财富可能 发生透支的情况，应实时与财富料理东谈主调换或以约定时势禀报财富料理东谈主。财富托管东谈主于交收                        国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计较的财富料理东谈主 T 日交易清理完毕，完成财富 料理东谈主料理财富资金和证券的交收。   第十二条 财富料理东谈主对财富托管东谈主提供的清理数据存有异议，应实时与财富托管东谈主调换， 但财富料理东谈主不得因此拒却推行或延长推行交收义务。经两边核实，确属财富托管东谈主清理差错 的，财富托管东谈主应给以更正并承担财富料理东谈主料理财富的内容亏蚀；若经核实，确属中国结算 清理差错的，财富料理东谈主应配合伙产托管东谈主与中国结算调换。若因财富料理东谈主在托管交易单元 上进行非托管财富交易、指定交易单元谬妄等原因，以致财富托管东谈主招揽清理数据不竣工不正 确，形成清理差错的，财富料理东谈主应优先完成资金交收，并由财富料理东谈主承担托管财富、财富 托管东谈主内容亏蚀。   第十三条 为确保财富托管东谈主与中国结算的浅薄交收，不影响财富托管东谈主扫数托管财富的 浅薄运作，交易日（T 日）日终财富料理东谈主应保证其料理的各托管财富资金账户有迷漫的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因财富料理东谈主料理财富资金账户 T 日无法称心 T+1 日交收要求时，财富料理 东谈主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 分手补足相应阛阓应付金额：对于财富托管东谈主接管固定比例最低备付金计收时势的，财富料理 东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于财富托管东谈主接管相反化最低备付金比例计收时势的，资 产料理东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保财富托管东谈主实时完成清理交收。财富料理 东谈主未按约定时限补足透支金额，导致接管相反化最低结算备付金比例计收时势的财富托管东谈主 的最低结算备付金比例加多的，财富托管东谈主有权依据影响大小休养相关财富料理东谈主料理财富 的最低结算备付金，并于变更前实时禀报财富料理东谈主并无需征得财富料理东谈主的同意。   第十五条 财富料理东谈主可通过“托管+”系统查询托管财富“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交完毕、       “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券完毕等信息。财富托管东谈主 可依据财富料理东谈主肯求为财富料理东谈主向中国结算肯求证券加设象征信息的相关明细数据。   第十六条 财富料理东谈主应充分理解以下结算司法，并招供由此可能对财富料理东谈主料理财富 产生的影响：     （一）根据中国结算业务司法，当 T 日日终财富托管东谈主手脚资金净应付结算参与东谈主 发生应付资金核验不足额情形时，财富托管东谈主不错向中国结算禀报财富料理东谈主应收证券手脚 中国结算加设“可售交收锁定”象征的证券，T+1 日财富托管东谈主不错向中国结算禀报财富料理 东谈主的已加设“可售交收锁定”象征证券转为“待处置交收锁定”证券，具体历程见本协议第十 八条第（二）款；                         国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议   财富托管东谈主有权在磋商资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定向 中国结算禀报优先或免除象征指示。   （二）财富料理东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时禀报财富托管东谈主。财富管 理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白昼需使用无象征证券的业务的（如 T 日买入的证券野心用于 T+1 日开展接管实时逐笔全额非担保结算时势即 RTGS 的交易）                                 ，可于 T 日 15：00 前向财富 托管东谈主发送免除象征指示，并按照免除象征指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                      ，财富托管东谈主应在现款担保额度范围内于中 国结算端正的截止时点前向中国结算禀报免除象征指示。若财富料理东谈主禀报免除象征指示后， T+1 日该证券并未内容开展 RTGS 等 T＋1 日白昼需使用无象征证券业务，财富托管东谈主后续有 权拒却向中国结算禀报财富料理东谈主的免除象征指示。财富托管东谈主不向财富料理东谈主承诺优先标 识或免除象征指示禀报完毕灵验。   （三）财富托管东谈主手脚结算参与东谈主对中国结算发生资金交收背信的，财富料理东谈主料理财富 的相关证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小端正遴荐证券账户，所选 证券账户内的一起“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东谈主对中国结算的交收背信金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”象征的证 券并优先受偿。   第十七条 财富料理东谈主某料理财富发生证券交收背信的，财富托管东谈主有权暂不托福该料理 财富背信交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延长托福、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行背信处置时，财富料理东谈主应给以配合。财富托管东谈主按中国结算相关违 约金的范例向财富料理东谈主收取背信金及资金成本利息。财富料理东谈主须 T+1 日内补足背信交收 的相关证券过火权益，财富料理东谈主未能补足的所产生的一起亏蚀由财富料理东谈主承担，收益归托 管财富扫数。   第十八条 财富料理东谈主应积极遴选各项步调推行资金交收义务，包括并不限于接管自有或 其他正当合规开端资金实时补足待交收金额。如因财富料理东谈主原因形成财富料理东谈主料理财富、 财富托管东谈主内容亏蚀，由财富料理东谈主承担。财富料理东谈主未实时补足资金的，财富托管东谈主有权直 接扣划背信资金账户及财富料理东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协 议第二十三条相关要求对财富料理东谈主实施风险料理步调。财富料理东谈主未按约定时点补足透支 金额，组成资金交收背信，财富托管东谈主照章按以下时势处理，且财富料理东谈主应给以配合：   （一）未形成财富托管东谈主对中国结算背信的：   财富料理东谈主理解并同意，财富托管东谈主有权向中国结算禀报将财富料理东谈主料理财富对应证                         国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 券账户内荒谬于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计较或两边招供的第三方估值基准 办事机构提供的估值价钱孰高计较）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品接济库的 回购质押券划转至财富托管东谈主的证券处置账户，并不错依据相关端正进行处置，禀报划转的证 券品种、数目不错由财富托管东谈主信托。中国结算根据财富托管东谈主禀报的证券品种、数目办理划 转。财富料理东谈主亦可按上述司法向财富托管东谈主指定交收担保物，财富托管东谈主不错磋商财富料理 东谈主意见后进行禀报。财富托管东谈主流毒导致财富料理东谈主料理财富正当权益受到毁伤的，财富料理 东谈主不错向财富托管东谈主倡导职权，并由财富托管东谈主承担对财富料理东谈主料理财富形成的内容亏蚀。   财富料理东谈主应向财富托管东谈主出具其同意中国结算协助财富托管东谈主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。财富料理东谈主出具上述书面文献的，视为已取得财富寄予东谈主的同意。如财富管 理东谈主不配合出具上述同意或阐述的书面文献的，财富托管东谈主仍有权按本条的约定办理。   财富料理东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收背信金额和利息、背信金 （若有）及相关用度。财富托管东谈主阐述财富料理东谈主按时足额补足一起应付资金后，应实时向中 国结算肯求将交收担保物划回财富料理东谈主证券账户。若财富料理东谈主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起财富料理东谈主应配合伙产托管东谈主对划转证券给以处置。如财富料理东谈主不配合，财富 托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时禀报财富料理东谈主，财富托管东谈主该等处置对资 产料理东谈主托管财富和财富料理东谈主形成亏蚀的，由财富料理东谈主承担一起包袱，财富托管东谈主不承担 任何包袱。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及退回财富料理东谈主的背信包袱， 有剩余的，将由财富托管东谈主返还财富料理东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时，财富托管东谈主有 权对财富料理东谈主赓续追偿。财富料理东谈主或其料理的财富出资东谈主不得以财富托管东谈主处置该财富 时未能作念出最好遴荐为情理向财富托管东谈主倡导权益，亦不得以财富托管东谈主处置该财富时未经 财富料理东谈主同意为情理拒却承担交易完毕或向财富托管东谈主倡导权益。   （二）形成财富托管东谈主对中国结算背信的：   财富料理东谈主 T+1 日无法足额推行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向财富托管东谈主 书面禀报可足额弥补 T+1 日日终资金交收背信金额的待处置证券，财富托管东谈主应实时向中国 结算完成禀报。   如财富料理东谈主料理财富当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求指定交收担 保物。若财富料理东谈主未按时禀报待处置证券和交收担保物，财富托管东谈主有权在财富料理东谈主该违 约财富证券范围内自行信托和禀报待处置证券及交收担保物，并禀报财富料理东谈主。若因财富管 理东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时禀报或禀报谬妄而形成财富托管东谈主对 中国结算发生资金交收背信，进而导致中国结算遴选交收背信处理步调而产生的财富托管东谈主                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 一起内容亏蚀，由财富料理东谈主承担。   财富料理东谈主于 T+2 日向财富托管东谈主补足相应资金的，包括交收背信金额和利息、背信金 （若有）及相关用度，财富托管东谈主在中国结算端正时刻前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”象征捣毁。   T+3 日起，如财富托管东谈主手脚结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过火权益，财富料理东谈主须理解并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向财富托管东谈主追索的，财富托管东谈主有权要求财富料理东谈主立即支付交收背信金额和利息、 背信金（若有）及相关用度等。若财富料理东谈主未支付导致财富托管东谈主垫付的，财富托管东谈主将继 续向财富料理东谈主追索，并要求财富料理东谈主进一步承担补偿包袱。   第十九条 财富料理东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险限定指点》内容建立健全内 部风险限定机制，并迷惑自己风险承受才能，对融资回购边界、融资回购边界增长率、回购融 资欠债率、范例券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库集结度、流动 脾气况、欠库次数等风险成分进行检测并限定，并建立压力测试机制。财富料理东谈主过火料理资 产不得告成或通过其他利益相关方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切温雅中国结算和证券交易所或其他寰宇性证券交易时势发布的相关信 息，实时作念好粗放安排，严格驻防融资回购交易发生欠库和资金交收背信风险。   第二十条 财富料理东谈主应积极配合伙产托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险限定指 引》项下要求财富托管东谈主对财富料理东谈主进行的按时轮廓评估及遴选的其他风险限定步调要求； 积极配合伙产托管东谈主推行法律律例、监管机构、登记结算机构等有权机构对财富托管东谈主的履职 要求，如因财富料理东谈主未给以配合的，痛快担由此给财富托管东谈主形成的一起内容亏蚀。两边应 建立日常调换机制，财富托管东谈主向财富料理东谈主发送违纪指示或转发中国结算违纪指示时，财富 料理东谈主应第一时刻配合伙产托管东谈主对违纪情况进行处理，并向财富托管东谈主反应违纪处理证明。   第二十一条 为驻防财富料理东谈主料理财富参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应投降以下约定：   （一）财富料理东谈主应主动加强质押券料理，对于可能发生欠库的家具应实时主动进行补券 或提交现款担保品。财富托管东谈主发现财富料理东谈主有可能发生欠库的，财富托管东谈主应禀报财富管 理东谈主补券；若财富料理东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照财富托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。财富料理东谈主有义务配合补券、提交现款担保品并 根据禀报要求反应财富托管东谈主相关信息。   （二）若财富料理东谈主未按要求完成补券，形成欠库的，财富料理东谈主应实时弥补回购欠库扣                       国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 款金额，并补充提交质押券或压缩融资边界，若出现链接欠库，财富料理东谈主应根据《中国证券 登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司结算账户料理及资金结算业务指南》相关端正，托福 回购欠库扣款金额和欠库背信金，推行资金交收义务。   第二十二条 财富料理东谈主应积极遴选各项步调推行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 接管自有或其他资金实时补足待交收金额。若因财富料理东谈主原因发生资金交收背信，财富托管 东谈主有权对背信资金账户及财富料理东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等时势， 以及按照本协议第二十三条相关要求对财富料理东谈主实施风险料理步调。财富料理东谈主理解并确 认，财富料理东谈主料理财富中提交入库的债券将手脚财富托管东谈主相关结算备付金账户偿还融资 回购到期购回款的质押券，若财富料理东谈主债券回购交收背信，财富托管东谈主有权依照中国结算相 关司法进行处理。具体处理时势如下：   （一）如发生资金交收背信风险，财富料理东谈主招供并同意以下事项：   财富料理东谈主或其料理的财富应在融资回购业务应付资金交收背信后的第一个交易日 12︰ 约金的，财富料理东谈主应向财富托管东谈主具体指定背信财富证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置端正）                ；财富托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的相关端正，要求财富料理东谈主处置该背信财富。若财富料理东谈主未实时处置该背信财富， 财富托管东谈主有权向中国结算肯求将财富料理东谈主背信财富证券账户中的财富划转至财富托管东谈主 专用证券退回账户。财富料理东谈主或其料理的财富出资东谈主不得以财富托管东谈主处置该财富时未能 作念出最好遴荐为情理向财富托管东谈主倡导权益，亦不得以财富托管东谈主处置该财富时未经财富管 理东谈主同意为情理拒却承担交易完毕或向财富托管东谈主倡导权益。   （二）财富料理东谈主料理的背信财富中，可供责罚的质押券责罚所得不足以弥补其相关未支 付融资回购业务应付资金、利息、背信金及责罚质押券产生的一升引度等款项时，财富托管东谈主 有权对该财富证券账户内的其他证券遴选冻结或划转等步调赓续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，若是财富料理东谈主或其料理的背信财富补足上述不足款项，财富托管东谈主将返还 冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，财富托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项。由此形成的内容亏蚀由财富料理东谈主承担。   第二十三条 财富托管东谈主根据自己的风险限定料理要求，有权基于财富料理东谈主以下风险特 征对财富料理东谈主遴选相反化的风险料理步调：   （一）链接 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比高出 80%的，该比 例可放宽至 90%）          ；                           国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议      （二）链接 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库集结度占比高出 10%；      （三）链接 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保集结度超标，即：对于上月日 均回购未到期边界小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保集结度高于 50%；对于上 月日均回购未到期边界大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保集结度高 于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收背信；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）财富托管东谈主认定的其他高风险情形。      财富托管东谈主遴选的风控步调包括并不限于：      （一）要求其裁汰回购边界或将交易所债券质押式回购休养为协议式正回购；      （二）要求其裁汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管财富征收特等结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他寰宇性证券交易时势对托管财富遴选相关自律监 管步调，或者为止其融资回购交易；      （五）按照中国结算范例计收背信资金的利息和背信金；      （六）调高财富料理东谈主料理的托管财富的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会证明；      （八）暂停为其提供相关结算业务及相关证券交易办事或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）财富托管东谈主觉得必要的其他步调。      上述风险料理步调待激勉该步调的特征修正后，根据监管部门或相关行业协会意见（如 有），经两边约定后辨认。      第二十四条 财富料理东谈主应投降相关法律律例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律律例或监管端正的想法要求的（发生辰为 T 日）                                           ， 财富料理东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其料理的财富回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行休养，直至合适上述为止。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”                       ），财富托管东谈主和财富料理东谈主应投降以下约                         国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 定：      （一）财富料理东谈主若是无法招揽中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向财富 托管东谈主肯求转发获取，并提供两个以上猜度东谈主及邮箱或财富料理东谈主的深证通小站号；财富托管 东谈主向财富料理东谈主预留猜度东谈主邮箱或两边招供的其他时势转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行默契、修改等处理，触及文献业务种类、内容、样子以 中国结算发送为准；      （二）财富料理东谈主应实时温雅港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算端正需财富托管东谈主协助禀报的业务需求，应按照中国结算端正的禀报文献样子、内容填写要 求，不晚于禀报截止日 14：00 前发送财富托管东谈主并进行电话阐述，财富托管东谈主不承担对禀报 文献内容审核及修改包袱，财富托管东谈主完成禀报后将中国结算反应的受理状态以邮件或者双 方约定的时势禀报财富料理东谈主，财富料理东谈主根据中国结算反应的受理状态检察禀报是否被中 国结算受理。      （三）若财富料理东谈主修改禀报内容，应在禀报截止日 14：00 前从头填写禀报文献并发送 财富托管东谈主进行禀报。若财富料理东谈主未在本协议约定时刻内提交修改后的禀报内容，而财富托 管东谈主仍是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效果由财富料理东谈主自行承担，财富托管 东谈主对此不承担任何包袱。      第二十六条 根据《内地与香港股票阛阓交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 财富料理东谈主料理财富投资参与港股通交易的，财富料理东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有迷漫 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 迷漫的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。      财富料理东谈主须理解港股通交易日期优化实施后的交收司法，结知趣关结算风险。对于两地 阛阓非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，财富料理东谈主应在 T 日 16:00 之前向财富托管东谈主发送资金划转指示，并同期保证有迷漫的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，推行资金提前到账义务。      如由于财富料理东谈主原因导致的港股通交收失败，由此形成的财富托管东谈主内容亏蚀，由财富 料理东谈主承担。      第二十七条 因财富料理东谈主原因导致财富托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算相关业务司法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，财富托管东谈主将向中国结算禀报财富料理东谈主相关证券账户，中国结算将禀报上交所和深交                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 所暂停接管 T+2 日所禀报证券账户的港股通买入禀报。财富托管东谈主承诺对禀报步履和内容的 真正、准确、竣工、实时负责。   第二十八条 若是因不可抗力不行推行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一起免除 包袱。不可抗力是指财富托管东谈主或财富料理东谈主不行预料、不可幸免、不行克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、夭厉、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东谈主民银行中央支付清理系统故障以及新法律或国度计谋的颁布或对原法律或国 家计谋的修改等。任何一方因不可抗力不行推行本协议时，应实时禀报对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的解释，并遴选适合步调介意亏蚀的扩大。发生临时停市时，财富料理东谈主 应密切温雅证券交易所或其他寰宇性证券交易时势、中国结算发布的临时停市、收复交易、登 记结算粗放安排等公告，作念好相关流动性风险料理等责任。   第二十九条 本协议灵验技能，若因法律律例、中国结算业务司法发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律律例、业务司法的端正不一致的，应当以届时灵验的法律律例、业务规 则的端正为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务司法对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致招供本协议仍是两边充分协商，并非样子合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商惩办并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律效用。   第三十一条 本协议手脚托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效用，在托管协议生 效时收效。                      国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议 （本页为《国泰利添 120 天滚动执有债券型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订日： 签订地：