兴业上证180交易型灵通式指数证券投资       基金托管契约    基金管理东说念主：兴业基金管理有限公司    基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                                                          目          录   鉴于兴业基金管理有限公司系一家依照中国法律正当诞生并灵验存续的有限责 任公司，按照关系法律法例的轨则具备担任基金管理东说念主的经验和才调，拟召募刊行 兴业上证180交易型灵通式指数证券投资基金；   鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当诞生并灵验存续的证券公 司，按照关系法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的经验和才调；   鉴于兴业基金管理有限公司拟担任兴业上证180交易型灵通式指数证券投资基金 的基金管理东说念主，广发证券股份有限公司拟担任兴业上证180交易型灵通式指数证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确兴业上证180交易型灵通式指数证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《兴业上证180交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》(以 下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有 回击应以《基金合同》为准，并依其条目评释。                 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：兴业基金管理有限公司    住所：福建省福州市饱读楼区五四路137号信和广场25楼    办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦13、14层   法定代表东说念主：叶文煌   栽种日历：2013年4月17日   批准栽种机关及批准栽种文号：中国证监会证监许可2013288号   组织口头：有限使命公司   注册本钱：12亿元东说念主民币   存续期限：握续规划   操办电话：021-22211888   （二）基金托管东说念主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼    法定代表东说念主：林传辉    诞寿辰期：1994年01月21日    批准栽种机关和批准栽种文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册本钱：762108.766400万元东说念主民币    存续时间：永恒    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510号    组织口头：股份有限公司    规划边界：证券经纪；证券投资考虑；与证券交易、证券投资行为相关的财务 看守人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。（照章须经 批准的样子，经关系部门批准后方可开展规划行为。）           二、基金托管契约的依据、主见和原则    （一）签订托管契约的依据    本契约依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募 证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》等相关法律、法例（以下简称 “法律法例”）、《基金合同》相配他相关轨则制订。    （二）签订托管契约的主见    本契约的主见是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的提拔、投资运 作、净值计较、收益分派、信息线路及互相监督等关系事宜中的职权义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。    （三）签订托管契约的原则    基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本契约。           三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资边界、投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过管理东说念主公司邮箱或两边共同认同的 其他方式向基金托管东说念主提供投资监督操办方式。基金托管东说念主吸收基金管理东说念主投资监 督操办方式以及向基金管理东说念主发送投资监督指示邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     本基金的投资边界主要为处所指数成份股和备选成份股（均含存托根据）。为 更好地完结投资规画，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创 业板相配他经中国证监会允许刊行的股票）、存托根据、债券（国债、央行单据、 地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超 短期融资券）、中期单据等）、钞票支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 养殖用具（股指期货、国债期货等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须恰当中国证监会关系轨则）。     本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资边界。     基金的投资组合比例为：本基金投资于处所指数成份股和备选成份股（均含存 托根据）的比例不得低于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%。     如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健要领后，以变更后的比例为准， 本基金的投资比例会作念相应调理。     （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：     （1）本基金投资于处所指数成份股和备选成份股（均含存托根据）的钞票比 例不低于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%；     （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支握证券的比例，不得跨越基 金钞票净值的10%；     （3）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的20%；     （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得跨越 该钞票支握证券限制的10%；    （5）本基金管理东说念垄断理的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支握证 券，不得跨越其各类钞票支握证券共计限制的10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票支握证券。基 金握有钞票支握证券时间，淌若其信用品级着落、不再恰当投资尺度，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与沿路卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货和国债期货交易，依据下列尺度建构组合： 钞票净值的10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的15%； 市值之和，不得跨越基金钞票净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等； 票总市值的20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 上一交易日基金钞票净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的30%； 应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计 算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （9）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的95%；    （10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近6 个月内 日均基金钞票净值不得低于2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跨越基金 钞票净值的30%，其中出借期限在10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票； 参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的30%；证券出 借的平均剩余期限不得跨越30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 素甚而基金不恰当该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保握 一致；   （13）基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的140%；   （14）本基金投资存托根据的比例限定依照境内上市交易的股票践诺；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、（10）、（11）、（12）项外的其他比例限定，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、处所指数成份股调理、处所指数成份 股流动性限定等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述轨则投资比例 的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行调理，但中国证监会轨则的迥殊情形除外。 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分 甚而基金投资不恰当第（10）项轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例 另有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资计谋应当恰当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门对上述投资限定、投资拦阻等作出强制性调理的，本基金 应当按照法律法例或监管部门的轨则践诺；如法律法例或监管部门修改或调理上述 投资限定、投资拦阻性轨则，且该等调理或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权 在履行稳健要领后按照法律法例或监管部门调理或修改后的轨则践诺，并应向投资 者履行信息线路义务，但无需基金份额握有东说念主大会审议决定。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本基金 投资拦阻行径进行监督。为保养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下 列投资或者行为：  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、践诺控 制东说念主或者与其有其他紧要利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资规画和投资计谋，恪守基金份额握 有东说念主利益优先的原则，戒备利益破损，确立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的情愿，并按法律法例予 以线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基金管理东说念主 和基金托管东说念主应在基金投资运作之前互相提供关联方名单和关联交易证券名单。如 各方关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应确保 不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面口头请问对方。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金 投资不再受关系限定，或以变更后的轨则为准，不需要经基金份额握有东说念主大会审议， 但需提前公告。  （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管 东说念主提供经厚爱采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间 债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易对 手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易对 手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交易敌手发生交易前3个处事日内与基金托 管东说念主协商惩办。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调理的名单开动生 效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此形成的相应法律使命及损失。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单 对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管 东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨使命。如 基金管理东说念主未提供名单，视为可与全市集交易敌手进行交易。  （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资银行入款进行监督。  基金投资银行入款的，基金管理东说念主应详情恰当条件的整个入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当相关 轨则进行监督。基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，确立投 资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险箝制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托 管东说念主完成关系业务办理。  （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督 和核查。  淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹发达数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即论述中国证监 会。  （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资畅达受限证券进行监督。 证券相关问题的请问》等相关法律法例轨则。 时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不 投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司（以下简 称“中登公司”）或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券 交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。  本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相 关处事的落实和联结，并确保基金托管东说念主强横平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的 畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全提拔本基金钞票的使命与损 失，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东说念主承担。 险箝制轨制、流动性风险箝制预案等法例轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。基金管理东说念主应当将上述法例轨制提交给基金托管东说念主。  基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采 取积极灵验的设施，在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管理东说念主应按照基金合同的约定 进行处理。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任 何使命。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失甚而基金托管东说念主承担连带补偿责 任的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。  在投资畅达受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提 供相关畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有畅达受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、完好。  基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资畅达受限证券的过程中，如以为因市集出现 剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管 东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的废除或戒备设施进行补充和整改，并作念出版面说 明。不然，基金托管东说念主经事前书面请问基金管理东说念主，有权拒却践诺其相关指示。因 拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命，并有权论述中 国证监会。  淌若基金管理东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送关统统据或者报送了虚 假的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法 律成果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本契约履行职责外，因投资畅达受 限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。  （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当顺服严慎规划的原则， 配备技巧系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险管理轨制，完善业务流 程，灵验戒备和箝制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督 与复核。  （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违 反法律法例和《基金合同》的轨则，应实时以书面口头请问基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到请问后应 鄙人一处事日前实时查对并以书面口头给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行评释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主请问的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领照旧成效的投资指示违 反法律、行政法例和其他相关轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即请问 基金管理东说念主，并论述中国证监会。  （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应 在轨则时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证；对基金托 管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供关统统据辛勤和轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应实时论述中国证监会， 同期请问基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东说念主无正大 意义，拒却、谢却基金托管东说念主根据本契约轨则欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应论述中国证监会。        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全提拔基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本契约相配他相关轨则时，应实时以书面口头请问基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到请问后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形 式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系 辛勤以供基金管理东说念主核查基金财产的完好性和实在性，在轨则时辰内复兴基金管理 东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应实时论述中国证监会， 同期请问基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无正大 意义，拒却、谢却基金管理东说念主根据本契约轨则欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等手 段妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的， 基金管理东说念主应论述中国证监会。             五、基金财产的提拔  （一）基金财产提拔的原则 合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 确保基金财产的完好与沉寂。 基金财产，如有迥殊情况两边可另行协商惩办。 到账日历并请问基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时请问基金管理东说念主采取设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主 应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主在实时履行请问义务后对此 不承担任何使命，但应赐与必要的协助与配合。 基金财产。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其请托的登记机构开立并 管理，召募的股票按照交易所和登记机构的法令和过程办理股票的冻结与过户。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作 办法》等相关轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的沿路资金和股票划入基金托 管东说念主开立的基金托管账户和相应的证券账户，同期在轨则时辰内，遴聘恰当《中华 东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）轨则的管帐师事务所进行验资， 出具验资论述。出具的验资论述由干预验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 轨则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金托管账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主提拔 和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。  （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 联名的证券账户。 和基金管理东说念主不得出借或未经对方情愿私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 资金账户。证券经纪机构根据关系法律法例、圭表性文献为本基金开立关系资金账 户并按照该证券经纪机构开户的过程和要求与基金管理东说念主签订关系契约。 放在基金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理 东说念主所采纳的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不 负责提拔证券资金账户内存放的资金。 及关系账户的开设、使用的，按相关轨则开设、使用并管理；若无关系轨则，则基 金托管东说念主应当比照并顺服上述对于账户开设、使用的轨则。  （五）债券托管专户的开设和管理  根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关轨则，以 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表 基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约。回购主契约的签署与托管东说念主无关。 宇宙银行间同行拆借市集的交易经验由基金管理东说念主以基金的口头肯求，银行间债券 市集准入备案由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同负责。  （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关法令使用并管理。  （七）基金财产投资的相关有价根据等的提拔  基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价根据由基金托管东说念主负 责妥善提拔，提拔根据由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验箝制下的什物证券在基金托 管东说念主提拔时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管 东说念主除外机构践诺灵验箝制的证券不承担提拔使命。  （八）与基金财产相关的紧要合同的提拔  由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分袂由基金管理 东说念主、基金托管东说念主提拔。除契约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各握有一份原本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同扫描 件发送给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的 提拔20年以上，法律法例另有轨则的从其轨则。对于无法取得二份以上的原本的， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一 致，合同原件不得滚动。           六、指示的发送、阐发及践诺  基金管理东说念主运用基金财产开展场内证券交易前，基金管理东说念主通过基金托管账户 与证券资金账户已确立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款， 即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的划款指示践诺银证互转。  基金管理东说念主运用基金财产向基金托管东说念主发送场外资金划拨、银证互转相配他款 项收付指示，基金托管东说念主践诺基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等相关 事项。  （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 令授权请问，指定电子指示的被授权东说念主员或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金管理东说念主需向基金托管东说念主提供纸质指示授权请问，纸质指示授权请问的内容包括 被授权东说念主的名单、签章样本、权限、成效时辰和预留印鉴。  基金管理东说念主鼎新被授权印鉴，须提前三个处事日向基金托管东说念主提供变更后的新 的授权请问。授权请问应加盖基金管理东说念主公司公章及法定代表东说念主署名或盖印并写明 成效时辰。 请问载明的成效时辰成效（如基金托管东说念主收到授权请问的时辰晚于授权请问载明的 成效时辰，则授权请问自基金托管东说念主阐发收到授权请问的时辰成效，下同）。基金 管理东说念主使用电子邮件方式或其他两边认同的方式向基金托管东说念主发送授权请问后，应 实时与基金托管东说念主电话阐发，以保证基金托管东说念主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权请问，基金管理东说念主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件方式 或其他两边认同的方式向基金托管东说念主发送扫描件，同期电话请问基金托管东说念主，变更 后的新的授权请问经基金托管东说念主阐发后于授权请问载明的成效时辰（早于基金托管 东说念主阐发时辰的，以基金托管东说念主阐发日为准）成效，同期原授权请问失效。变更请问 成效前，基金托管东说念主仍应按原约定践诺指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。对于基 金管理东说念主未实时请问变更情况导致基金托管东说念主发生资金划付差错，由此产生的使命 由基金管理东说念主承担。 及关系操作主说念主员除外的任何东说念主露出，但法律法例轨则或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、阐发及践诺的时辰和要领  基金管理东说念主发送指示应采取电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他方式。  如非上述方式发送的指示，基金托管东说念主有权拒却指示的阐发和践诺。基金管理 东说念主应按照法律法例和《基金合同》的轨则，在其正当的规划权限和交易权限内发送 指示。  被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定要领发出的有 效指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。但淌若基金管理东说念主照旧取销或鼎新对交易指 令发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本契约阐发后，则对于而后该交易指示发 送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担使命，授权已更 改但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。  基金管理东说念主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东说念主阐发。指示或成 交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管理东说念主提供的授权文献进 行口头一致性审查，实时审慎考证相关内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的实在性不 承担使命。如有疑问必须实时请问基金管理东说念主。  对于要求今日到账的指示，必须在今日15:00前向基金托管东说念主发送，15:00之后发 送的，基金托管东说念主努力践诺，但不成保证划账告捷。淌若要求今日某一时点到账的 指示，则指示需要提前2个处事小时发送，并确保关系付款条件照旧具备。基金托管 东说念主将视付款条件具备时为指示投递时辰。因基金管理东说念主指示传输不足时，甚而资金 未能实时划入中登公司所形成的损失由基金管理东说念主承担。  基金托管东说念主对指示考证后，应实时践诺。  基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺指示时，基金托管账户有弥散的资金余额， 不然基金托管东说念主可不予践诺，但应实时请问基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明 原因，阐发此交易指示无效，基金托管东说念主在履行实时请问义务后不承担因未践诺该 指示形成损失的使命。  对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东说念主必须实时将指示发送至托管 东说念主并进行电话阐发，为托管东说念主预留充足的指示处理时辰。  （四）基金管理东说念主发送异常指示的情形和处理要领  基金托管东说念主发现指示异常，指示基金管理东说念主改正后再赐与践诺，若由此形成的 延误损失由基金管理东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理要领  若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他相关轨则，或 者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，实时请问基金管理东说念主。  若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领照旧成效的指示违抗法律、行政法 规和其他相关轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当实时请问基金管理东说念主，由 此形成的损失由基金管理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法  基金托管东说念主由于其自己原因未能践诺或异常践诺基金管理东说念主指示甚而本基金的 利益受到毁伤，应在发现后，实时采取设施赐与弥补，给基金财产、基金份额握有 东说念主、基金管理东说念主形成损失的，对由此形成的顺利经济损失负补偿使命。  （七）更换被授权东说念主的要领  基金管理东说念主撤换被授权东说念主员、转换被授权东说念主员的权限，须提前三个处事日向基 金托管东说念主提供变更后的新的授权请问。授权请问应加盖基金管理东说念主公司公章及法定 代表东说念主署名或盖印并写明成效时辰。  由于东说念主员、权限变更而提供的变更后的新的授权请问，基金管理东说念主必须提前至 少一个交易日，使用电子邮件方式或其他两边认同的方式向基金托管东说念主发送扫描件， 同期电话请问基金托管东说念主，变更后的新的授权请问经基金托管东说念主阐发后于授权请问 载明的成效时辰（早于基金托管东说念主阐发时辰的，以基金托管东说念主阐发日为准）成效， 同期原授权请问失效。被授权东说念主变更请问成效前，基金托管东说念主仍应按原约定践诺指 令，基金管理东说念主不得否定其遵循。对于基金管理东说念主未实时请问变更情况导致基金托 管东说念主发生资金划付差错，由此产生的使命由基金管理东说念主承担。  基金托管东说念主更换吸收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前书面请问基金管理东说念主并电 话阐发。  （八）其他事项 权文献内容相符进行口头一致性检查，如发现问题，应实时请问基金管理东说念主。 法律法例、本契约的轨则正确践诺基金管理东说念主指示而引起的任何可能发生的损失不 承担使命。            七、交易及计帐交收安排  （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构  基金管理东说念主负责采纳代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证 券经纪合同，基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体 事项另行签订契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖的中的各类证券交易、证 券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。基金管理东说念主应实时将本基金财产的佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面口头请问基金托管东说念主，以便基金托管东说念主 估值核算使用。  基金管理东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系轨则践诺，若无明确轨则的， 可参摄影关证券买卖、证券经纪机构采纳的法令践诺。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  （1）基金投资证券后的计帐交收安排  本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理本基 金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东说念主或关系机构负责结算。  （2）证券交易所证券资金结算  基金托管东说念主、基金管理东说念主应共同顺服中登公司制定的关系业务法令和轨则，该 等法令和轨则自动成为本条目约定的内容。  基金管理东说念主在投资前，应充分解析与调和中登公司针对各类交易品种制定的结 算业务法令和轨则。  证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资 金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平淡结算、交收业务无法完成的责 任；若由于基金管理东说念主原因形成的平淡结算业务无法完成，使命由基金管理东说念主承担。  对于任何原因发生的证券资金交收讲错事件，关系各方应当实时协商惩办。  （3）期货（股指期货、国债期货）的计帐交收安排  本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金管理东说念主采纳的期货经纪公司负责 办理，基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在期 货经纪公司的资金不欺骗提拔职责和交收职责，基金管理东说念主应在期货经纪契约或其 它契约中约定由采纳的期货经纪公司承担资金安全提拔使命和交收使命。  （4）其它场社交易资金结算  场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金管理东说念主恰当本托管契约约定的灵验 资金划拨指示和关系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回， 由管理东说念主负责联结关系资金划拨回家具托管户事宜。  （1）交易记载的查对  基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外线路净值之前，必须 保证今日整个践诺交易记载与基金管帐账簿上的交易记载王人备一致。淌若践诺交易 记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完好或不实在，由此给基金形成 的损失由基金管理东说念主承担。  （2）资金账主见查对  资金账目由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。  （3）证券/期货账主见查对  基金管理东说念主和基金托管东说念主每个交易日末端后查对基金证券/期货账目，确保两边 账目相符。  （4）什物券账目  什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。  （三）申赎结算 开动办理，基金管理东说念主应实时请问基金托管东说念主上述业务的开办时辰。 间、场合、方式、要领、对价、用度、收款或付款等各方面互相配合，积极履行各 自的义务，保证基金的申购、赎回处事强横成功进行。 管理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法例轨则和《基金合同》约定的范 围内， 采取其他可行的交收方式。淌若登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不 能平淡践约的情形，则依据业务法令和参与各方关系契约相配时常改造的相关轨则 进行处理。  （四）投资银行入款的尽头约定 括但不限于以下内容：  （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投本钱息划往任 何其他账户。  （2）入款银行不得接受基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对入款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致 财产滚动的操作肯求。  （3）约定入款证实书的具体传递嘱托方式及嘱托期限。  （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东说念主提供的银行入款投资合同/契约、投资指示、支取请问等相关文献办理资金的支付 以及入款证实书的吸收、提拔与请托，切实履行托管职责。托管东说念主负责对入款开户 证实书进行提拔，不负责对入款开户证实书真伪的阔别，不承担入款开户证实书对 应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有弥散的时辰履行相应的业务操作要领。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   基金份额净值是指每个处事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额 数目计较。本基金基金份额净值的计较，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错栽种大额赎回情形下的净值精度应 急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个处事日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东说念主每个处事日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据《基金合同》和关系法律法 规的轨则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、存托根据、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合 约、国债期货合约、钞票支握证券相配它投资等钞票及欠债。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理迥殊情况。   （三）基金份额净值异常的处理方式   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值异常。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制  按国度相关部门轨则的管帐轨制践诺。  （六）基金账册简直立  基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东说念主沉寂时设 置、记载和提拔本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供实在、完好的基金财务管帐论述。月度报 表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后5个处事日内完成。季度论述应在每个季度 末端之日起15个处事日内编制罢了并赐与公告；中期论述在管帐年度半年终了后两 个月内编制罢了并赐与公告；年度论述在管帐年度末端后三个月内编制罢了并赐与 公告。基金年度论述中的财务管帐论述应当经过恰当《证券法》轨则的管帐师事务 所审计。《基金合同》成效不足2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、 中期论述或者年度论述。  基金管理东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面请问基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献交易均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理 东说念主提供的论述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核倡导书， 两边各自留存一份，或由基金托管东说念主进行电子阐发。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。  （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编 制结果。                九、基金收益分派   一、基金收益分派原则 可安排收益分派。分派时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管理 东说念主不错根据践诺情况详情并按摄影关轨则公告； 可能面临处所指数同期增长率。基于本基金的性质和性情，本基金收益分派不须以 弥补蚀本为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基 准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低 于面值；   在顺服法律法例和监管部门的轨则，且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管理东说念主履行稳健要领后可对基金收益分派原则和支付方式进行 调理，并应于变更实施日前在轨则前言公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   三、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的相关轨则在轨则前言公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               十、基金信息线路  （一）消除义务  基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、《基金合同》的相关轨则进行信息披 露，拟公开线路的信息在公开线路之前应予消除。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息线路办法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》相配他相关轨则进行 信息线路外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的 业务信息应予消除。  基金管理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、《基金合同》及本契约规 定的义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所细察的基金的消除信息，并 且应当将消除信息限定在为履行前述义务而需要了解该消除信息的职员边界之内。 然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗消除义务： 监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息线路或公开； 审计东说念主员等作念出的必要信息线路。  （二）信息线路的内容   基金的信息线路主要包括基金招募说明书、基金家具辛勤纲目、基金合同、托 管契约、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金份额折算日公告、基金份额 折算结果公告、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价、申购赎回清单、基金依期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度 论述）、临时论述、澄清公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐论述、投资股指期 货、国债期货的信息线路、投资钞票支握证券的信息线路、参与融资和转融通证券 出借业务的信息线路、中国证监会轨则的其他信息。基金年度论述中的财务管帐部 分需经恰当《证券法》轨则的管帐师事务所审计后，方可线路。  （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息线路中的职责和信息线路要领  基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗 旨，诚挚信用，严守秘籍。基金管理东说念主负责办理与基金相关的信息线路事宜，基金 托管东说念主应当按照关系法律法例和《基金合同》及本契约的约定，对于应由基金托管 东说念主复核的事项进行复核，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与公布。  基金管理东说念主应当在中国证监会轨则的时辰内，将应予线路的基金信息通过恰当 中国证监会轨则条件的的宇宙性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等前言线路。根据 法律法例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过轨则报刊和基金托管 东说念主的互联网网站公开线路。  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金信息：   （1）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值或无法进行信息线路时；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不祥情时，经与基金托管东说念主协商一致暂 停估值的；   （4）法律法例轨则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。  按相关轨则须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金管理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中轨则需要线路的事项时， 按《基金合同》轨则公布。  照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的 复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备 一致。                十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的0.15%年费率计提。管理费的计较方 法如下：   H＝E×0.15%÷畴昔天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个处事日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起2 个处事日内或不可抗力 情形废除之日起2 个处事日内支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.05%年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个处事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支取 的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起2 个处事日内或不可抗力情形废除之日 起2 个处事日内支取。   （三）基金的银行汇划用度、基金的证券/期货交易用度、基金的开户用度和账 户保养费、基金合同成效后与基金关系的信息线路用度（除法律法例、中国证监会 另有轨则外）、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同成效后与基金关系的管帐师费、 讼师费、仲裁费和诉讼费、基金的上市费及年费、场内注册登记用度、IOPV计较与 发布用度、收益分派中发生的用度等根据相关法律法例、基金合同及相应契约的规 定，不错列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的样子   基金召募时间的讼师费、管帐师费和信息线路用度不得从基金财产中列支。基 金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度开销或基金钞票的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。《基金合同》 成效前的关系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息线路费等用度不 列入基金用度。指数许可使用费不列入基金用度，由基金管理东说念主承担。   （五）本基金运作前产生的关系用度由基金管理东说念主垫付，运作后由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起3个处事日内从基金钞票 中一次性支付给基金管理东说念主。   （六）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他相关轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解 释，如基金管理东说念主无正大意义，基金托管东说念主可拒却支付。          十二、基金份额握有东说念主名册的登记与提拔   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分袂妥善提拔的基金份额握有东说念主名册，包 括基金合同成效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内 容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供随便一个交易日或沿路交易日的基金份额 握有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，无正大意义不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年6月30日和12月 合同间隔日等波及到基金迫切事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发寿辰后十个工 作日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善提拔基金份额握有东说念主名册，保存20年以上，法 律法例另有轨则的从其轨则。基金托管东说念主不得将所提拔的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应顺服消除义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由 于自己原因无法妥善提拔基金份额握有东说念主名册，应按相关法例轨则各自承担相应的 使命。             十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他关系辛勤。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系辛勤。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限提拔。保存20年以上，法律法例另有轨则的 从其轨则。   （二）合同档案简直立   基金管理东说念主代表基金签署与基金关系的紧要合同文本后，应实时将紧要合同扫 描件发送给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将合同文本原本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主 吸收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始根据、记账根据、 基金账册、交易记载和迫切合同等，承担消除义务并保存20年以上，法律法例另有 轨则的从其轨则。           十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：   （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理经验；   （2）基金管理东说念主被基金份额握有东说念主大会奉命；   （3）基金管理东说念主照章遣散、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责间隔后6个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议成效后2日内在轨则前言公告；   （6）嘱托：基金管理东说念主职责间隔的，基金管理东说念主应妥善提拔基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，临时 基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责间隔的，应当按照法律法例轨则遴聘恰当《证券 法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中 国证监会备案；审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相关的称呼字样。   （9）新任或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务前，原基金管理东说念主应依据法律 法例、《基金合同》或《托管契约》的轨则链接履行关系职责，并保养基金份额握 有东说念主的正当权益，保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行径。原基金管 理东说念主在链接履行关系职责时间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金管理费。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会奉命；   （3）基金托管东说念主照章遣散、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后6个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议成效后2日内在轨则前言公告；   （6）嘱托：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善提拔基金财产和基金托管业务 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金 钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法例轨则遴聘恰当《证券 法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中 国证监会备案；审计用度从基金财产中列支。   （8）新任或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主 应依据法律法例、《基金合同》或《托管契约》的轨则链接履行关系职责，并保养 基金份额握有东说念主的正当权益，保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行径。 原基金托管东说念主在链接履行关系职责时间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金托管 费。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成效后2日内在轨则前言上聚合公告。   （四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管法令的部分，如异日法律法例或监管法令修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内 容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 十五、拦阻行径  托管契约当事东说念主拦阻从事的行径，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。  （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不公说念地 对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主以 外的东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。  （六）基金管理东说念主、基金托管东说念主露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系的交易行为。  （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主玩忽包袱，不按照轨则履行职责。  （八）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款 指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。  （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等管理东说念主员和 其他从业东说念主员互相兼职。  （十）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管契约的轨则进行责罚的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行为：  如法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性轨则，本基金管理东说念主在履行稳健 要领后可不受上述轨则的限定或以变更后的轨则为准。  （十二）法律法例和《基金合同》拦阻的其他行径，以及依照法律、行政法例 相关轨则，由中国证监会轨则拦阻基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。      十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东说念主经协商一致，在履行稳健要领后不错对契约进行修改。修改 后的新契约，其内容不得与基金合同的轨则有任何破损。   （二）基金托管契约间隔的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基 金合同和托管契约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论述出具法律倡导书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经恰当《证券法》 轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个处事日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在轨则网站上， 并将计帐论述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存20年以上，法律法例另有轨则 的从其轨则。                 十七、讲错使命  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不恰当约定的，应 当承担讲错使命。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的轨则或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握 有东说念主形成毁伤的，应当分袂对各自的行径照章承担补偿使命对损失的补偿；因共同 行径给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿使命。对损失 的补偿，仅限于顺利损失。  （三）当事东说念主讲错，给另一方当事东说念主形成损失的，应就顺利损失进行补偿；给 基金钞票形成损失的，应就顺利损失进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基 金向讲错方追偿。如发生下列情况，当事东说念主应当免责： 或不行为而形成的损失等； 损失等； 司、期货公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于证券资金账户、 期货保证金账户内的资金等）相配收益，由于该机构诈骗、有益、果决、弊端或破 产等原因给本基金钞票形成的损失等。  （四）当事东说念主讲错，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时采取必要的设施， 努力防患损失的扩大。莫得采取稳健设施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非讲错方因防患损失扩大而开销的合理用度由讲错方承担。  （五）讲错行径虽已发生，但本托管契约强横链接履行的，在最大限制地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本契约。若 基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支握。  （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可箝制的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、稳健、合理的设施进行检查，然则未能发 现该异常或未能幸免异常发生的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的设施消 除或收缩由此形成的影响。                十八、争议惩办方式  因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、接济惩办，协商、 接济不成惩办的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是 终局的，对当事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、勤劳、守法地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，保养基金份额握有 东说念主的正当权益。  本契约受中国法律（为本契约之主见，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统帅并从其评释。            十九、托管契约的遵循  两边对托管契约的遵循约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求注竹帛基金时提交的托管契约草案，应 经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当事 东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文 本为矜重文本。  （二）托管契约自《基金合同》诞生之日起诞生，自《基金合同》成效之日起 成效。托管契约的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐论述报中国证监会备案 并公告之日止。  （三）托管契约自成效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律照料力。  （四）本契约一式三份，契约两边各握一份，上报相关监管部门一份，每份具 有同等法律遵循。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应予 以配合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律法例等轨则协商办理。            二十一、托管契约的签订  以下无正文，为本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。   本页无正文，为《兴业上证180交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》签 署页。  基金管理东说念主：兴业基金管理有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订日历：   年   月   日  基金托管东说念主：广发证券股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订日历：       年   月    日