国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金    （LOF）更新招募阐明书       （2024 年第一号）    基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司    基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司                               国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）                                                           目          录               国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）                           紧要教导    国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）由国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金 （LOF）改名而来。    国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）经中国证券监督照料委员会（以下简称“中 国证监会”）证监许可【2013】1452 号文批准公开召募。基金照料东谈主为国泰基金照料有限公司， 基金托管东谈主为宁波银行股份有限公司。    国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）自 2013 年 12 月 18 日起向社会公设备行， 募荟萃束后妥贴成立条件，于 2013 年 12 月 30 日成立，于 2014 年 1 月 3 日绽放申购、赎回， 并于 2014 年 1 月 16 日上市走动。    自 2014 年 1 月 30 日起基金称号由“国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）”变更 为“国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）”。    自 2015 年 3 月 23 日起国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）的功绩比较基准由 原“五年期银行依期入款利率（税后）+1%”，变更为“三年期银行依期入款利率（税后）+2%”。    自 2015 年 11 月 17 日起，本基金加多 C 类基金份额并分别成就对应的基金代码并对本基 金的基金合同作相应修改。投资东谈主申购时不错自主遴荐 A 类基金份额（现存份额）或 C 类基 金份额对应的基金代码进行申购。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将分别筹备并公告基金份额净值。2015 年 11 月 16 日前已持有本基金基金份额的投资东谈主， 其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。具体内容请阅 2015 年 11 月 17 日 潜入的《对于国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）加多 C 类基金份额并修改基金 合同的公告》。    依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》、《国 泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》的联系规矩，本基金以通信方式召开 了基金份额持有东谈主大会，大会投票表决起止时间为自 2017 年 11 月 20 日起至 2017 年 12 月 20 日 17：00 止。会议审议通过了《对于修改国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基 金合同联系事项的议案》，决议内容如下：“根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开 召募证券投资基金运作照料办法》和《国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合 同》联系规矩，同意修改国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                                 （以下简称“本基金”） 的投资范围、投资比例限制、功绩比较基准、照料费率、投资策略等，同期根据现行有用的 法律法则相应转换《国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》。为实施转换 本基金基金合同的决策，授权基金照料东谈主办理本次转换基金合同的具体事宜，包括但不限于             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 根据《国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同修改阐明书》联系内容对本基 金基金合同进行转换等。” 本基金转换后的基金合同自基金份额持有东谈主大会决议胜仗公告之 日即 2017 年 12 月 25 日起胜仗，原基金合同自同日起失效。具体可查阅本基金照料东谈主于 2017 年 12 月 25 日潜入的《国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金份额持有东谈主大会表 决结果暨决议胜仗的公告》。   基金照料东谈主保证招募阐明书的内容的确、准确、完竣。本招募阐明书经中国证监会变更 注册，但中国证监会对国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）的核准以及对国泰民益 天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前 景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投资东谈主在投资 本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分斟酌自身的风险承受能 力，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目等投资行径作出落寞决策。投资东谈主根 据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 受到经济因素、政事因素、投资心思和走动轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化 的商场风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，流动性风险，本基金 的特定风险、其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于科创板股票 或遴荐不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、商场轨制以及走动执法等互异带来的特 有风险，包括退市风险、商场风险、流动性风险、会聚度风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里走动机制相 关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于存托凭证或 遴荐不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东谈主自身特色，存在一定的背信 风险。同期单只债券刊行规模较小，且只可通过两大走动所特定渠谈进行转让走动，存在流 动性风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例遏抑在一定的范围内，但仍然提请投 资者存眷中小企业私募债存在的上述风险偏执对基金总体风险的影响。   本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币商场基金和债券型基金，低于股             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 票型基金。   投资有风险，投资东谈主申购本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募阐明书、基金居品府上 概要等信息潜入文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来阐述，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩阐述的保证。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后， 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。当投资东谈主赎回时，所得 或会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。   基金照料东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产，不保证投 老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。   本招募阐明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募阐明书更新事由为年度更新。本招募说 明书所载投资组合呈报为 2024 年 3 季度呈报，净值阐述数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主 要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 11 日，除非另有阐明，本招募阐明书其他所载内容截止日 为 2024 年 10 月 31 日。（本呈报中财务数据未经审计）                        一、序论   本招募阐明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督照料办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息潜入照料办法》 （以下简称“《信息潜入办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以 下简称“《流动性规矩》”）和其他联系法律法则的规矩以及《国泰民益天真配置夹杂型证券投 资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募阐明书不存在职何不实记录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 的确性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募阐明书所载明的府上苦求变更 注册。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对 本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合同是约定 基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募阐明书内容与基金合同有不一致之处，均 以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同偏执他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 利和义务，应详备查阅基金合同。                        二、释义   在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 夹杂型证券投资基金（LOF）由国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）改名而来 同》及对基金合同的任何有用转换和补充 券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用转换和补充 募阐明书》偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 时作念出的转换 开召募证券投资基金信息潜入照料办法》及颁布机关对其频频作念出的转换     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的 转换 召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其频频作念出的转换 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 存续或经联系政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 券商场的中国境外的机构投资者 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构， 以及可通过深圳证券走动所走动系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交 易所走动系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券走动 所和中国证券登记结算有限服务公司认同的、可通过深圳证券走动所走动系统办理本基金销 售业务的深圳证券走动所会员单元 资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理 披发红利、建立并扶助基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受国泰基金照料有限公司托福代为办理注册登记业务的机构 务的时局。通过该等时局办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 金份额申购、赎回和上市走动等业务的时局。通过该等时局办理基金份额的申购、赎回也称 为场内申购、场内赎回 场外售售机构申购的基金份额登记在注册登记系统 统。通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 册的绽放式基金账户。基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时需具有绽放式基金账户。 记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统 证券走动所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳证券走动所走动 系统办理基金走动、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的 基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统 赎回、调度、转托管及买卖基金等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 会审议通过的《对于修改国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同联系事项的 议案》所转换的《国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》胜仗日 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 之间的不依期期限 偏执频频作念出的转换 份额的行径 要求将基金份额兑换为现金的行径 份额的行径             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 苦求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调度为基金照料东谈主照料的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（走动单元）之间进行转登记的行径 算系统间进行转登记的行径 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额） 进取上一绽放日基金总份额的 10% 不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值 以及基金份额持有东谈主服务的用度 银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的审时度势 其他钞票的价值总和 额净值的过程               国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指示受限的新股及非公设备行股票、钞票救济 证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或走动的债券等 式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 （包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子潜入网站）等媒介 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在紧要 不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不笃定性的钞票 料概要》偏执更新                         三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主概况   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成迅速间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   磋议东谈主：辛怡   磋议电话：（021）38569000，4008888688   股本结构：                    国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）                         鼓励称号                              股权比例                中国建银投资有限服务公司                                 60%                      意大利忠利集团                                30%              国网英大国际控股集团有限公司                                 10%     （二）主要东谈主员情况     周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中国 建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理、副 总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。     王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年 月任职于财政部国务院农村税费转换服务小组办公室（国务院农村综合转换服务小组办公 室）。历任财政部监督检验局检验一处副处长，财政部国务院农村税费转换服务小组办公室（国 务院农村综合转换服务小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政 厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会 党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限服务公司派往 中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金司理。 ASSET MANAGEMENT 总司理。 Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师（Chartered        。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任 Insurer） 中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司 再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障 有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保 险有限公司总司理；2013 年于今任心仪钞票照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中 华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。   戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业 局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有 限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主理服务、正处级）、直属营业部主任、办公室 主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中国建银 投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司党委副布告、总司理、 公司董事。   黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国成立 银行江苏省分行服务，先后任职于缱绻处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行服务， 历任国际部副总司理、资金缱绻部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中 国国际金融有限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照看人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金 照料有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。   吴群，落寞董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所服务，历任本领部/企业风险照料部高档司理、总监，照料商讨部总监。2003 年 6 月 至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票部副 主任（主理服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，               国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国 电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 信息造反股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。   冯丽英，落寞董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二轻 工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行东谈主事部工作工资处副处长、 处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融有限服务公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达钞票照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期 间兼任中国耀华浮华玻璃有限服务公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限服务公司总裁。2020 年 12 月起任公司董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投 资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部员 工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业设备总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 作，历任财务部处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金照料有限公 司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选夹杂型 证券投资基金的基金司理， 国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风 股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转换股票型 证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老办法日历 2040 三年持 有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动天真配置夹杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 2020             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监 事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月， 任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金照料有限公司，历任信 息本领部工程师、运营照料部总监助理、运营照料部副总监，现任运营照料部总监。2019 年   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上海 分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金照料 有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和钞票照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金 照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限服务公司。2001 年 现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资公司、万家基 金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任居品缱绻部总监、公司首席 居品官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   （1）现任基金司理   樊利安，硕士，18 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资照料有限公司、天治基金 照料有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2014 年 10 月起 任国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                       （原国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金） 的基金司理，2014 年 10 月至 2024 年 1 月任国泰浓益天真配置夹杂型证券投资基金的基金经 理，             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 年 3 月至 2019 年 1 月任国泰国策驱动天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 5 月 至 2020 年 5 月任国泰兴益天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2019 年 泰生益天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国泰金泰均衡 夹杂型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金司理，2016 年 5 月至 2017 年 11 月任国泰融丰定增天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2016 年 8 月至 2018 年 8 月任国 泰添益天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2016 年 10 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2016 年 11 月至 2018 年 12 月任国泰鸿益天真配置混 合型证券投资基金的基金司理，2016 年 12 月至 2019 年 12 月任国泰普益天真配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，2016 年 12 月至 2020 年 5 月任国泰安益天真配置夹杂型证券投资基金 的基金司理，2016 年 12 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益天真配置夹杂型证券投资基金的基金经 理，2016 年 12 月至 2018 年 5 月任国泰泽益天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2016 年 12 月至 2018 年 6 月任国泰景益天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2016 年 12 月至 月任国泰丰益天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 5 月任国泰嘉 益天真配置夹杂型证券投资基金、国泰众益天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 9 月任国泰融信定增天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 7 月 至 2018 年 11 月任国泰融安多策略天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 7 月至 年 9 月任国泰宁益依期绽放天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 11 月起兼任国 泰融丰外延增长天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增天真配置夹杂型证券 投资基金调度而来）的基金司理，2018 年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益天真配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，2018 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰恒益天真配置夹杂型证券投资基金的 基金司理，2018 年 9 月至 2020 年 8 月任国泰融信天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）（由 国泰融信定增天真配置夹杂型证券投资基金调度而来）的基金司理，2019 年 5 月至 2020 年 6 月任国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金和国泰民福策略价值天真配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2020 年 10 月任国泰民利策略收益天真配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，2020 年 6 月至 2024 年 7 月任国泰宏益一年持有期夹杂型证券投资基金 的基金司理，2020 年 8 月至 2022 年 2 月任国泰浩益 18 个月顽固运作夹杂型证券投资基金的 基金司理，2021 年 4 月至 2023 年 11 月任国泰同益 18 个月持有期夹杂型证券投资基金的基金               国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 司理，2022 年 2 月至 2024 年 5 月任国泰浩益夹杂型证券投资基金（由国泰浩益 18 个月顽固 运作夹杂型证券投资基金变更而来）的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰科创板两年依期开 放夹杂型证券投资基金的基金司理，2023 年 1 月至 2024 年 8 月任国泰安璟债券型证券投资基 金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰慧益一年持有期夹杂型证券投资基金的基金司理。2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部副总监，2016 年 1 月至 2018 年 7 月任研究部副总监（主理工 作），2018 年 7 月至 2019 年 7 月任研究部总监。   （2）历任基金司理   自 2013 年 12 月 30 日至 2014 年 5 月 6 日由张一格担任本基金的基金司理，2014 年 5 月 至 2015 年 2 月 24 日由张一格、黄焱、樊利安共同担任本基金的基金司理，自 2015 年 2 月 25 日至 2016 年 7 月 4 日由黄焱、樊利安共同担任本基金的基金司理。自 2016 年 7 月 5 日起至 今由樊利安担任本基金的基金司理。   本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的投资照料联系东谈主员担任 成员，防守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据联系法则和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基 金大类钞票配置原则，以及研究联系投资部门建议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   （三）基金照料东谈主职责            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 申购、赎回和注册登记事宜； 份额持有东谈主大会；  （四）基金照料东谈主承诺 遏抑轨制，采取有用措施，留心违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 有用措施，留心下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会不容的其他行径。 法则及行业表率，赤诚信用、勤快尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪筹办；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  （5）拒却、干豫、报复或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗糙包袱、奢华权利，不按照规矩履行职责；  （7）违背现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄漏 在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖阴事，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的走动行径；  （8）违背证券走动时局业务执法，利用对敲、倒仓等妙技操纵商场价钱，防止商场规律；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正派妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息潜入和告白中特意含有不实、误导、诈骗因素；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。 措施，留心违背基金合同行径的发生。  （五）基金司理承诺 益； 基金投资缱绻等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的走动行径；  （六）基金照料东谈主里面遏抑轨制  基金照料东谈主为留心和化解筹办运作中面对的风险，保证筹办行径的正当合规和有用开展， 制定了一系列组织机制、照料方法、操作程序与遏抑措施，形成了公司完竣的里面遏抑体系， 并通过相应的具体业务遏抑进程来严格实施。  为保证里面遏抑的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可履行的规章轨制 体系并勾通业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面遏抑轨制进行实时的更新和治愈， 以适合公司筹办行径的变化，不时增强和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  （1）保证公司筹办运作正当合规，形成称职筹办、表率运作的筹办理念；  （2）留心和化解风险，提高筹办照料效益，确保公司筹办的稳健运行和受托钞票的安全 完竣，完结公司持续、稳重、健康发展；  （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的的确、准确、完竣、实时；  （4）爱戴公司淡雅的品牌形象。  （1）全面性原则。里面遏抑应遮蔽公司的各项业务、通盘部门和岗亭，浸透到决策、执 行、监督、反馈等通盘业务过程和业务要领。  （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面遏抑轨制，公司全体职工必须戮力爱戴 里面遏抑轨制的有用履行。  （3）互相落寞和制约原则。公司根据业务的需要成就相对落寞的机构、部门和岗亭，公 司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制约。里面遏抑的检验评价部门必须落寞于各 业务履行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。  （4）适合性原则。公司里面遏抑应根据公司筹办业务发展、新址品的设备、金融翻新、 法律法则以及商场环境的变化等实时治愈和完善，以保证里面遏抑的有用性和适合性。  （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是研究、投资、履行、计帐等部门和岗亭必 须在物理上和轨制上隔断，对紧要业务成就防火墙并实行门禁轨制。  （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办照料方法贬低运作成本，提高经济效益，力 争以合理的遏抑成本达到最好的内控效果。  （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述落寞董事和监 事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教化和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健筹办的 企业文化。公司董事会对里面遏抑原则进行指导，对公司建立里面遏抑系统和扶助其有用性 承担最终服务；公司筹办照料层对里面遏抑进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风险遏抑服务，既互相落寞，又互相配合和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险遏抑体系。  （2）公司依据自身筹办特色建立了包括各岗亭以办法服务制自控、联系部门和岗亭之间 互相制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责斡旋、严实有用的内控防地。  （3）公司建立有用的东谈主力资源照料轨制，健全激发不断机制，确保公司东谈主员具备与岗亭 要求相适合的职业操守和专科才调。            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的办法和原则，并对公 司面对的表里部风险进行辨识和评估，不时优化风险遏抑程序和妙技。各部门根据各自业务 特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险遏抑进程， 并在试验业务中加以遏抑。  （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权程序和进程，确保授权机制的 贯彻履行。  （6）公司建立了完善的里面司帐遏抑，公司司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东谈主员 岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账照料，落寞 核算。  （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分裂各岗亭职责，投资和走动、走动 和计帐、基金司帐和公司司帐等紧要岗亭不得有东谈主员的重复。紧要业务部门和岗亭进行物理 隔断。  （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按照预案妥善处 理。  （9）公司建立有用的信断交流渠谈和不异机制，明确呈报机制旅途和业务申报体系，保 证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，完结从下到上的实时呈报和从上至下 的有用反馈。  （10）公司通过建立完竣的研究照料、投资决策和走动照料等轨制体系，以完结投资管 理业务遏抑。  （11）公司制定例范的信息潜入照料办法，不时优化完善机制进程，确保公开潜入信息 的的确、准确、完竣、实时。  （12）公司对里面遏抑建立与实施情况进行监督检验，评价里面遏抑的有用性，发现内 部遏抑症结，实时加以改进，内控检验评价部门通过依期或不依期检验里面遏抑轨制的履行 情况，确保公司各项筹办照料行径的有用运行。  基金照料东谈主保证以上对于里面遏抑轨制的潜入的确、准确，并承诺基金照料东谈主将根据市 场变化和业务发展不时完善里面遏抑轨制，切实爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。                   四、基金托管东谈主  （一）基本情况              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  称号：宁波银行股份有限公司  住所：浙江省宁波市宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  注册日历：1997 年 04 月 10 日  批准成就机关和批准成就文号：中国银监会，银监复200764 号  组织神色：股份有限公司  注册老本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整  存续期间：持续筹办  基金托管阅历批文及文号：证监许可【2012】1432 号  托管部门磋议东谈主：王海燕  电话：0574-89103171  （二）主要东谈主员情况  狂放 2024 年 9 月底，宁波银行钞票托管部共有职工 136 东谈主， 通盘职工领有大学本科以 上学历。  （三）基金托管业务筹办情况  动作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年取得证券投资基金钞票托管的阅历 以来，袭取“赤诚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面遏抑体系、规 范的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里广 大投资者、金融钞票照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市 场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和老到的居品线。领有包括证券投资基金、信 托钞票、ＱＤＩＩ钞票、股权投资基金、证券公司荟萃钞票照料缱绻、证券公司定向钞票管 理缱绻、基金公司特定客户钞票照料等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效 评估、风险照料等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。  狂放 2024 年 9 月底，                宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管规模 2547.58 亿元。  （四）基金托管东谈主的职责  基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐程序的，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主 要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系本领系统，对基金试验投资是否妥贴             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 基金合同对于证券遴荐程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据 联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。  基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照料东谈主基金投资不容行径和关联走动进行监督。根 据法律法则联系基金从事关联走动的规矩，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供与本机 构有控股关系的鼓励、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名 单。基金照料东谈主和基金托管东谈主有服务确保关联走动名单的的确性、准确性、完竣性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。  基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银行间债券 商场进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法则及行业标 准的、经庄重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单，并约定各走动敌手所适 用的走动结算方式。基金照料东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐走动 敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。  （五）基金托管东谈主的里面遏抑轨制  强化里面照料，保障国度的金融方针政策及联系法律法则贯彻履行，保证自发合规照章 筹办，形成一个运作表率化、照料科学化、监控轨制化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。  由宁波银行总行审计部和钞票托管部内设的审计内控部门组成。钞票托管部里面成就专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直率领下，依照联系法律规章，对 业务的运行落寞期骗稽核监察权利。  （1）正当性原则：必须妥贴国度及监管部门的法律法则和各项轨制并聚合于托管业务经 营照料行径的遥远。  （2）完竣性原则：一切业务、照料行径的发生都必须有相应的表率程序和监督制约；监 督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，遮蔽到基金托管部通盘的部门、岗亭 和东谈主员。  （3）实时性原则：托管业务筹办行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。  （4）审慎性原则：必须完结留心风险、审慎筹办，保证基金财产的安全与完竣。            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行筹办照料的发展变化进行应时修 订；必须保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）落寞性原则：成就专门履行基金托管东谈主职责的照料部门；径直的操作主谈主员和遏抑东谈主 员必须相对落寞、稳妥分开；基金托管部里面成就落寞的负责审计内控部门专责内控轨制的 检验。   （六）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》偏执配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对基金照料东谈主运作基金的投资 比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督呈报，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金照料东谈主发送的 投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检验监督。   （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例遏抑方针进行例行监控， 发现投资比例超标等格外情况，向基金照料东谈主发出版面文书，与基金照料东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时呈报中国证监会。   （2）收到基金照料东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及走动敌手等 内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督呈报，对各基金投资运作 的正当合规性、投资落寞性和立场权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本领或非本领妙技发现基金涉嫌违纪走动，电话或书面要求基金照料东谈主进行解 释或举证，并实时呈报中国证监会。                   五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构  序号    机构称号                    机构信息              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）        公司直销柜台        客户服务专线：400-888-8688，021-31089000                      传真：021-31081861      网址：www.gtfund.com                      电子走动网站：www.gtfund.com登录网上走动页面         国泰基金         智高东谈主机APP平台：iPhone走动客户端、Android走动客户端、        电子走动平台        “国泰基金”微信走动平台                      电话：021-31089000      磋议东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据联系法律法则规矩， 增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公示。  （二）注册登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  磋议东谈主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  （三）出具法律主张书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼  办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心18楼至20楼  负责东谈主：韩炯  磋议电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、丁媛  磋议东谈主：丁媛  （四）审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永谈中天司帐师事务所（特等普通合伙）  住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼  履行事务合伙东谈主：李丹               国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   磋议电话：021-23238888   传真：021-23238800   磋议东谈主：张晓阳   承办注册司帐师：张炯、张晓阳                       六、基金的历史沿革   国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）由国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金 （LOF）改名而来。   国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）经中国证监会证监许可【2013】1452号文 批准公开召募。基金照料东谈主为国泰基金照料有限公司，基金托管东谈主为宁波银行股份有限公司。   国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）自2013年12月18日起向社会公设备行，募 荟萃束后妥贴成立条件，于2013年12月30日成立，于2014年1月3日绽放申购、赎回，并于2014 年1月16日上市走动。   自2014年1月30日起基金称号由“国泰淘新天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）”变更为 “国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）”，基金合同部分要求相应转换；   自2015年3月23日起国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）的功绩比较基准由原 “五年期银行依期入款利率（税后）+1%”变更为“三年期银行依期入款利率（税后）+2%”，基 金合同部分要求相应转换；   自2015年11月17日起对国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）加多C类基金份额， 基金合同作相应修改。   自2017年11月20日至2017年12月20日国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）以通 讯方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于修改国泰民益天真配置夹杂型证券 投资基金（LOF）基金合同联系事项的议案》，内容主要包括国泰民益天真配置夹杂型证券投 资基金（LOF）修改投资范围、投资比例限制、功绩比较基准、照料费率、投资策略等事项。 上述基金份额持有东谈主大会决议事项自表决通过之日起胜仗。                       七、基金的存续   《基金合同》胜仗后，一语气20个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒200东谈主或者基金钞票 净值低于5,000万元情形的，基金照料东谈主应当在依期呈报中给以潜入；一语气60个服务日出现前 述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会呈报并建议照料决策，如调度运作方式、与其他基            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               八、A 类基金份额的上市走动   （一）A 类基金份额的上市走动   基金合同胜仗后，在本基金妥贴法律法则和深圳证券走动所规矩的上市条件的情况下， 基金照料东谈主不错苦求本基金 A 类基金份额上市走动。   深圳证券走动所。   在本基金妥贴法律法则和深圳证券走动所规矩的上市条件的情况下，本基金 A 类基金份 额在深圳证券走动所上市走动。   登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证券走动所上市走动；登记在 注册登记系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将 A 类基金份额转至证券登记结 算系统后，方可上市走动。   根据联系规矩，本基金基金合同胜仗后，具备上市条件，A 类份额于 2014 年 1 月 16 日起 在深圳证券走动所上市走动（二级商场走动代码：160220）。   （二）上市走动的执法   本基金上市走动遵照《深圳证券走动所走动执法》及《深圳证券走动所证券投资基金上 市执法》等联系规矩。   （三）上市走动的用度   本基金上市走动的用度按照深圳证券走动所的联系规矩办理。   （四）上市走动的行情揭示   本基金在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示前一走动日的 A 类基金份额净值。   （五）上市走动的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市按照联系法律法则、中国证监会及深 圳证券走动所的联系业务执法履行。   （六）联系法律法则、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的执法等联系规矩 内容进行治愈的，本基金基金合同相应给以修改，并按照新规矩履行，且此项修改不必召开            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 基金份额持有东谈主大会。  （七）若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市走动的新功 能，本基金照料东谈主不错在履行稳妥的程序后加多相应功能。                九、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回时局  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东谈主不错使用绽放式基金账户，通过基金 照料东谈主的直销机构及场外其他销售机构办理基金份额的场外申购和赎回业务。投资东谈主也可使 用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券走动所走动系统办理基金份额的场内申购 和赎回业务。  办理基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务阅历且妥贴深圳证券 走动所风险遏抑要求的深圳证券走动所会员单元。办理基金份额场外申购、赎回业务的机构 为基金照料东谈主直销机构和场外售售机构。  具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募阐明书或其他联系公告中列明。基金照料东谈主可根 据情况变更销售机构，并在照料东谈主网站公示。投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营 业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的绽放日实时间  投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的走动时间，但基金照料东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时间变更或其他 特等情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的治愈，但应在实施日前 依照《信息潜入办法》的联系规矩在指定媒介上公告。  基金照料东谈主自 2014 年 1 月 3 日起运转办理申购。  基金照料东谈主自 2014 年 1 月 3 日起运转办理赎回。  基金照料东谈主于 2013 年 12 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公 告申购与赎回的运转时间。  基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调度苦求且注册登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调度的价 格。   （三）申购与赎回的原则 筹备；   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金照料东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息潜入办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在绽放日的具体业务办理时间内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项时，申购苦求成 立；注册登记机构阐述基金份额时，申购胜仗。若资金在规矩时间内未全额到账则申购不成 立，申购款项将反璧投资东谈主账户，基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的 利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求时，赎回成立；注册登记机构阐述赎回时，赎复活效。基 金份额持有东谈主赎回苦求胜仗后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同联系要求处理。   基金照料东谈主应以走动时间结果前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求日 （T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐述。T 日 提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不胜仗，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表销售机构照实继承               国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 到苦求。申购、赎回的阐述以注册登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资东谈主 应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金照料东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐述时间进行 治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息潜入办法》的联系规矩在指定媒介上公告并报中国 证监会备案。   （五）申购和赎回的数目限制   本基金单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额 及走动级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有东谈主办理赎回时，单笔赎 回苦求最低份数为 1.00 份，若某基金份额持有东谈主在销售机构保有的基金份额不及 1.00 份，则 赎回时必须整个赎回。 有规矩的除外。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 制。基金照料东谈主必须在治愈实施前依照《信息潜入办法》的联系规矩在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 算有限服务公司的联系业务执法有规矩的，从其最新规矩办理。   （六）申购与赎回的费率   （1）申购费   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施差 别的申购费率。   待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老缱绻筹集的资金偏执投资运营收益 形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的处所社会保障基金、企业年 金单一缱绻以及荟萃缱绻。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 照料东谈主可在招募阐明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规矩向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   投资东谈主一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别筹备。   通过基金照料东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率如下：             申购金额（M）                        申购费率                M  除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：   本基金 A 类基金份额场内和场外的申购费率不异，申购费率为 1.50%。   （2）赎回费   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金 A 类基金份额的场外份额维持续持有期少于 15 日的基金份额持有东谈主收取 1.5%的 赎回费，维持续持有期大于等于 15 日少于 30 日的基金份额持有东谈主收取 0.75%的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产；维持有期大于等于 30 日少于 1 年的基金份额持有东谈主收取 0.10% 的赎回费，并将赎回费的 25%计入基金财产；维持有期大于等于 1 幼年于 2 年的基金份额持 有东谈主收取 0.05%的赎回费，并将赎回费的 25%计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的场内份额维持续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取 1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。维持续持有期大于等于 7 日的基金份额持有东谈主收 取 0.30%的赎回费。对于本基金 A 类基金份额的场内份额的赎回费率设定，深圳证券走动所 和中国证券登记结算有限服务公司的联系业务执法有规矩的，从其最新规矩办理。                          份额持随机间（Y）                  赎回费率                             Y       场外赎回费                             Y≥2 年                     0        场内赎回费                Y             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）                            Y≥7 天                0.30%  C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。投资东谈主不错场外申购与赎回 C 类基金 份额。  （1）申购费  本基金 C 类基金份额对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施差 别的申购费率。  待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老缱绻筹集的资金偏执投资运营收益 形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的处所社会保障基金、企业年 金单一缱绻以及荟萃缱绻。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金 照料东谈主可在招募阐明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规矩向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。  通过基金照料东谈主的直销柜台申购本基金 C 类基金份额的待业金客户申购费率如下：            申购金额（M）                     申购费率              M 除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金 C 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                    申购费率              M             M≥500 万               按笔收取，1000 元/笔  投资东谈主一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别筹备。  （2）赎回费  本基金 C 类份额的赎回费率具体如下表所示：           份额持随机间（Y）                   赎回费率               Y             Y≥30 日                    0.00%                 国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 或收费方式实施日前依照《信息潜入办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 金持续营销缱绻，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金持续营销行径。在基金持续营销行径 期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错稳妥调低基金的销售用度。 的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法则以及监管部门、自律执法的规矩。 服务公司的联系业务执法。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券走动所或中国证券登记 结算有限服务公司对场内申购、赎回业务执法有新的规矩，基金合同相应给以修改，并按照 新规矩履行，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。   （七）申购和赎回的价钱、用度偏执用途 以苦求当日的基金份额净值为基准筹备。   （1）申购份额的筹备   申购份额的筹备方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场外申购份额筹备结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金钞票承担。场内申购份额筹备结果保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资 金返还至投资者资金账户。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 A 类或 C 类基金份额，对应费 率为 1.50%，假定申购当日对应份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000-49,261.08=738.92 元   申购份数=49,261.08/1.1280=43,671.17 份   若投资者是场外申购 A 类或 C 类基金份额，则所得基金份额为 43,671.17 份。若投资者是 场内申购 A 类基金份额，则所得份额为 43,671 份，整数位后极少部分的申购份额（0.17 份）                 国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 对应的资金返还给投资者。具体筹备公式为：   试验净申购金额=43,671×1.1280=49,260.89 元   退款金额=50,000-49,260.89-738.92=0.19 元   即投资者投资 50,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，则可得到 43,671 份基金份额， 同期应得退款 0.19 元。 净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各筹备结果均按照四舍五入方法， 保留极少点后 2 位，由此舛误产生的损失由基金钞票承担，产生的收益归基金钞票通盘。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：某投资者持有本基金 50,000 份场外 A 类基金份额，持有 0.5 年时决定赎回，假定赎 回当日 A 类基金份额净值 1.2500 元，则其取得的赎回金额筹备如下：   赎回金额=50,000×1.2500=62,500.00 元   赎回用度=62,500.00×0.1%=62.50 元   净赎回金额=62,500.00-62.50=62,437.50 元   若该投资者持有的是场内 A 类基金份额，持有 0.5 年时决定赎回，假定赎回当日 A 类基 金份额净值 1.2500 元，其取得的赎回金额如下：   赎回金额=50,000×1.2500=62,500.00 元   赎回用度=62,500.00×0.30%=187.50 元   净赎回金额=62,500.00-187.50=62,312.50 元   例：某投资者持有本基金 50,000 份 C 类基金份额，持有 0.5 年时决定赎回，假定赎回当 日 C 类基金份额净值 1.2500 元，则其取得的赎回金额筹备如下：   赎回金额=50,000×1.2500=62,500.00 元   赎回用度=62,500.00×0%=0 元   净赎回金额=62,500.00-0=62,500.00 元 的收益或损失由基金钞票承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。 遇特等情况，经中国证监会同意，不错稳妥延伸筹备或公告。           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （八）申购和赎回的登记结算   本基金申购和赎回的登记结算业务，按照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限服务 公司的联系规矩办理。正常情况下，投资者 T 日申购基金胜仗后，注册登记机构在 T+1 日为 投资者加多权益并办理登记结算手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份 额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金胜仗后，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日为其办理扣 除权益的登记结算手续。   在法律法则允许的范围内，注册登记机构不错对上述登记结算办理时间进行治愈，但不 得本质影响投资者的正当权益，基金照料东谈主最迟于治愈实施日前依照《信息潜入办法》的有 关规矩在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值 本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 到或者进取 50%，或者变相侧目 50%会聚度的情形，法律法则或中国证监会另有规矩的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购苦求时，基金照料东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。发生上述第 7 项情形时，基金照料东谈主可 以采取比例阐述等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金照料东谈主有权拒却该等全部或者 部分申购苦求。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参 考的活跃商场价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协 商阐述后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不成 足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付 部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有 东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以覆没。当出现暂停赎回或减速支付 赎回款项时，场内赎回苦求按照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限服务公司的联系业 务执法办理。在暂停赎回或减速支付赎回款项的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调度中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额）进取前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，对于场外赎回苦求，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合 气象决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有才调支付基金份额持有东谈主的全部赎回苦求时，按正 常赎回程序履行。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主合计支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有可贵或合计因 支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时， 基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎 回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例， 笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐 宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回 为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被覆没。宽限的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，基金份额 持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多量赎回的，在单个基金份额持有东谈主进取基金总份额 10%以上的赎回苦求 的情形下，基金照料东谈主应当宽限办理赎回苦求：对于该基金份额持有东谈主当日赎回苦求进取上 一绽放日基金总份额 10%以上的部分，应当全部自动进行宽限办理；对于该基金份额持有东谈主 当日赎回苦求未进取上述比例的部分，根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约 定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，对于未能赎回部分，如该基金份 额持有东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被覆没。   当出现多量赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券走动所和注册登记机构的联系业务执法 办理。基金调度中转出份额苦求的处理方式解任联系的业务执法及届时开展调度业务的公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金照料东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进取   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售 机构见告等方式在 3 个走动日内文书基金份额持有东谈主，阐明联系处理方法，并在 2 日内在指 定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 公告。 绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 息潜入办法》的联系规矩，最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行 绽放的公告。  （十三）基金调度  基金照料东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东谈主管 理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系执法由基金照料东谈主届 时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。  （十四）基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生 的非走动过户以及注册登记机构认同、妥贴法律法则的其它非走动过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系府上，对于妥贴 条件的非走动过户苦求按基金注册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的程序 收费。  （十五）基金的转托管  （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（走动单元）之间进行转托管的行径。  （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的销 售机构（网点）时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。  （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额场内赎回 的会员单元（走动单元）、或变更办理基金份额上市走动的会员单元（走动单元）时，需办 理已持有基金份额的系统内转托管。  （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结 算系统之间进行转托管的行径。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司的联系规矩办 理。   基金销售机构不错按照联系规矩向基金份额持有东谈主收取转托管费。   （十六）依期定额投资缱绻   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资缱绻，具体执法由基金照料东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募阐明书中所规矩的依期定额投资缱绻最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的走动时局或者走动方式进行份额转让的苦求并由注册登记机构办理基金份额的过户 注册登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基 金照料东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十九）如联系法律法则允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照料东谈主不错制定和实施相应的业务执法。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐明书“侧袋机制”部分的 规矩或联系公告。                    十、基金的投资   （一）投资办法   前瞻性把合手不同期期股票商场、债券商场、银行间商场的收益率，在遏抑下行风险的前 提下为投资东谈主获取稳健答复。   （二）投资范围   本基金的投资对象是具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货等金融工             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 具、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地 方政府债券、中期单据、可调度债券（含分离走动可转债）、短期融资券等），钞票救济证券、 债券回购、银行入款及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国 证监会的联系规矩）。   法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照料东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时有借鉴律法则或联系规矩。   本基金投资组合伙产配置比例：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；投资于债券、债券回购、 货币商场用具、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具不低于基 金钞票的 5%；中小企业私募债占基金钞票净值的比例不高于 20%；每个走动日日终在扣除股 指期货保证金以后，本基金保留的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%。   （三）投资策略   本基金的大类钞票配置主要通过对宏不雅经济运行气象、国度财政和货币政策、国度产业 政策以及老本商场资金环境、证券商场走势的分析，展望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价 将来一段时间股票、债券商场相对收益率，主动治愈股票、债券类钞票在给定区间内的动态 配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳重的基础上，优化投资组合。   在新股投资方面，本基金照料东谈主将全面深入地把合手上市公司基本面，运用基金照料东谈主的 研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，勾通商场估值水讲理股市投资环境，充 分斟酌中签率、锁依期等因素，有用识别并留心风险，以获取较好收益。   本基金二级商场股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析开头。根据个股的估 值水平优选个股，重心配置当前功绩优良、商场认同度较高、在可预思的将来其行业处于景 气周期中的股票。   本基金照料东谈主勾通案头分析与实地调研，对列入研究范围的股票进行全面系统地分析和 评价。   ①成长才调较强   本基金合计，企业以往的成长性八成在一定程度上反应企业将来的增长后劲，因此，本            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、筹办性现金流量增长率方针来考量公司的历 史成长性，动作判断公司将来成长性的依据。  主营业务收入增长率是侦察公司成长性最紧要的方针，主营业务收入的增长所隐含的往 往是企业商场份额的扩大，体现公司将来盈利后劲的提高，盈利稳重性的加大，公司将来持 续成长才调的提高。本基金主要侦察公司最新呈报期的主营业务收入与上年同期的比较，并 与同行业比拟较。  净利润是一个企业筹办的最终效果，是算计企业筹办效益的主要方针，净利润的增长反 映的是公司的盈利才和洽盈利增长情况。本基金主要侦察公司最新呈报期的净利润与上年同 期的比较，并与同行业比拟较。  筹办性现金流量反应的是公司的营运才调，体现了公司的偿债才和洽抗风险才调。本基 金主要侦察公司最新呈报期的筹办性现金流量与上年同期的比较，并与同行业比拟较。  ②盈利质料较高  本基金利用总钞票报恩率、净钞票收益率、盈利现金比率（筹办现金净流量/净利润）指 标来考量公司的盈利才和洽质料。  总钞票报恩率是反应企业钞票综合利用效果的中枢方针，亦然算计企业总钞票盈利才调 的紧要方针；净钞票收益率反应企业利用鼓励老本盈利的效率，净钞票收益率较高且保持增 长的公司，能为鼓励带来较高答复。本基金侦察公司以前两年的总钞票报恩率和净钞票收益 率，并与同行业平均水平进行比较。  盈利现金比率，即筹办现金净流量与净利润的比值，反应公司本期筹办行径产生的现金 净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般阐明公司盈利质料就越高。本基金侦察 公司以前两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。  此外，本基金还将存眷公司盈利的组成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利才和洽质 量。  ③将来增长后劲强  公司将来盈利增长的预期决定股票价钱的变化。因此，在存眷公司历史成长性的同期， 本基金尤其存眷其将来盈利的增长后劲。本基金将对公司将来一至三年的主营业务收入增长 率、净利润增长率进行展望，并对其可能性进行判断。  ④估值水平合理  本基金将根据公司所处的行业，接纳市盈率、市净率等估值方针，对公司股票价值进行             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以侧目股票价值被过分高估所隐含 的投资风险。  在定量分析的基础上，本基金勾通定性分析筛选优质股票，定性分析主要判断公司的业 务是否妥贴经济发展规章、产业政策标的，是否具有较强的竞争力和淡雅的治理结构。  根据定性分析结果，遴荐具有以下特征的公司股票重心投资：  ①妥贴经济结构治愈、产业升级发展标的；  ②具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；  ③具有淡雅的公司治理结构，表率的里面照料；  ④具有高效天确切筹办机制。  本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投 资。  本基金接纳的债券投资策略主要包括：久期策略、期限结构策略和个券遴荐策略等。  （1）久期策略  根据国表里的宏不雅经济面目、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济因素，对未 来利率走势作念出准确展望，并笃定本基金投资组合久期的缅怀。  斟酌到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续下行，则加多信用投资组合的久期； 相背，则裁汰信用投资组合的久期。组合久期采用之后，要根据各联系经济因素的实时变化， 实时治愈组合久期。  斟酌信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将持续下行的同期，长久期居品比 短久期居品将面对更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应裁汰久期，并尽量配置更多 的信用级别较高的居品。  （2）期限结构策略  根据国际国内经济面目、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、投资者对 将来利率的预期等因素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓飞动、弧线陡峻飞动、弧线正蝶式挪动、 弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度展望来决定信用投钞票品组合的期限结构，然 后遴荐采取相应期限结构策略：枪弹策略、杠铃策略或梯式策略。          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  若预期收益弧线平行挪动，且幅度较大，宜接纳杠铃策略；若幅度较小，宜接纳枪弹策 略，具体的幅度临界点运用测算模子进行测算。若预期收益弧线作念趋缓飞动，宜接纳杠铃策 略。若预期收益弧线作念陡峻飞动，且幅度较大，宜接纳杠铃策略；若幅度较小宜接纳枪弹策 略；用作念判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点，需要运用测算模子进行测算。  （3）个券遴荐策略  特定是指某类或某个信用居品具有某种相配的特色，这种特色会变成此类信用居品的价 值被高估或者低估。特定追踪策略，等于要根据特定信用居品的特定特色，进行追踪和遴荐。 在通盘的信用居品中，寻找在持有期内级别上调可能性比较大的居品，并进行配置；对在持 有期内级别下调可能性比较大的居品，要进行侧目。判断的基础等于对信用居品进行持续内 部追踪评级及对信用评级要素进行持续追踪与判断，简短的作念法等于追踪特定事件：国度特 定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势， 并对特定政策及事件对于信用居品的级别变化影响程度进行评估，从而决定对于特定信用产 品的选择。  本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用居品。属于合并个行业、类属合并个信用级别 且具有周边期限的不同债券，由于息票因素、流动性因素偏执他因素的影响程度不同，可能 具有不同的收益水讲理收益变动趋势，对同类债券的利差收益进行分析，找到影响利差的因 素，并对利差水平的将来走势作念出判断，找到价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。 本策略试验上是某种神色上的债券互换，亦然寻求相对价值的一种投资遴荐策略。  这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级商场上，寻找并配置在同等行业、 同等期限、同等信用级别下领有较高票面利率的信用居品；在二级商场上，寻找并配置同等 行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级商场信用溢价（价值低估）的信用居品 并进行配置。  （4）中小企业私募债投资策略  利用从下到上的公司、行业层面定性分析，勾通 Z-Score、KMV 等数目分析模子，测算 中小企业私募债的背信风险。斟酌国外商场高收益债背信事件在不同行业间的昭彰互异，根 据从上至下的宏不雅经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债背信风险进行多维度 的分析。个券的遴荐基于风险溢价与通过公司里面模子测算所得背信风险之间的互异，勾通 流动性、信息潜入、偿债保障等方面的斟酌。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   本基金照料东谈主将充分斟酌股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票配置、品种 遴荐，严慎进行投资，旨在通过股指期货完结基金的套期保值。   根据本基金对经济周期运行不同阶段的展望和对商场激情、估值方针的追踪分析，决定 是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的偏执比例。   在套期保值的现货标的阐述之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素遴荐合适的 期货合约；运用多种量化模子筹备套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的追踪，动态的治愈套期保值的期货头寸。   当套期保值的时间较永劫，需要对期货合约进行延期。表面上，不同交割时间的期货合 约价差是一个笃定值；现实中，价差是不时波动的。本基金将动态的追踪不同交割时间的期 货合约的价差，遴荐合适的走动时机进行展仓。   本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地筹备所需的结算准备金，幸免 因保证金不及被动平仓导致的套保失败。   利用股指期货的现货替代功能和其金融繁衍品走动成本便宜的特色，不错动作照料现货 流动性风险的用具，贬低现货商场流动性不及导致的走动成本过高的风险。在基金建仓期或 面对大规模赎回时，大规模的股票现货买进或卖出走动会变成商场的剧烈摇荡产生较大的冲 击成本，此时基金照料东谈主将斟酌运用股指期货来化解冲击成本的风险。   基金照料东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募阐明书（更新）等文 件中潜入股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资办法。   本基金将重心对商场利率、刊行要求、救济钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响钞票救济证券价值的因素进行分析，并辅助接纳蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估钞票救济证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   权证为本基金辅助性投资用具，其投资原则为故意于基金钞票升值。本基金在权证投资 方面将以价值分析为基础，在接纳数目化模子分析其合理订价的基础上，容身于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率，戮力稳健的逾额收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例不进取 95%，投资于债券、债券回购、货币商场 用具、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具不低于基金钞票的   （2）每个走动日日终在扣除股指期货保证金以后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进取基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放 基金）持有一家上市公司刊行的可指示股票，不得进取该上市公司可指示股票的 15%；本基 金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指示股票，不得进取该上市公司可 指示股票的 30%；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进取该证券的 10%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得进取基金钞票净值的 3%；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金持有的合并权证，不得进取该权证的 10%；   （8）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得进取上一走动日基金钞票净值的 0.5%；   （9）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票救济证券的比例，不得进取基金钞票净值 的 10%；   （10）本基金持有的全部钞票救济证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；   （11）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票救济证券的比例，不得进取该钞票救济 证券规模的 10%；   （12）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票救济证券，不得 进取其各种钞票救济证券共计规模的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证券。基金持有 钞票救济证券期间，如若其信用等第下降、不再妥贴投资程序，应在评级报密告布之日起 3            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 个月内给以全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值 的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金如投资股指期货，则在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得进取基金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进取基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何 走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值的 20%；所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹备）应当妥贴基金合同对于股票投资 比例的联系约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取 上一走动日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于中小企业私募债的比例不进取基金钞票净值的 20%，本基金持有单 只中小企业私募债券，其市值不得进取基金钞票净值的 10%；   （18）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进取基金钞票净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素以至基金不妥贴 该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动 的股票合并筹备；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）、              （19）、（20）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素以至基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的， 基金照料东谈主应当在联系证券可走动的 10 个走动日内进行治愈，但中国证监会规矩的特等情形 除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜仗之日起运转。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。  为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱偏执他不正派的证券走动行径；  （7）法律法则和中国证监会规矩不容的其他行径。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。  基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、试验遏抑东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。联系走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以潜入。紧要关联走动应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。  （五）功绩比较基准  本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%  本基金接纳沪深 300 指数动作股票投资部分的功绩比较基准主要因为： 数，指数样本遮蔽了沪深商场六成傍边的市值，具有较强的落寞性、代表性和淡雅的商场流 动性； 联系度，且指数历史阐述强于商场平均收益水平，风险治愈后收益也较好，具有淡雅的投资              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 价值； 景，使基金之间更易于比较。 中债综合指数编制合理、透明、运用泛泛，具有较强的代表性和巨擘性，八成更全面地反应 我国债券商场的举座价钱变动趋势。选用上述功绩比较基准八成的确、客不雅地反应本基金的 风险收益特征。   如若今后法律法则发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比 较基准适用于本基金时，本基金照料东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据 试验情况对功绩比较基准进行相应治愈。治愈功绩比较基准应经基金托管东谈主同意，并报中国 证监会备案。基金照料东谈主应在治愈前 2 个服务日在指定媒介上给以公告，而无需召开基金份 额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币商场基金和债券型基金，低于股 票型基金。   （七）基金投资组合呈报   本基金照料东谈主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在不实记录、误导性阐发或紧要 遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主宁波银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本 呈报中的财务方针、净值阐述和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导 性阐发或者紧要遗漏。   本投资组合呈报所载数据狂放 2024 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经审计。 序号            技俩               金额(元)           占基金总钞票的比例(%)       其中：股票                    12,630,111.20            18.94       其中：债券                    45,527,147.37            68.27       钞票救济证券                               -                  -                  国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）          其中：买断式回购的买入返售金                                                -                          -          融钞票                                                                   占基金钞票净值 代码               行业类别                 公允价值（元）                                                                    比例（％） A       农、林、牧、渔业                                    381,264.00          0.57 B       采矿业 C       制造业                                        8,579,828.96        12.90 D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                            779,527.00          1.17 E       建筑业                                                   -               - F       批发和零卖业                                      144,254.00          0.22 G       交通运载、仓储和邮政业                                 227,454.00          0.34 H       住宿和餐饮业                                                -               - I       信息传输、软件和信息本领服务业                            1,503,871.24         2.26 J       金融业                                         105,308.00          0.16 K       房地产业                                                  -               - L       租借和商务服务业                                              -               - M       科学研究和本领服务业                                  267,036.00          0.40 N       水利、环境和大家设施照料业                                         -               - O       住户服务、修理和其他服务业                                         -               - P       教化                                                    -               - Q       卫生和社会服务                                               -               - R       文化、体育和文娱业                                             -               - S       综合                                                    -               -                  国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）       共计                                            12,630,111.20       19.00                                                                  占基金钞票净 序号     股票代码           股票称号   数目(股)          公允价值(元)                                                                   值比例(％) 序号           债券品种             公允价值(元)                  占基金钞票净值比例(％)         其中：政策性金融债                               -                             -                                                                     占基金钞票净 序号    债券代码            债券称号    数目（张）            公允价值(元)                                                                     值比例（％）                      国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）     本基金本呈报期末未持有钞票救济证券。     本基金本呈报期末未持有贵金属。     本基金本呈报期末未持有权证。     本基金本呈报期内未投资股指期货。     本基金本呈报期内未投资国债期货。     （1）本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“浦发银行”违纪外）莫得被监 管部门立案拜访或在呈报编制日前一年受到公开编造、处罚的情况。     浦发银行下属分支机构因未按规矩履行客户身份识别义务；数据治理存在症结；授信业 务照料不到位；房地产贷款业务照料不审慎；并购贷款照料不审慎；贷款“三查”不尽责导 致贷款资金违纪流入限制性范畴；贸易布景的确性审查不到位；违背规矩办理老本技俩资金 收付等受到央行、金管局、外管局各分支机构罚金、充公作恶所得、警告、整改文书。     本基金照料东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时候析和研究，合计上述公司存在的违纪 问题对公司筹办效果和现金流量未产生紧要的本质影响，对该公司投资价值未产生本质影响。 本基金照料东谈主将陆续对该公司进行追踪研究。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的情况。     （3）其他各项钞票组成     序号                   称号                           金额(元)                   国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）     （4）呈报期末持有的处于转股期的可调度债券明细 序号       债券代码         债券称号           公允价值(元)        占基金钞票净值比例(%)                       国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）      （5）呈报期末前十名股票中存在指示受限情况的阐明      本基金本呈报期末前十名股票中不存在指示受限情况。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主  利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所主张后，不错依照  法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、  风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等  对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书“侧袋机制”部分的规矩。                               十一、基金的功绩      本基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。      本基金照料东谈主依照信守包袱、赤诚信用、勤快尽责的原则照料和运用基金钞票，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐述。投资有风险，  投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。                     净值增 净值增长率 功绩比较基 功绩比较基准收         阶段                                                    ①-③          ②-④                     长率①     程序差② 准收益率③ 益率程序差④                       国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）                     净值增 净值增长率 功绩比较基 功绩比较基准收       阶段                                                ①-③      ②-④                     长率① 程序差② 准收益率③ 益率程序差④                    国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）      注：本基金基金合同胜仗日为 2013 年 12 月 30 日，自 2015 年 11 月 17 日起，本基金增  加 C 类基金份额并分别成就对应的基金代码。                              十二、基金的财产      （一）基金钞票总值      基金钞票总值是指基金领有的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以及  其他投资所形成的价值总和。      （二）基金钞票净值      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据联系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销  售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相落寞。      （四）基金财产的扶助和责罚      本基金财产落寞于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保  管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自  身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则  和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。      基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原因进行计帐  的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固  有钞票产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不  得互相抵销。            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）                 十三、基金钞票估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券走动时局的走动日以及国度法律法则规矩需要对外 潜入基金净值的非走动日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。  （三）估值方法  （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近走动市价，笃定公允价钱；  （2）在走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），及第第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。  （3）对在走动所商场上市走动的可调度债券，按照逐日收盘价动作估值全价。  （4）对在走动所商场挂牌转让的钞票救济证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时采 用估值本领笃定其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价值，应持续评估上述作念法 的稳妥性，并在情况发生蜕变时作念出稳妥治愈。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公设备行有明确锁依期的股票，合并股票在走动所上市后，按走动所上市的同 一股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规矩 笃定公允价值。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 的公谈性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按其规矩进行估值。 定估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据联系法律法则，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金照料东谈主对基金钞票净值的筹备 结果对外给以公布。   （四）估值程序 筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主每个服务日筹备基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按约定对外公布。           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （五）估值失实的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净 值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的时弊变成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，时弊的服务东谈主应当对由于 该估值失实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承 担抵偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值失实服务方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值失实服务方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正；   （2）估值失实的服务方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对估 值失实的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值失实而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值失实责 任方仍应付估值失实负责。如若由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如若取得不当 得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加 上已经取得的不当得利返还的总和进取其试验损失的差额部分支付给估值失实服务方；   （4）估值失实治愈接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定估 值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现失实时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施留心损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会 备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 金照料东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息潜入的基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责筹备，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽放日走动结果后筹备当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金照料东谈主，由基 金照料东谈主对基金净值给以公布。   （八）特等情况的处理 舛误不动作基金钞票估值失实处理。           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 照料东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、稳妥、合理的措施进行检验，但未能发现失实的， 由此变成的基金钞票估值失实，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金照料东谈主、基 金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摈斥由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并潜入主袋账户 的各种基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。                十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指狂放收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。   （三）基金收益分派原则 份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%； 持有东谈主绽放式基金账户下的基金份额，可遴荐现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金分成。登记在证券登记结算系 统基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现金分成的方式。具体权益分派程 序等联系事项遵照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限服务公司的联系规矩； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方面可能有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决策          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决策的笃定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息潜入办法》 的联系规矩在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时间不得进取 15 个服务日。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承担。对于场 外份额，当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基金注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计 算方法等联系事项遵照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限服务公司的联系规矩。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                十五、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类  （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.70%年费率计提。照料费的筹备方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%的年费 率计提。销售服务费的筹备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额的基金销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据联系法则及相应契约规矩，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 失；  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。                十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 照联系规矩编制基金司帐报表； 约定的方式阐述。  （二）基金的年度审计 的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 所需依照《信息潜入办法》的联系规矩在指定媒介公告。                 十七、基金的信息潜入  （一）本基金的信息潜入应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息潜入办法》、《基金合同》            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 偏执他联系规矩。   （二）信息潜入义务东谈主   本基金信息潜入义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息潜入义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩潜入基金信息，并保证所潜入信息的的确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息潜入义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予潜入的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介潜入，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 潜入的信息府上。   （三）本基金信息潜入义务东谈主承诺公开潜入的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开潜入的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息潜入义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开潜入的信息接纳阿拉伯数字；除相配阐明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开潜入的基金信息   公开潜入的基金信息包括： 东谈主大会召开的执法及具体程序，阐明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息潜入及基金份额持有东谈主服务等内容。《基 金合同》胜仗后，基金招募阐明书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 更新基金招募阐明书并登载在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金照料 东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》胜仗后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三 个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金照料东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金照料东谈主将基金招募阐明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金照料东谈主、基金 托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。   《基金合同》胜仗后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在指定网站潜入一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点潜入绽放日的各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站潜入半年度和年度 终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息潜入文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主八成在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 潜入该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中潜入基金组合伙产情况偏执流动性风险分 析等。   本基金发生紧要事件，联系信息潜入义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚；           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场斯文传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息潜入义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清晰，并将联系情况立即呈报中国证监会、 基金上市走动的证券走动所。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  基金照料东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监会指定媒介 潜入所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。  基金照料东谈主应当在本基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募阐明书（更 新）等文献中潜入中小企业私募债券的投资情况。           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募阐明书（更新）等 文献中潜入股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资办法等。   基金照料东谈主应在本基金中期呈报及年度呈报中潜入其持有的钞票救济证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和呈报期内通盘的钞票救济证券明细。   基金照料东谈主应在本基金季度呈报中潜入其持有的钞票救济证券总额、钞票救济证券市值 占基金净钞票的比例和呈报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票救济证券明 细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息潜入义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募阐明 书的规矩进行信息潜入，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息潜入事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息潜入照料轨制，指定专门部门及高档照料东谈主 员负责照料信息潜入事务。   基金信息潜入义务东谈主公开潜入基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息潜入内容与 神色准则等法律法则规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新 的招募阐明书、基金居品府上概要、基金计帐呈报等公开潜入的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊潜入本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子潜入网站报送拟潜入的基金信息，并保证联系报送信 息的的确、准确、完竣、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上潜入信息外，还不错根据需要在其别大家 媒介潜入信息，然而其别大家媒介不得早于指定媒介、基金上市走动的证券走动所网站潜入 信息，况兼在不同媒介上潜入合并信息的内容应当一致。   为基金信息潜入义务东谈主公开潜入的基金信息出具审计呈报、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法则另有规矩的             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 从其规矩。  基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求潜入信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息潜入服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律执法的联系规矩。 前述自主潜入如产生信息潜入用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息潜入文献的存放与查阅  照章必须潜入的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规矩将信 息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延伸信息潜入的情形  当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸潜入基金联系信息：  （九）本基金信息潜入事项以法律法则规矩及本章审时度势定的内容为准。                    十八、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件和程序  当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。  基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥贴《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并潜入专项审计主张。  （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金照料东谈主按照基金合同和招募阐明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况笃定申购政策。            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户。多量赎回按照单 个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进取前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东谈主筹备各项投 资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户钞票为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户钞票进行估值并潜入主 袋账户的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。   （五）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复走动等方式规复流动性后，基金照料东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   基金照料东谈主应当在隔断侧袋机制后实时遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐 师事务所进行审计并潜入专项审计主张。   （六）侧袋机制的信息潜入   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募阐明书“基金的信息潜入”部分规矩的基金净值信息潜入方式和 频率潜入主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停潜入侧袋账户份额净值和 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期呈报中潜入呈报期内特定钞票处置进展 情况，潜入呈报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明不动作特定钞票最终变 现价钱的承诺。            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  （七）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如 将来法律法则或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管执法针 对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥程序后， 可径直对本部天职容进行修改、治愈和补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   十九、风险揭示  （一）商场风险  证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和走动轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水 平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各种化来漫步这种非系统风险，但不成完全侧目。 响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。  （二）照料风险  在基金照料运作过程中基金照料东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等会影响其对信息 的占有和对经济面目、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益 水平与本基金照料东谈主的照料水平、照料妙技和照料本领等联系性较大。因此本基金可能因为 基金照料东谈主的因素而影响基金收益水平。  （三）流动性风险  本基金为普通绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业务。           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，本基金管 理东谈主将合理遏抑基金份额持有东谈主会聚度，审慎阐述申购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料东谈主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性。   （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估 值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当 暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   教导投资东谈主看重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资缱绻。   （1）本基金是投资于沪深股票全商场的、无特定行业、主题或板块限定的普通夹杂型基 金，股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，其余钞票投资于债券等具有淡雅流动性的金融工 具。因此，股票商场/债券商场的流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。本基金所投资 的股票商场/债券商场具有发展老到、容量较大、走动活跃、流动性充裕的特征，八成高慢本 基金绽放式运作的流动性要求。同期，本基金接纳漫步投资，针对个股/个券成就投资比例上 限，保障了钞票组合的流动性。在极点商场行情下，存在基金照料东谈主可能无法以合理价钱及 时变现或治愈基金投资组合的风险。本基金照料东谈主将阐述专科研究上风，加强对商场、上市 公司基本面和固定收益类居品的深入研究，持续优化组合配置，以遏抑流动性风险。   （2）中小企业私募债单只债券刊行规模较小，且只可通过两大走动所特定渠谈进行转让 走动，存在流动性风险。   （3）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （4）钞票救济证券，只可通过特定的渠谈进行转让走动，存在商场走动不活跃导致的流 动性风险。   （5）非公设备行股票等指示受限证券由于具有明确的锁依期息争禁后减持联系规矩的限 制，存在不成实时变现的流动性风险。   基金照料东谈主将密切存眷各种钞票及投资标的的走动活跃程度与价钱的一语气脾性况，评估 各种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态治愈，以高慢基金运作过程中的流动性要 求，应付流动性风险。           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （1）当基金照料东谈主合计支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有可贵或合计因支付基金份额持 有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金照料东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。   （2）若本基金发生多量赎回的，在单个基金份额持有东谈主进取基金总份额 10%以上的赎回 苦求的情形下，基金照料东谈主应当宽限办理赎回苦求：对于该基金份额持有东谈主当日赎回苦求超 过上一绽放日基金总份额 10%以上的部分，应当全部自动进行宽限办理；对于该基金份额持 有东谈主当日赎回苦求未进取上述比例的部分，根据全额赎回或部分宽限赎回的约定方式与其他 基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提 交赎回苦求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被覆没。   （3）一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金照料东谈主合计有必要，可暂停 接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进取 20 个服务日。   （4）当出现多量赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券走动所和注册登记机构的联系业务 执法办理。   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险照料用具，对赎回苦求进行适度治愈，动作 特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的辅助措施。备用的流动性风险照料用具的实施情形 包括：   （1）发生基金合同规矩的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；   （2）基金发生多量赎回；   （3）基金发生多量赎回，且单个基金份额持有东谈主进取基金总份额 10%以上的赎回苦求的 情形；   （4）基金份额持续持有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同规矩的暂停估值的情形；   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法则以及监管部门、自律执法的规矩；   （7）法律法则规矩、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险照料用具的决策程序依照基金照料东谈主流动性风险照料轨制的规矩办 理。基金照料东谈主应时刻留心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 持有东谈主的正当权益。   采取备用流动性风险照料用具，可能对投资者变成无法赎回、赎回宽限办理、赎回款项 宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手潜入基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募阐明书的约定绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有 基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不成赎回，其对应特定钞票的变面前间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不潜入侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金依期 呈报中潜入呈报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主筹备各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户钞票 为基准，不成反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   （四）本基金的特定风险 币商场用具、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具不低于基金 钞票的 5%。因此股市、债市的变化将影响到基金功绩阐述。本基金照料东谈主将阐述专科研究优 势，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类居品的深入研究，持续优化组合配置，以控 制特定风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、商场轨制以及走动执法等差 异带来的独到风险，包括不限于如下特等风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 市值低于规矩程序、上市公司信息潜入或者表率运作存在紧要症结导致退市的情形；履行标 准更严，昭彰丧失持续筹办才调，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖本质的关联走动 扶助收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   （2）商场风险   科创板股票会聚来悛改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本领和计谋新兴产业范畴。大多数公司为初创型公司，公司将来盈利、现金流、估 值均存在不笃定性，与传统二级商场投资存在互异，举座投资难度加大，科创板股票商场风 险加大。   科创板股票竞价走动成就较宽的价钱涨跌幅限制，初次公设备行上市的股票，上市后前 5 个走动日不设价钱涨跌幅限制，自后涨跌幅比例为 20%，可能产生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现偏执他联系流动性风险。   （4）会聚度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易会聚投资于少量股票，商场可能存 在高会聚度气象，举座存在会聚度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为商场认同度较高的科技翻新公司，在公司筹办及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票联系性较高，商场阐述欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶持力度及敬爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济面目变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里走动机制相 关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。 约风险。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。 付的本息来自于基础钞票池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，钞票救济证 券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础钞票池所产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以钞票信用为救济的证券。钞票救济证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等。 致基金停牌，投资东谈主在停牌期间不成买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市 后走动敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   A 类基金份额上市走动后，由于受到商场供求关系的影响，基金份额的走动价钱与基金份 额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募阐明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性照料实施指引（试行）》及里面评级程序，将 基金居品按照风险由低到高次第进行风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或 存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价程序和方法的互异，对合并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运作情 况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受才调与居品风险之间的匹配磨练，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级 的治愈情况，严慎作出投资决策。   （六）其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能碰到以下风险： 风险；          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 风险；       二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两个服务日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的；  （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法律 主张书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规矩的从其规 定。               二十一、基金合同的内容提要   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   （1）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并照料基金财 产；   （2）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；   （3）销售基金份额；             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  （4）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （5）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资东谈主的利益；  （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （7）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；  （8）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》规矩的用度；  （9）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；  （10）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （11）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利益期骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （12）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （13）以基金照料东谈主的阵势，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；  （15）在妥贴联系法律、法则的前提下，制订和治愈联系基金申购、赎回、调度和非交 易过户等业务执法；  （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系规矩，基金照料东谈主的义务包括但不限于：  （1）办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和注册 登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》胜仗之日起，以赤诚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产；  （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的 基金财产和基金照料东谈主的财产互相落寞，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取稳妥合理的措施使筹备基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合同》 等法律文献的规矩，按联系规矩筹备并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，履行信息潜入及呈报义务；  （12）保守基金买卖阴事，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开潜入前应予守秘，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；  （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年 以上，法律法则另有规矩的从其规矩；  （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在规矩时间发出，况兼保证投资东谈主 八成按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；  （19）面对赶走、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；  （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 为承担服务；  （23）以基金照料东谈主阵势，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；  （24）履行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：  （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全扶助基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；  （4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；  （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以赤诚信用、勤快尽责的原则持有并安全扶助基金财产；  （2）成就专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时局，配备弥漫的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对所 托管的不同的基金分别成就账户，落寞核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面互相落寞；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）扶助由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖阴事，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基 金信息公开潜入前给以守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息潜入事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具主张，阐明基金照料 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金照料东谈主有未履行《基 金合同》规矩的行径，还应当阐明基金托管东谈主是否采取了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上，法律法则 另有规矩的从其规矩；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；   （18）面对赶走、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行业监 督照料机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）履行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开潜入的基金信息府上；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募阐明书等信息潜入文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息潜入，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  （4）调度基金运作方式；  （5）治愈基金照料东谈主、基金托管东谈主的报恩程序或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；  （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；  （12）隔断基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所隔断上市的除 外；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。  （1）调低销售服务费；  （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （3）在不抵牾法律法则的规矩和基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （4）因相应的法律法则、深圳证券走动所或注册登记机构的联系业务执法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （6）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，加多或减少份额类别，或治愈基金份额分类办法及执法；  （7）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金推出新业务或服务；  （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （1）除法律法则规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金照料东谈主召 集。   （2）基金照料东谈主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主建议书面提 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基金 份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得报复、干 扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐笃定开会时间、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额持 有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时间和地点；            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。   采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中阐明本次基金 份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、表决主张 寄交的截止时间和收取方式。   如召集东谈主为基金照料东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指定地点对表决主张的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决主张的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票 进行监督的，不影响表决主张的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法则或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲授录用代表出席， 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授妥贴法律法则、《基金合同》和会议文书的规矩，况兼 持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的注册登记府上相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额 应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票在表决截止日以前 投递至召集东谈主指定的地址和系统。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 性公告； 到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的 表决主张。基金托管东谈主或基金照料东谈主经文书不参加收取表决主张的，不影响表决效率； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决主张 或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具 表决主张； 代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的托福东谈主理有基 金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授妥贴法律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可接纳其他非书 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议文书中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。 表决方式上，基金份额持有东谈主不错接纳麇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主笃定并在会议文书中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第 8 条规矩程序笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如若基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主或代理东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并，以相配决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相背字据证 明，不然提交妥贴会议文书中规矩的阐述基金份额持有东谈主身份文献的表决视为有用出席的基 金份额持有东谈主，阵势妥贴会议文书规矩的表决主张视为有用表决，表决主张朦胧不清或互相            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金 照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大 会的主理东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主 代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次 为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。 计票的效率。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。  基金份额持有东谈主大会决议自胜仗之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如若接纳通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。  基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议。              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 胜仗的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律法则规矩或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起胜仗，自决议 胜仗后两个服务日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：  （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；  （2）基金照料东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金照料东谈主、新基金托管东谈主 说合的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）联系法律法则和中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐程序： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规矩的从其规 定。   （四）争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能照料的，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用 的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不断力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续忠实、勤快、尽责地履行基金 合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。               二十二、托管契约的内容提要   （一）托管契约当事东谈主   称号：国泰基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   邮政编码：200120   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字19985 号   组织神色：有限服务公司   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：持续筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；钞票照料以及中国证监会许可的其它业务   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   成立日历：1997 年 4 月 10 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号   组织神色：股份有限公司   注册老本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：持续筹办   筹办范围：继承公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国内结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；从事 银行卡业务；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶助箱服务；办理处所财政信 用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇入款、贷款、汇款；外币兑换；国际结算，结汇、售 汇；同行外汇拆借；外币单据的承兑和贴现；外汇担保，经中国银行业监督照料机构、中国 东谈主民银行和国度外汇照料机关批准的其他业务。（照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方 可开展筹办行径）   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐程序的，基金照料东谈主应按照基金托管 东谈主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系本领系统，对基金试验投资是否符 合基金合同对于证券遴荐程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   本基金的投资对象是具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货等金融工 具、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地 方政府债券、中期单据、可调度债券（含分离走动可转债）、短期融资券等），钞票救济证券、 债券回购、银行入款及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国 证监会的联系规矩）。   法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照料东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时有借鉴律法则或联系规矩。   本基金投资组合伙产配置比例：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；投资于债券、债券回购、 货币商场用具、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具不低于基 金钞票的 5%；中小企业私募债占基金钞票净值的比例不高于 20%；每个走动日日终在扣除股 指期货保证金以后，本基金保留的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%。 监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例不进取 95%；投资于债券、债券回购、货币商场 用具、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具不低于基金钞票的   （2）每个走动日日终在扣除股指期货保证金以后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进取基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放 基金）持有一家上市公司刊行的可指示股票，不得进取该上市公司可指示股票的 15%；本基 金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指示股票，不得进取该上市公司可 指示股票的 30%；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进取该证券的 10%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得进取基金钞票净值的 3%；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金持有的合并权证，不得进取该权证的 10%；   （8）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得进取上一走动日基金钞票净值的 0.5%；   （9）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票救济证券的比例，不得进取基金钞票净值              国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 的 10%；   （10）本基金持有的全部钞票救济证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；   （11）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票救济证券的比例，不得进取该钞票救济 证券规模的 10%；   （12）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票救济证券，不得 进取其各种钞票救济证券共计规模的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证券。基金持有 钞票救济证券期间，如若其信用等第下降、不再妥贴投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值 的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金如投资股指期货，则在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得进取基金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进取基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何 走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值的 20%；所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹备）应当妥贴基金合同对于股票投资 比例的联系约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取 上一走动日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于中小企业私募债的比例不进取基金钞票净值的 20%，本基金持有单 只中小企业私募债券，其市值不得进取基金钞票净值的 10%；   （18）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进取基金钞票净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素以至基金不妥贴 该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 的股票合并筹备；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）、              （19）、（20）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素以至基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的， 基金照料东谈主应当在联系证券可走动的 10 个走动日内进行治愈，但中国证监会规矩的特等情形 除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜仗之日起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 款基金投资不容行径进行监督。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、试验遏抑东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。联系走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以潜入。紧要关联走动应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   根据法律法则联系基金从事关联走动的规矩，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供 与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单及联系关联方刊行的 证券名单。基金照料东谈主和基金托管东谈主有服务确保关联走动名单的的确性、准确性、完竣性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行关联走动时，基金托 管东谈主应实时提醒基金照料东谈主采取必要措施监督该关联走动的发生，如基金托管东谈主合计该关联 走动骚扰了基金投资东谈主利益的，基金托管东谈主有权向中国证监会呈报。对于基金照料东谈主已成交 的关联走动，基金托管东谈主事前无法监督该关联走动的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主 不承担由此变成的损失。           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 券商场进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法则及行业 程序的、经庄重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单，并约定各走动敌手所 适用的走动结算方式。基金照料东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交 易敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行交 易。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券商场走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。如基金管 理东谈主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主阐明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商照料。   基金照料东谈主负责对走动敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的走动执法进行走动，并负 责照料因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 服务及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金照料东谈主笃定的时间前仍未承担背信责 任偏执他联系法律服务的，基金照料东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系走动对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应及 时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨服务。 证券进行监督。   （1）基金投资指示受限证券，应遵命《对于基金投资非公设备行股票等指示受限证券有 关问题的文书》等联系法律法则规矩。   （2）指示受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公设备行股票、公 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等指示受限 证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初次投资指示受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主董 事会批准的联系基金投资指示受限证券的投资决策进程、风险遏抑轨制。基金投资非公设备 行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资指示受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金照料东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）  （4）基金投资指示受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时间等。基金照料东谈主应保证上述信息的的确、 完竣，并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有弥漫的时间进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等指示受限证券联系问题的文书》 规矩，对基金照料东谈主是否遵命法律法则进行监督，并审核基金照料东谈主提供的联系书面信息。 基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资指示受限证 券前就该风险的摈斥或留心措施进行补充书面阐明，并保留检讨基金照料东谈主风险照料部门就 基金投资指示受限证券出具的风险评估呈报等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 履行联系指示。因拒却履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有 权呈报中国证监会。  如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求照料。  （1）基金投资中期单据应遵命联系法律法则的规矩。  （2）基金照料东谈主应将经董事会批准的联系投资决策进程、风险遏抑轨制以及基金投资中 期单据联系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金照料东谈主是否遵命联系 轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督。  基金照料东谈主笃定基金投资中期单据的，应根据《托管契约》的约定向基金托管东谈主提供其 托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金额等履行指示所需联系信息，并保证上 述信息的的确、准确、完竣。  基金托管东谈主应付基金照料东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东谈主合计上述府上可 能导致基金投资出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资中期单据前就该风险的摈斥或留心 措施进行补充书面阐明，并保留检讨基金照料东谈主风险照料部门就基金投资中期单据出具的风 险评估呈报等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却履行联系指示。因拒却履行该指 令变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权呈报中国证监会。  如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求照料。如若基金 托管银行莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管银行须承担连带服务。           国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。 金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金照料东谈主限期纠正， 对未履行的该等投资指示应当拒却履行。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金照料东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面神色给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。 金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金照料东谈主应在规矩时间内回应并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金照料东谈主应积极配合提供联整个据资 料和轨制等。 其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金照料东谈主，并实时向中国证监会 呈报，由此变成的损失由基金照料东谈主承担。 照料东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金照料东谈主无正派情理，拒却、报复对方 根据本托管契约规矩期骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 扶助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金 照料东谈主筹备的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、联系 信息潜入和监督基金投资运作等行径。 或无故延伸履行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 本契约偏执他联系规矩时，应实时以书面神色文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 知后应实时查对并以书面神色给基金照料东谈主发出回函，阐明违纪原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系 府上以供基金照料东谈主核查托管财产的完竣性和的确性，在规矩时间内回应基金照料东谈主并改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，拒却、报复对方 根据本契约规矩期骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金照料东谈主建议警告仍不改正的，基金照料东谈主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的扶助   （1）基金财产应落寞于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全扶助基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的完竣与落寞。   （5）基金托管东谈主按照基金合同和本契约的约定扶助基金财产，如有特等情况两边可另行 协商照料。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的任何资 产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内走动交收、托 管钞票开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金照料东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金照料东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （7）除依据法律法则和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金照料东谈主在具备基金销售业务阅历的买卖银行或者从 事客户走动结算资金存管的买卖银行等开设的基金认购专户。该账户由基金照料东谈主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号） 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时间内，遴聘具有从事证券联系业 务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜仗的条件，由基金照料东谈主按规矩办理退 款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错本基金的阵势在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金照料 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主扶助和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 照料东谈主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （3）基金银行账户的开立和照料应妥贴银行业监督照料机构的联系规矩。   （4）在妥贴法律法则规矩的条件下，基金托管东谈主不错通过基金银行账户办理基金钞票的 支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的扶助由基金托管东谈主负责，账户钞票的照料和运 用由基金照料东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的阵势在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基 金照料东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限服务公司的规矩履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规矩履行。            国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   基金合同胜仗后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的联系规矩， 以本基金的阵势在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银 行间债券商场债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的规矩，由基金 托管东谈主负责开立。新账户按联系规矩使用并照料。   （2）法律法则等联系规矩春联系账户的开立和照料另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的扶助库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代扶助库，扶助凭证由基金托管东谈主理有。有价 凭证的购买和转让，由基金照料东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构试验有用遏抑的钞票不承担扶助服务。   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金照料东谈主、基金托管东谈主扶助。除本契约另有规矩 外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息潜入契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金照料东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的扶助期 限为基金合同隔断后 15 年。   （五）基金钞票净值筹备和司帐核算   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和，基金份额净值的筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主每个服务日筹备基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规矩 公告。             国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主每服务日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。 基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照料东谈主对基金钞票净值的计 算结果对外给以公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的扶助   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和扶助，基金照料东谈主和基金托管东谈主 应分别扶助基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善扶助，则按联系法则承担 服务。   基金托管东谈主因编制基金依期呈报等合理原因要求基金照料东谈主提供联系府上时，基金照料 东谈主应将联系府上送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和 完竣性。基金托管东谈主不得将所扶助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵命守秘义务。   （七）争议照料方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应经友好协商照料， 如友好协商未能照料的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均 具有不断力。   争议处理期间，托管契约当事东谈主应信守各自的职责，陆续忠实、勤快、尽责地履行基金 合同和本契约规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   托管契约受中国法律统率。   （八）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （1）基金合同隔断；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被覆没、歇业或由其他基金托管东谈主领受基金钞票；               国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）   （3）基金照料东谈主赶走、照章被覆没、歇业或由其他基金照料东谈主领受基金照料权；   （4）发生法律法则或基金合同规矩的隔断事项。                二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务技俩。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议商讨、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信教导发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   五、磋议基金照料东谈主   邮编：200082   六、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方式磋议基金照料 东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面阐明了本招募阐明书。          国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募阐明书（2024 年第一号）                二十四、其他应潜入事项         公告称号                 潜入媒介           日历 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变更公告        《中国证券报》       2024/3/27 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变更公告        《中国证券报》       2024/7/25         二十五、招募阐明书存放偏执查阅方式  本招募阐明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注册登记机构的办公时局 和营业时局，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募阐明书复制件或复印 件，但应以招募阐明书蓝本为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容 完全一致。                 二十六、备查文献  以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公时局。投资东谈主可在办公时间免费 查阅，也可按工本费购买复印件。  （一）国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金份额持有东谈主大会决议胜仗公告  （二）中国证监会准予国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）变更注册的批复  （三）《国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》  （四）《国泰民益天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）托管契约》  （五）法律主张书  （六）基金照料东谈主业务阅历批件、营业派司  （七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （八）中国证监会规矩的其他文献                                国泰基金照料有限公司                              二零二四年十二月十二日