申万菱信基金料理有限公司 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金       招募讲明书     基金料理东谈主：申万菱信基金料理有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司               二〇二四年十二月  本基金料理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、勤快尽责的原则料理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                        招募讲明书                     时弊教导   申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基 金料理有限公司（以下简称“基金料理东谈主”或“本基金料理东谈主”或“本公司”）依照《中 华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                            《公开召募证券投 资基金运作料理办法》、           《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、                                 《公开 召募证券投资基金信息露馅料理办法》、                  《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险料理章程》、       《申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）偏执他关系章程召募，并经中国证监会 2022 年 10 月 8 日证监许可【2022】   本基金料理东谈主保证招募讲明书的内容信得过、准确、齐备。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金料理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤快的原则料理和运用本基金 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具秉性，并承担基金 投资中出现的各样风险，包括：市集风险、信用风险、料理风险、本基金特有的 风险、税负加多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金进入清理期的 相干风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。   若本基金投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的章程范围 内的香港联合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来法则等各异带来的特有风险， 包括市集联动风险（港股市集上外汇资金流动更为摆脱，外洋资金的流动对港股 价钱的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动进展出高度相干性）、港股市集股价 波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 市香港休市的情形下，港股通弗成日常往来，港股弗成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）、港股通业务额度限制及可投资标的范围疗养等特殊风险。详见 本招募讲明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集 环境的变化，采用将部分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产救助证券，在投资过程中可能存在因债务东谈主的走嘴或交收 走嘴、资产救助证券信用质地编造而产生的信用风险，因利率变化等原因债务东谈主 进行提前偿付而导致的提前偿付风险，因市集往来不活跃而导致的流动性风险等， 由此可能形成基金财产损失。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货，若投资可能面对市集风险、流动 性风险、往来敌手风险和国债期货交割风险等特有风险。本基金可投资股票期权， 在投资过程中可能存在市集风险、行权风险、流动性风险和时分价值风险等特有 风险。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务，参与融资业务可能 存在市集风险、流动性风险和信用风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以至出现较大亏空的风险，以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及往来机制等相干的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行约定 的圭表后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募讲明书的“侧袋 机制”章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊秀丽，并不 得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关注本基金 启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可能面对的主要风险详见招募讲明书“风险揭示”章节。   基金料理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采用稳健我方的基金家具， 而况中弥远持有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、 基金合同及基金家具尊府纲领等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 同期也需承担相应的投资风险。本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水 平高于货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的 过往事迹并不预示其畴昔进展，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对本 基金进展的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的情形除外。 法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                                                                                         招募讲明书                                                       目 录 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书                     第一部分 序言   《申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金招募讲明书》                          （以下简称“招募讲明                          （以下简称“《证券法》”）、 书”或“本招募讲明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、                       《公开召募证券投资基金信息 露馅料理办法》、        《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》偏执他相 关法律法则及《申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何作假内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书 所载明的尊府召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书由本基金料理东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者露馅本基金及与本基金相劳动项的信息，是投资者据以采用及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法则和基金合同的章程享有权柄、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详确查阅基金合同。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                           招募讲明书                     第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 成长羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 金招募讲明书》偏执更新 品尊府纲领》偏执更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 以及颁布机关对其时常作念出的矫正 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                           招募讲明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》（包括其时常矫正）及相干法律法则章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 召开并由基金份额持有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                        招募讲明书 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受申万菱信基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 洞开日 本基金参与港股通往来且该职业日为非港股通往来日时，则本基金有权不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 是由申万菱信基金料理有限公司制定并时常矫正的，圭表基金料理东谈主所料理的开 放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东谈主、销售机构和投资东谈主共同 遵循 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 基金份额持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时，收取认购/申购用度， 并不再从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认 购/申购用度，但从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，并分别打算并公布基金份额净值 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额）跨越上一职业日基金总份额的 10% 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 券持有期间的公允价值变动、银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的量入为用 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 往来的债券等 赎回价钱的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受挫伤并得到公正对待 证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 备仍导致资产价值存在要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则矫正后， 如适用本基金，相干内容以矫正后法律法则、业务法则为准。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书                  第三部分 基金料理东谈主      一、基金料理东谈主概况   称呼：申万菱信基金料理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   设立日历：2004 年 1 月 15 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文   组织时局：有限职责公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   研究电话：021-23261188   研究东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株 式会社持有 33%的股权      二、主要东谈主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融相干职业，曾任上 海申银万国证券研究通盘限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融相干职业，曾任职于 宏源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文牍、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融相干职业，曾任职于万国 证券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司资产料理行状部副总司理兼 运营料理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于外洋资产料理行状部、受托财 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                              招募讲明书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会 社常求实行役员、受托财产副部门长、资产料理行状长。    四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产料理株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产管 理行状部次长兼全球资产料理室副室长。    汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融相干职业，曾任职于汇 丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金料理有限公司、祥瑞 基金料理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金料理有限公司，现任公司 总司理，兼任申万菱信（上海）资产料理有限公司董事长。    杨晔女士，孤独董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学， 曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、环球经济与料理学院投资系副研究 员，现任环球经济与料理学院投资系培植。    马曙光女士，孤独董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东设立发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高档合伙东谈主。    余卫明先生，孤独董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院培植。    刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融相干职业， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金料理有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产料理有限公司监事会主席。    增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数计谋运用部、受托财产企划部等，现任资产料理行状部特聘各人职务。    葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金料理 有限公司，从事风险料理职业，现任风险料理部负责东谈主。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金料理有 限公司，曾任职于行政料理总部，主要从事行政料理、东谈主力资源相干职业，曾任 东谈主力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，相干先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团设立总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融相干职业，曾任职于北京京华信赖有限职责 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限职责公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产料理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金料理有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产料理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新技艺有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司技艺服务工程师，2011 年起从事金融相干职业，曾任 财通基金料理有限公司信息技艺部司理、高档司理、总监助理、副总监（主理工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金料理有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产料理有限公司董事。   龚霄先生，硕士研究生。2019 年起从事金融相干职业，曾任职于弘则弥谈(上 海)投资筹商有限公司、莫尼塔（上海）信息筹商有限公司，2021 年 11 月加入申 万菱信基金，现任申万菱信竞争上风羼杂型证券投资基金、申万菱信新能源羼杂 型证券投资基金基金司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、分摊投资的副总司理和宏不雅策略分 析师等。   总司理为本委员会主席，分摊投资的副总司理为会议召集东谈主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责息争统筹本委员会的各项事宜。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   督察长、法律合规与审计部负责东谈主、风险料理部负责东谈主看成非实行委员，有 权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金料理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以浑朴信用、严慎勤快的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的门径使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按关系章程打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关系章程，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他 东谈主泄露；因监管机构、司法机关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人 要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关系章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时分发出，而况 保证投资者简略按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，基金 料理东谈主将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   四、基金料理东谈主的承诺 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、暗意他 东谈主从事相干的往来行动；   （7）草率包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律法则、中国证监会及基金合同章程龙套从事的其他行动。   （1）依照关系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为本基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取罪人利益；   （3）不违背现行有用的关系法律法则、基金合同和中国证监会的关系章程， 泄露在职职期间明察的关系证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的往来 行动；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何时局为除本基金料理东谈主除外的其他组 织或个东谈主进行证券往来。   五、基金料理东谈主的里面阻挡轨制概述   本基金料理东谈主内控体系的联想基于满足国度关系法律法则的要求，以及本基 金料理东谈主对相干法律法则精神的深刻通达，结合本基金料理东谈主对基金料理业务的 通达和筹画并鉴戒鼓舞单元在资产料理业务领域弥远的实践教训。   （1）健全性原则：里面阻挡销亡公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并链接到决策、实行、监督、反馈等各个圭表。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书   （2）有用性原则：本基金料理东谈主内控体系珍藏于建立不同脉络的风陡立挡 和监察圭表，同期各业务部门和岗亭均设立并遵照合理的料理轨制和有用率的工 作经由。本基金料理东谈主里面阻挡体系的建立在各项业务的运行过程中将阐明事前 谨防风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）孤独性原则：本基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立孤独于各业 务和料理部门的风险料理部对各部门、岗亭进行经由监控和风险料理。此外，更 具孤独性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行孤独的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的配置权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划料理方法编造运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本阻挡达到最好的里面阻挡成果。   为满足业务发展中风陡立挡的要求，本公司建立了董事会、规划料理层、内 部风陡立挡部门、各职能部门的四级风险料理及里面风陡立挡组织结构，并明确 了相应的风险料理职能。   （1）董事会对有用的风险料理承担最终职责，董事会下设风陡立挡委员会 与督察长。风陡立挡委员会负责监督和核实公司作出的与其所料理的基金关系的 要紧投资决策是否合适该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司遵循法律的情况。督察长负责孤独监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风陡立挡情况，照章向中国证监会和公司董事会论说。   （2）规划料理层对有用的风险料理承担顺利职责，规划料理层下设风险管 理委员会，负责指挥、息争停监督各职能部门和各业务单元开展风险料理职业， 审核公司的风陡立挡轨制和风险料理经由，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与料理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提议解 决方法，组织实施风险吩咐决策等。   （3）法律合规与审计部和风险料理部是公司里面风陡立挡部门，负责对投 资组合市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险料理进行孤独评估、监控、查验和论说。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书   （4）各职能部门负责实行风险料理的基本轨制经由，具体制定、组织实施 并继续完善本部门业务相干的风险料理轨制和相干吩咐门径、阻挡经由、监控指 标等，将风险料理的原则与要求链接业务开展的全过程并对其风险料理的有用性 负责。   六、基金料理东谈主里面阻挡要素   （1）里面阻挡环境包括规划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德教授等内容；   （2）本基金料理东谈主戮力于营造一个强调内控和风险料理的文化氛围；   （3）本基金料理东谈主按当代企业轨制的要求，建立了合适公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐明孤独董事、监事会对公司料理层和规划行动的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策圭表和料理、议事规 则，退避不高洁的关联往来、利益运输和公司里面东谈主阻挡的昂扬并确保基金份额 持有东谈主的利益不受骚扰；   （4）本基金料理东谈主建立了科学的聘用、培训、评估考查、晋升、淘汰等东谈主 力资源料理轨制，建立了健全的激励与敛迹机制，确保公司职员具备和保持致密 的职业操守和专科教养；   （5）本基金料理东谈主建立了链接于公司举座的、脉络了了、权责统一、监管 明确的四层里面阻挡防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权料理及等级监督轨制；   第三层：孤独于各部门、服务于公司高档料理层的由风险料理部对各业务部 门实施的日时时规风险查验；   第四层：服务于董事会的孤独的合规监察与稽核；   （6）本基金料理东谈主建立了时弊业务处理凭据传递和信息相通轨制，关系部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险辩别和风险测算两大部分，是风陡立挡料理的前 提； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   （2）风险辩别指公司需要阐明并了解它所面对风险的特征；   （3）风险测算则在风险辩别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险料理委员会需要从风险损失的领域进行分散，阐明某项风险将导 致公司承担相应法律职责、社会和公众职责、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其相干的风陡立挡门径；   （6）风险料理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经由阻挡是公司进行有用的里面阻挡的基础。 基本业务经由包括：销售和基金召募料理经由、客户开户和注册登记料理经由、 客户服务与客户关系处理经由、投资决策料理经由、投资往来料理经由、基金清 算与基金司帐料理经由、家具开发经由、信息露馅料理经由、信息技艺料理与操 作经由、时弊应变圭表、绩效评估与考查圭表、授权料理圭表、风陡立挡经由和 监察稽核圭表等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经由；在销售、注册登记、 投资、往来、基金清理及授权料理等时弊操作经由联想与实行中应产生和保留详 细的书面记录； 和记录； 严格遵循相干业务经由； 遵循情况，并对该经由的合感性、可操作性以及得到遵循的执行情景进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面阻挡的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 其他寄托资产实行孤独运作，分别核算；   （4）严格实行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和考查体系，按时对各项业务开展作出概括评价 并对各部门和岗亭东谈主员的事迹进行评估、考查；   （6）制定切实有用的时弊应变轨制，建立危险处理的机制，明确危险处理 的圭表。   （1）建立公司里面的信息相通渠谈，保障信息的实时、准确的传递，而况 保重渠谈的流畅；   （2）建立显露的论说系统；   （3）如果遇到时弊情况无法联接上司主管，不错越级通知。   本基金料理东谈主建立了有用的里面监控体系，配置督察长和孤独的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的实行情况进行继续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核职业的需要和董事会授权开展职业；   （2）设孤独于公司运营料理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过按时稽核计划以及不按时的抽查稽核完毕对公司的里面风险监控；   （3）设孤独于各业务部门的风险料理部，该部门的职业主要对公司料理层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的实行和监督；在具体的业务运 营中，授权料理、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务经由中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的实即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险料理部和投资总监有权对所有这个词投资往来过程实施全程跟 踪的在线监控；信息技艺部在信息技艺方面对这项实时监控提供充分的技艺救助。 监控者根据其授权范围和监控领域对于投资往来过程中的阻挡参数进行预配置；   （6）各部门在发现任何有违背内控原则的行动时，应立即根据论说经由逐 级上报，遇到时弊情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违背法律法则和关系章程，视其给公司形成的损失及影 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 响进度进行处理。对各项章程轨制完善、风险谨防职业积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予适合赏赐与荧惑。由于部门轨制不对适或料理不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东谈主的职责。   七、基金料理东谈主里面阻挡轨制声明 制。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                     招募讲明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东所有这个词 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成速即间：1992 年 10 月 19 日   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：继续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   研究东谈主：朱萍   研究电话：021-31888888   规划范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督料理委员会批准，公司主营业 务主要包括：招揽公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信看望、筹商、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督料理委员会批准规划的其他业务。   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健规划和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项规划计划在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化疗养， 并改名为资产托管部，面前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、 内控料理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                  招募讲明书 室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看护、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可满足多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国设立银行大连市分行开发 区分行行长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖北 省分行纪委文牍、副行长、党委委员，中国设立银行普惠金融行状部（小企业业 务部）总司理，中国设立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债料理委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务规划情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为   （四）基金托管东谈主的里面阻挡轨制 管部门监管法则和本行规章轨制，形成称职规划、圭表运作的规划念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和齐备，确保业务行动信息的信得过、准 确、齐备，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 部门，指挥业务部门建立并保重资产托管业务的里面阻挡体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头料理部门。指挥业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控职业。总行资产托统帅下设内控料理处。内控料理处是全行托管业务条线的内 部阻挡具体料理实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监工 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 作，孤独利用监督稽核职责。 资产托管业务的决策、实行、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作圭表，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面阻挡以谨防风险、合规规划 为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控门径包括：培育职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风陡立挡的 风险料理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险毅力链接到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个圭表。制定权责显露的业务授权料理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德圭表、业务数据备份和守密等在内的各项业务料理轨制； 建立严格完善的资产阻隔和资产看护轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资 产之间实行孤独运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备有用的济急 决策，按时组织灾备演练，建立要紧事项论说轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技艺妙技完毕风陡立挡；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等门径进行监控，通过专项/全面审计等门径实施业务监控， 排查风险隐患。   （五）托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   托管东谈主严格按照关系政策法则、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作料理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法则、政策的其他章程。     我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同收效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金料理东谈主违法风险。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   （1）资产托管部配置核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 孤独利用对基金料理东谈主投资往来行动的监督职责，圭表基金运作，保重基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的滋扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督计划，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理圭表进行监督，完毕系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化计划、投资指示、料理东谈主提供的多样报表和论说等，选择东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资运作监督结果，选择按时和不按时报 告时局向基金料理东谈主和中国证监会论说。按时论说包括基金监控周报等。不按时 论说包括教导函、临时日报、其他临时论说等；   （2）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主违法犯警操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金料理东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规按时限内基金 托管东谈主再对基金料理东谈主违法事项进行复查，如果基金料理东谈主对违法事项未予纠正， 基金托管东谈主将论说中国证监会。如果发现基金料理东谈主投资运作有要紧违法行动时， 基金托管东谈主应立即论说中国证监会，同期通知基金料理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供关系情况和尊府。   二、主要东谈主员情况   郑杨，男，1966 年诞生，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度 经贸委经济法则司调研处副处长；中国机电征战招标中心开发处处长、第七招标 业务处处长；国度外汇料理局成本技俩司副司长；中国东谈主民银行上海分行党委委 员、副行长、国度外汇料理局上海市分局副局长；中国东谈主民银行上海总部党委委 员、副主任兼外汇料理部主任；上海市金融职业党委副文牍、市金融办主任；上 海市金融职业党委文牍、市金融办主任；上海市金融职业党委文牍、市场所金融 监管局（市金融职业局）局长。现任上海浦东发展银行党委文牍、董事长。   潘卫东，男，1966 年诞生，硕士研究生，高档经济师。曾任宁波证券公司 业务一部副司理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总司理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行家具开发部总司理；上海浦东发展银行昆明 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                     招募讲明书 分行行长、党组文牍；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总司理助理，上海国际集团党委委员、副总司理，上海国际信 托有限公司党委文牍、董事长；上海浦东发展银行党委委员、实行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副文牍、副董事长、行长，上海国际信赖 有限公司董事长。   孔建，男，1968 年诞生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总司理，上海浦东发展银行济南分 行行长助理、副行长、党委文牍、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市集业 务党委委员，资产托管部总司理。   三、基金托管业务规划情况   截止 2022 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为   四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制 监管部门监管法则和浦发银行规章轨制，形成称职规划、圭表运作的规划念念想。 确保规划业务的稳健运行，保证基金资产的安全和齐备，确保业务行动信息的真 实、准确、齐备，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 料理部门，指挥业务部门建立并保重资产托管业务的里面阻挡体系。总行风险监 控部是全行操作风险的牵头料理部门。指挥业务部门开展资产托管业务的操作风 险管控职业。总行资产托统帅下设内控料理处。内控料理处是全行托管业务条线 的里面阻挡具体料理实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监 监职业，孤独利用监督稽核职责。 链接资产托管业务的决策、实行、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作圭表， 销亡到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面阻挡以谨防风险、合规经 营为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控门径包括：培育职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风陡立挡的 风险料理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险毅力链接到组织架构、业务岗 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 位、东谈主员的各个圭表。制定权责显露的业务授权料理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德圭表、业务数据备份和守密等在内的各项业务料理轨制； 建立严格完善的资产阻隔和资产看护轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资 产之间实行孤独运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备有用的济急 决策，按时组织灾备演练，建立要紧事项论说轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技艺妙技完毕风陡立挡；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等门径进行监控，通过专项/全面审计等门径实施业务监控， 排查风险隐患。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   托管东谈主严格按照关系政策法则、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《证券法》；   （2）《基金法》；   （3）《运作办法》；   （4）《销售办法》；   （5）《基金合同》、《托管契约》；   （6）法律、法则、政策的其他章程。   浦发银行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同收效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金料理东谈主违法风险。   （1）资产托管部配置核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 孤独利用对基金料理东谈主投资往来行动的监督职责，圭表基金运作，保重基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的滋扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督计划，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理圭表进行监督，完毕系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化计划、投资指示、料理东谈主提供的多样报表和论说等，选择东谈主 工监督的方法。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   （1）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资运作监督结果，选择按时和不按时报 告时局向基金料理东谈主和中国证监会论说。按时论说包括基金监控周报等。不按时 论说包括教导函、临时日报、其他临时论说等；   （2）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主违法犯警操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金料理东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规按时限内基金 托管东谈主再对基金料理东谈主违法事项进行复查，如果基金料理东谈主对违法事项未予纠正， 基金托管东谈主将论说中国证监会。如果发现基金料理东谈主投资运作有要紧违法行动时， 基金托管东谈主应立即论说中国证监会，同期通知基金料理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供关系情况和尊府。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                            招募讲明书                 第五部分 相干服务机构   一、基金份额销售机构   申万菱信基金料理有限公司直销中心   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 10 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   研究东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 86-21-962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   基金料理东谈主可根据关系法律法则要求，根据实情，采用其他合适要求的机构 销售本基金或变更上述销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。具体以各销售机构 执行情况为准。   二、登记机构   称呼：申万菱信基金料理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   研究东谈主：徐越 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                      招募讲明书   三、出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：清晨、陈颖华   电话：021-31358666   传真：021-31358600   研究东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊鄙俗合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   研究东谈主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书                第六部分 基金的召募   本基金由本基金料理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同偏执他关系章程召募，本次召募经中国证监会证监许可【2022】   一、基金基本情况   申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金   羼杂型证券投资基金   契约型洞开式   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   不按时   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资东谈主认购/申购时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财产入彀 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类别基金 财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别打算并公告基金份额净值。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   基金料理东谈主可疗养认/申购各样基金份额的最低金额限制及法则。在不违背 法律法则、基金合同的章程以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可疗养基金份额类别配置、对基金份 额分类办法及法则进行疗养，或疗养本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 回费率等，无需召开基金份额持有东谈主大会，但基金料理东谈主必须在出手疗养实施之 日前依照《信息露馅办法》的章程在章程媒介上刊登公告。   二、召募方式和召募场地   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金料理东谈主网站的公示信息。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不跨越 3 个月，具体召募时分以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告 或其他相干公告。   四、召募对象   合适法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、认购时分   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时分详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相干业务 办理法则。   六、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金料理有限公司洞开式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金料理东谈主偏执他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金料理东谈主偏执他销售机 构销售网点的章程，到相应的销售网点填写认购苦求书，并按照其章程的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或其他相干公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立，基金料理东谈主按照章程办理完毕基金召募的备案手续并取得中国证监 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                        招募讲明书 会书面阐明，基金合同收效；基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一 定得胜，而仅代表销售机构如实罗致到认购苦求。认购苦求的阐明以登记机构的 阐明结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善 利用正当权柄，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。    七、认购方式    （1）本基金对通过基金料理东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金 客户与除此之外的其他投资东谈主实施死别的认购费率，对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定认购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的场所社 会保障基金、企业年金单一计划以及聚拢计划、企业年金理事会寄托的特定客户 资产料理计划、企业年金待业金家具、职业年金计划、养老办法基金。如将来出 现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东谈主将在招募讲明书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。    A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。    本基金 A 类基金份额的认购费率如下表： 认购金额（M，元）            特定认购费率      鄙俗认购费率 M＜100 万              0.36%       1.20% M≥500 万              300 元/笔     1,000 元/笔    （2）本基金 C 类基金份额不收取认购费。    （1）A 类基金份额的认购份额打算    本基金 A 类基金份额的认购用度选择前端收费模式，即投资东谈主在认购基金 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                         招募讲明书 时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的执行阐明金额详情每次认购所适用的费 率并分别打算。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的打算方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动发售面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的打算方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动发售面值   净认购金额和认购份额的打算结果保留到少许点后两位，少许点两位以后的 部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例如讲明：   假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额，认购金额 10,000 元，认购费率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购 全部赐与阐明，则其可得到的 A 类基金份额打算如下：   净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   认购份额=（9,881.42+35.50）/1.00=9,916.92 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.20%， 假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部赐与阐明，在基金合 同收效后，其所得到的 A 类基金份额为 9,916.92 份。   （2）C 类基金份额的认购份额打算   认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度，登记机构根据单次认购金额计 算认购份额。   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动发售面值   认购份额打算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛误产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如讲明： 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                         招募讲明书    假设某投资东谈主认购本基金 C 类基金份额，认购金额 10,000 元，假设召募期 间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部赐与阐明，则其可得到的 C 类基 金份额打算如下：    认购份额=（10,000+35.50）/1.00=10,035.50 份    即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部赐与阐明，在基金合同收效后，其所获 得的 C 类基金份额为 10,035.50 份。    八、基金份额的认购原则 每笔 A 类基金份额的认购苦求单独打算。认购苦求一给与理不得排除。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主在直销中心初度单 笔认购最低金额为 10 元东谈主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。 是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%， 基金料理东谈主不错选择比例阐明等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金料理 东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资者变相隐敝前述 50%比例要 求的，基金料理东谈主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额 数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。 制，基金料理东谈主最迟应于疗养实施前依照《信息露馅办法》的关系章程在章程媒 介上赐与公告。 款项。 召募领域上限时，基金料理东谈主不错选择比例配售或其他方式进行阐明，具体办法 参见基金份额发售公告或其他相干公告。 的章程。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书   九、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十、召募资金的看护   基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                  招募讲明书              第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发售。基 金料理东谈主应当自基金召募期扫尾之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到 验资论说之日起 10 日内，向中国证监会提交验资论说，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同收效；否则基金合同不收效。基金料理东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金料理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   基金合同收效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时论说中赐与露馅； 连气儿 50 个职业日出现前述情形的，基金合同肃清，不需召开基金份额持有东谈主大 会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募讲明书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来 所、深圳证券往来所的日常往来日的往来时分（若本基金参与港股通往来且该交 易日为非港股通往来日时，则本基金有权不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来市集或期货往来市集、证券往来所或 期货往来所往来时分变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及 洞开时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关系章程在 章程媒介上公告，具体时分以基金料理东谈主届时公告为准。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时分在申购出手公告中章程。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回出手公告中章程。   在详情申购出手与赎回出手时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息露馅办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或退换 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 的洞开时分扫尾后不得排除； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理东谈主 必须在新法则出手实施前依照《信息露馅办法》的关系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构章程的圭表，在洞开日的具体业务办理时老实提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 法则等在遵循基金合同和招募讲明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时老实全额托付申购款项，投资东谈主在 章程的时老实全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时， 申购收效。基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时，必须有有余的基金份额余额，则 赎回成立，基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主 T 日的赎回苦求经本基金的登记机构阐明收效后，基金料理东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处 理。   遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                  招募讲明书 港股通往来系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主 所能阻挡的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时分相应顺延至上述情形消 除后的下一个职业日。   基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时分进行疗养， 并按照《信息露馅办法》的关系章程在章程媒介上提前公告。   基金料理东谈主应以往来时分扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该往来的有用性进行阐明。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构如实罗致到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 苦求及份额的阐明情况，投资者应实时查询，否则如因苦求未得到登记机构确凿 认而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回苦求的阐明时 间进行疗养，并必须在疗养实施日前按照《信息露馅办法》的关系章程在章程媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，初度申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过 直销中心初度申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理东谈主酌情疗养。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或选择按时定额投资计划时，不 受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行往来要受直销网点 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 最低金额的限制。基金料理东谈主可根据市集情况，疗养初度申购和追加申购的最低 金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额不设上限限制，但单一投资 者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的情形除外）。法律法则或监管机构 另有章程的，从其章程。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基金份额 （但往来账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额持有东谈主在销售机构（网 点）的某一往来账户内基金份额不及 1 份的，应一次性全部赎回。 参见更新的招募讲明书或相干公告。 申购比例上限，具体章程请参见更新的招募讲明书或相干公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风陡立挡的需要，可选择上述门径对基金领域赐与控 制。具体见基金料理东谈主相干公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金料理东谈主必须在疗养实施前依照《信息露馅 办法》的关系章程在章程媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金料理东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金 客户与除此之外的其他投资东谈主实施死别的申购费率，对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的场所社 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                         招募讲明书 会保障基金、企业年金单一计划以及聚拢计划、企业年金理事会寄托的特定客户 资产料理计划、企业年金待业金家具、职业年金计划、养老办法基金。如将来出 现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东谈主将在招募讲明书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（M，元）            特定申购费率       鄙俗申购费率 M＜100 万              0.45%        1.50% M≥500 万              300 元/笔      1,000 元/笔   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回相应类别基金 份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回各样基金份额时收取。宝石 续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有 期不少于 30 日但少于 90 日的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基 金财产；宝石续持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费，将赎 回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付市集扩充、销售、 登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限（N）              赎回费率 N＜7 日                1.50% N≥180 日              0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 持有期限（N）              赎回费率 N＜7 日                1.50% N≥30 日               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关系章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作圭表遵摄影干法律法则以及 监管部门、自律法则的章程。 持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，按时或 不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必 要手续后，基金料理东谈主不错适合调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的打算   （1）A 类基金份额的申购份额打算   本基金 A 类基金份额的申购用度选择前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的执行确 认金额详情每次申购所适用的费率并分别打算。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的打算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的打算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额打算结果按四舍 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                          招募讲明书 五入方法，保留到少许点后两位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例如讲明：   某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 1.50%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.1320=8,703.37 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,703.37 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额打算   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额打算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛误产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如讲明：   某投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购 当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,833.92 份 C 类基金 份额。   基金份额持有东谈主在赎回 A 类/C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。打算 公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                        招募讲明书   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为东谈主民币元，上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如讲明：   某基金份额持有东谈主理有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日）决定 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.50%=56.60 元   净赎回金额=11,320.00-56.60=11,263.40 元   即：该基金份额持有东谈主理有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日） 决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11,263.40 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独配置基金代码， 分别打算和公告基金份额净值。   T 日某类基金份额单元净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类份额 的基金份额总额   本基金各样基金份额净值的打算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护 基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性疗养基金份 额净值打算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。T 日的各 类基金份额净值在本日收市后打算，并按照基金合同约定进行公告。遇特殊情况， 经履行适合圭表，不错适合蔓延打算或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                    招募讲明书 往来且港股通暂停往来，导致基金料理东谈主无法打算当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相隐敝 50%荟萃度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。   发生上述第 1、2、3、5、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息的 损失。在暂停申购的情况扬弃时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。当发 生上述第 6、7 项情形时，基金料理东谈主不错选择比例阐明等方式对该投资东谈主的申 购苦求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。如果法律法 规、监管要求疗养导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金料理东谈主在履行适合程 序后，有权修改或取消上述限制，而不必召开基金份额持有东谈主大会，并在招募说 明书或相干公告中明确。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 往来且港股通暂停往来，导致基金料理东谈主无法打算当日基金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 商阐明后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付 赎回款项时，基金料理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金 料理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前 采用将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额）跨越前一职业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分宽限赎回或减慢支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有技艺支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按日常赎回圭表实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难堪或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                  招募讲明书 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一职业日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用延 期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础打算赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主赎回苦求跨越上一职业日 基金总份额 20%（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金料理东谈主应当对大额赎回苦求 东谈主的赎回苦求宽限办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益 的原则，基金料理东谈主应当优先阐明小额赎回苦求东谈主的赎回苦求，具体为：如小额 赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部阐明，则基金料理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一职业日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大 额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东谈主未予阐明的赎回苦求延 期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部阐明，则基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一职业日基金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回申 请的范围内对小额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐明，对全部未阐明的赎回苦求 （含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回苦求）宽限办 理。宽限办理的具体圭表，按照本条章程的宽限赎回或取消赎回的方式办理；同 时，基金料理东谈主应当对宽限办理的事宜在章程媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含 2 个洞开日)发生无数赎回，如基 金料理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错延 缓支付赎回款项，但不得跨越 20 个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书章程的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东谈主，讲明关系处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个职业日的各样基金份额净值。 间，在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告，并公告最近一个职业日的各 类基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时分，届时可不再另行发布再行洞开的公告。   十二、基金退换   基金料理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相干法则由基金料理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往来场地或者往来方式进行基金份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指依据收效司法文书和协助实行通知书要求登记机构将 基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理 非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于合适条件的非往来 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书 过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、按时定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计划，具体法则由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在相干公告或更新的招募讲明书中所章程的按时定 额投资计划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如相干法律法则允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“第十 六部分 侧袋机制”章节或届时发布的相干公告。   十九、在不违背相干法律法则章程和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 相干业务的安排进行补充和疗养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书                第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金通过股票与债券等资产的合理配置，深刻挖掘和把抓市集投资契机， 在阻挡投资组合风险的前提下，力求完毕基金资产的弥远踏实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以偏执 他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、 央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、可转债及分离往来可转债、可交换债券、场所政府债等）、股指期货、 国债期货、股票期权、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相干规 定）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股 票投资比例不跨越全部股票资产的 50%；每个往来日日终在扣除股指期货和国债 期货合约需缴纳的往来保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，基金保 留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例料到不低于基金资产净值的 股指期货、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程 实行。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适合圭表后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在分析和判断国表里宏不雅经济边幅的基础上，通过“从上至下”的定 性分析和定量分析相结合，形成对大类资产的瞻望和判断，在基金合同约定的范 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书 围内详情债券类资产、权益类资产、现款类资产的配置比例，并跟着各样证券风 险收益特征的相对变化，动态疗养大类资产的投资比例，戮力编造市集风险，提 高收益率。   本基金通过研究产业趋势及发展后劲，进行行业配置。本基金从宏不雅经济、 政策轨制、技艺演进和社会文化等多角度启程，动态分析影响产业发展和企业盈 利的要津性、趋势性身分，前瞻性发掘在中国发展过程中束缚显现出的发展后劲 巨大的行业，并根据行业和主题的传导旅途和轮动效应，应时疗养基金资产在不 同的行业间的投资比例。   在大类资产配置和行业配置的基础上，本基金研究市集流动性趋势，判断市 场风险特征，将定性和定量方法相结合，挖掘现款流量情景好、盈利技艺强、价 值低估、成长性好的股票，构建股票投资组合。   （1）定性分析   本基金将深刻研究公司的基本面，彩选出具备中枢竞争上风和弥远继续增长 模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于：资源天禀与资源 储备增长后劲、家具和服务的竞争力、家具和服务的生命周期、研发技艺、营销 技艺、料理技艺、财务情景、治理结构、发展计谋等。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性计划、盈利计划、营运能 力计划、欠债水平计划和估值计划等进行定量分析，以挑选具有相对上风的个股。   A、成长性计划：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   B、盈利计划：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；   C、营运技艺计划：总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率等；   D、欠债水平计划：资产欠债率、流动比率、速动比率等；   E、估值计划：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相对盈 利增长比率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/摊销前利润 （EV/EBITDA）等。   （3） 港股通标的股票投资策略 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港 联交所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金主要选择“从下到上”个股研 究方式，精选出具有投资价值的优质标的。其筛选维度主要包括但不限于：治理 结构与料理层（例如：致密的公司治理结构，优秀、诚信的公司料理层等）、行 业荟萃度及行业地位（例如：具备专有的中枢竞争上风，如家具上风、成本上风、 技艺上风和订价技艺等）、公司事迹进展（例如：事迹踏实并继续、具备中弥远 继续增长的技艺等）。   结合对畴昔市集利率预期，运用利率预期策略、收益率弧线策略、信用债投 资策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资 契机，构建收益踏实、流动性致密的债券组合。   （1）利率预期策略   主若是指根据国表里宏不雅经济走势与国度财政政策货币政策取向，同期洽商 金融市集中市集短期利率水善良其他经济计划的走势，瞻望畴昔利率走势。在宏 不雅经济上，基金料理东谈主介怀宏不雅经济运行质地、国表里经济相互间研究。在金融 市集上，基金料理东谈主介怀分析金融市集资金流动与供求变化、金融市集短期利率 水平的变动等。利率的畴昔走势将对债券市集举座行情产生最时弊的影响，基金 料理东谈主将在利率预期的基础上对债券市集进行计谋性资产配置。   （2）收益率弧线策略   畴昔利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对市集的 收益率弧线体式产生影响。收益率弧线策略是指通过检会市集收益率弧线的动态 变化，从中追忆归纳出债券市集波动特征，寻求在一段时老实获取因收益率弧线 体式变化而导致的债券价钱变化所产生的收益。在对组合久期举座疗养的基础上， 基金料理东谈主将比较分析枪弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市集环境下的进展， 构建优化组合获取市集收益。   （3）信用债投资策略   信用债一般是指除国债、央行单据和政策性金融债之外的非国度信用的固定 收益类金融器具，因此除上述投资策略除外，本基金还将结合以下投资策略分析 信用债投资比例和进行信用债投资： 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书   市集信用利差弧线的变动主要取决于两个方面：其一是宏不雅经济环境的变化， 当宏不雅经济环境致密时，企业盈利技艺进步，现款流充裕，市集信用利差弧线便 会收窄，反之则否则；其二是信用债市集容量、信用债结构、流动性等市集因子 的变化趋势，当这些身分导致信用债市集供需关系发生变化时，便会影响到市集 信用利差弧线的变动。本基金将概括洽商上述因子，瞻望信用债的市集信用利差 水平，以动态疗养信用债的投资比例。   本基金基于信用债自己的信用分析策略主若是通过建立信用评级体系分析 信用债的信用风险。研究员将根据债券刊行东谈主自身情景的变化，包括公司产权状 况、法东谈主治理结构、料理水平、规划情景、财务质地、抗风险技艺等变化对信用 级别产生的影响概括评价出债券刊行东谈主信用风险，评价债券的信用级别。同期， 料理东谈主通过分析即兴时分段不同债券的历史利差情况，统计出历史利差的均值和 波动度，从而挖掘相对价值被低估的信用债。   基金料理东谈主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 办法。本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以料理投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益秉性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行有用的现款料理，如在基金出现无数或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，飞速的进行仓位疗养，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。   若相干法律法则发生变化时，基金料理东谈主对股指期货投而已理从其最新章程， 以合适上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将按摄影干法律法则的章程，根据风险料理的原则，以套期保值为目 的，结合对宏不雅经济边幅和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等计划进行追踪监控。   若相干法律法则发生变化时，基金料理东谈主对国债期货投而已理从其最新章程， 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书 以合适上述法律法则和监管要求的变化。   在严格阻挡投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收身分和提前还款身分等方面概括评估资产救助证券的投资品种，采用低 估的品种进行投资。   本基金将按照风险料理的原则参与股票期权往来。本基金将结合投资办法、 比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干阻挡和要求，以套期保值为主要目 的，详情参与股票期权往来的投资时机和投资比例。   若相干法律法则发生变化时，基金料理东谈主对股票期权投而已理从其最新章程， 以合适上述法律法则和监管要求的变化。畴昔如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适合圭表后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   （1）可退换债券投资策略   可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抗争下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特色。本基金将采用公司基本教授优良、其对应的基础 证券有着较高高潮后劲的可退换债券进行投资，并选择期权订价模子等数目化估 值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   （2）可交换债券投资策略   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其 债券价值与可退换债券同样，即采用持有可交换债券至到期以获取票面价值和票 面利息；而其股权价值则需要关注刊行东谈主理有的其他上市公司（办法公司）的股 票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对办法公司的股票价值 的概括评估，采用具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   本基金将选择从上至下与从下到上相结合的方式，挖掘具有弥远价值的存托 凭证进行投资，主要分析维度包括存托凭证所属公司的宏不雅经济情景、行业景气 度、自身竞争上风、估值水平、治理结构等。具体而言，将通过分析所处市集的 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                      招募讲明书 经济增速和远景、财政货币汇率产业等政策，所处行业的发展阶段、竞争方式、 政策友好度等，通过分析公司的收入增速、净利润增速、毛利率变化等成长性指 标，PE、PB、PE/G、EV/EBITDA、PS、股息率、DCF 等估值计划，资产盘活 率、存货盘活率等营运计划，资产欠债率、利息保障倍数等偿债技艺计划，收现 比、净现比、摆脱现款流等现款流量计划，选出成长性致密、竞争上风隆起、经 营质地高、现款流踏实、有一定估值蛊卦力的公司看成备选品种。然后再通过与 市集举座估值水平、行业估值水平、自身历史估值水平及国际市集估值水平进行 比较，评估其投资价值。   本基金将在充分洽商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往来。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标的证券以及投资比 例。若相干融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以合适上述法 律法则和监管要求的变化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股 通标的股票投资比例不跨越全部股票资产的 50%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保证现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股料到打算市值）不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股料到打算），不跨越该证券的 10%，齐全按照 关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                  招募讲明书   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救助证券的比例，不得跨越 该资产救助证券领域的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救助 证券，不得跨越其各样资产救助证券料到领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40% ，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往来，应遵照下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 打算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 过上一往来日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 债券总市值的 30%； 过上一往来日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，料到（轧差打算）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   （13）本基金参与股票期权往来依据下列圭臬建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 齐全按照关系指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得跨越本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之 外的身分致使本基金不合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，存托 凭证与境内上市往来的股票合并打算；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适 上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效日起开 始。   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按照疗养后的章程实行，且该 等事项无需召开基金份额持有东谈主大会。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、阁下证券往来价钱偏执他不高洁的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程龙套的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、执行 阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实行。相干往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与露馅。要紧关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，在履行适合圭表后，则 本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程实行，且该等事项无需召开基金份 额持有东谈主大会。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率×   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗 指数。该指数是由上海和深圳证券市集中及第 300 只 A 股看成样本编制而成的 成份股指数，具有致密的市集代表性。恒生指数看成香港蓝筹股指数，其权衡并 反应市值最大及成交最活跃的香港上市公司进展。本基金采用上述两条指数来衡 量股票投资部分的绩效。中证全债指数是销亡往来所债券市集和银行间债券市集 两大市集国债、金融债及企业债举座走势的指数，具有更广的销亡面，成份债券 的流动性较高，适衔接为本基金债券部分的事迹比较基准。根据本基金的投资范 围和投资比例，选用上述事迹比较基准简略客不雅、合理地反应本基金的风险收益 特征。   如果今后法律法则发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹比较基准适用于本基金时，本基金料理东谈主不错依据保重基金份额持有 东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行适合圭表以 后变更事迹比较基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市集基金、债券 型基金，低于股票型基金。本基金如投资于港股通标的股票，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来法则等各异带来的特有风险。   七、基金料理东谈主代表基金利用鼓舞或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“第十六部分 侧 袋机制”章节的章程。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场地的往来日以及国度法律法则 章程需要对外露馅基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、固定收益品种、繁衍品种合约、银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系章程。   （一）对存在活跃市集且简略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选择最近往来日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往来日的报价弗成信得过反应公允价值的，吩咐报价进行疗养，详情公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用而况有有余 可利用数据和其他信息救助的估值技艺详情公允价值。选择估值技艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐估值 进行疗养并详情公允价值。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券往来所、深圳 证券往来所及中国证监会招供的其他往来场地上市往来或挂牌转让的国债、场所 政府债、政策性银行债、交易银行金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超 短期融资券）、中期单据、央行单据、次级债、可退换债券、可交换债券、证券 公司短期债、资产救助证券、同行存单等投资品种。   往来所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 疗养最近往来市价，详情公允价钱。   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值 机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）对在往来所市集上市往来的公开刊行的可退换债券等有活跃市集的含 转股权的债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价中所含债券应收利息（税 后）得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行东谈主未发生影响证券价钱的要紧事件，按最近往来日债券收盘 价减去最近往来日债券收盘价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的 要紧事件，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近往来市价， 详情公允价钱；   （3）往来所上市实行全价往来的债券（公开刊行的可退换债券除外），及第 第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得 到的净价进行估值。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固 定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，按刊行价钱估值；   （3）非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过 巨额往来取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会关系 章程详情公允价值；   （4）对已刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采 用在当前情况下适用而况有有余可利用数据和其他信息救助的估值技艺详情其 公允价值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生 要紧变化的，选择最近往来日结算价估值。 价值的，基金料理东谈主在概括洽商市集各身分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作圭表遵摄影干法律法则以及 监管部门、自律组织的章程。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、 更稳健本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据执行情 况疗养本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东谈主大会。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急疗养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金 料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性疗养基金份额净值打算精度并进行相应 公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有章程的，从其章程。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、估值特别的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值特别时，视为该类基金份额净值特别。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值特别，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值特别遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值特别处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特别职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别职责方承担； 由于估值特别职责方未实时更正已产生的估值特别，给当事东谈主形成损失的，由估 值特别职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值特别职责方也曾积极息争，而况 有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特别职责方吩咐更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值特别已得 到更正。   （2）估值特别的职责方对关系当事东谈主的顺利损失负责，不对盘曲损失负责， 而况仅对估值特别的关系顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值特别而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特别职责方仍吩咐估值特别负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特别职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的欠妥得 利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值特别职责方。   （4）估值特别疗养选择尽量收复至假设未发生估值特别的正确情形的方式。   估值特别被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值特别发生 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 的原因详情估值特别的职责方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特别的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值打算出现特别时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的门径退避损失进一步扩大。   （2）特别偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；特别偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的顺利损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且 基金托管东谈主未对打算过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面讲明的，基金份额净值 出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对基金份额持有东谈主或 基金支付补偿金，就执行向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金管 理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的打算结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免出现弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的打算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的顺利损 失，基金托管东谈主赐与免责。   ④由于一方当事东谈主提供的信息特别，另一方当事东谈主在选择了必要合理的门径 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 后仍弗成发现该特别，进而导致净值打算特别形成基金份额持有东谈主的损失，以及 由此形成以后往来日净值打算顺延特别而引起的基金份额持有东谈主的损失，由提供 特别信息确当事东谈主负责补偿。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统配置而产生的净值打算尾 差，以基金料理东谈主打算结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，在不违背法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责 打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个职业日往来扫尾后打算当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 打算结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按章程对基金净值赐与公 布。   九、特殊情形的处理 差不看成基金资产估值特别处理。 第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据特别、关系司帐轨制变化等 非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、 适合、合理的门径进行查验，但未能发现特别的，由此形成的基金资产估值特别， 基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿职责，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 取必要的门径扬弃或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书            第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指放肆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金合并类别的 每一基金份额享有同等分配权；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法 律法则允许的前提下，履行必要的圭表后，酌情疗养以上基金收益分配原则，此 项疗养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明放肆收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的章程在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的打算方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书“第 十六部分 侧袋机制”章节的章程。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 有章程的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务， 基金料理东谈主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项讲明。销售服务费 计提的打算公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首 日起 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“第十六部分 侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                      招募讲明书            第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同收效日至当年 12 月 31 日，若基金合同收效少于 2 个月，可 以并入下一个司帐年度露馅； 司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的章程在章程媒介公告。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书             第十五部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险料理章程》、基金合同偏执他关系章程。相干法律法则对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的自 然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时老实，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信息 尊府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息选择阿拉伯数字；除绝顶讲明外，货币单元为东谈主民币 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管契约、基金家具尊府纲领 持有东谈主大会召开的法则及具体圭表，讲明基金家具的秉性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发生 要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金肃清运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府纲领的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金家具尊府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲领其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金肃清运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具 尊府纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具尊府纲领、《基 金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金家具尊府纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 露招募讲明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在章程网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅洞开日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的打算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说教导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时论说“影响投资者决 策的其他时弊信息”项下露馅该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，关系信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的规 定编制临时论评话，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                     招募讲明书 执行阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）剖判公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，相干信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开剖判。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清表面说   基金合同肃清情形出现后，基金料理东谈主应当照章组织清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面说。清表面说应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律成见书。清理小组应当将清表面说登载在章程网 站上，并将清表面说教导性公告登载在章程报刊上。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   （十一）投资股指期货和国债期货的信息露馅   基金料理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲明书（更 新）等文献中露馅股指期货和国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货和国债期货往来对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   （十二）投资股票期权的信息露馅   基金参与股票期权往来的，基金料理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度报 告等按时信息露馅文献中露馅参与股票期权往来的关系情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   （十三）投资资产救助证券的信息露馅   基金料理东谈主应在基金年度论说及中期论说中露馅其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产救助证券明细。 基金料理东谈主应在基金季度论说中露馅其持有的资产救助证券总额、资产救助证券 市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十四）参与融资往来的信息露馅   基金料理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲明书 （更新）等文献中露馅参与融资往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏执料理情况等。   （十五）参与港股通往来的信息露馅   基金料理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲明书（更 新）等文献中露馅参与港股通往来的相干情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的章程进行信息露馅，详见本招募讲明书“第十六部分 侧袋机制” 章节的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息   六、信息露馅事务料理 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定特意部门及 高档料理东谈主员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息 露馅内容与格式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时论说、更新的招募讲明书、基金家具尊府纲领、基金清表面说等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介露馅信息，可是其他环球媒介不得早于章程媒介露馅信息，而况 在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律成见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到基金合同肃清后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延露馅基金相干信息的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐明后决定暂停估值的； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且选择估值技艺仍导致公允价 值存在要紧省略情趣的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要紧省略情趣的资产；（3）其他资产价值存在要紧省略情趣的资产。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被拒却。 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值。   基金料理东谈主照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权柄，并 根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，具体政策届时由基金料理东谈主在相干公 告中章程。 和赎回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越上一工 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 作日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以 主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，料理费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值看成基 数计提，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息露馅   基金料理东谈主应按照本招募讲明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信 息露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。本基金侧袋机制实施期间， 基金料理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的各样基金份额净值和各样基金份额累计净 值。   基金料理东谈主应当在基金按时论说中露馅论说期内特定资产处置进展情况。基 金料理东谈主露馅论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不看成基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承 诺。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、肃清侧袋机制以及发生其他可 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等时弊信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等时弊信息。   （六）特定资产处置清理   基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和肃清侧袋机制后，实时聘任合适《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计成见。   三、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡顺利援用法律法则或监管法则的 部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金料理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适合圭表后，可顺利对本部老实容进行修改和疗养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书                第十七部分 风险揭示   本基金面对的风险主要有：市集风险、信用风险、料理风险、本基金特有的 风险、税负加多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金进入清理期的 相干风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。   一、市集风险   市集风险指金融器具或证券的价值对市集参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的市集价 格变动，对公司所料理的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的着落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货扩展影响而使购买力下降，从而使基金的执行投资收益下降； 再投资时的市集利率水善良再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投 资收益的省略情趣并可能影响到基金投资策略的顺利实施。   二、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要着手于金融器具的刊行者或是往来敌手弗成履行约界说务的 行动。不管是举座市集投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 司的信用恶化，齐会对本基金的酬报带来负面影响。另外，信用评级疗养也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会着落，从而导致本基金的收益下降。   三、料理风险   基金料理东谈主的专科技能、研究技艺及投而已理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济边幅、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金料理东谈主的投而已理轨制、风险料理和里面阻挡轨制是否健全，能否有 效谨防谈德风险和其他合规性风险，以及基金料理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。在业务各圭表操作过程中，可能因里面阻挡存在 弱势或者东谈主为身分形成操作错误或违背操作规程等引致风险，例如，越权违法交 易、诈骗行动及往来特别等风险。   四、本基金特有的风险   本基金投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括港股通机制下允许投资 的香港联合往来所（以下简称“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票。 本基金如投资于港股通标的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构 成、市集轨制以及往来法则等各异所带来的特有风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，外洋资金的流 动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动进展出高度相干性,本基金 在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统 风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到偶而事件影响可能进展出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况 资金不留港（港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所选择的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需迥殊承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抗争该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而际遇资金被迥殊占用进而编造基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，而弗成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围疗养带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不 按时根据范围限制法则对具体的可投资标的进行疗养，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出弗成买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的疗养而弗成实时买入看好的投资 标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通法则，唯有沪港深三地均为往来日且简略满足结算安排的 往来日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯、港股弗成实时卖出的情形 （如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常往来但港股通弗成如常进行交 易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通往来日开市往来中荟萃体现市集 反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出 现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通往来日）才能在香港市集完成清理交收， 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通往来日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金弗成实时到账，而形成支 付赎回款日历比日常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在弗成实时 疗养基金资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司行动的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分拨、退换、上市公 司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权柄在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述法则，利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合往来所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可选择停牌门径。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具 体时长并莫得量化章程，仅仅详情了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与 A 股 市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应秀丽(例 如，ST 及*ST 等秀丽)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风 险警示板,联交所选择非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌以至退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则 的限制和影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金 资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括 但不限于： 过户费等税费外，在不进行往来时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 基金投资此类股票可能因枯竭往来敌手而面对个股流动性风险； 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和 排除申报的往来中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：                              （a）因结算 参与东谈主未完成与中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；   （b）结算参与东谈主对本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资 金；  （c）结算参与东谈主向中国结算发送的关系本基金的证券划付指示有误的导致本 基金权益受损；       （d）其他因结算参与东谈主未遵循相干业务法则导致本基金利益受到 挫伤的情况； 联合往来所将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通往来的风险； 出现上海证券往来所和深圳证券往来所的证券往来服务公司认定的往来异常情 况时，证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面 临在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。   （1）市集风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货市集与现货市 场不同，选择保证金往来，风险较现货市集更高。天然本基金对期货的投资仅限 于现款料理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 形成不良影响。期货业务的主要市集风险身分如下： 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 影响到各期货合约的价钱波动； 现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约展 期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而导 致的缓期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时分点上价值产生不利标的的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资面对的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊往来但弗成称愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在章程时老实补足保证金而导致基金持有 头寸面对强制平仓的风险。需要绝顶介怀，与股指期货不同，国债期货选择梯度 提高保证金的轨制，越左近交割日，保证金比例要求越高。   （3）往来敌手风险   金融期货的往来敌手风险来自于两方面： 信情景优良、风陡立挡技艺强的期货公司看成经纪商，但弗成阻绝因所采用的期 货公司在往来过程中存在犯警、违法规划行动或歇业清理导致基金资产遭受损失。 东谈主出现保证金不及、又未能在章程的时老实补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   国债期货业务的交割风险主要有： 成本提高带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规按时限内如数缴纳交割货款，就会组成交割走嘴， 需按照中金所章程的圭臬支付补偿金和贬责性走嘴金。   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、市集利率水对等多个身分影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的通盘权柄金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能渊博于其收取的权柄金。   （2）行权风险 （认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报 失败的风险。 金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收走嘴或者行权证 券交割走嘴，需按照往来所章程支付走嘴资金利息和走嘴金。 面对质券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊往来但弗成称愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书 以退避出现卖方弗成践约的情况。在往来过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，绝顶需要介怀，当 进行认购期权备兑开仓策略，看成保证金的标的证券若因合约疗养（合约标的发 陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行疗养），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）时分价值风险   期权往来的买方（权柄方）领有期权的时分价值，时分价值跟着期权到期日 的左近而束缚损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产救助证券之债务东谈主出现走嘴，或在往来 过程中发生交收走嘴，或由于资产救助证券信用质地编造导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产救助证券的收益率和价钱的变动，一般而言，如果市集利率上升，基金持 有资产救助证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果市集利率下降，资产 救助证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产救助证券市集领域及往来活跃进度的影响，可能 无法在合理的时老实以公允价钱卖出较大数目的资产救助证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产面对再投资风险。   （5）操作风险：在资产救助证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作错误未能达到预期投资办法而形成的风险。   （6）法律风险：在资产救助证券的投资运作过程中，由于违背投资限制、 信息露馅的相干法律法则的章程或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   （1）市集风险 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 同期也势必放大投资风险。将股票看成担保品进行融资往来时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付 相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远跨越鄙俗证券往来。 行章程的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因 为利率的上调而加多，将面对融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产实行强制平仓, 且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的阻挡，平仓的数额可能跨越全部欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券往来所和证券公司齐将可能对融资往来选择相应门径，例如提高融资融 券保证金比例、救助担保比例和强制平仓的条件等，以保重市集巩固运行。这些 门径将可能给本金带来杠杆效应编造、以至提前进入追加担保物或强制平仓状态 等潜在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金弗成按照约定的期限反璧债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓救助担保比例，且 弗成按照约定的时分追加担保物时面对强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指往来敌手走嘴产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资往来期间，证 券公司融资业务履历、融资业务往来权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面对一定的风险。   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证 券持有东谈主的权益天然基本相当，但并弗成等同于顺利持有境外基础证券。   （2）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出迥殊修 改。   （3）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，弗成以 鼓舞身份顺利利用鼓舞权柄； 基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有 并利用分成、投票等权柄。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、骨子变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生疗养、红筹公司和存托东谈主可能对存 托契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前通知的方式，即对基金收效。 基金可能无法对此利用表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制实行等情形， 基金可能存在失去应有权柄的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干用度。   （7）存托凭证退市的，基金可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出 基础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让， 存托东谈主无法赓续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   北交所上市企业为革命型中小企业，普遍具有初创性、技艺新、研发过问大、 远景省略情、事迹波动大、风险高等特征，相对于沪深往来所上市企业，北交所 上市企业的规划风险、盈利风险、技艺风险、流动性风险、退市风险、股价大幅 波动风险等举座上更为隆起，且在北交所投资还存在市集轨制、往来法则等各异 可能带来的风险。公募基金投资北交所上市股票的特有风险包括但不限于流动性 风险、转板风险、投资荟萃风险、规划风险、退市风险、股价大幅波动风险、监 管法则变化风险等：   （1）流动性风险   北京证券往来所投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，因此市 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 场举座流动性可能弱于沪深证券往来所，基金存在无法实时变现偏执他相干流动 性风险。   （2）转板风险   基金所投资北京证券往来所上市的公司在满足证券法和证监会章程的基本 上市条件和合适往来所章程的具体上市条件可苦求转板上市。往来所需审核并作念 出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板得胜，均可能引起基金净值波动。   （3）投资荟萃风险   因北京证券往来所上市的公司大部分为新兴产业公司，其交易模式、盈利风 险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过漫衍投资编造投资风险，若股票价 格同向波动，将引起基金净值波动。   （4）规划风险   北交所主要服务革命型中小企业，企业多处于成弥远，低于市集和行业风险 的技艺较弱，同期其领域也可能偏小，时时具有依赖中枢技艺东谈主员和供应商、客 户荟萃度高、吩咐外部冲击技艺较弱等特色，企业上市后的继续革命技艺、收入 及盈利水对等仍具有较大省略情趣，可能面对一定的规划风险，给基金净值带来 不利影响。   （5）退市风险   北京证券往来所上市的公司后续规划期间如果触及相干法律法则、证监会及 往来所等章程的退市情形，可能面对被肃清上市的风险，从而可能给基金净值带 来不利影响。   （6）股价波动风险   北交所股票涨跌幅限制比例区间相对较大，股票上市往来首日不设涨跌幅限 制，自后涨跌幅限制为 30%，股价大幅波动的风险可能大于 A 股其他板块，存 在北交所股票价钱波幅较大而导致基金亏空的风险。   （7）监管法则变化的风险   北京证券往来所相干法律、行政法则、部门规章、圭表性文献和往来所业务 法则，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法则， 可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应疗养变化。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同肃清，不需召开基金份额 持有东谈主大会。故投资者还将面对基金合同自动肃清的风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 培植辅 助服务等升值税政策的通知》第四条章程：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管家具料理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金料理东谈主的 料理费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金料理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东谈主的投资 税费成本。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规定等作念出的概述性边幅，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与家具风险之 间的匹配考试。   七、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资往来无法完毕或弗成以当前合理的价钱完毕，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指洞开式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。   本基金的投资市集主要为证券往来所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 圭表型往来场地，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券等）以及股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。因 此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性致密，流动性风险相对可控。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   投资东谈主具体请参见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节， 详确了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现无数赎回情形时，为吩咐流动性风险，保障投资者得到公正对待， 基金料理东谈主可根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、部分宽限赎回如故延 缓支付赎回款项；此外，基金料理东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、无数赎 回的情形及处理方式”的相干内容。   在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 概括运用各样流动性风险料理器具，对赎回苦求等进行适度疗养，看成特定情形 下基金料理东谈主流动性风险料理的提拔门径，包括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回苦求   具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、无数赎回 的情形及处理方式”的相干内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项   具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”的相干内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购用度 与赎回用度”的相干内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募讲明书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的情形” 的相干内容。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主可选择舞动订价机制，以确 保基金估值的公正性，具体处理原则与操作圭表遵摄影干法律法则以及监管部门、 自律法则章程。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   （6）侧袋机制   具体请参见招募讲明书“第十六部分 侧袋机制”的相干内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务、无法实时满足所 有投资者的赎回苦求，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能加多投 资者申购和/或赎回的成本。   八、投资者申购失败的风险   基金料理东谈主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会面对申购申 请失败的风险。具体章程详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、拒却或暂停申购的情形”。   九、基金进入清理期的相干风险   基金进入清理圭表后，基金料理东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能面对的进一步损失、清理用度等原因， 基金份额持有东谈主将可能面对最终收到的全部清理款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金进入清理圭表后，如因持有流动受限证券暂时无 法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分配，待该类流动受限证券 全部变现后进行再次分配，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 持有东谈主将面对剩余清理款收取时分省略情的风险。   十、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手露馅基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换。基金份额持有东谈主可能面对无法实时 得到侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变面前分具有省略情 性，最终变现价钱也具有省略情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金按时论说中露馅论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书   启用侧袋机制后，基金料理东谈主打算各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需 洽商主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的事迹计划弗成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十一、其他风险   当打算机、通讯系统、往来收罗等技艺保障系统或信息收罗救助出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按日常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按日常时限炫耀产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。   由于东谈主员的契机主义行动等主不雅身分带来的风险，如内幕往来、诈骗、作弊 等行动可能给基金资产带来顺利损失或挫伤基金料理东谈主声誉从而挫伤本基金投 资东谈主利益。   由于操作签订、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因形成基金运作 违背相干章程的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，例如资 产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的采用不符 合本基金的投资作风和投资办法等。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金料理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法日常职业，从而有影响基金日常 申购和赎回的风险。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书     第十八部分 基金合同的变更、肃清与基金财产清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后依照《信息露馅办法》的章程在章程媒介公告。   二、基金合同的肃清事由   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，基金合同应当肃清： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同肃清情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   （4）制作清表面说；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律成见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在章程 网站上，并将清表面说教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。              第十九部分 基金合同的内容摘记         第一节 基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权柄与义务    一、基金料理东谈主    （一） 基金料理东谈主简况    称呼：申万菱信基金料理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    设立日历：2004 年 1 月 15 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织时局：有限职责公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：继续规划    研究电话：+86-21-23261188    （二） 基金料理东谈主的权柄与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择 必要门径保护基金投资者的利益； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权柄，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并详情相干的费率；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和疗养关系基金认购、申购、 赎回、退换、按时定额投资和非往来过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以浑朴信用、严慎勤快的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的门径使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按关系章程打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关系章程，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人 要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关系章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时分发出，而况 保证投资者简略按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                     招募讲明书   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，基金 料理东谈主，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼： 上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东所有这个词 12 号   法定代表东谈主：郑杨   成速即间： 1992 年 10 月 19 日批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银 行银复 1992（601）号   组织时局：股份有限公司   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：继续规划   基金托管履历批文及文号：证监基金字2003105 号   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全看护基金 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以浑朴信用、勤快尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备有余的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割和期货保证金出入事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、基金合同偏执他关系章程另有章程 外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见，说 明基金料理东谈主在各时弊方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 料理东谈主有未实行基金合同章程的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适合的 门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干尊府不少于法 定最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处罗致并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关系章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督料理机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者自行召集基金份额持有东谈主 大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）端庄阅读并遵循基金合同、招募讲明书、业务法则等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时利用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同肃清的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。       第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事法则及表决的圭表和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会的日 常机构，日常机构的设立按摄影干法律法则的要求实行。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）肃清基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）疗养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或料到持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式或疗养基金份额类别配置、对基金份额分类办法及法则进行疗养；   （3）因相应的法律法则、登记机构的相干业务法则发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构疗养关系认购、申购、赎回、 退换、基金往来、非往来过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                  招募讲明书 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或料到代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏执联 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 系方式和研究东谈主、表决成见寄交的截止时分和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明注解合适法律法则、基金合同 和会议通知的章程，而况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通知载明的时局在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面 方式或会议通知载明的时局进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个职业日内连气儿公 布相干教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 通知不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，有用的基金 份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表 出具表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明注解符 正当律法则、基金合同和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 选择收罗、电话或其他方式进行表决，或者选择收罗、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议圭表比照现场开会和通讯方式开会的圭表进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通讯方式开会 的圭表进行。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 决定肃清基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条章程圭表详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、肃清基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明注解，否则提交 合适会议通知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议通知章程的表决成见视为有用表决，表决成见弄脏不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书 大会的，不影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息露馅办法》的关系章程在 章程媒介上公告。如果选择通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文相干约定。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等章程，凡与将来颁布的触及基金份额持有东谈主大会章程的法律法则或监管规 则不一致的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适合圭表后，可顺利对本 部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三节 基金合同祛除和肃清的事由、圭表以及基金财产清理方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 决议收效后依照《信息露馅办法》的章程在章程媒介公告。   二、基金合同的肃清事由   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，基金合同应当肃清： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同肃清情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律成见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                  招募讲明书 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在章程 网站上，并将清表面说教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。               第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤快、尽责 地履行基金合同章程的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统帅并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书 权代表署名（或盖印）并在募贴近束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效用。 的办公场地和营业场地查阅。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书           第二十部分 基金托管契约的内容摘记                   第一节 托管契约当事东谈主    基金料理东谈主：申万菱信基金料理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    设立日历：2004 年 1 月 15 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织时局：有限职责公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    规划期限：继续规划    基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司    住所：上海市中山东所有这个词 12 号    法定代表东谈主：郑杨    成立日历：1992 年 10 月 19 日    基金托管业务履历批准机关：中国证监会    基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号    组织时局：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 293.52 亿元    规划期限：继续规划           第二节 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动利用监督权 投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以偏执 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、 央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、可转债及分离往来可转债、可交换债券、场所政府债等）、股指期货、 国债期货、股票期权、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相干规 定）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》龙套投资的投 资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的 股票投资比例不跨越全部股票资产的 50%；每个往来日日终在扣除股指期货和国 债期货合约需缴纳的往来保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，基金 保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例料到不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股票期权、 股指期货、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程 实行。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适合圭表后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 标的股票投资比例不跨越全部股票资产的 50%； 及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保证现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书 证金和应收申购款等； 时上市的 A+H 股料到打算市值）不跨越基金资产净值的 10%； 境内和香港同期上市的 A+H 股料到打算），不跨越该证券的 10%，齐全按照关系 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制； 金资产净值的 10%； 资产救助证券领域的 10%； 券，不得跨越其各样资产救助证券料到领域的 10%； 金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40% ，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   ①在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 10%；   ②在职何往来日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   ③在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股 票总市值的 20%； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料到（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；   ⑤在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越 上一往来日基金资产净值的 20%；   ⑥在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 15%；   ⑦在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债 券总市值的 30%；   ⑧在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越 上一往来日基金资产净值的 30%；   ⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，料到（轧差打算）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得跨越基金资产净 值的 10%；   ②开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   ③未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数打算； 票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 齐全按照关系指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                  招募讲明书 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外 的身分致使本基金不合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 证与境内上市往来的股票合并打算；   基金托管东谈主对上述计划的监督义务，仅限于监督由基金料理东谈主料理且由托管 东谈主托管的全部公募基金是否合适上述比例限制。   （3）法律法则允许的基金投资比例疗养期限   除上述第 2）、9）、17）、18）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。基金料理东谈主应当自基金合同收效 之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关系约定。在上述期间内， 本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按照疗养后的章程实行，且该 等事项无需召开基金份额持有东谈主大会。   （4）相干法律、法则或部门规章章程的其他比例限制。 资龙套行动进行监督：   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资； 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、阁下证券往来价钱偏执他不高洁的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程龙套的其他行动。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，在履行适合圭表后，则 本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程实行，且该等事项无需召开基金份 额持有东谈主大会。 投资限制进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、执行 阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实行。相干往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与露馅。要紧关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 根据法律法则关系基金从事关联往来的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主事前相互 提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单,并邮件发送。本托管契约任何一方均有职责确保关联 往来名单的信得过性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给另一方。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金料理东谈主提供的银行间债券市集往来敌手名单进行监督。 如基金料理东谈主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行 间债券市集往来敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全市集往来敌手。基金料理东谈主 有职责阻挡往来敌手的资信风险，由于往来敌手的资信风险引起的损失，基金管 理东谈主应当负责向相干职责东谈主追偿。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书 行进款业务进行监督。   基金料理东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相干投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基 金料理东谈主负责补偿，之后有权要求相干职责东谈主进行补偿。如果基金托管东谈主在运作 过程中遵照关系法律法则的章程和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。   如下所指“流通受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限资产” 界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释义” 部分。   基金料理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相干章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风陡立挡轨制，谨防流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券，不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   （2）基金料理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金 投资比例限制失调、基金流动性难堪以及相干损失等问题的吩咐处分门径，以及 关系异常情况的处置。基金料理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提 供基金投资非公开刊行股票的相干流动性风险处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 选择积极有用的门径，在合理的时老实有用处分基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现难堪时，基金管 理东谈主应按照基金合同约定的处理法则实行。对本基金因投资流通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现 损失的，基金托管东谈主不承担任何职责。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金               招募讲明书   （3）基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证 监会章程媒介露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   关系基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相干基金名下，基金料理东谈主 负责相干职业的落实和息争，并保证基金托管东谈主简略日常查询。如因流通受限证 券的登记存管弗成保证基金托管东谈主日常履行资产看护职责，关系此项基金资产存 管的职责由基金料理东谈主承担。   如基金料理东谈主未遵循相干轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，若基金托管东谈主此 前已切实履行监督职责的，基金料理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主应至少于实行投资指示之前 两个职业日将关系尊府书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的关系资 料信得过、准确、齐备。关系尊府如有疗养，基金料理东谈主应实时提供疗养后的尊府。 上述书面尊府包括但不限于： 问题的通知》章程，对基金料理东谈主是否遵循法律法则进行监督，并审核基金料理 东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的扬弃或谨防门径进行补充 书面讲明，并保留检讨基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估论说等尊府的权柄。否则，基金托管东谈主有权拒却实行关系指示。因拒却 实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权论说中国 证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求处分。基金托管东谈主履行了本契约章程的监督职责后，不承担任何职责。   (5)相干法律法则对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督职责。如发现异常情 况，应实时以书面时局通知基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何职责。如因基金料理东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不 承担任何职责。   基金料理东谈主料理的基金在投资中期单据前，基金料理东谈主须根据法律、法则、 监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风陡立挡轨制和流动性风险处 置预案，基金料理东谈主在此承诺将严格实行该风陡立挡轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息露馅等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主应根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值打算、各样基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分配、相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约等关系章程时，应实时以书面时局通知基金料理东谈主 限期纠正，基金料理东谈主收到通知后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面时局向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本 托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在章程 时老实回答基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督论说的，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主发出但未实行的投资指示或依据往来圭表已 经收效的投资指示违背法律、行政法则和其他关系章程，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即通知基金料理东谈主，并论说中国证监会。基金料理东谈主的上述违法 失信行动给基金财产或基金份额持有东谈主形成的损失，由基金料理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据往来圭表也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即通知基金料理东谈主，并论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，应立即论说中国证监会，同期 通知基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无高洁原理，拒却、防碍基金托管东谈主根据本契约章程利用监督权， 或选择拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议训导仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。            第三节   基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户等投资账户、是否复核基金料理东谈主打算的基金资产净值和各 类基金份额净值、是否根据基金料理东谈主指示办理清理交收、进行相干信息露馅和 监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实行或无故蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他关系章程时，基金料理东谈主应实时以 书面时局通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面 时局向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主通知的违法事项未能在限期 内纠正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违 规行动，应立即论说中国证监会和银行业监督料理机构，同期通知基金托管东谈主限 期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 料以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时老实回答基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，拒却、防碍基金料理东谈主根据本契约章程利用监督权， 或选择拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东谈主提议训导仍不改正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。                     第四节 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 基金财产的债权、不得与基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债 务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金料理东谈主、基金托管东谈主、 证券经纪机构以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产利用请求冻 结、扣押和其他权柄。 不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主不对处于自身执行阻挡之外的账户及财产承担职责。 算账户等投资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，孤独核算，确保基金财产的完 整与孤独。 东谈主负责与关系当事东谈主详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金料理东谈主选择门径进行催收。由此给 基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对基金料理东谈主的追偿行动应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 职责。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                 招募讲明书 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于证券往来资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的诈骗、签订、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管履历的交易银行开设的“申万菱信基金料理有限公司基金认购专 户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                        《运作办法》等关系章程后， 由基金料理东谈主聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资， 出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名方为有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额 相一致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面时局阐明资金到账情况，并及 时将资金到账凭证传真给基金料理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户（银行账户）的开立和料理   基金托管东谈主应负责本基金的资产托管专户的开设和料理。   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金料理 东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金料理东谈主应根据法律法则及基金托管东谈主 的相干要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户 的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、看护和使用。   本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。     资产托管专户的料理当合适《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                                《现款料理暂 行条例》、     《东谈主民币利率料理章程》、                《利率料理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他关系章程。     （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和料理     基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立特意的证券账户。基金证券账户的开立和使 用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经 对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进 行本基金业务除外的行动。     基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的 料理和运用由基金料理东谈主负责。     基金料理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券往来资金账户，用于基金财 产证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来清 算，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。     基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦 不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过 证券经纪机构进行的往来由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行结算。     基金料理东谈主承诺证券往来资金账户为主资金账户，不开立任何提拔资金账户； 不为证券往来资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。     （五）银行间市集债券托管账户和资金结算账户的开立和料理及市集准入备 案     《基金合同》收效后，在合适监管机构要求的情况下，基金料理东谈主负责以基 金的口头苦求并取得进入寰宇银行间同行拆借市集的往来履历，并代表基金进行 往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间 市集清理所股份有限公司的关系章程，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 户，并代表基金进行银行间市集债券往来的结算。基金托管东谈主协助基金料理东谈主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和料理 法则的章程，经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按关系法则使用并料理。 办理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   基金投资银行按时进款，基金料理东谈主与基金托管东谈主应比摄影干章程，就本基 金投资银行进款业务签订书面契约。   基金投资银行按时进款应由基金料理东谈主与进款银行总行或其授权分行签订 总体衔接契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等细 则。   为谨防特殊情况下的流动性风险，按时进款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按时进款存续期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中 心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主执行有用阻挡下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书 执行有用阻挡或看护的什物证券、银行按时进款存单对应的财产不承担看护职责。   （九）与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主看护。除本契约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个职业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不低于法律法则规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金料理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得转变。               第五节 基金资产净值的打算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净 值是按照每个职业日闭市后,各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目打算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管 东谈主协商一致，可阶段性疗养基金份额净值打算精度并进行相应公告，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   根据关系法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的， 按照基金料理东谈主对基金净值的打算结果对外赐与公布。每个职业日，基金料理 东谈主吩咐基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的章程暂停估值 时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指挥》及 其他法律、法则的章程。基金料理东谈主每个职业日往来扫尾后打算当日的各样基 金份额净值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值打算结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                    招募讲明书 按章程对外公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主打算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主打算的基金资产净值。本基金的司帐职责方是基金料理东谈主，就 与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。             第六节 基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金料理东谈主妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基 金合同》肃清日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主 的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看护， 基金料理东谈主应按照面前相干法则看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错选择电 子或文档的时局。看护期限不低于法律法则章程的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期论说和年度论说前，基金料理东谈主应将每年 6 月 30 日、 档的时局而况保证其的信得过、准确、齐备。基金托管东谈主应妥善看护，不得将持有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。                     第七节 争议处分方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、 澳门绝顶行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除 经友好协商不错处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方 均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续赤诚、 勤快、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，保重基金份额持有东谈主 的正当权益。                第八节 托管契约的修改与肃清   （一）托管契约的变更与肃清   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破，并需经基金料理东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印） 阐明。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约肃清：   （1）《基金合同》肃清；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被排除、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金料理东谈主驱散、照章被排除、歇业或有其他基金料理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的肃清事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 《基金合同》和本托管契约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                招募讲明书 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》肃清情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律成见书；    （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 论说登载在章程网站上，并将清表面说教导性公告登载在章程报刊上。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                    招募讲明书         第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为本基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金料理东谈主根据本基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务技俩。   一、为基金份额持有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金管 理东谈主照章露馅的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、按时论说和基金料理东谈主最新动态等各样尊府。   基金料理东谈主可根据法律法则及投资者需求不按时通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务通知、往来阐明通知、 时弊公告通知、行动音讯、营销信息、客户温存等资讯及升值服务，投成本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金料理东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务方式退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 份额持有东谈主可查询基金余额、往来情况、基金家具与服务等相干信息。 持有东谈主可通过基金料理东谈主寰宇统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助筹商服务。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金                   招募讲明书 基金份额持有东谈主可查询基金余额、往来情况、基金家具与服务等相干信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务    基金份额持有东谈主不错通过基金料理东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众 号“申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受搭理资讯、信息 露馅、账户信息、往来信息、在线筹商等多项服务。基金份额持有东谈主也不错通过 上述渠谈中的“网上往来”办理开户、往来及查询等业务。关系基金网上往来的协 议文本请参见基金料理东谈主网站。   三、如本招募讲明书存在职何贵机构无法通达的内容，请通过上述方式研究 本公司。请确保投资前，贵机构也曾全面通达了本招募讲明书。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书         第二十二部分 招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金              招募讲明书               第二十三部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金注册的文献   （二）《申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信远见成长羼杂型证券投资基金托管契约》   （四）《法律成见书》   （五）基金料理东谈主业务履历批件和营业派司   （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公场地。   查阅方式：投资者不错在办公时分免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。