（原标题：对于朔方转债预测兴奋赎回条件的指示性公告）

对于“朔方转债”预测兴奋赎回条件的指示性公告

股票简称：朔方海外 股票代码：000065 公告编号：2024-055 转债简称：朔方转债 转债代码：127014

尽头指示： 1、2024年 5月 13日，“朔方转债”已触发赎回要求，朔方海外合营股份有限公司（以下简称“公司”）召开了八届三十七次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议案，2024年 6月 1日发布了《对于暂不赎回“朔方转债”的公告》（2024-028），公司董事会决定本次不期骗“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定将来三个月内（即 2024年 6月 1日至 2024年 8月 31日），如再次波及“朔方转债”上述有条件赎回要求时，公司均不期骗提前赎回职权。以2024年 8月 31日后的首个来回日（即 2024年 9月 2日）从头野心，若“朔方转债”再次触发有条件赎回要求，届时公司将再按照据关连法律限定和《召募阐发书》的要求召开董事会审议是否期骗“朔方转债”的提前赎回职权，并实时推行信息涌现义务。

2、自 2024年 9月 30日至 2024年 10月 18日，公司股票已有 9个来回日的收盘价不低于“朔方转债”当期转股价钱的 130%（含 130%）。后续可能会触发“朔方转债”的有条件赎回要求，敬请遍及投资者扎眼了解可转化公司债券关连法律证明，并热心公司后续公告，留意投资风险。

一、“朔方转债”基本情况 （一）朔方转债刊行情况 经中国证券监督惩处委员会《对于核准朔方海外合营股份有限公司公建设行可转化公司债券的批复》（证监许可【2019】1444号）核准，公司于 2019年 10月 24日公建设行 578.21万张可转化公司债券，每张面值 100元，刊行总数57,821.00万元，存续日期为 2019年 10月 24日至 2025年 10月 23日，票面利率差异为：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。

（二）朔方转债上市情况 经深交所“深证上【2019】735号”文答允，公司 57,821.00万元可转债于2019年 11月 21日起在深交所挂牌来回，债券简称“朔方转债”，债券代码“127014.SZ”。

（三）朔方转债转股期限 凭证关连法律限定和《朔方海外合营股份有限公司公建设行可转化公司债券召募阐发书》（以下简称“召募阐发书”），“朔方转债”的转股期自可转债发四肢止之日（2019年 10月 30日）起满六个月后的第一个来回日起至可转债到期日止（即 2020年 4月 30日至 2025年 10月 23日止）。

（四）朔方转债转股价钱疗养情况 朔方转债开动转股价钱为 8.84元/股，2020年 6月 3日，公司实行了 2019年度权益分配决策，凭证可转化公司债券转股价疗养关连法律证明，“朔方转债”的转股价钱由正本的 8.84元/股疗养为 8.75元/股。2021年 6月 25日，公司实行了2020年度权益分配决策，“朔方转债”的转股价钱由 8.75元/股疗养至 8.65元/股。2022年 4月 14日，公司因实行配股对“朔方转债”转股价钱进行了疗养，“朔方转债”的转股价钱由 8.65元/股疗养至 7.86元/股。2022年 7月 11日，因公司实行 2021年度权益分配决策，“朔方转债”的转股价钱由正本的 7.86元/股疗养为 7.80元/股。2023年 7月 7日，因实行 2022年度权益分配决策，“朔方转债”的转股价钱由正本的 7.80元/股疗养为 7.74元/股。2024年 6月 21日，因公司实行 2023年度权益分配决策，“朔方转债”的转股价钱由正本的 7.74元/股疗养为7.65元/股。

二、朔方转债赎回要求与预测触发情况 （一）赎回要求 凭证公司《召募阐发书》，有条件的赎回要求为：转股期内，当下述两种情形的即兴一种出当前，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一王人或部分未转股的可转化公司债券： （1）在转股期内，淌若公司股票在职何相连 30个来回日中至少 15个来回日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）； （2）当本次刊行的可转化公司债券未转股余额不及 3,000万元时。

当期应计利息的野心公式为：IA=B×i×t/365 IA：指当期应计利息； B：指本次刊行的可转化公司债券捏有东谈主捏有的将赎回的可转化公司债券票面总金额； i：指可转化公司债券过去票面利率； t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天数（算头不算尾）。

若在前述 30个来回日内发生过转股价钱疗养的情形，则在疗养前的来回日按疗养前的转股价钱和收盘价野心，疗养后的来回日按疗养后的转股价钱和收盘价野心。

（二）赎回要求预测触发情况 自 2024年 9月 30日至 2024年 10月 16日、2024年 10月 18日，公司股票已有 9个来回日的收盘价不低于“朔方转债”当期转股价钱的 130%（含 130%）。若在将来 20个来回日内仍有 6个来回日公司股票的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），将触发“朔方转债”的赎回要求。

三、风险指示 公司将凭证《可转化公司债券惩处目的》、《深圳证券来回所股票上市法律证明》、《深圳来回所上市公司自律监管带领第 15号——可转化公司债券》等关连法律证明和《召募阐发书》的商定，于触发“有条件赎回要求”时点后召开董事会审议是否赎回“朔方转债”，并实时推行信息涌现义务。敬请遍及投资者扎眼了解可转化公司债券关连法律证明，并热心公司后续公告，留意投资风险。

特此公告。 朔方海外合营股份有限公司董事会 二〇二四年十月二十一日