(原标题:《天风证券股份有限公司监事会议事司法》)
第一章总 则
第一条 为规范天风证券股份有限公司(以下简称“公司”)监事会的议事方式和表决武艺,保险监事和监事会有 效地履行责任,完善公司法东说念主处理结构,凭据《中华东说念主民共 和国公司法》《中华东说念主民共和国证券法》等关系法律法则及 《天风证券股份有限公司规则》(以下简称《公司规则》) 的限定,制订本司法。
第二条 监事议事以会议的格式进行,监事按限定插足监 事会会议是履行监事责任的基本方式。
第三条 监事应当按照法律法则、《公司规则》和鼓舞 会赋予的权限规模期骗权益,针织履行监督责任。
第四条 监事照章期骗监督权的步履受法律保护,任何 单元和个东说念主不得过问。
第二章监事会会议的种类
第五条 监事会会议分为依期会议和临时会议,依期会 议和临时会议所作有野心具有同等遵守。
第六条 监事会每 6个月至少召开一次依期会议。
第七条 有下列情形之一的,应召开临时监事会会议:
(一)监事会主席以为必要的;
(二)又名梗概多名监事建议召开的。
第三章监事会会议的见知
第八条 公司召开监事会的会议见知,以信函、传真、 电子邮件梗概专东说念主投递的方式进行。
第九条 监事会会议见知按以下时限投递举座监事:
(一)依期监事会会议应于会议召开 10日前见知举座 监事;
(二)临时监事会会议应于会议召开 5日前见知举座监 事。
第十条 因情况短处,需要尽快召开临时监事会会议的, 经举座监事的过半数快乐,可豁免会议召开提前五日见知的 时限。
第十一条 监事会会议见知包括以下内容:
(一)举行会议的日历、方位默契议期限;
(二)事由及议题;
(三)发出见知的日历。
第四章监事会会议的召开
第十二条 监事会会议应由1/2以上的监事出席方可举 行。
第十三条 监事会会议应当由监事本东说念主出席,监事因故 不行出席的,不错书面奉求其他监事代为出席。奉求书应当载明代理东说念主的姓名、代理事项、权限和灵验期限,并由奉求东说念主签名或盖印。代为出席会议的监事应当在授权规模专家使监事的权 利。
第十四条 监事未出席监事会会议,亦未奉求代表出席 的,视为不履行监事责任。监事会以为必要时,不错要求公司董事、总裁偏激他高 级料理东说念主员、里面及外部审计东说念主员等出席监事会会议,讲述 所眷注的问题。被要求插足监事会会议的东说念主员应插足会议。
第五章监事会有野心默契议记录、纪要
第十五条 监事会有野心由出席会议的监事以书面表决 方式形成有野心。每一监事享有一票表决权,表决分快乐、反 对、弃权。若是投弃权票必须声名情理并记录在案。
第十六条 监事会会议应当选定现场会议、视频会议、 电话会议梗概相汇集的方式召开,接收前述方式召开监事会 会议时的表决方式和武艺为:
(一)监事会会议选定现场会议方式召开的,由出席现 场会议的监事通过书面投票表决的方式形成有野心,并飞快宣 布表决效果。
(二)监事会会议选定视频梗概电话会议方式召开的, 梗概选定现场、视频梗概电话会议相汇集的方式召开的,出 席现场会议的监事在会议现场以书面投票方式表决,通过视 频和电话方式插足会议的监事通过理论或书面方式进行表 决。通过视频或电话方式插足会议的监事应在会议已毕当日签署相应的表决票、会议记录、有野心等书面文献并通过传真、 电子邮件等方式将前述文献投递董事会文书,并应在会议结 束后 3日内或董事会文书指定的合理时天职,将其签署的表 决票、会议记录、有野心等书面文献原件投递董事会文书;如 通过视频或电话方式插足会议的监事过后签署的表决票、会 议记录、有野心等书面文献与其在通过视频、电话方式插足会 议时的发言、表决认识不一致的,以其在通过视频、电话方 式插足会议时的发言和表决认识为准。
在由于短处情况、不可抗力等出奇原因无法举行现场、 视频梗概电话会议方式的情况下,况且在保险监事充分抒发 认识的前提下,监事会会议不错选定传真、书面传签等其他 正当灵验的通信表决方式进行。选定前述通信表决方式的条 件包括:(1)因突发情况、不可抗力梗概监管部门要求等 原因,如不足时召开监事会会议,将可能对公司的目标料理、 业务发展、规范运作等形成较大影响的;(2)拟提交监事 会审议事项属于武艺性或事务性事项,无需监事通过再通过 现场、视频梗概电话方式进行贪图的;(3)举座监事一致 快乐选定前述通信表决方式。选定上述通信表决方式的武艺 为:董事会文书将会议见知、议案、书面表决票及/或有野心 文本等材料通过信函、传真、电子邮件、专东说念主投递等方式送 达举座监事,参会监事应当在会议见知列明的投票表决或决 议文本签署截至之日或之前将填妥的书面表决票及/或签署 后的有野心文本投递董事会文书,董事会文书在会议见知列明 的投票表决或有野心文本签署截至日之次日将表决效果通报举座监事。监事会应当在鼓舞会年会上证明并在年度证明中走漏 监事的履职情况,包括证明期内监事插足监事会会议的次数、 投票表决等情况。
第十七条 监事会有野心应当经举座监事的过半数表决 通过,方为灵验。监事应当在监事会有野心上署名并对监事会 有野心承担遭殃。
第十八条 监事会应当将所议事项的决定作念成会议记 录或会议纪要,出席会议的监事和记录东说念主应在会议记录(或 会议纪要)上签名。监事不在会议记录、纪要、有野心上署名, 视同不履行监事责任。监事有权要求在记录上对其在会议上 的发言作念出某种确认性纪录。
第十九条 监事会会议见知、有野心、会议记录、会议纪 要等手脚公司档案,由公司按照公司档案轨制的关系限定予 以保存,保存期限不少于 15年。
第二十条 监事应答监事会有野心承担遭殃。监事会有野心 违犯法律、行政法则或《公司规则》,以致公司遇到亏本的, 参与有野心的监事对公司负抵偿遭殃。但经解说在表决时曾表 示异议并纪录于会议记录的,该监事不错罢职遭殃。
第二十一条 监事会的有野心由监事实行或监事会监督 实行。对监督事项的施行性有野心,如对公司的财务进行查验 的有野心等,应由监事肃肃实行;对监督事项的建议性有野心, 如当董事或总裁的步履毁伤公司的利益时,要求董事或总裁 赐与纠正的有野心,监事应监督其实行。
第二十二条 监事应当督促关系东说念主员落实监事会有野心。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报照旧形成的决 议的实行情况。
第六章附 则
第二十三条 本司法由监事会制定并手脚《公司规则》 的附件,本司法的告成要求与《公司规则》告成要求商酌。
第二十四条 本司法未尽事宜或本司法与国度颁布的 法律、法则梗概经正当武艺修改后的《公司规则》相起义时, 依照国度法律、法则和《公司规则》的限定实行。出现此种 情形后,监事会应实时对本司法进行更变并报公司鼓舞会审 议批准。
第二十五条 在本司法中,“以上”包括本数。
第二十六条 本司法由公司监事会肃肃解释和更变。