恒生前海基金管理有限公司 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金        招募讲明书    基金管理东谈主：恒生前海基金管理有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二零二四年十二月                     进军指示 通价值夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20241575 号）进行召募。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收 益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称遭殃、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投老本基金前，请厚爱阅读本基金的招募讲明书、基金合同和基金产物云尔 提要等信息败露文献，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物本性，充分探讨自身的 风险承受智商，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行为作出零丁决策，承担基金投资中出现的各类风险。投老本基金可能 碰到的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的 系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险（包括但不限于特定投资标的流 动性较差风险、多半赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管理器具带来的风 险等）   ；因交收爽约和投资债券激励的信用风险；基金投资答复可能低于功绩相比基准的风 险；本基金投资范围包括内地与香港股票阛阓往复互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓 股票而面对的香港股票阛阓及港股通机制带来的风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险 （港股阛阓实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制 下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可闲居往复， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等；本基金投资范围包括资产维持证券、 存托凭证、股指期货、国债期货而面对的风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和 招募讲明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募讲明书的“风险揭示”部分。 券型基金、货币阛阓基金。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的 风险。 金。                         I 对本基金进展的保证。 运作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法给予贬抑的情形导致达到或超越 50%的除外。 法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。                        II                           目         录                                 I                   第一部分   绪   言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”                                     ）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称“                    《运作办法》”                          ）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》         （以下简称“《销售办法》                    ”）、                      《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、                 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》                                        （以 下简称“《流动性风险管理轨则》”）                 、《证券投资基金信息败露内容与口头准则第5号讲明书的内容与口头>》《恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金基金合同》            、                      （以下简称“基 金合同”）过甚它研究轨则等编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者紧要遗漏,并对其 真实性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的云尔央求召募 的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应邃密查阅基金合同。                      第二部分       释   义   本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 的任何灵验校正和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 明书》过甚更新 要》过甚更新 告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正     《信息败露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时时作念出的校正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经研究政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其时时校正）及联系法律律例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、调遣、转托管、按期定额投资及提供基金往复账户信息查询等行为 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受恒生前海基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 往复所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停往复的情形，基金管理东谈主可根据践诺 情况暂停办理基金份额的申购、赎回及调遣业务并公告）                                    ，是范例基金 管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同驯顺 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额) 超越上一通达日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别计较和公布基金份额净值和基金份额累计净值 基金财产入网提销售服务费的基金份额 基金时收取认购/申购用度的基金份额 有东谈主服务的用度 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等绪言 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且采选估值时代仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 务公司，向香港联合往复扫数限公司（以下简称“香港联合往复所”                              ）进行申报，买卖轨则 范围内的香港联合往复所上市的股票                        第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主基本情况   注册地址：深圳市前海深港妥洽区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   办公地址：深圳市前海深港妥洽区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   缔造日历：2016 年 07 月 01 日   法定代表东谈主：刘宇   研究电话：400-620-6608   研究东谈主：董梓涵   注册老本：50,000 万元东谈主民币   批准缔造机关及文号：中国证监会证监许可20161297 号   谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务                       鞭策称号                出资比例       恒生银行有限公司                             70%       前海金融控股有限公司                           30%       总   计                               100%   二、主要东谈主员情况   张平先生，金融学硕士，董事长。曾任深圳市发展改换局科员、副主任科员，深圳市委 政研室(改换办)副主任科员、主任科员，前海金融控股有限公司研究中心副总司理、研究中 心总司理，深圳市前海场所金融监督管理局副局长。                       现任前海金融控股有限公司党委副文书、 董事、总司理。   刘宇先生，司帐学博士，董事、总司理，特准金融分析师（CFA）。曾任恒生投资管理 有限公司投资产物助理司理、副总裁，机构业求实施副总裁。现任恒生前海基金管理有限公 司董事、总司理、财务负责东谈主、北京分公司负责东谈主、上海分公司负责东谈主。   李佩珊女士，环球金融理学硕士，董事。曾任万国宝通银行阛阓引申助理副总裁，恒生 银行阛阓引申高档司理，投资产物基金投资服务高档司理，私东谈主银行及相信服务助理总司理， 恒生银行有限公司投资产物及看护人业务主管。现任恒生投资管理有限公司董事兼行政总裁、 香港财务陈述局董事局非实施董事、香港法律营救服务局成员、香港证券及期货事务监察委 员会产物商讨委员会成员、香港证券及期货事务监察委员会杠杆式外汇买卖仲裁委员会委员 主席、香港辐射科医学院荣誉会员。    王晓坤先生，经济学硕士，董事。曾任中国东谈主民银行深圳市中心支行国库处主任科员， 深圳市前海管理局金融立异处副处长，深圳市前海场所金融监督管理局（前海金融劳动办公 室）副局长（副主任）          。现任前海金融控股有限公司党委委员、副总司理，前海再保障股份 有限公司党委文书，前海期货有限公司董事，深圳市前海新金融投资有限公司董事，深圳市 前海老本管理有限公司董事、董事长、总司理，深圳前海股权往复中心有限公司董事，世纪 证券有限使命公司董事，深圳市金融区块链发展促进会理事代表，深圳市前海新动能新兴产 业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）录用代表。    吕文忠先生，经济学学士，董事，特准金融分析师、金融风险管理师。曾任恒生银行/ 恒生投资管理产物发展司理，AXA China Region 东谈主寿保障产物发展司理，香港星展银行存 款及投资副总裁。现任恒生投资管理业务及策略主管兼恒生银行钞票管理行政东谈主员。    梁智维先生，Chartered Management Institute 院士，斯坦福大学经济工程学硕士，伦 敦帝国理工学院电脑学学士，零丁董事。曾任 YCP Holdings (Global) Ltd. 合伙东谈主，麦肯锡 McKinsey 高档看护人，博念念艾伦商讨公司名堂看护人，科尔尼 A.T. Kearney 看护人，德国好意思最时 看护人公司中国主管，摩根?通 JP Morgan Chase 策略投资副总裁，毕马威 KPMG 高档经 理，创建集团控股有限公司零丁非执董 INED，谭仔国际有限公司董事会董事，深圳优好意思创 新科技有限公司监事，综智（中国）有限公司首创?/董事，M&Y Data Solutions (Hong Kong) Limited 董事，六韬绿色老本有限公司董事局董事，Agile Partners (Hong Kong) Ltd.董事， KKM Capital 开开门老本首席策略官。现任 Oxentia Ltd. 牛津全球立异看护人公司中国代表， Digitaura Advisory Co., Ltd. 首创东谈主/董事，YCP Holdings (Global) Ltd. 非实施董事和审计 委员会主席，香港大学港大经管学院客席副陶冶，中国 (深圳) 综合开辟研究院国度高端智 库金融发展与国资国企研究所看护人，香港数码港创意袖珍基金企业发展看护人组成员，亚洲家 族办公室协会董事局看护人，英国特准管理学会香港董事局委员，English Schools Foundation 财务委员会, Orion Astropreneur Space Academy 零丁董事。    林伟中先生，工商管理学士，零丁董事。曾任南洋交易银行业务处副司理/三藩市分行 副司理/境外机构部司理/商东谈主银行部司理，香港上海汇丰银行中国业务公司名堂贷款司理， 香港上海汇丰银行北京代表处首席代表，汇丰集团总部中国业务看护人兼欧洲区司理，香港上 海汇丰银行中国业务公司高档名堂贷款司理，香港上海汇丰银行亚太信贷部高档司理，汇丰 银行（中国）有限公司首席信贷官，汇丰银行（中国）有限公司环球银行业务主管/董事总 司理，富国银行董事总司理（亚太区）                 ，恒生银行（中国）有限公司副董事长兼行长，恒生 银行有限公司总行看护人。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司零丁董事，蚂蚁银行（香港） 有限公司零丁董事，香港汉文大学（深圳）逸夫书院校董，支付宝（香港）投资有限公司独 立董事。    朱书尚先生，管理科学与工程专科博士，零丁董事。曾任复旦大学管理学院讲师、副教 授。现任中山大学管理学院陶冶。   陈家乐先生，金融学博士，零丁董事。曾任好意思国亚利桑那州立大学金融学系助理/副教 授，香港科技大学金融学系副陶冶/陶冶/讲座陶冶/系主任/商学院署理院长，香港汉文大学 伟伦金融学陶冶/金融学系系主任/商学院院长。现任香港城市大学商学院院长兼讲座陶冶。   杨国柱先生，硕士，监事会主席。曾任汇丰资产管理（香港）有限公司账户职员/高档 职员/主管/高档主管/运营官/高档运营官/客户服务运营司理/客户服务运营高档司理/副董事， 信汇资产管理（亚）有限公司营运部主管，尺度东谈主寿投资(亚洲)有限公司亚洲区业务运营主 管，满地可银行香港分行 PCG 运营主管，领航投资香港有限公司亚洲区业务运营主管。现 任恒生投资管理有限公司首席运营官。   舒东先生，经济学博士，监事。曾任海南华东谈主集团（澳门）常务副总司理，海南泰华期 货有限公司阛阓总监，亿达集团谋略管理部总司理，万科集团策略与投资管理部、营销部高 级研究员，深圳方润交易运营管理有限公司董事总司理，深圳市前海开辟投资控股有限公司 副总司理。现任前海金融控股有限公司副总司理，深圳市前海新金融投资有限公司董事、董 事长、总司理，深圳市前海老本管理有限公司董事，前海融资租借股份有限公司董事，华融 前海钞票管理股份有限公司董事，深圳石油化工往复扫数限公司董事，深圳市前海立异研究 院理事，前海粤港澳大湾区研究院理事。   谢维女士，工商管理硕士，职工监事。曾任易方达基金管理有限公司阛阓部公募基金管 理与销售维持组组长，中财沃顿老本管理有限公司机构名堂部高档产物司理。现任恒生前海 基金管理有限公司产物开辟部总司理。   连嘉先生，经济学学士，职工监事。曾任恒生银行（中国）深圳分行财务与司帐部高档 财务及司帐司理，恒生银行（中国）昆明分行财务与司帐部财务及司帐司理，东亚银行（中 国）深圳分行财会部/贷款管理部高档主任，中国工商银行深圳市分行规划财务部职员。现 任恒生前海基金管理有限公司投资条线专职合规管理东谈主员。   刘宇先生，简历同上。   傅宇先生，法学硕士，督察长。曾任英国富尔德讼师事务所香港分所讼师，好意思国好意思迈斯 讼师事务所香港分所资深看护人，成王人金控金融发展股权投资基金有限公司总司理，成王人蓉兴 创业投资有限公司总司理，深圳前海梦基金管理有限公司董事、风控总监，前海金融控股有 限公司风控合规部总司理。现任恒生前海基金管理有限公司督察长兼风控负责东谈主。   史芳女士，工商管理硕士，副总司理、首席信息官兼运营总监。曾任中国东谈主民银行淮安 市支行工程师，深圳市奥尊信息时代公司高档工程师、名堂司理，深圳卓望信息时代有限公 司系统架构师、名堂司理，鹏华基金管理有限公司名堂司理/资深架构师。现任恒生前海基 金管理有限公司副总司理、首席信息官兼运营总监。   邢程先生，应用经济学硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司研究部研究员、恒生前海 港股通精选夹杂型证券投资基金基金司理助理，汇丰前海证券有限公司研究部证券分析师， 前海金融控股有限公司持牌金融事迹部投资司理，中国石油(香港)有限公司财务部资金管理 专员、外汇往复员。现任恒生前海港股通精选夹杂型证券投资基金基金司理、恒生前海高端 制造夹杂型证券投资基金基金司理、恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基金 司理。拟任恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金基金司理。   胡启聪女士，社会科学硕士。曾任国信证券股份有限公司深圳红岭分公司机构业务部项 目司理，宝盈基金管理有限公司投资部投研秘书、研究员，东吴双三角股票型证券投资基金 基金司理，东吴嘉禾上风精选夹杂型证券投资基金基金司理，尚正基金管理有限公司研究部 资深研究员，恒生前海兴享夹杂型证券投资基金基金司理助理。现任恒生前海兴享夹杂型证 券投资基金基金司理，恒生前海消耗升级夹杂型证券投资基金基金司理，恒生前海兴泰夹杂 型证券投资基金基金司理。拟任恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金基金司理。   刘宇先生，董事、总司理。   邢程先生，股票投资部基金司理。   胡启聪女士，股票投资部基金司理。   龙江伟先生，股票投资部基金司理。   李维康先生，固定收益部基金司理。   张昆先生，固定收益部基金司理。   吕程先生，固定收益部基金司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺 监会的研究轨则，建立健全里面贬抑轨制，采选灵验轨范，退缩违抗现行灵验的研究法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会研究轨则的行为发生。                            （以下简称“                                 《证券法》”）、                                        《基 金法》及研究法律律例，建立健全里面贬抑轨制，采选灵验轨范，退缩下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的往复行为；   （7）粗莽遭殃，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他行为。 律、律例及行业范例，老实信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法谋略；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）有益挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）断绝、干预、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗莽遭殃、奢侈权柄，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行灵验的研究法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的研究轨则，泄 露在职职期间细察的研究证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息；清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事 联系的往复行为；   （8）违抗证券往复步地业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，扰乱阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有益含有伪善、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行为。   （1）依照研究法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的研究法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的研究轨则， 清楚在职职期间细察的研究证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息，清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从 事联系的往复行为；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复过甚他行为。   五、基金管理东谈主的里面贬抑轨制   为保证公司范例化运作，灵验地驻守和化解谋略风险，促进公司诚信、正当、灵验谋略， 保障基金份额持有东谈主利益，调理公司及公司鞭策的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面贬抑体系。   （1）保证公司谋略管理行为的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）完结公司肃肃、不竭发展，调理鞭策权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，正派诚信，正直自律，发愤尽责；   （5）保护公司最进军的老本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面贬抑必须覆盖公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务设施，并精深适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面贬抑的中枢是灵验驻守万般风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立王人要以驻守风险、审慎谋略为起点；   （3）彼此制约原则：公司设立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   （4）零丁性原则：公司根据业务的需要缔造相对零丁的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的设立必须权责分明；   （5）灵验性原则：万般里面管理轨制具有高度的泰斗性，应是扫数职工严格驯顺的行 动指南；实施里面管理轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或违抗规章的权力；   （6）应时性原则：里面贬抑应具有前瞻性，何况必须跟着公司谋略策略、谋略方针、 谋略理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的 修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋略管理方法缩小运作成本，提升经济效益， 力求以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑成果；   （8）不竭性原则：各业务部门叮嘱风险实施不竭贬抑，对业务中的风险进行不竭的识 别、评估，实时采选相应的贬抑轨范；   （9）防火墙原则：公司基金投资、往复、研究、销售、运作等业务设施，应适当分离， 以达到驻守风险的目的，对因业务需要细察里面信息的东谈主员，应制定严格的批准模范和监督 轨范。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面贬抑 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的万般轨制及实施确定等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵命相应的模范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相起义。公司重 视对轨制的不竭试验，趋承业务的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险贬抑的要求， 约束检讨和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制鸠合于整个公司行为。鞭策会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经济谋略业 务和管理模范必须纳降管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项劳动必须是在业务授权范 围内进行。公司紧要业务的授权必须采选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究劳动应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不刚直影响；建立严实的研究劳动 业务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部根据投资产物的 特征，在充分研究的基础上建立和调理备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅通 的交流渠谈；建立研究呈报质地评价体系，约束提升研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻守原则和效大肆原则制定合理的决 策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管制轨制和考 核轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理功绩评价体系。   （4）往复业务   建立集结往复部和集结往复轨制，投资指示通过集结往复部完成；应建立往复监测系统、 预警系统和往复反馈系统，完善联系的安全设施；集结往复部叮嘱往复指示进行审核，建立 平正的往复分配轨制，确保各基金利益的平正；往复记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档督察；同期应建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险贬抑点建立严实的司帐系 统，对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的 估值方法和估值模范等司帐轨范真实、无缺、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和 业务核算。同期还建立司帐档案督察轨制，确保档案真实无缺。   （6）信息败露   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息真实、准确、无缺。公司缔造了 信息败露负责东谈主，并建立了相应的模范进行信息的相聚、组织、审核和发布劳动，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息妥贴法律律例的轨则，同期加强对信息败露的检验和评 价，对存在的问题实时提倡改进办法。   （7）监察稽核   公司缔造督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核劳动的需要和 董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面贬抑轨制的实施情 况独恐怕履行检验、评价、呈报、建议职能。督察长按期和不按期向董事会呈报公司里面控 制实施情况，董事会对督察长的呈报进行审议。   公司缔造监察稽核部开展监察稽核劳动，并保证监察稽核部的零丁性和泰斗性。公司明 确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作模范和组织递次。   监察稽核部强化里面检验轨制，通过按期或不按期检验里面贬抑轨制的实施情况，促使 公司各项谋略管理行为的范例运行。   公司董事会和管理层充分醉心和维持监察稽核劳动，对违抗法律、律例和公司里面贬抑 轨制的，追究研究部门和东谈主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面贬抑轨制的败露真实、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展约束完善里面贬抑轨制。                     第四部分            基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时刻：1987年3月30日   注册老本：742.63亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合往复所挂牌上市，2007年5月在上海证券 往复所挂牌上市。交通银行一语气16年置身《钞票》(FORTUNE)世界500强，营业收入名递次154 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名递次9位。   贬抑2024年9月30日，交通银行资产总额为东谈主民币14.59万亿元。2024年前三季度，交通 银行完结净利润(包摄于母公司鞭策)东谈主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）                         。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教授，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科时代 职称，职工的学历脉络较高，专科分散合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬，是一支诚 实发愤、积极越过、开拓立异、利弊朝上的资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。    任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长 职责）、实施董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中：2019年4月至2020 年1月代为履行董事长职责）、实施董事，2018年8月至2019年12月任交通银行行长；2016年 港（控股）有限公司非实施董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海东谈主民币往复业务 总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建 设银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风 险管理部总司理；1988年7月至2003年8月先后在中国开辟银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支 行、岳阳分行，中国开辟银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部劳动。任先生1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。    张先生2024年6月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主办劳动）、办公室副 主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任交通银行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任交通 银行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务谋略情况   贬抑 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、搭理产物、相信规划、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理规划、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑办法   交通银行严格驯顺国度法律律例、行业规章及行内联系管理轨则，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对万般风险的识别、评估、贬抑及缓释，有 效地完结对各项业务的风险管控，确保业务肃肃运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面贬抑原则 鸠合于托管业务谋略管理行为永久。 覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个谋略设施， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产分别设立账户，零丁核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡轨范摈斥里面贬抑中的盲点。 形成科学合理的里面贬抑决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验的贬抑进程、贬抑 轨范，建立合理的内控模范，保障各项内控管理办法被灵验实施。 制要求相适合，尽量缩小谋略运作成本，以合理的贬抑成本完结最好的里面贬抑办法。   （三）里面贬抑轨制及轨范   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和邦交易银行法》                           、《交易银行资产托管业务指点》 等法律律例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》            、《交通银行资产托管业务交易奥秘管理轨则》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东谈主员行为范例》            、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，时代系统管理范例，业务管理 轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全隔断轨范，联系信息败露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中贬抑和过后检验轨范完结全进程、 全链条的风险管理，遴聘国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和研究证券律例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金管理东谈主酬谢的计提和支付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合规性进行监督和核查。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》等研究证券律例和《基金合同》的行为，实时文告基金管理东谈主给予 纠正，基金管理东谈主收到文告后实时说明并进行调整。交通银行有权对文告县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文告的非法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定呈报中国证监会。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要非法行为，按轨则呈报中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正。                    第五部分   联系服务机构 一、基金份额销售机构 注册地址：深圳市前海深港妥洽区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 办公地址：深圳市前海深港妥洽区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 法定代表东谈主：刘宇 电话：0755-88982167 传真：0755-88982169 研究东谈主：董梓涵 网址：www.hsqhfunds.com 直销机构的网点信息详见基金份额发售公告。 详见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站的公示。 二、基金登记机构 称号：恒生前海基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港妥洽区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 办公地址：深圳市前海深港妥洽区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 法定代表东谈主：刘宇 电话：0755-88982178 传真：0755-88982154 研究东谈主：黄晓芳 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（独特普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册司帐师：高鹤、邓雯 研究东谈主：邓雯                 第六部分      基金的召募安排   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》                              、基金合同的联系轨则， 并经中国证券监督管理委员会《对于准予恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金注册的批 复》（证监许可20241575 号）注册。   一、基金的类别   夹杂型证券投资基金   二、基金的运作方式   契约型通达式   三、基金存续期   不按期   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   五、召募对象   妥贴法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募方式及步地   本基金通过各销售机构的基金销售网点或者按基金管理东谈主、销售机构提供的其他方式公 开辟售，基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   具体销售机构研究方式以及发售决策以《基金份额发售公告》及后续基金管理东谈主败露的 基金销售机构名录为准，请投资东谈主就召募和认购的具体事宜仔细阅读《基金份额发售公告》 及联系公告。   七、认购安排   认购的具体业务办理时刻由基金管理东谈主依据联系法律律例、基金合同确定并公告。   本基金可设立召募范畴上限，具体召募范畴上限及范畴贬抑的决策详见基金份额发售公 告或其他公告。   （1）本基金采选金额认购方式。   （2）投资东谈主认购基金份额采选全额缴款的认购方式。投资东谈主认购时，需按销售机构规 定的方式全额缴款。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，登记机构一朝说明认购份额，将不再 办理捣毁。   （4）在基金召募期内，除基金份额发售公告另有轨则，投资东谈主通过非直销销售机构首 次认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元；投资东谈主通过基 金管理东谈主直销中心柜台（咫尺仅对机构投资东谈主通达）初次认购的单笔最低名额为东谈主民币 级差有其他轨则的，需要同期遵命该销售机构的联系轨则。（以上金额均含认购费）                                     。   （5）基金召募期间单个投资东谈主的累计认购范畴莫得限制，但需欢快本基金对于召募规 模上限和法律律例对于投资者累计持有基金份额上限的联系轨则。   （6）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的 50％，基 金管理东谈主不错采选比例说明等方式对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或 者某些认购央求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50％比例要求的，基金管理东谈主有权断绝该 等整个或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同凯旋后登记机构的说明为 准。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主扫数，其中利 息的具体金额以及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。  （1）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度和销售服务费收取方式的各别，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金财产入网提销售服务费，并不在投资东谈主认购/ 申购基金时收取认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金两类基金份额分别设立代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间暂不得彼此调遣。如日后本基金不同基金份额类别之间不错办理调遣业务的，具体轨则届 时请参见更新的招募讲明书和联系公告。   基金管理东谈主可根据基金践诺运作情况，在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金 份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求 履行适当模范后，增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法 及国法进行调整并公告，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （2）认购费率   本基金A类基金份额在认购时收取基金认购用度，C类基金份额不收取认购用度。   召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额认购 央求单独计较。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心柜台认购的特定投资群体与除此之外的其他 投资者实施隔离的认购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章缔造的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金规划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一规划 以及蚁合规划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过基金管理东谈主直销中心柜台认购本基金 A 类基金份额。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过基金管理东谈主的直销中心柜台认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购费率见 下表：       认购金额 M（元）（含认购费）         A 类基金份额认购费率             M＜100 万               0.12%             M≥500 万             1,000 元/笔   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：       认购金额 M（元）（含认购费）         A 类基金份额认购费率             M＜100 万               1.20%             M≥500 万             1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担。认购用度不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度，不及部 分在基金管理东谈主的运营成本中列支。   （3）认购份额的计较   本基金认购采选金额认购方式认购。计较公式如下：   a.若投资东谈主采纳认购本基金 A 类基金份额，则认购份额的计较公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   （注：对于认购金额在 500 万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额= 认购金额－固定认购费金额）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额开动面值   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应的 认购费率为 1.20%，假设该笔灵验认购央求金额召募期产生的利息为 50 元，则可认购基金 份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   认购用度＝100,000-98,814.23＝1,185.77 元   认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 98,864.23 份 A 类基金 份额。   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过本基金管理东谈主的直销中心柜台投资 100,000 元认购 本基金 A 类基金份额，其对应的认购费率为 0.12%，假设该笔灵验认购央求金额召募期产生 的利息为 50 元，则可认购基金份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋0.12%）＝99,880.14 元   认购用度＝100,000-99,880.14＝119.86 元   认购份额＝（99,880.14＋50）/1.00＝99,930.14 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 99,930.14 份 A 类基金 份额。   b.若投资东谈主采纳认购本基金C类基金份额，则认购份额的计较公式为：   认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额开动面值   例：某投资东谈主投老本基金 C 类基金份额 100,000 元，假设该笔灵验认购央求金额召募期 产生的利息为 50 元，则可认购基金份额为：   认购份额＝(100,000＋50)/1.00＝100,050.00 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，可得到 100,050.00 份 C 类基 金份额。   （4）认购份额的计较中波及金额的计较结果均以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留小 数点后 2 位；认购份数采选四舍五入的方法保留少许点后 2 位，由此流毒产生的收益或损失 由基金财产承担。   当日（T 日）在轨则时刻内提交的央求，投资东谈主时常可在 T+2 日后（包括该日）到基金 销售网点查询往复情况。销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销 售机构如实接收到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认购 份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   投资东谈主开户和认购所需提交的文献和办理的具体模范，请参阅基金份额发售公告。  八、召募期间的资金存放和用度  本基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。 基金召募期间的信息败露用度、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。               第七部分    基金合同的凯旋   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金管理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可凯旋时召募资金的处理方式  如果召募期限届满，未欢快基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》凯旋后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈报中给予败露；一语气 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会呈报并提倡惩办决策，如 不竭运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。             第八部分   基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募讲明 书或联系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的闲居往复日的往复时刻（如遇香港联合往复所法定节沐日或因其他原因暂停营业 或港股通暂停往复的情形，基金管理东谈主可根据践诺情况暂停办理基金份额的申购、赎回及转 换业务并公告）       ，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时刻变更或其 他独特情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则绪言上公告。   基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不超越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中轨则。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的研究轨则在轨则绪言上公告申购与赎回的动手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调遣央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 金持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份 额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则绪言上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范，在通达日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须持有富足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在遵 守基金合同和招募讲明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购凯旋。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求凯旋后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过甚联系基金销售机构在 T＋7 日 (包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生多半赎回或基金合同载明的其他 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   如遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 往复系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影 响业务处理进程，则赎回款项支付时刻相应顺延。基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内， 对上述业务办理时刻进行调整，并提前公告。   基金管理东谈主应以往复时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询央求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律律例的前提下，可对上述模范国法进行调整。基金管理东谈主应在 新国法动手实施前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则绪言上公告。   五、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构初次申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元，追加申购单笔最低 名额为东谈主民币 1 元；投资东谈主通过基金管理东谈主直销中心柜台（咫尺仅对机构投资东谈主通达）初次 申购的单笔最低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。各销 售机构对申购名额及往复级差有其他轨则的，需同期遵命该销售机构的联系轨则。                                    （以上金 额均含申购费）       。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购相应类别的基金份额或采选按期定额投资规划时，不 受最低申购金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额暂不设上限限制，但本招募讲明书另有 轨则及法律律例、中国证监会另有轨则的除外。   投资东谈主可将其整个或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或调遣转出不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的本基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出基金整个份 额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的基金余额不及 1 份时，基金管理东谈主有权将 投资东谈主在该销售机构托管的基金剩余份额一次性整个赎回。各销售机构对赎回份额限制有其 他轨则的，需同期遵命该销售机构的联系轨则。 体轨则请参见更新的招募讲明书或联系公告。 限以及单一投资者单日或单笔申购金额，具体轨则请参见更新的招募讲明书或联系公告。 作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法给予贬抑的情形导致被迫达到或超越 50%的除 外）。法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等轨范，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采选上述轨范对基金范畴给予贬抑。具体见基金管理东谈主联系公告。 限制或新增基金范畴贬抑轨范。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的研究 轨则在轨则绪言上公告。   六、基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购、赎回费，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费；C 类基金份额从本类别基金财产入网提销售服务费、收取赎回费，不收取认购/申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东谈主承担。   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他 投资者实施隔离的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章缔造的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金规划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一规划 以及蚁合规划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过基金管理东谈主的直销中心柜台申购本基金 A 类基金份额。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过基金管理东谈主的直销中心柜台申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见 下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率             M＜100 万               0.15%             M≥500 万             1,000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率             M＜100 万               1.50%             M≥500 万             1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。       持有时刻（N）        A 类基金份额赎回费率      C 类基金份额赎回费率          N＜7 日           1.50%            1.50%         N≥180 日          0.00%            0.00%   基金份额持有东谈主可将其持有的整个或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。坚持有期少于 30 日（不含） 的基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；坚持有期在 30 日以上（含）且少于 日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 50%计入基金 财产；其余用于支付阛阓引申、注册登记费和其他手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则绪言上公告。 额持有东谈主无内容性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销规划，针对基金投资者定 期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主履行适当模范后，不错 适当调低基金销售费率，或开展有隔离的费率优惠行为。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律律例以及监管部门、自律国法的 轨则。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准计较，灵验份额单元为份。申购波及金额、份额的计较结果 保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以赎回当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东谈主民币元，计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资东谈主采纳 A 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于申购金额在 500 万元（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝ 申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，则对应的 申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17 元   申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.0400=94,732.86 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到 94,732.86 份 A 类基金 份额。   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过本基金管理东谈主的直销中心柜台投资 100,000 元申购 本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.15%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.15%）=99,850.22 元   申购用度=100,000-99,850.22=149.78 元   申购份额=99,850.22/1.0400=96,009.83 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到 96,009.83 份 A 类基金 份额。   （2）若投资东谈主采纳 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类份额基金份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 96,153.85 份 C 类基金 份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   净赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设该笔份额持有期限为 5 天，则对应的 赎回费率为 1.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.0160×1.5%＝152.40 元   净赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值是   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码，分别计较和公 告基金份额净值。计较公式如下：   计较日某类基金份额净值=计较日该类基金资产净值/计较日该类基金总份额。   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并按 照基金合同约定公告。遇独特情况，经履行适当模范，基金管理东谈主不错适当蔓延计较或公告。   八、申购和赎回的登记   闲居情况下，投资者 T 日申购基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金凯旋后，闲居情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违抗法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行调整，基金管理东谈主 应于动手实施前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则绪言上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 东谈主无法计较当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法闲居运行。 务公司等机构认定的往复相当情况并决定暂停提供部分或者整个港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制进行闲居往复的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据研究轨则在轨则绪言上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购央求被整个或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 东谈主无法计较当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制进行闲居往复的情 形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按 轨则报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、多半赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)超越前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的整个赎回央求时，按闲居赎回 模范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有心事或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。 采纳宽限赎回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到整个赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额超越前一通达日的 基金总份额的 20%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出前一通达日的基金总 份额的 20%的赎回央求实施宽限办理。如基金管理东谈主对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎 回央求实施宽限办理，基金管理东谈主只接受该基金份额持有东谈主未超越前一通达日基金总份额 不错根据前述“       （1）全额赎回”或“                （2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主 的赎回央求一并办理。对单个基金份额持有东谈主超越前一通达日基金总份额 20%的赎回央求延 期赎回。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基 金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到整个赎回为止。宽限部分如选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明 确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超越   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东谈主，讲明研究处理方法，并在两日内在轨则 绪言上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行通达日在轨则绪言上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行通达的公告。   十三、基金调遣   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣业务不错收取一定的用度，联系国法由基金管理 东谈主届时根据联系法律律例轨则及基金合同的约定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系 机构。   十四、按期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体国法由基金管理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募讲明书中所轨则的按期定额投资规划最低申购金额。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。具体办理方法参照《业务国法》的研究轨则以及各销售机 构的业务国法。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律律例过甚业务国法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其它非往复过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠是指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施 是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系云尔，对于妥贴条 件的非往复过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十七、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、那时代条件老成，本基金管理东谈主在不违抗法律律例且对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无用召开基金份额持有东谈主 大会审议但须提前公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的轨则或届时发布的联系公告。                  第九部分        基金的投资   一、投资办法   在严格贬抑投资组合风险并保持基金资产精采的流动性的前提下，力求完结基金资产的 肃肃升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括港股通标的股票、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                       、债券（包括国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、可调遣债券、可交换债、可 分离往复可转债）        、资产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指 期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中国证 监会联系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货 合约需缴纳的往复保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 依照法律律例或监管机构的轨则实施。   如法律律例或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当模范后，不错作念出相应调整。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将采选“从上至下”的策略进行基金的大类资产配置，主要通过定性与定量相趋承 的方法分析宏不雅经济走势、阛阓政策、利率走势、证券阛阓估值水对等可能影响证券阛阓的 进军因素，对质券阛阓当期的系统性风险以及可预见的畴昔时期内各大类资产的预期风险和 预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力求投资组合的肃肃升值。   （二）股票投资策略   本基金将充分挖掘内地与香港股票阛阓往复互联互通、资金双向流动机制下A股阛阓和 港股阛阓的投资契机，主要采选从上至下和从下到上相趋承的投资方法，挑选具有价值上风 的上市公司股票构建投资组合。   在深切研究的基础上，通过对经济发展趋势进行分析，把抓经济发展过程中所蕴含的投 资契机。本基金以价值投资念念路为基础，主要通过定性分析与定量分析相趋承的方法，对上 市公司发展远景和投资价值进行分析和评估，重心发掘基本面精采、股票估值水平偏低或处 于合理区间、防卫分成、具备可不竭盈利智商和发展远景的上市公司。   （1）定性分析   ①精采的公司治理结构，诚信、优秀的公司管理层；   ②财务透明、明晰，资产质地及财务情状较好，精采的历史盈利记录；   ③较好的行业集结度及行业地位，具备私有的中枢竞争上风；   ④具备精采的发展远景。   （2）定量分析   ①相对估值方针：相对估值方针用以判断上市公司的估值曲折，如市盈率（PE）、市净 率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）反馈了阛阓价钱、企业盈利或企业净资产和企 业成长性之间的关系。通过对相对估值方针的横向、纵向分析，筛选估值水平偏低或处于合 理区间的上市公司。   ②盈利智商方针：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率、新名堂的内 部收益率。   ③成长智商方针：主要包括历久主营业务收入增长率、历久利润增长率。   ④运营智商方针：主要包括总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率。   ⑤欠债水平方针：主要包括资产欠债率、流动比率、速动比率。   在上述个股投资策略下，相比港股通标的股票个股与 A 股阛阓同类公司的质地及估值 水对等要素，并基于对于香港阛阓历久投资研究教授及两地阛阓一体化过程中可能出现的投 资契机，精选具有价值上风的上市公司进行重心配置。   本基金将根据股票投资策略，趋承对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、公司 治理结构、估值水对等因素的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。   （三）债券投资策略   本基金的债券投资采选肃肃的投资管理方式，力求获取与风险相匹配的投资收益，以实 当今一定进程上侧目股票阛阓的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过对国表里 宏不雅经济态势、畴昔阛阓利率趋势、收益率弧线变化趋势及阛阓信用环境变化标的等因素进 行综合分析，综合探讨不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构建和调整固定收 益证券投资组合。   （四）资产维持证券投资策略   本基金将深切研究资产维持证券的刊行要求、阛阓利率、维持资产的组成及质地、维持 资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产维持证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模子分析，精选经 风险调整后收益率较高的品种进行投资，努力获取历久踏实的投资收益。   （五）股指期货投资策略   本基金根据风险管理原则，以套期保值为目的，在贬抑风险的前提下，严慎适当参与股 指期货投资。本基金将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要采纳流动性好、交 易活跃的期货合约，通过研究现货和期货阛阓的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值， 严慎利用股指期货，调整投资组合的风险显现，实时调整投资组合仓位，以缩小组合风险、 提升组合的运作效率，并利用股指期货流动性较好的特色对冲基金的流动性风险，如大额申 购赎回等。   （六）国债期货投资策略   本基金根据风险管理原则，以套期保值为目的，运用国债期货对冲风险。本基金将根据 对债券现货阛阓和期货阛阓的分析，趋承国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，表现 国债期货杠杆效应和流动性较好的特色，活泼运用多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理东谈主将充分探讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲 系统性风险、对冲收益率弧线平坦、笔陡等形态变化的风险、对冲要津期限利率波动的风险； 利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的举座风险的目的。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往复方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不低于 非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股 合并计较）     ，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的整个基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港同期上市的，A+H 股合并计较），不超越该证券的 10％，十足按照研究指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的整个资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得超越该资产维持 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的整个基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券，不得 超越其各类资产维持证券统统范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的整个通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 超越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的整个投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 30%；十足按照研究指数的组成比 例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超越基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并计较；   （16）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当驯顺下列要求：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超越基金资产净值的   ②本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市 值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的研究约定；   ⑤本基金在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超越上一 往复日基金资产净值的 20%；   ⑥本基金在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产 净值的 15%；   ⑦本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总 市值的 30%；   ⑧本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一 往复日基金资产净值的 30%；   ⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，统统（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的独特情形除外。法律 律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不刚直的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、践诺贬抑东谈主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实施。联系往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容行为或关联往复轨则，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。经与基金 托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部门轨则对基金合同进行变更。   五、功绩相比基准   恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×75％+中证全债指数收益率×25％   恒生指数是由恒生指数有限公司编制的，该指数包括市值最大及成交最活跃并在香港联 合往复所主板上市的公司，是反馈香港股票阛阓进展的进军方针，适妥洽为本基金股票投资 部分的功绩相比基准。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反馈银行间债券阛阓和沪深往复所债券 阛阓的跨阛阓债券指数，指数样本由银行间阛阓和沪深往复所阛阓的国债、金融债券及企业 债券组成。该指数涵盖了银行间和往复所债券阛阓，具有庸俗的阛阓代表性，适妥洽为本基 金债券投资部分的功绩相比基准。   如果法律律例发生变化、或有更适当的、更能为阛阓精深接受的功绩相比基准推出、或 阛阓上出现愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资范围 和投资策略，依据调理基金份额持有东谈主利益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部 门要求履行适当模范后调整基金的功绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金、货币阛阓基金。   本基金将通过港股通渠谈投资于香港证券阛阓，除了需要承担与内地证券投资基金访佛 的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及往复国法等各别带来的特有风险。   七、基金管理东谈主代表基金欺骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。               第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复步地的往复日以及国度法律律例轨则需要对 外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产维持证券、股指期货合约、国债期货合约和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门研究轨则。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不可真实反馈公允价 值的，叮嘱报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时代中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时代中不应将该限制动作特征探讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有富足可利用数据 和其他信息维持的估值时代确定公允价值。采选估值时代确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以 最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后发生影响公允价值计量的紧要事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行 估值，同期应充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当 日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，叮嘱阛阓报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应采选估值时代确定其公允价值。   （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值时代确定公允价值。   （6）对于在往复所阛阓上市往复的公开辟行的可调遣债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价往复的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的债券登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票，采选估值时代确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会研究轨则确定 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的 固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间登科估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期应充分探讨刊行东谈主 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 环境未发生紧要变化的，采选最近往复日结算价估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价或其他不错反馈公允价值 的汇率。 所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税 收轨则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税 金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作范例遵命联系法律律例以及监管部门、自 律国法轨则。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律律例的轨则或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据研究法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主的计较结果对外给予公 布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延流毒而 引起的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   五、估值模范 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值流毒的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的轨范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为该类基 金份额净值流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的使命东谈主应当对由于该 估值流毒遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流毒使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担；由于估值流毒使命方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主形成损失的，由估值流毒使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值流毒使命方也曾积极妥洽，何况有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值流毒使命方叮嘱更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的使命方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值流毒的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒 使命方仍叮嘱估值流毒负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值流毒使命方。   （4）估值流毒调整采选尽量还原至假设未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向研究当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值计较出现流毒时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采选合理的轨范退缩损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业有通行作念 法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 停营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个估值日往复结果后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按约定对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   十、独特情况的处理 金资产估值流毒处理。 三方机构发送的数据流毒等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然 也曾采选必要、适当、合理的轨范进行检验，但未能发现流毒的，由此形成的基金资产估值 流毒，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必 要的轨范缩小或摈斥由此形成的影响。               第十二部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指贬抑收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 案以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违抗法律律例轨则与基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的 前提下，基金管理东谈主可与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当模范后酌情调整 以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在 轨则绪言公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明贬抑收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则绪言 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。基金管理东谈主可采纳在 采纳自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因造 成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支取。基金管理东谈主可采纳在 3 个劳动日内 向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付， 基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法 进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份 额的基金资产净值的0.40%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按 联系合同轨则支付给基金销售机构。基金管理东谈主可采纳在 3 个劳动日内向基金托管东谈主出具划 款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管理东谈主应确保 支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金管理东谈主 应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究律例及相应条约轨则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募讲明 书“侧袋机制”章节的轨则或联系公告。   五、与基金销售研究的用度 六部分 基金的召募安排”中“七、认购安排”中的联系轨则。 讲明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中的“六、基金的申购费和赎回费”与“七、 申购和赎回的数额和价钱”中的联系轨则。   六、税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的轨则代扣代缴。              第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照研究轨则编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则绪言公告。               第十五部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 管理轨则》、      《基金合同》过甚他研究轨则。联系法律律例对于信息败露的败露方式、败露内 容、登载绪言、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息通过妥贴 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等绪言败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息云尔。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开败露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除相当讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金产物云尔提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的国法及具体模范，讲明基金产物的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募讲明书，并登载在轨则网站上。基金招募讲明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物云尔提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金产物云尔提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金产物云尔提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物云尔提要。 份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊上； 将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物云尔提要、基金合同和基金托管条约登载 在轨则网站上，并将基金产物云尔提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载于轨则绪言上。   （三）     《基金合同》凯旋公告   基金管理东谈主应当在基金合同凯旋的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金合同》凯旋 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金按期呈报，包括年度呈报、中期呈报和季度呈报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在轨则网站上，并将年度呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在轨则网站上，并将中期呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决策的其他进军信息”项下 败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时呈报   本基金发生紧要事件，研究信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：            、基金计帐； 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）理解公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球绪言中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开理解。   （九）计帐呈报   基金合同圮绝情形出当前，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报 指示性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明 书的轨则进行信息败露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十二）投资流通受限证券的信息败露   若本基金投资了非公开辟行股票，基金管理东谈主需按照律例要求在基金投资非公开辟行股 票后两个往复日内，在中国证监会轨则绪言败露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成 本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十三）基金投资资产维持证券的信息败露   若本基金投资了资产维持证券，需按照律例要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募讲明书（更新）等文献中败露资产维持证券的往复情况。基金管理东谈主应在基金 年度呈报及中期呈报中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的 比例和呈报期内扫数的资产维持证券明细；在基金季度呈报中败露其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   （十四）投资于存托凭证的信息败露   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往复的股票实施。   （十五）投资股指期货的信息败露   基金管理东谈主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募讲明书（更新） 等文献中败露的股指期货往复情况，应当包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的往复政策和往复目 标等。   （十六）投资国债期货的信息败露   基金管理东谈主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募讲明书（更新） 等文献中败露的国债期货往复情况，应当包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的往复政策和往复目 标等。   （十七）投资港股通标的股票的信息败露   基金管理东谈主应当在基金年度呈报、中期呈报和季度呈报等按期呈报和招募讲明书（更新） 等文献中按那时灵验的法律律例或监管机构的要求败露港股通标的股票的投资情况。若中国 证监会对公开召募证券投资基金通过内地和香港股票阛阓往复互联互通机制投资香港股票 阛阓的信息败露另有轨则的，从其轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息败露内容与 口头准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈报、 更新的招募讲明书、基金产物云尔提要、基金计帐呈报等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则绪言上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 绪言败露信息，关联词其他全球绪言不得早于轨则绪言败露信息，何况在不同绪言上败露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证联系报送信息的真实、准确、无缺、实时。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金联系信息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情况。                 第十六部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥贴《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募讲明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 轨则适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求超越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   圮绝侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘妥贴《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 败露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净 值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期呈报中败露呈报期内特定资产处置进展 情况，败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主叮嘱主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业会 计准则》的联系要求。   七、实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   八、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将 来法律律例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管国法针对 侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当模范后， 可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十七部分     风险揭示   一、阛阓风险   基金的投资品种价钱因受经济因素、政事因素、投资口头和往复轨制等万般因素影响而 引起的波动，导致收益水平变化产生的风险。主要包括：政策风险、经济周期风险、利率风 险、购买力风险、再投资风险、公司谋略风险等。   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险主淌若指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。利 爽径直影响着证券的价钱和收益率，                影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于证券， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金资产的践诺收益率。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益 证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比当年较少的收益率。   公司的谋略情状受多种因素的影响，如管奢睿商、行业竞争、阛阓远景、时代更新、新 产物研究开辟等王人会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其证券 价钱可能下落，偿债智商也会受到影响。固然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风 险，但不可十足幸免。   二、信用风险   信用风险主要指债券、票据刊行主体、入款银行信用情状可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。信用风险还可能波及往复敌手风险，即往复敌手不践约从而导致损失。   三、流动性风险   基金可能面对基金资产不可马上、低成土产货转变成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照闲居的阛阓价钱往复而引 起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面 可能会有些损失，影响基金投资办法的完结。后者是指在通达式基金往复过程中，可能会发 生多半赎回的情形，多半赎回可能会产生基金仓位调整的心事，导致流动性风险，以致影响 基金份额净值。   本基金的流动性风险评估情况及流动性风险管理器具如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”章节。   本基金的投资范围包括港股通标的股票、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                       、债券（包括国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、可调遣债券、可交换债、可 分离往复可转债）        、资产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指 期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中国证 监会联系轨则)。   以上投资标的均存在范例的往复步地，运作时刻较长，阛阓透明度高，闲居情况下， 标的资产概况实时变现，保证基金概况欢快投资者赎回要求。极点情况下，上述资产可能出 现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。当碰到极点情 况时，基金管理东谈主会按照基金合同及联系法律律例要求，实时启动流动性风险叮嘱轨范，保 护基金投资者的正当权益。   要而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精采，流动性风险相对可控。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致 后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行贬抑调整，以叮嘱流动性风险，保护基 金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理多半赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他轨范。   具体轨范，详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十一、多半赎 回的认定及处理方式”的联系内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理器具，对赎回央求等进行贬抑调整， 动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助轨范，包括但不限于：   （1）宽限办理多半赎回央求   具体轨范，详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十一、多半赎 回的认定及处理方式”的联系内容。   （2）暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项   上述具体轨范，详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的联系内容。   （3）收取短期赎回费   坚不竭持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 邃密了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值， 同期申购央求可能被暂停接受，赎回央求可能被宽限办理或被暂停接受，或被降速支付赎回 款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可采选舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性，具体处理原则与操作范例遵命联系法律律例以及监管部门、自律国法的轨则。   （6）侧袋机制   请投资东谈主具体参见招募讲明书“第十六部分 侧袋机制”，邃密了解本基金侧袋机制的情 形及模范。   （7）中国证监会认定的其他轨范。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欢快扫数投资者的申购和/或赎回央求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者申购或赎回的成本。   侧袋机制属于流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额闲居通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户 对应特定资产的变当前刻和最终变现价钱王人具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金按期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的特有风险   本基金是夹杂型基金，基金资产主要投资于股票阛阓和债券阛阓，本基金将综合探讨各 类因素确定组合中股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置相 关资产从而无法获取相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置联系资产从而导 致较大损失。股市、债市的变化以及本基金的资产配置情况将影响基金功绩进展。   （1）港股往复失败或往复中断的风险   本基金通过港股通投资于港股，在内地与香港股票阛阓往复互联互通机制下，港股通交 易存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而往复失败的风险。若香港联交所与内 地往复所的证券往复服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以 上不可申报和捣毁申报的往复中断风险。   （2）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在往复时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算有限使命公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔往复，确定往复践诺适用的结算汇率。故本 基金投资面对汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （3）境外阛阓的风险 税务政策等方面王人有一定的限制，而且此类限制可能会约束调整，这些限制因素的变化可能 对本基金插足或退出当地阛阓形成劳苦，从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生径直或间 接的影响。 于如下独特风险：   ①香港阛阓实行T+0反转往复，且证券往复价钱并无涨跌幅高下限的轨则，因此逐日涨 跌幅空间相对较大，港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股价波动。   ②只消内地和香港两地均为往复日方可进行港股通往复，因此在内地开市香港休市的情 形下，港股通不可闲居往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将面对在停市期间无法进行往复的风险；出现内地证券往复服务公司认定的往复相当情况 时，将可能暂停提供部分或者整个港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股 通往复的风险。   ④投资者因港股通股票权益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者相当情况，所取得 的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，往复所另有轨则 的除外；因港股通股票权益分配或者调遣等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所 上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调遣或者上市公司被 收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有动作计较基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。以上所 述因素可能会给本基金投资带来独特往复风险。   ⑥本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资 于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资的，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及 与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律 地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权 等方面的独特安排可能激励的风险；存托条约自动管制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市 形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息败露监管方面与境内可能存在各别的 风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能面对流通受限证券的流动性风险、法律风险和 操立场险等万般风险。本基金管理东谈主将根据中国证监会联系轨则进行投资，并制订严格的投 资决策进程和风险贬抑轨制，驻守联系风险。此外，本基金管理东谈主配备有零丁的风险管理和 监察稽核部门，风险管理部门将对基金投资流通受限证券进行风险评估，并留存书面呈报备 查，监察稽核部门将对流通受限证券投资进行合规监控，确保投资的正当合规。   本基金可投资于资产维持证券，因此可能面对资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金管理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信贬抑等方法对资产维持证券投资进行灵验的风险评估和贬抑。同期，本基金管理东谈主将对 资产维持证券进行全程合规监控，通过事前贬抑、事中监督和过后呈报检验等方式，确保资 产维持证券投资的正当合规。   本基金可投资于证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开辟行和交 易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶化或投资者 多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司 债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的特有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险一样是由阛阓短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法欢快保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   股指期货采选保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，微弱 的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货采选逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。   五、管理风险 其对信息的占有以及对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   六、操立场险   基金的联系当事东谈主在各业务设施的操作过程中，可能因里面贬抑不到位或者东谈主为因素造 成操作流毒或违抗操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、往复流毒和诓骗等。   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为时代系统的故障或者差错而影响往复的正 常进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时代风险可能来自基金管理东谈主、基金托 管东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货往复所和证券登记结算机构等。   七、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开辟、援手辅助服务 等升值税政策的文告》第四条文定：                “资管产物运营过程中发生的升值税应税行为，以资管 产物管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主收取的管理费并不包括基金运营 过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税过甚附加税的，将由基金份额持有东谈主 承担并从基金资产中支付，因此可能增多基金份额持有东谈主的投资税费成本。   八、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指点（试行）》及里面评级尺度， 将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价尺度和方法的各别，对合并产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运作 情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配试验，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。   九、其他风险 构无法闲居劳动，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。        第十八部分    基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在轨则绪言公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当圮绝： 相接的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报指示 性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例轨则的期 限。           第十九部分     基金合同的内容摘录  一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）厚爱阅读并驯顺《基金合同》、招募讲明书、基金产物云尔提要等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度研究法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要轨范保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构，并与采纳的证券经纪商签订联系条约，就证券经纪商应履行的相当往复监控 等职责进行约定；   （16）在妥贴研究法律、律例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、赎回、调遣 和非往复过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的轨范使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则，履行信息败露及呈报义务；   （12）保守基金交易奥秘，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主清楚，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系云尔不低 于法律律例轨则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在轨则时刻发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到研究云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）面对斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金 管理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实施凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要轨范保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业步地，配备富足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主清楚，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，讲明基金管理 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实施《基 金合同》轨则的行为，还应当讲明基金托管东谈主是否采选了适当的轨范；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系云尔不低于法律律例轨则 的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）面对斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而罢黜；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有 轨则的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金整个或部分基金份额类别的申购费率、调低整个或部分基金份额类别 的赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在履行适当模范后，基金推出新业务或服务；   （6）增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及国法 进行调整；   （7）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调整研究基金认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务的国法；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在轨则时刻内未能作出版面修起，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时刻内未能作出版面修起，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集或在轨则时刻内未能作出版面修起，单独或 统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得袒护、干预。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主办有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解妥贴法律律例、                          《基金合同》和会议文告的轨则， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式 或公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主办 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解妥贴法律律例、                              《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 会议并表决的，授权方式不错采选书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会策动的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定模范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲解，不然提交妥贴会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文告轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在轨则绪言上公告。如果采选通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施凯旋的基金份额持有东谈主大会的决 议。凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 管制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系轨则以本节独特约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在轨则绪言公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当圮绝： 相接的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报指示 性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例轨则的期 限。   四、争议惩办方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释而产生的或与基金合同研究的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线惩办。不肯或者不可通过协商、统一惩办的，应将争议 提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁 决是末端的，对各方当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接赤诚、发愤、尽责地履行基金 合同轨则的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相当行政区和 台湾地区法律）统领，并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。               第二十部分        基金托管条约的内容摘录    一、托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：恒生前海基金管理有限公司    住所：深圳市前海深港妥洽区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001    法定代表东谈主：刘宇    缔造日历：2016 年 07 月 01 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可20161297 号    组织体式：有限使命公司    注册老本：50,000 万元东谈主民币    存续期限：不竭谋略    谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋略范围：领受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供督察箱服务；经各监督管理部门或者机构批准的其他业务（以许可批复文献 为准）   ；谋略结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：不竭谋略    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为欺骗监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围包括港股通标的股票、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）                       、债券（包括国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、可调遣债券、可交换债、可 分离往复可转债）        、资产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指 期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中国证 监会联系轨则)。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合 约需缴纳的往复保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 照法律律例或监管机构的轨则实施。   如法律律例或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当 模范后，不错作念出相应调整。 限制进行监督。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不低于 非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股 合并计较）     ，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的整个基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港同期上市的，A+H 股合并计较），不超越该证券的 10％，十足按照研究指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的整个资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得超越该资产维持 证券范畴的 10％；    （8）本基金管理东谈主管理的整个基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券，不得 超越其各类资产维持证券统统范畴的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予整个卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金管理东谈主管理的整个通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 超越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的整个投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 30%；十足按照研究指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并计较；    （16）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当驯顺下列要求：    ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超越基金资产净值的    ②本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市 值的 20%；    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的研究约定；    ⑤本基金在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超越上一 往复日基金资产净值的 20%；   ⑥本基金在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产 净值的 15%；   ⑦本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总 市值的 30%；   ⑧本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一 往复日基金资产净值的 30%；   ⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，统统（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）               、（12）、                    （13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的独特情形除外。法律 律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。 行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不刚直的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、践诺贬抑东谈主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实施。联系往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容行为或关联往复轨则，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。经与基金 托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部门轨则对基金合同进行变更。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据研究法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间阛阓往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律律例及行业尺度的银行间阛阓往复敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函说明收到该名单。基金管理东谈主应按期 和不按期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日凯旋。新名单凯旋前已与本 次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主在基金 投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓往复敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全 阛阓往复敌手。   （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓往复时，有使命贬抑往复敌手的资信风险，由于往复 敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向联系使命东谈主追偿，基金托管东谈主应给予必要 的协助及配合。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应妥贴如下轨则：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的真实、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系轨则，就本基金银行入款业务另行签订书面 条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目 查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、督察等进程中的权利、义务和职责，以确 保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系条约、 账户云尔、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格驯顺《基金法》                                     、《运作 办法》等研究法律律例，以及国度研究账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   （1）基金投资流通受限证券,应驯顺《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券有 关问题的文告》等研究法律律例轨则。   （2）流通受限证券,包括非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确 一按期限锁按期的可往复证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董 事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险贬抑轨制。基金投资非公开辟 行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。 基金管理东谈主应至少于 初次实施投资指示之前两个劳动日将上述云尔书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有富足 的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述云尔后两个劳动日内,以书面或其他两边认同的 方式说明收到上述云尔。   （4）基金投资流通受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律律例要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、 无缺,并应至少于拟实施投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金 托管东谈主有富足的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主叮嘱基金管理东谈主提供的研究书面信息进行审核，基金托管东谈主觉得上述 云尔可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的 摈斥或驻守轨范进行补充书面讲明,并保留检讨基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估呈报等备查云尔的权利。不然,基金托管东谈主有权断绝实施研究指示。 因断绝实施该指示形成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何使命,并有权呈报中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何使命。 方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分配、联系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主 未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对 此不承担使命，并有权在发现后呈报中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则时刻内修起并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据云尔和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或践诺投资运作违抗《基金法》过甚他研究律例、 《基金合同》和本条约轨则的行为，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东谈主反馈，讲明非法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的如实存在非法的事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行为，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他研究轨则，或者违抗《基 金合同》约定的，应当断绝实施，立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复模范也曾凯旋的指示违抗法律、行政律例和其他有 关轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证监会报 告。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他研究律例、                 《基金合同》和本条约轨则，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交 收，是否按照律例轨则和《基金合同》轨则进行联系信息败露和监督基金投资运作等行为。   基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的 无缺性和真实性，在轨则时刻内修起并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗《基金法》                                  、《基金合同》、 本条约过甚他研究轨则的，应实时以书面体式文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督呈报的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据云尔和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行为，有权呈报中国证监会，同期文告基金托管 东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分配基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产欺骗请求冻 结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照轨则开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，零丁核算，确保基金财产的无缺和零丁。 理东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采选轨范进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全 部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具 联系讲解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基 金的银行入款账户进行。 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务之外的行为。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 算有限使命公司开设证券账户。 网点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东谈主。证券资金账户用于本基金证券往复的结 算以及证券往复结算资金的记录，并与本基金银行入款账户之间建立独一银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担使命,基金托管东谈主不负责督察 证券资金账户内存放的资金。 账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同意，基金管理东谈主不得将 银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账户）变更为其他账户，不然，因此引起 的法律后果及给本基金形成的损失整个由基金管理东谈主承担。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户和证券资 金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东谈主负责央求基 金插足宇宙银行间同行拆借阛阓进行往复，由基金管理东谈主在中海外汇往复中心开设同行拆借 阛阓往复账户。 理东谈主保存。   （六）期货联系账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系轨则开立期货资金账户，在中国金融期货往复所 获取往复编码。期货资金账户称号及往复编码对应称号应按照研究轨则缔造。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理联系银期 转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理  入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印鉴 （须包括托管东谈主图章）及基金管理东谈主公章。  本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款条约/入款说明票据，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户等 确定。  为驻守独特情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据研究法律律例 的轨则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究国法使用并管理。   （九）基金财产投资的研究什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验贬抑的本基 金资产不承担督察使命。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的鉴识，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全督察使命。   （十）与基金财产研究的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，联系业务模范另有限制除外。除本条约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金研究的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份蓝本的原件，基金管理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限 按照国度研究轨则实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得出动。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、                       《中国证监会对于证券投资基金估值业务 的带领意见》过甚他法律、律例的轨则。用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额 净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日往复结果后计较 当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金 份额净值给予公布。   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值和处理独特情形。   （二）估值流毒的处理   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值流毒。   （三）基金司帐轨制   按国度研究部门制定的司帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独恐怕设立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延流毒而引起的损失，基金托管东谈主不承 担任何使命。   （六）基金按期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。按期呈报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；中期呈报在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月 内公告；年度呈报在司帐年度结果后 3 个月内公告。如果基金合同凯旋不及 2 个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。基金合同凯旋后，基金招募讲明 书、基金产物云尔提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个劳动日内，更新基金 招募讲明书和基金产物云尔提要并登载在轨则网站上；基金招募讲明书、基金产物云尔提要 的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再 更新基金招募讲明书、基金产物云尔提要。   基金管理东谈主在月初 3 个劳动日内完成上月度报表的编制，以约定方式将研究报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约 定的其他方式文告基金管理东谈主。对于季度呈报、中期呈报、年度呈报、更新招募讲明书、基 金产物云尔提要等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门轨则的时刻内完成编制、复 核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基 金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述呈报复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的 方式说明，以备有权机构春联系文献审核检验。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别督察基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律律例轨则的最低期限，法律法 规另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按联系律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东谈主应将研究云尔送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守密义务。   七、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，应通过友好协商或者 统一惩办。托管条约当事东谈主不肯通过协商、统一惩办或者协商、统一不成的，应将争议提交 深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是 末端的，并春联系各方当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接赤诚、发愤、尽 责地履行《基金合同》和本条约轨则的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港相当行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与圮绝   本条约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。   发生以下情况，在履行联系模范后，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被捣毁、收歇或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被捣毁、收歇或有其他基金管理东谈主采纳基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐    基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十一部分            对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务名堂：   一、基金份额持有东谈主投资往复说明服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的扫数基金份额持有东谈主的基金往复记录。基金 管理东谈主直销网点应根据在基金管理东谈主直销网点进行往复的投资者的要求提供成交说明单。基 金非直销销售机构应根据在其销售网点进行往复的投资者的要求提供成交说明单。   二、基金份额持有东谈主的查询服务 记录。 基金管理东谈主最新动态、投资资讯等。   三、基金份额持有东谈主的对账单服务 基金份额的基金份额持有东谈主按期或不按期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主未邃密填写或 更新客户云尔（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东谈主无 法送出的除外。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商讨。   四、按期定额投资规划   基金管理东谈主可利用非直销销售机构网点为投资者提供按期定额投资的服务。通过按期定 额投资规划，投资者不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体实施方法见研究公 告。   五、资讯服务   投资者如果想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：400-620-6608。   网址：www.hsqhfunds.com   电子信箱：service@hsqhfunds.com   六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式研究基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识了本招募讲明书。   七、投资者应细心投资与否熟悉投资者个东谈主的决定。投资者如果对某一基金是否得当自 己有任何疑问，应商讨其销售机构并遵命投资者适当性原则。每位投资者在作念出投资决定之 前，应根据自身情况就该投资决策寻求财务、税务、司帐、法律或其觉得适当的其他方面意 见。     第二十二部分     其他应败露事项 无       第二十三部分    招募讲明书的存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。            第二十四部分         备查文献                          ；                          ； 存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。