恒生前海基金经管有限公司 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金        基金合同  基金经管东谈主：恒生前海基金经管有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       二零二四年十二月 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                                      基金合同                            目       录 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同                  第一部分    弁言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，法式基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露出经管办 法》(以下简称“《信息露出办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）和其他磋商法律律例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有禁闭，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他磋商规矩享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、 基金合同过头他磋商规矩召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募诠释书、基金合同、基金居品辛苦提要等信息 露出文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露出触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有禁闭，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。   六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或当先基金份额总额的 致达到或当先 50%的除外。法律律例、监管机构另有规矩的，从其规矩。   七、本基金可投资存托凭证，若投资的，除与其他仅投资于境内商场股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特别风险，详见本基 金招募诠释书。   八、本基金的投资范围包括内地与香港股票商场往复互联互通机制（以下简 称“港股通机制”）允许买卖的规矩范围内的香港联合往复所上市的股票等品种， 会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往复法则等各异带来 的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往复， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往复，港 股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招 募诠释书的“风险揭示”部分的具体内容。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                          基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 通价值夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 过头更新 居品辛苦提要》过头更新 份额发售公告》 司法解释、行政规定以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                         基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出经管办法》及颁布机关对其往往作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 机关对其往往作念出的改造 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其往往改造）及相关法律律例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、转念、转托管、按时定额投资及提供基金往复账户信 息查询等行动 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主签订了基金销售 办事公约，办理基金销售业务的机构 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                           基金合同 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受恒生前海基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不安妥先 3 个月 通达日 遇香港联合往复所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停往复的情形， 基金经管东谈主可根据推行情况暂停办理基金份额的申购、赎回及转念业务并公告） 是法式基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵照 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转念为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款模样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资模样 加上基金转念中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入 苦求份额总额后的余额)当先上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的落拓 款项过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 各异，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份 额分设不同的基金代码，并分辩筹商和公布基金份额净值和基金份额累计净值 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同 再从本类别基金财产入网提销售办事费的基金份额 认购/申购基金时收取认购/申购用度的基金份额 刊及《信息露出办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 基金份额持有东谈主办事的用度 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、财富营救证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 往复的债券等 额净值的模样，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不祥情趣的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不祥情趣的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 证券往复办事公司，向香港联合往复通盘限公司（以下简称“香港联合往复所”） 进行申报，买卖规矩范围内的香港联合往复所上市的股票 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同 事件 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作模样   契约型通达式   四、基金的投资宗旨   在严格箝制投资组合风险并保持基金财富细致的流动性的前提下，力图终了 基金财富的寂静升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的认购费率按招募诠释书 及基金居品辛苦提要的规矩扩充。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度和销售办事费收取模样的各异，将基金份额分为 不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同 金财产入网提销售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财产 入网提销售办事费，并不在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度的基金份 额，称为 C 类基金份额。相关费率的树立及费率水平在招募诠释书或相关公告 中列示。   本基金A类和C类基金份额分辩树立代码，分辩公布基金份额净值和基金份 额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间的转念规矩请见招募诠释书和相关公告。   基金经管东谈主可根据基金推走运作情况，在不违反法律律例、基金合同的约定 以及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一 致并按照监管部门要求履行适正当子后，加多新的基金份额类别，或取消某基金 份额类别，或对基金份额分类办法及法则进行颐养并公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会审议。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售模样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不安妥先 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点或者按基金经管东谈主、销售机构提供的其他方 式公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站的 公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。   相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金经管 东谈主决定，并在招募诠释书及基金居品辛苦提要中列示。基金认购用度不列入基金 财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息的具体金额以及利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的筹商方法在招募诠释书中列示。   认购份额的筹商保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募诠释书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募诠释书或相关公告。 金经管东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比例 要求的，基金经管东谈主有权断绝该等沿途或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金经管东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金经管东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履终端 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理模样  如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富规模   《基金合同》奏效后，积存 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时申诉中给予 露出；积存 60 个使命日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个使命日内向中 国证监会申诉并提议科罚有计划，如继续运作、转念运作模样、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。法律律例或中国证 监会另有规矩时，从其规矩。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同           第六部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募诠释书或相关公示中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场地或按销售机构提供的其他模样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时候（如遇香港联合往复所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停往复的情形，基金经管东谈主可根据推行情况暂 停办理基金份额的申购、赎回及转念业务并公告），但基金经管东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特别情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息露出办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东谈主可根据推行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购启动公告中规矩。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不当先 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回启动公告中规矩。   在详情申购启动与赎回启动时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露出办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转念 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同 额的基金份额净值为基准进行筹商； 对该基金持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先 赎回，后说明的份额后赎回，以详情所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主 必须在新法则启动实施前依照《信息露出办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法子，在通达日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在申购基金份额时须按销售机构规矩的模样备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的申 请不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 法则等在遵照基金合同和招募诠释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金经管东谈主将通过基金登记机构过头相关基 金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发 生大皆赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照本基金合同磋商条件处理。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 基金合同   如遇往复所或往复商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通往复系统或港股通资金交收法则限制或其它非基金经管东谈主及基金托管 东谈主所能箝制的要素影响业务处理经过，则赎回款项支付时候相应顺延。基金经管 东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时候进行颐养，并提前公告。   基金经管东谈主应以往复时候终端前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他模样查询苦求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。 对于苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。   基金经管东谈主在不违反法律律例的前提下，可对上述法子法则进行颐养。基金 经管东谈主应在新法则启动实施前依照《信息露出办法》的磋商规矩在规矩媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规矩请参见招募诠释书或相关公告。 体规矩请参见招募诠释书或相关公告。 购上限，具体规矩请参见招募诠释书或相关公告。 比例上限以及单一投资者单日或单笔申购金额，具体规矩请参见招募诠释书或相 关公告。 基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 基金合同 基金经管东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采选上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金经管东谈主相关公告。 份额的数目限制或新增基金规模箝制措施。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照 《信息露出办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 分辩筹商和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的筹商，均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹商，并按照基金合同约定公告。遇特别 情况，经履行适正当子，不错适合蔓延筹商或公告。 诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募诠释 书及基金居品辛苦提要中列示，C 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为 净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募诠释书及基金居品辛苦提要中列 示。赎回金额为按推行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹商结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律律例设定，具体 见招募诠释书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，维继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  基金合同 体的筹商方法和收费模样由基金经管东谈主根据基金合同的规矩详情，并在招募诠释 书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费模样，并最 迟应于新的费率或收费模样实施日前依照《信息露出办法》的磋商规矩在规矩媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵影相关法律律例以及 监管部门、自律法则的规矩。 现存基金份额持有东谈主无内容性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销计 划，针对基金投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时代， 基金经管东谈主履行适正当子后，不错适合调低基金销售费率，或开展有远离的费率 优惠行动。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 致基金经管东谈主无法筹商当日基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者当先 50%，或者变相躲闪 50%聚首度的情形。 购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  基金合同 因特别情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会 计系统等无法正常运行。 证券往复办事公司等机构认定的往复特别情况并决定暂停提供部分或者沿途港 股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往复互联互通机制进行正 常往复的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据磋商规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时收复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 致基金经管东谈主无法筹商当日基金财富净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 或者沿途港股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往复互联互通 机制进行正常往复的情形。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、大皆赎回的情形及处理模样   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 转念中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额 总额后的余额)当先前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的财富组合情景决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按正常赎回法子扩充。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有勤勉或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的， 将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础筹商赎回金 额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  基金合同   （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额当先前 一通达日的基金总份额的 20%时，本基金经管东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超 出前一通达日的基金总份额的 20%的赎回苦求实施展期办理。如基金经管东谈主对该 单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回苦求实施展期办理，基金经管东谈主只接受该基 金份额持有东谈主未当先前一通达日基金总份额 20%的部分手脚当日有用赎回苦求， 对于该基金份额持有东谈主当日有用赎回苦求，基金经管东谈主不错根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定模样与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并 办理。对单个基金份额持有东谈主当先前一通达日基金总份额 20%的赎回苦求展期赎 回。展期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日 该类基金份额的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止。展期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投 资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。   （4）暂停赎回：积存 2 个通达日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不安妥先 20 个使命日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大皆赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规矩的其他模样在 3 个往复日内文告基金份额持有东谈主，诠释磋商处理方 法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 磋商规矩，最迟于重新通达日在规矩媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时可不再另 行发布重新通达的公告。   十一、基金转念   基金经管东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同 费，相关法则由基金经管东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的规矩制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或 社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供 基金登记机构要求提供的相关辛苦，对于相宜条件的非往复过户苦求按基金登记 机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的步调收费。   十三、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的步调收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例过头业务法则，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十四、按时定额投资盘算推算   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资盘算推算，具体法则由基金经管东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募诠释书中所规矩的按时定 额投资盘算推算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或相关公 告。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同   十七、当本事条件纯属，本基金经管东谈主在不违反法律律例且对基金份额持有 东谈主利益无内容性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况 对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，或者办理基金份额的转让、过户等业 务，届时无用召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                   基金合同           第七部分      基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金经管东谈主    （一） 基金经管东谈主简况    称呼：恒生前海基金经管有限公司    住所：深圳市前海深港协作区南山街谈前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字 楼 1001    法定代表东谈主：刘宇    建设日历：2016 年 07 月 01 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监许可20161297 号    组织体式：有限包袱公司    注册本钱：50,000 万元东谈主民币    存续期限：继续筹谋    磋商电话：0755-88982200    （二） 基金经管东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度磋商法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转念申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构，并与遴荐的证券经纪商签订相关公约，就证券经纪商 应履行的特别往复监控等职责进行约定；   （16）在相宜磋商法律、律例的前提下，制订和颐养磋商基金认购、申购、 赎回、转念和非往复过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋模样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分辩 经管，分辩记账，进行证券投资； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩筹商并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩，履行信息露出 及申诉义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开露出前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦不低于法律律例规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规矩时候发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时候和模样，随时查阅到与基金磋商的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到磋商辛苦的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢免； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  基金合同   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表东谈主：任德奇   成随即间：1987 年 3 月 30 日   批准建设机关和批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   组织体式：股份有限公司   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   存续时代：继续筹谋   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）建设挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分辩树立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩另 有规矩外，在基金信息公开露出前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主筹商的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息露出事项； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，说 明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若 基金经管东谈主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关辛苦不低于法 律律例规矩的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或磋商规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而罢免；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息辛苦；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书、基金居品辛苦提要等信 息露出文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息露出，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 基金合同            第八部分      基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有 东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律律例为准。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作模样；   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报步调或进步销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法子；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金沿途或部分基金份额类别的申购费率、调低沿途或部分基 金份额类别的赎回费率、调低销售办事费率、变更收费模样；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在履行适正当子后，基金推出新业务或办事；   （6）加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类 办法及法则进行颐养；   （7）基金经管东谈主、销售机构、登记机构颐养磋商基金认购、申购、赎回、 转念、非往复过户、转托管等业务的法则；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集模样 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同 是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集或在规矩时候内未 能作出版面修起，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章 自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、 打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告模样 告。基金份额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决模样；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信模样、托福的公证机关过头联 系模样和磋商东谈主、表决观点寄交的截止时候和收取模样。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的模样   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律律例、监管 机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授相宜法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或公告载明的其他模样在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。 通信开会应以书面模样或公告载明的其他模样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的模样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同 议文告规矩的模样收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不插足收取表决观点的，不影响表决着力；   （3）本东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中告成出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记载相符。 或其他模样召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他模样 进行表决，具体模样由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 东谈主代为出席会议并表决的，授权模样不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方 式，具体模样由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   （1）现场开会   在现场开会的模样下，起点由大会主理东谈主按照下列第七条文矩法子详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商模样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基 金合同另有约定外，转念基金运作模样、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名模样进行投票表决。   采选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲授，不然提交 相宜会议文告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告规矩的表决观点视为有用表决，表决观点浑沌不清或互相矛盾的视 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当飞快公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若领受 通信模样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分辩持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的相关规矩以本节特别约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文相关约定。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等规矩，但凡告成援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可告成对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   第九部分     基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形   （一） 基金经管东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拆开：   （二） 基金托管东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一） 基金经管东谈主的更换法子 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金经管东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主办理基金经管业务的派遣手续，临 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主磋商的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告； 辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对 基金财富总值和净值； 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   三、新任或临时基金经管东谈主接收基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主接收 基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和《基 金合同》的规矩陆续履行相关职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益形成毁伤。 原基金经管东谈主或基金托管东谈主在陆续履行相关职责时代，仍有权按照本基金合同的 规矩收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡告成 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩订 立托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹商、收益分派、信息露出及互相监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同             第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的其他相宜条件的机构 办理。基金经管东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代 理公约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 清理及基金往复说明、披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复 过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 的办理时候进行颐养，并依照磋商规矩于启动实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资宗旨   在严格箝制投资组合风险并保持基金财富细致的流动性的前提下，力图终了 基金财富的寂静升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括港股通标的股票、国内照章刊行上市的股票（包括主 板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、地 方政府债券、可转念债券、可交换债、可分离往复可转债）、财富营救证券、债 券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关规矩)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 60-95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不低于非现款基金财富的 80%。每个往复日日终在扣除 股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，其他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩扩充。   如法律律例或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主 在履行适正当子后，不错作念出相应颐养。   三、投资策略   （一）财富确立策略   本基金将领受“从上至下”的策略进行基金的大类财富确立，主要通过定性与 定量相谄谀的方法分析宏不雅经济走势、商场战略、利率走势、证券商场估值水平 等可能影响证券商场的伏击要素，对质券商场当期的系统性风险以及可意想的未 来时期内各大类财富的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同 在股票、债券、现款等财富之间确凿立比例、颐养原则和颐养范围，在保持总体 风险水平相对通晓的基础上，力图投资组合的寂静升值。   （二）股票投资策略   本基金将充分挖掘内地与香港股票商场往复互联互通、资金双向流动机制下 A股商场和港股商场的投资契机，主要领受从上至下和从下到上相谄谀的投资方 法，挑选具有价值上风的上市公司股票构建投资组合。   在长远研究的基础上，通过对经济发展趋势进行分析，把捏经济发展过程中 所蕴含的投资契机。本基金以价值投资想路为基础，主要通过定性分析与定量分 析相谄谀的方法，对上市公司发展远景和投资价值进行分析和评估，重心发掘基 本面细致、股票估值水平偏低或处于合理区间、防卫分成、具备可继续盈利智商 和发展远景的上市公司。   （1）定性分析   ①细致的公司治理结构，诚信、优秀的公司经管层；   ②财务透明、明晰，财富质料及财务情景较好，细致的历史盈利记载；   ③较好的行业聚首度及行业地位，具备私有的中枢竞争上风；   ④具备细致的发展远景。   （2）定量分析   ①相对估值计划：相对估值计划用以判断上市公司的估值上下，如市盈率 （PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）反馈了商场价钱、企 业盈利或企业净财富和企业成长性之间的关系。通过对相对估值计划的横向、纵 向分析，筛选估值水平偏低或处于合理区间的上市公司。   ②盈利智商计划：主要包括净财富收益率、主营业务利润率、财富净利率、 新款式的里面收益率。   ③成长智商计划：主要包括始终主营业务收入增长率、始终利润增长率。   ④运营智商计划：主要包括总财富盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率。   ⑤欠债水平计划：主要包括财富欠债率、流动比率、速动比率。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   在上述个股投资策略下，相比港股通标的股票个股与 A 股商场同类公司的质 地及估值水对等要素，并基于对于香港商场始终投资研究告戒及两地商场一体化 过程中可能出现的投资契机，精选具有价值上风的上市公司进行重心确立。   本基金将根据股票投资策略，谄谀对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争 上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证 进行投资。   （三）债券投资策略   本基金的债券投资采选寂静的投资经管模样，力图获取与风险相匹配的投资 收益，以终了在一定进程上躲闪股票商场的系统性风险和保证基金财富的流动 性。本基金通过对国表里宏不雅经济态势、畴昔商场利率趋势、收益率弧线变化趋 势及商场信用环境变化场所等要素进行玄虚分析，玄虚有计划不同券种收益率水 平、信用风险、流动性等要素，构建和颐养固定收益证券投资组合。   （四）财富营救证券投资策略   本基金将长远研究财富营救证券的刊行条件、商场利率、营救财富的组成及 质料、营救财富的现款流变动情况以及提前偿还率水对等要素，评估财富营救证 券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性 经管，辅以量化模子分析，精选经风险颐养后收益率较高的品种进行投资，起劲 获取始终通晓的投资收益。   （五）股指期货投资策略   本基金根据风险经管原则，以套期保值为目的，在箝制风险的前提下，严慎 适合参与股指期货投资。本基金将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征， 主要遴荐流动性好、往复活跃的期货合约，通过研究现货和期货商场的发展趋势， 运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指期货，颐养投资组合的风险涌现， 实时颐养投资组合仓位，以裁减组合风险、进步组合的运作效果，并利用股指期 货流动性较好的特色对冲基金的流动性风险，如大额申购赎回等。   （六）国债期货投资策略   本基金根据风险经管原则，以套期保值为目的，运用国债期货对冲风险。本 基金将根据对债券现货商场和期货商场的分析，谄谀国债期货的订价模子寻求其 合理的估值水平，施展国债期货杠杆效应和流动性较好的特色，天真运用多头或 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同 空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分有计划国债期货的收益 性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲收益率弧线平坦、 笔陡等形态变化的风险、对冲谬误期限利率波动的风险；利用金融滋生品的杠杆 作用，以达到裁减投资组合的全体风险的目的。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和往复模样的改变等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适正当子后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）股票财富占基金财富的比例为 60-95%，其中投资于港股通标的股票的 比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金 以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市 的，A+H 股合并筹商），其市值不当先基金财富净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股合并筹商），不当先该证券的 10％，整个按 照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限 制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富营救证券的比例，不安妥先 基金财富净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途财富营救证券，其市值不安妥先基金财富净值的   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)财富营救证券的比例，不安妥先 该财富营救证券规模的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富营救 证券，不安妥先其各样财富营救证券共计规模的 10％； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  基金合同   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富营救证券。 基金持有财富营救证券时代，如若其信用等级下落、不再相宜投资步调，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不当先本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金经管东谈主经管的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不安妥先该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不安妥先该上市公司可通顺股票的 认定的特别投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不安妥先基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外 的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （14）本基金财富总值不当先基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并筹商；   （16）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当遵照下列要求：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不安妥先基金资 产净值的 10%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不安妥先基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富营救证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   ③本基金在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不安妥先基金持有 的股票总市值的 20%； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   ⑤本基金在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 安妥先上一往复日基金财富净值的 20%；   ⑥本基金在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金财富净值的 15%；   ⑦本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不安妥先基金持 有的债券总市值的 30%；   ⑧本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 安妥先上一往复日基金财富净值的 30%；   ⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹商）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的磋商约定；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的要素以致基金投资 比例不相宜上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养， 但中国证监会规矩的特别情形除外。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   为转念基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规矩的除外； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过头他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢绝的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、推行 箝制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益禁闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予露出。紧要关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述谢绝步履或关联往复规矩，如适用于本 基金，基金经管东谈主在履行适正当子后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后 的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律律例或监管部门 规矩对基金合同进行变更。   五、事迹相比基准   恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×75％+中证全债指数收益率×25％   恒生指数是由恒生指数有限公司编制的，该指数包括市值最大及成交最活跃 并在香港联合往复所主板上市的公司，是反馈香港股票商场推崇的伏击计划，适 协手脚本基金股票投资部分的事迹相比基准。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的玄虚反馈银行间债券商场和沪深 往复所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间商场和沪深往复所商场的 国债、金融债券及企业债券组成。该指数涵盖了银行间和往复所债券商场，具有 平时的商场代表性，适协手脚本基金债券投资部分的事迹相比基准。   如若法律律例发生变化、或有更适合的、更能为商场精深接受的事迹相比基 准推出、或商场上出现愈加适用于本基金的事迹相比基准时，本基金经管东谈主不错 根据本基金的投资范围和投资策略，依据转念基金份额持有东谈主利益的原则，经与 基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适正当子后颐养基金的事迹相比 基准并实时公告。   六、风险收益特征 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险和预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金、货币商场基金。   本基金将通过港股通渠谈投资于香港证券商场，除了需要承担与内地证券投 资基金相同的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、港股 通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往复法则等各异带来的特有风险。   七、基金经管东谈主代表基金运用鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大箝制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的规矩。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同              第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复场地的往复日以及国度法律律例 规矩需要对外露出基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富营救证券、股指期货合约、国债 期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在详情相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门磋商规矩。   （一）对存在活跃商场且梗概获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近往复日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往复日的报价不可简直反馈公允价值的，莽撞报价进行颐养，详情公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中有计划不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征有计划。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有饱和 可利用数据和其他信息营救的估值本事详情公允价值。领受估值本事详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，莽撞 估值进行颐养并详情公允价值。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后未发生影响公允价 值计量的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后发 生影响公允价值计量的紧要事件的，可参考相同投资品种的现行市价及紧要变化 要素，颐养最近往复市价，详情公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值基准办事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间选取估值日第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价进行估值，同期应充分有计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （4）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，莽撞商场报价进行颐养以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值本事详情 其公允价值。   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事详情公允价值。   （6）对于在往复所商场上市往复的公斥地行的可转念债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价往复的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票，领受估值本事详情公允价值。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会磋商规矩详情公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记 日至推行收款日历间选取估值日第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推选估值全价进行估值，同期应充分有计划刊行东谈主的信用风险变化对 公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价或 其他不错反馈公允价值的汇率。 应酬易场地所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收规矩颐养或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应 交税金有各异的，基金将在相关税金颐养日或推行支付日进行相应的估值颐养。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  基金合同 确保基金估值的公谈性。舞动订价机制的具体处理原则与操作法式遵影相关法律 律例以及监管部门、自律法则规矩。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规矩或者未能充分转念基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋商法律律例，基金财富净值筹商和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金经管东谈主的筹商结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失 以及因该往复日基金财富净值筹商顺延伪善而引起的损失，基金托管东谈主不承担任 何包袱。   五、估值法子 日该类基金份额的余额数目筹商，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规 定的，从其规矩。   基金经管东谈主于每个估值日筹商基金财富净值及各样基金份额净值，并按规矩 公告。 规或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金经管东谈主按约定对外公布。   六、估值伪善的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错形成估值伪善，导致其他当事东谈主际遇损失的，差错 的包袱东谈主应当对由于该估值伪善际遇损不当事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述 “估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据筹商差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善包袱方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善包袱方承担； 由于估值伪善包袱方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估 值伪善包袱方对告成损失承担抵偿包袱；若估值伪善包袱方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值伪善包袱方莽撞更正的情况向磋商当事东谈主进行说明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的包袱方对磋商当事东谈主的告成损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值伪善的磋商告成当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值伪善包袱方仍莽撞估值伪善负责。如若由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事 东谈主享有要求托福不当得利的权益；如若获取不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的不当得 利返还的总和当先其推行损失的差额部分支付给估值伪善包袱方。   （4）估值伪善颐养领受尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的模样。   估值伪善被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因详情估值伪善的包袱方； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向磋商当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值筹商出现伪善时，基金经管东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行 业有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金财富净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责筹商，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日往复终端后筹商当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹商结果复核说明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按约定对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户的基金份额净值。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   十、特别情况的处理 差不手脚基金财富估值伪善处理。 款银行等级三方机构发送的数据伪善等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现 伪善的，由此形成的基金财富估值伪善，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿包袱。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施随心或排斥由此形成的影 响。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步融合支付模样   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。经管费的筹商 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东谈主。基金经管东谈主可遴荐在 3 个使命日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基 金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日 账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同 东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支取。基金经管东谈主 可遴荐在 3 个使命日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行费 用自动支付处理，如遴荐自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户余额充足， 如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管东谈主应另行出具划 款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售办事费，C类基金份额的销售办事费按前一 日C类基金份额的基金财富净值的0.40%年费率计提。销售办事费的筹商方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售办事费   E为C类基金份额前一日基金财富净值   销售办事费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代 收，登记机构收到后按相关合同规矩支付给基金销售机构。基金经管东谈主可遴荐在 付处理，如遴荐自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金 余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管东谈主应另行出具划款指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商律例及相应公约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的规矩或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的规矩代扣代缴。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 基金合同            第十六部分     基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派模样是现款分成； 某一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 有所不同。本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违反法律律例规矩与基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，基金经管东谈主可与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履 行适正当子后酌情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额持 有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。      四、收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明箝制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派模样等内容。      五、收益分派有计划的详情、公告与实施      本基金收益分派有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的筹商方法，依照《业务法则》扩充。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规 定。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                     基金合同            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露出； 司帐核算，按照磋商规矩编制基金司帐报表； 并以书面模样说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同             第十八部分    基金的信息露出   一、本基金的信息露出应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》过头他磋商规矩。相关法律律例对于信 息露出的露出模样、露出内容、登载媒介、报备模样等规矩发生变化时，本基金 从其最新规矩。   二、信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组 织。   本基金信息露出义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照 法律、行政律例和中国证监会的规矩露出基金信息，并保证所露出信息的简直性、 准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予露出的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 露出办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露出，并保证基金 投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和模样查阅或者复制公开露出的信息资 料。   三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露出的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   本基金公开露出的信息领受阿拉伯数字；除相等诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦提要 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体法子，诠释基金居品的脾性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主办事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募诠释书，并登 载在规矩网站上。基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更 新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛苦提要的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品辛苦提要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品辛苦提要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 辛苦提要。 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告、《基金合同》指示性公 告登载在规矩报刊上；将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品辛苦概 要、基金合同和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品辛苦提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在基金合同奏效的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规矩网站露出一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露出通达日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露出半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹商模样及磋商申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金按时申诉，包括年度申诉、中期申诉和季度申诉   基金经管东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在规矩网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩 的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终端之日起十五个使命日内，编制完成基金季度报 告，将季度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  基金合同 策的其他伏击信息”项下露出该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中露出基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，磋商信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 箝制东谈主； 负责东谈主发生变动； 个月内变动当先百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同 推行箝制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 模样和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息露出义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开表露。   （九）清理申诉   基金合同拆开情形出当前，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在规矩 网站上，并将清理申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息露出   本基金实施侧袋机制的，相关信息露出义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的规矩进行信息露出，详见招募诠释书的规矩。   （十二）投资通顺受限证券的信息露出 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   若本基金投资了非公斥地行股票，基金经管东谈主需按照律例要求在基金投资非 公斥地行股票后两个往复日内，在中国证监会规矩媒介露出所投资非公斥地行股 票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金财富净值的 比例、锁按时等信息。   （十三）基金投资财富营救证券的信息露出   若本基金投资了财富营救证券，需按照律例要求在季度申诉、中期申诉、年 度申诉等按时申诉和招募诠释书（更新）等文献中露出财富营救证券的往复情况。 基金经管东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中露出其持有的财富营救证券总额、资 产营救证券市值占基金净财富的比例和申诉期内通盘的财富营救证券明细；在基 金季度申诉中露出其持有的财富营救证券总额、财富营救证券市值占基金净财富 的比例和申诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富营救证券明 细。   （十四）投资于存托凭证的信息露出   本基金投资存托凭证的信息露出依照境内上市往复的股票扩充。   （十五）投资股指期货的信息露出   基金经管东谈主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募诠释 书（更新）等文献中露出的股指期货往复情况，应当包括往复战略、持仓情况、 损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的往复战略和往复宗旨等。   （十六）投资国债期货的信息露出   基金经管东谈主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募诠释 书（更新）等文献中露出的国债期货往复情况，应当包括往复战略、持仓情况、 损益情况、风险计划等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的往复战略和往复宗旨等。   （十七）投资港股通标的股票的信息露出   基金经管东谈主应当在基金年度申诉、中期申诉和季度申诉等按时申诉和招募说 明书（更新）等文献中按其时有用的法律律例或监管机构的要求露出港股通标的 股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地和香港股票市 场往复互联互通机制投资香港股票商场的信息露出另有规矩的，从其规矩。   （十八）中国证监会规矩的其他信息。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   六、信息露出事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出经管轨制，指定挑升部门及 高档经管东谈主员负责经管信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 露出内容与形式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申诉、更新的招募诠释书、基金居品辛苦提要、基金清理申诉等 公开露出的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或者电子确 认。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊露出本基金信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介露出信息，然而其他全球媒介不得早于规矩媒介露出信息，况且 在不同媒介上露出兼并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的 基金信息，并保证相关报送信息的简直、准确、完好、实时。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计申诉、法律观点书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露出基金相 关信息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情况。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   第十九部分      基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   （4）制作清理申诉；   （5）聘用司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申诉出具法律观点书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 规矩的期限。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同               第二十部分       背信包袱   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律律例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损 害的，应当分辩对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于告成 损失。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚或不手脚而形成的损失等； 权形成的损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大箝制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》梗概陆续履行的应当陆续履行。非背信方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采选必要的措施，退却损失的扩大。莫得采选适合措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背信方因退却损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可箝制的要素导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能 发现伪善的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢免赔 偿包袱。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施排斥或随心由此造 成的影响。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释而产生的或与基金合同磋商的争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合门道科罚。不肯或者不可通过协商、 联合科罚的，应将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时有用的仲裁法则进行 仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，转念基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同            第二十二部分    基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募聚拢束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 理东谈主、基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公场地和营业场地查阅。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同              第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋商法律律例协 商科罚。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同           第二十四部分     基金合同内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权益、义务  （一）基金份额持有东谈主的权益与义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息辛苦；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书、基金居品辛苦提要等信 息露出文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息露出，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度磋商法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转念申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构，并与遴荐的证券经纪商签订相关公约，就证券经纪商 应履行的特别往复监控等职责进行约定； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   （16）在相宜磋商法律、律例的前提下，制订和颐养磋商基金认购、申购、 赎回、转念和非往复过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋模样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分辩 经管，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩筹商并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩，履行信息露出 及申诉义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开露出前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦不低于法律律例规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规矩时候发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时候和模样，随时查阅到与基金磋商的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到磋商辛苦的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于： 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）建设挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分辩树立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩另 有规矩外，在基金信息公开露出前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   （8）复核、审查基金经管东谈主筹商的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，说 明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若 基金经管东谈主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关辛苦不低于法 律律例规矩的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或磋商规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而罢免；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法则 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 基金合同   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有 东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作模样；   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报步调或进步销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法子；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金沿途或部分基金份额类别的申购费率、调低沿途或部分基 金份额类别的赎回费率、调低销售办事费率、变更收费模样； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在履行适正当子后，基金推出新业务或办事；   （6）加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类 办法及法则进行颐养；   （7）基金经管东谈主、销售机构、登记机构颐养磋商基金认购、申购、赎回、 转念、非往复过户、转托管等业务的法则；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集模样 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集或在规矩时候内未 能作出版面修起，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章 自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、 打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告模样 告。基金份额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决模样；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信模样、托福的公证机关过头联 系模样和磋商东谈主、表决观点寄交的截止时候和收取模样。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的模样 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律律例、监管 机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授相宜法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或公告载明的其他模样在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。 通信开会应以书面模样或公告载明的其他模样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的模样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的模样收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不插足收取表决观点的，不影响表决着力；   （3）本东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同 一）；若本东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中告成出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记载相符。 或其他模样召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他模样 进行表决，具体模样由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 东谈主代为出席会议并表决的，授权模样不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方 式，具体模样由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模样下，起点由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩法子详情 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商模样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基 金合同另有约定外，转念基金运作模样、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名模样进行投票表决。   采选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲授，不然提交 相宜会议文告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告规矩的表决观点视为有用表决，表决观点浑沌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当飞快公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若领受 通信模样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分辩持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的相关规矩以本节特别约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等规矩，但凡告成援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可告成对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金收益分派原则、扩充模样      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派模样是现款分成； 某一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 有所不同。本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                 基金合同      在不违反法律律例规矩与基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，基金经管东谈主可与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履 行适正当子后酌情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额持 有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。      （四）收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明箝制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派模样等内容。      （五）收益分派有计划的详情、公告与实施      本基金收益分派有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的筹商方法，依照《业务法则》扩充。      （七）实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规 定。   四、与基金财产经管、运用磋商用度的索求、支付模样与比例   （一）基金用度的种类 和仲裁费； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提步融合支付模样   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。经管费的筹商 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东谈主。基金经管东谈主可遴荐在 3 个使命日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基 金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日 账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管 东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支取。基金经管东谈主 可遴荐在 3 个使命日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行费 用自动支付处理，如遴荐自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户余额充足， 如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管东谈主应另行出具划 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同 款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售办事费，C类基金份额的销售办事费按前一 日C类基金份额的基金财富净值的0.40%年费率计提。销售办事费的筹商方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售办事费   E为C类基金份额前一日基金财富净值   销售办事费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代 收，登记机构收到后按相关合同规矩支付给基金销售机构。基金经管东谈主可遴荐在 付处理，如遴荐自动支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金 余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金经管东谈主应另行出具划款指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商律例及相应公约 规矩，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的规矩或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资宗旨   在严格箝制投资组合风险并保持基金财富细致的流动性的前提下，力图终了 基金财富的寂静升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括港股通标的股票、国内照章刊行上市的股票（包括主 板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、地 方政府债券、可转念债券、可交换债、可分离往复可转债）、财富营救证券、债 券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关规矩)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 60-95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不低于非现款基金财富的 80%。每个往复日日终在扣除 股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，其他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩扩充。   如法律律例或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主 在履行适正当子后，不错作念出相应颐养。   （三）投资限制 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                  基金合同   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）股票财富占基金财富的比例为 60-95%，其中投资于港股通标的股票的 比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金 以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市 的，A+H 股合并筹商），其市值不当先基金财富净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股合并筹商），不当先该证券的 10％，整个按 照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限 制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富营救证券的比例，不安妥先 基金财富净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途财富营救证券，其市值不安妥先基金财富净值的   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)财富营救证券的比例，不安妥先 该财富营救证券规模的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富营救 证券，不安妥先其各样财富营救证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富营救证券。 基金持有财富营救证券时代，如若其信用等级下落、不再相宜投资步调，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不当先本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金经管东谈主经管的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不安妥先该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不安妥先该上市公司可通顺股票的 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同 认定的特别投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不安妥先基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外 的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （14）本基金财富总值不当先基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并筹商；   （16）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当遵照下列要求：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不安妥先基金资 产净值的 10%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不安妥先基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富营救证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   ③本基金在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不安妥先基金持有 的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   ⑤本基金在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 安妥先上一往复日基金财富净值的 20%；   ⑥本基金在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金财富净值的 15%；   ⑦本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不安妥先基金持 有的债券总市值的 30%； 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金                基金合同   ⑧本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 安妥先上一往复日基金财富净值的 30%；   ⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹商）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的磋商约定；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的要素以致基金投资 比例不相宜上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养， 但中国证监会规矩的特别情形除外。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   为转念基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过头他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢绝的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、推行 箝制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益禁闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金             基金合同 律例给予露出。紧要关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述谢绝步履或关联往复规矩，如适用于本 基金，基金经管东谈主在履行适正当子后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后 的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律律例或监管部门 规矩对基金合同进行变更。   六、基金财富净值的筹商方法和公告模样   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规矩网站露出一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露出通达日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露出半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金               基金合同   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申诉出具法律观点书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 恒生前海港股通价值夹杂型证券投资基金              基金合同   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 规矩的期限。   八、争议科罚模样   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释而产生的或与基金合同磋商的争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合门道科罚。不肯或者不可通过协商、 联合科罚的，应将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时有用的仲裁法则进行 仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，转念基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。