申万菱信基金管理有限公司  申万菱信新经济搀杂型证券投资基金        托管左券  基金管理东谈主：申万菱信基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                   目    录 一、 基金托管左券当事东谈主                      2 二、 基金托管左券的依据、方针和原则                3 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查            4 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查               10 五、 基金财产看护                         10 六、 指示的发送、阐发和实行                    13 七、 交游及算帐交收安排                      15 八、 基金钞票净值诡计和司帐核算                  18 九、 基金收益分派                         22 十、 信息暴露                           23 十一、 基金用度                          24 十二、 基金份额抓有东谈主名册的看护                  26 十三、 基金接洽文献和档案的保存                  27 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换                27 十五、 阻遏行动                          30 十六、 基金托管左券的变更、停止与基金财产的算帐          30 十七、 违约背负                          32 十八、 争议搞定方式                        33 十九、 基金托管左券的服从                     33 二十、 基金托管左券的签订                     34                  一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：申万菱信基金基金管理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层（200010）    法定代表东谈主：陈晓升    成立时候：2004 年 1 月 15 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 2003144 号文    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    组织样子: 有限背负公司    策画范畴：从事召募、管理证券投资基金业务，以及法律、法例允许或联系 监管机关批准的其他钞票管理业务    存续时间：抓续策画    电话： ＋86-21-23261188    传真： ＋86-21-23261199    接洽东谈主：蔡琳娜    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66106912    传真：（010）66106904    接洽东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行迥殊运用中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：抓续策画   策画范畴：办理东谈主民币入款、贷款、国表里结算、办理单子承兑、贴现、转 贴现、国内司帐业务、代理资金算帐、提供信用证就业，代理销售业务，代剪发 行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金算帐业务，保障业 代理业务，代理异邦银行和国外金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托 管业务、企业年金账户管理就业、认购申购业务，筹商拜谒业务，贷款承诺、企 业个东谈主财务参谋人就业、组织或参加银行贷款外汇入款，外汇贷款，外币兑换，出 口托收及入口代收，外汇单子承兑和贴现，外汇告贷、外汇担保、刊行、代剪发 行、买卖或代理买卖股票之外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融滋生 业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务， 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。         二、基金托管左券的依据、方针和原则   签订本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管期许法》（以下简称《运作想法》）、《证券投资基金 销售管期许法》       （以下简称《销售想法》）、                   《公开召募证券投资基金信息暴露管理 想法》   （以下简称《信息暴露想法》）、                 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 管理章程》等接洽法律、法例(以下简称法律法例)、《证券投资基金信息暴露内 容与款式准则第 7 号〈托管左券的内容与款式〉》、《申万菱信新经济搀杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）十分他接洽章程。   签订本左券的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息暴露及彼此监督等接洽事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏浚含义。   本左券约定的基金居品良友节录编制、暴露与更新要求，自《信息暴露想法》 实施之日起一年后运行实行。   本基金信息暴露事项以法律法法则程及基金合同“第十七部分         基金的信息 暴露”约定的内容为准。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动运用监督权 金投资范畴、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：  依据法律法例的章程，本基金投资于具有细腻流动性的金融器具，包括在中 华东谈主民共和国境内照章刊行和上市交游的各样股票、存托凭证、权证、债券、资 产接济证券、货币阛阓器具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其 它金融器具。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门法则及《基金合同》阻遏投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：       ?   股票及存托凭证（含权证）投资比例为基金净钞票的 45%至 95%，一           般情况下为 80%至 95%，当基金管理东谈主通过详备论证合计股市步入下           跌阶段时，不错将股票及存托凭证的投资比例调至 80%以下（最小可           以至 45%），但其前提是需由投资管理部门提交详备论证汇报并交投           资决策委员会批准；       ?   权证投资比例为基金净钞票的 0%至 3%。     ?   债券和现款类与货币阛阓器具投资比例为基金净钞票的 5%以上，通         常情况下为 5%至 20%，其中现款类及货币阛阓器具为基金净钞票的   因基金范畴或阛阓变化等身分导致投资组合不安妥上述章程的，基金管理东谈主 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以安妥上述比例扬弃。法律法例另有规 定时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在执行适 当要领后，不错将其纳入投资范畴，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资范畴。    基金托管东谈主对上述投资钞票配置比例的监督与查验自《基金合同》成效之 日起满六个月运行。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制：    ①抓有一家上市公司的股票，其市值不得跳跃基金钞票净值的 10%；    ②本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同抓有一家公司刊行的证 券，不得跳跃该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的一谈怒放式基金抓有一家上市 公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主 管理的一谈投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司 可畅通股票的 30%；本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不 得跳跃基金钞票净值的 40%；    ③本基金在职何交游日买入权证的总金额，不跳跃上一交游日基金钞票净 值的 0.5%，基金抓有的一谈权证的市值不跳跃基金钞票净值的 3%，基金管理东谈主 管理的一谈基金抓有归拢权证的比例不跳跃该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有章程的，确信其章程；    ④现款和到期日不跳跃 1 年的政府债券不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等；    ⑤本基金财产参与股票刊行申购，所报告的金额不得跳跃本基金的总钞票， 所报告的股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ⑥本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃本基金钞票净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的身分以致本基金不安妥本款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限钞票的投资；      ⑦本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保抓一致；      ⑧本基金不得违犯《基金合同》对于投资范畴、投资政策和投资比例的约 定；      ⑨本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，存托凭 证与境内上市交游的股票合并诡计；      ⑩联系法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。      《基金法》十分他接洽法律法例或监管部门取消上述限制的，执行安妥程 序后，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第④、⑥、⑦项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变 动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之 内，但基金管理东谈主应在 10 个交游日内进行调整，以达到章程的投资比例限制要 求。法律法例另有章程的从其章程。   （4）本基金不错按照国度的接洽章程进行融资融券。   （5）联系法律、法例或部门法则章程的其他比例限制。  除投资钞票配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的监督和查验自《基 金合同》成效之日起运行。 投资阻遏行动进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金阻遏从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事可能使基金承担无穷背负的投资；      （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、主管证券价钱十分他不耿介的证券交游行动；   （8）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程阻遏从事的其 他行动。   如法律法例或监管部门取消上述阻遏性章程，基金管理东谈主在执行安妥要领 后可不受上述章程的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法例接洽基金阻遏从事的关联交游的章程，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧锋利关系 的公司名单十分更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真 实性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主有背负看护真确、好意思满、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个责任日内进行回函阐发已有名单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格遵命了监督经过，基金管理东谈主仍违章进行关联交游，并形成基金钞票亏本 的，由基金管理东谈主承担背负。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规阻遏基金从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采纳必 要措施碎裂该关联交游的发生，若基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法碎裂关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会汇报。对于交游所场内已成交的违章关 联交游，基金托管东谈主应按联系法律法例和交游所王法的章程进行结算，同期向中 国证监会汇报。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业门径的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函阐发收到该名单。基金 管理东谈主应按时或不按时对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间阛阓交游敌手时须向基金托管东谈主提议书面苦求，基金托管东谈主 于 2 个责任日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主 书面阐发后，被阐发调整的名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东谈主毁灭交游，经提醒后基金管理东谈主仍实行交游并形成 基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担背负，发生此种情形时，托管东谈主有权汇报中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游方式的适度   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。要是基金托管东谈主发现基金 管理东谈主莫得按照预先约定的有益于信用风险适度的交游方式进行交游时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交游敌手再行细则交游方式，经提醒后仍未改正时 形成基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担背负。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的核心交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据其时的阛阓情况调整核心交游敌手名单。基金管理东谈主有背负 适度交游敌手的资信风险，在与核心交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于 交游敌手资信风险引起的亏本先由基金管理东谈主承担，后来有权要求联系背负东谈主进 行抵偿，要是基金托管东谈主在运作中严格遵命了上述监督经过，则对于由于交游对 手资信风险引起的亏本，不承担抵偿背负。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才调等波及到入款银行采用方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 核心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏本机，先由 基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求联系背负东谈主进行抵偿，要是基金托管东谈主在运 作过程中遵命上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的亏本，不承担 抵偿背负。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于 核心入款银行名单进行调整。  （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作十分他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管左券十分他接洽章程时，应实时以书面样子告知基金管理东谈主 限期更正，基金管理东谈主收到告知后应不才一个责任日实时查对，并以书面样子向 基金托管东谈主发出回函，进行讲授或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主告知的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 以致投资者遇到的亏本。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯关法律法法则程或者违犯《基金 合同》约定的，应当拒却实行，立即告知基金管理东谈主，并向中国证监会汇报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游要领还是成效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他接洽章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即告知基金管理 东谈主，并汇报中国证监会。   基金管理东谈主应积极衔尾和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金管理东谈主应积极衔尾提供相 关数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行动，应立即汇报中国证监会，同期 告知基金管理东谈主限期更正。   基金管理东谈主无耿介情理，拒却、抵制基金托管东谈主根据本左券章程运用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议陶冶仍不改正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主诡计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交 收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本托管左券十分他接洽章程时，基金管理东谈主应实时以书面 样子告知基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到告知后应实时查对阐发并以书面 样子向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助衔尾。基金托管东谈主对基金管理东谈主告知的违章 事项未能在限期内更正的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。基金管理东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的亏本。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应立即汇报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期告知基金托管东谈主限期更正。   基金托管东谈主应积极衔尾基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时候内回应基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介情理，拒却、抵制基金管理东谈主根据本左券章程运用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议陶冶仍不改正的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。               五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独处。 理东谈主负责与接洽当事东谈主细则到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此 给基金形成亏本的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管 东谈主对此不承担背负。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与就业代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管阅历的生意银行开设的申万菱信基金管理有限公司基金认购专户。 该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金募 集金额、基金份额抓有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                     《运作想法》等接洽章程后，由基 金管理东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资汇报， 出具的验资汇报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为 基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条款，由基金管理东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金 的银行入款。该钞票托管专户是指基金托管东谈主在集合托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限背负公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东谈主的 钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的管理当安妥《银行账户管期许法》、                         《现款管理条例》、                                 《中国 东谈主民银行利率管理的接洽章程》、               《对于大额现款支付管理的告知》、                              《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加世界 银行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主左券，本来由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽王法使用并管理。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限 背负公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本体灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本体灵验适度的证券不承担看护 背负。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金接洽的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。             六、指示的发送、阐发和实行   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面告知 （以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游 权限，并章程基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权告知当日回函向基金管理东谈主阐发。基金管理 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及联系操作主谈主员 之外的任何东谈主浮现。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨十分他 款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时候、 到帐时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐发和实行的时候和要领   指示由“授权告知”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用加密传果真方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐发过的方式向基金 托管东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐发，因管理东谈主 未能实时与托管东谈主进行指示阐发,以致资金未能实时到帐所形成的亏本不由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权告知”章程的方法阐发指示灵验后，方可执 行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其服从。基金管理东谈主应 按照《基金法》、接洽法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的策画权限和 交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主 在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时候。由基金管理东谈主原因 形成的指示传输不足时、未能留出虚耗划款所需时候，以致资金未能实时到帐所 形成的亏本由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考证接洽内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规按时限内实行，不得延误。指示实行收场后，基金托 管东谈主应将实行收场的指示盖章回传给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有虚耗的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实行，独立即告知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不实行该指示而 形成亏本的背负。   基金管理东谈主应将同行阛阓国债交游告知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送作假指示的情形和处理要领   基金管理东谈主发送作假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息作假，指示核心纽信息隐隐不清或不全等。   基金托管东谈主在执行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示作假时，有权拒却执 行，并实时告知基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或接洽基金法例的接洽章程，不予实行，并应实时以书面样子告知基金管理东谈主 更正，基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以书面样子对基金托管东谈主发出回函 阐发，由此形成的亏本由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常指示实行，给基金份额抓有东谈主形成亏本的，应负抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或转变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更告知， 同期电话告知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更告知当日将回函书面传真基金管 理东谈主并通过电话向基金管理东谈主阐发。被授权东谈主变更告知，自基金管理东谈主收到基金 托管东谈主以加密传真样子发出的回函阐发时运行成效。基金管理东谈主在而后三日内将 被授权东谈主变更告知的本来送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主告知成效后， 对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被转变授权东谈主员超权限发送的指示，基 金管理东谈主不承担背负。              七、交游及算帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券策画机构的门径和要领   基金管理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券策画机构。采用的门径是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究汇报及周密 的信息就业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究汇报。   基金管理东谈主负责根据以上门径以及里面管理轨制对接洽证券策画机构进行 试验后细则代理本基金证券买卖证券策画机构，并承担相应背负。基金管理东谈主和 被采用的证券策画机构签订席位使用左券，由基金管理东谈主告知基金托管东谈主，并在 法定信息暴露公告中暴露接洽内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面样子告知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据接洽法律法例及联系业务王法，签订《证券 交游资金结算左券》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的背负。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内执 行并在实行收场后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金算帐交割，一谈由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏本；要是因为基金管理东谈主违犯法律法例的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交游资金结算左券》而形成基金投资算帐繁重和风险的， 托管东谈主发现后应立即告知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责搞定，由此给基金形成 的亏本由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在执行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖舒坦，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责搞定，由此给基金形成的损 失由基金管理东谈主承担。要是因基金管理东谈主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的指示时，有虚耗的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分计划基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时候。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金 形成的亏本由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主安妥法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的亏本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外暴露各样基金份 额净值之前，必须保证本日通盘本体交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载都备 一致。要是本体交纪行载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不好意思满或不 真确，由此导致的亏本由基金的司帐背负方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交纪行载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调整怒放式基金的资金算帐、数据传递及托管左券当事 东谈主的背负   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回苦求，由基金管理东谈掌握理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐发资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面样子并加盖业务专用章告知基金托管东谈主。基金管理东谈主搪塞 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主总算帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时告知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时告知基金管理东谈主划付，由此产生的背负应由基金管理东谈主承担。效率严重 的基金托管东谈主应向中国证监会汇报。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此产生 的背负应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金管理东谈主应向中国证监会汇报。            八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指 诡计日各样基金钞票净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。各样基金 份额净值的诡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   基金管理东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应安妥《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算想法》十分他法律、法例的章程。用于基金信息暴露的基金 钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个责任日交游终了后诡计当日的基金净值信息并以加密传真方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计扫尾复核后，签名、盖章并以加密传真 方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本 基金接洽的司帐问题，本基金的司帐背负方是基金管理东谈主，如经联系各方在对等 基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的 诡计扫尾对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等钞票和欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   A、交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，细则公允价钱。   B、交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如 最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近交游市价，细则公允价钱；   C、交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价，细则公允 价钱；   D、交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧细则公允价值。 交游所上市的钞票接济证券，领受估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应辨认如下情况处理：   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   B、初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧细则公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   C、初次公开辟行有明确锁按时的股票，归拢股票在交游所上市后，按交游 所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按 监管机构或行业协会接洽章程细则公允价值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，领受估值技巧细则公允价值。   （4）世界银行间债券阛阓交游的债券、钞票接济证券等固定收益品种，采 用估值技巧细则公允价值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （7）基金管理东谈主在执行安妥要领后，当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。根据《基金法》， 基金管理东谈主诡计并公告基金钞票净值， 基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主诡计的基金钞票净值。因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东谈主对基金钞票净值的诡计扫尾对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者形成亏本的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的背负，有权向时弊东谈主追偿。   当基金管理东谈主诡计的基金钞票净值、各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核 阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的亏本，应根据法律法例的章程对投资 者或基金支付抵偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施后 仍不可发现该作假，进而导致基金钞票净值、基金份额净值诡计作假形成投资者 或基金的亏本，以及由此形成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值诡计顺延 作假而引起的投资者或基金的亏本，由提供作假信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交游所十分登记结算公司发送的数据作假，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、安妥、合理的措施进行查验， 然则未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摈弃 由此形成的影响。   当基金管理东谈主诡计的基金钞票净值、各样基金份额净值与基金托管东谈主的诡计 扫尾不一致时，联系各方应本着勤勉尽职的气派再行诡计查对，要是临了仍无法 达成一致，应以基金管理东谈主的诡计扫尾为准对外公布，由此形成的亏本以及因该 交游日基金钞票净值诡计顺延作假而引起的亏本由基金管理东谈主承担抵偿背负，基 金托管东谈主不负抵偿背负。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独赶紧设立、登录和看护本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并更正，保证联系各方平行登录的账册记载都备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金按时汇报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募评释书、基金居品良友节录的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书和基金居品资 料节录并登载在指定网站上；基金招募评释书、基金居品良友节录其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新 招募评释书。基金管理东谈主在每个季度终了之日起 15 个责任日内完成季度汇报编 制并公告；在上半年终了之日起两个月内完成中期汇报编制并公告；在每年终了 之日起三个月内完成年度汇报编制并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结 果实时书面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度汇报完成当日，将接洽汇报提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核扫尾书 面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期汇报完成当日，将接洽汇报提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核扫尾书面告知基金管 理东谈主。基金管理东谈主在年度汇报完成当日，将接洽汇报提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核扫尾书面告知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的汇报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，联系各方各自留存一份。要是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐汇报、中期汇报或年度汇报复核收场后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构春联系文献审核时辅导。                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，全年分派比例不得低于年度可供分派收益的 50%，若《基金合同》成效不悦 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   （二）基金收益分派决策的制定和实施要领   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策细则后，由基金管理东谈主在 2 日内在至少一家中国证监会指 定媒体公告并报中国证监会备案。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一谈资金划入基金管理东谈主的指定账户。                十、信息暴露   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息暴露想法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息暴露的接洽章程进行暴露之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应信守守密的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第 三方暴露。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息暴露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极衔尾、彼此督促、彼 此监督、保证其执行按照法定方式和时限暴露的义务。   根据《信息暴露想法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募评释书、 基金居品良友节录、《基金合同》、基金托管左券、基金份额发售公告、《基金合 同》成效公告、按时汇报、临时汇报、基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、 算帐汇报、澄澈公告、基金份额抓有东谈主大会决议等其他必要的公告文献，由基金 管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金功绩进展数据、基金按时汇报、更新的招募评释书、基金居品资 料节录、基金算帐汇报等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐发。   基金年报中的财务汇报部分，经有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事 务所审计后，方可暴露。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称 指定网站）等前言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托 管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站等指定前言公开暴露。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容都备一致。   （三）暂停或蔓延信息暴露的情形 钞票价值时； 基金份额抓有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 迫切事故的任何情况； 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后决定暂停估值的；                十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 1.20%年费率计提。   在相同情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 1.20%年费率计提。诡计 方法如下：     H＝E× 1.20%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   在相同情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E× 0.20%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。本基金销售就业费将迥殊用于本基金 的销售与基金份额抓有东谈主就业，基金管理东谈主将在基金年度汇报中对该项用度的列 支情况作专项评释。销售就业费的诡计方法如下：   H=E×0.40%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券交游用度、基金信息暴露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、《基 金合同》成效后与基金联系的司帐师费、讼师费等根据接洽法例、《基金合同》 及相应左券的章程，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度本体支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的形貌   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未执行或未都备执行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本、《基金合同》成效前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息暴露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律法例，以及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的形貌不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、基金销售就业费的调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售就业费率，不消召开基金份额抓有东谈主大会。提 高上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、基金销售就业费的复核要领、支付方式和 时候。基金托管东谈主对不安妥《基金法》、                  《运作想法》等接洽章程以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实行。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售就业费 等，根据本托管左券和《基金合同》的接洽章程进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   C 类基金份额的销售就业费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后 按联系合同章程支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日终了之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个责任日内支 付。   （八）要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯接洽法律法例的接洽章程和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面讲授，要是基金托管东谈主合计基金管理东谈主无耿介或合理的情理，不错拒却支付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东谈主大会职权登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系王法分别看护基金份额抓有 东谈主名册。看护方式不错领受电子或文档的样子。看护期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东谈主大会职权登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》停止日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版样子妥善看护基金份额抓有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名 册，应按接洽法法则程各自承担相应的背负。          十三、基金接洽文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行载和枢纽合同等，保存期限不少于 15 年，春联系信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他联系良友，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系良友。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、左券传真给基 金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的接洽文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东谈主：   (1) 被照章取消基金管理东谈主阅历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会衔命；   (3) 照章终结、被照章毁灭或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定媒体及基金管理东谈主网站公告。新任基金管理东谈主与原任基金管理东谈主 进行钞票管理的叮嘱办续，并与基金托管东谈主查对钞票总值。要是基金托管东谈主和基 金管理东谈主同期更换，由新任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准 后 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理东谈主网站公告；基金管理东谈主应妥善看护基 金管理业务良友，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈掌握理基金管理业务的 移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收；   （6）审计：基金管理东谈主职责停止的，应当按照法律法法则程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主接洽的称号字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采纳审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额抓有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会衔命；   (3) 照章终结、被照章毁灭或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定媒体及基金管理东谈主网站公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进 行钞票托管的叮嘱办续，并与基金管理东谈主查对钞票总值。要是基金托管东谈主和基金 管理东谈主同期更换，由新任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后   （6）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法法则程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采纳审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快叮嘱基金钞票。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领   同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换要领进行。                十五、阻遏行动 事《基金法》第五十九条阻遏的投资或行动。 托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开暴露的信息，不得对他东谈主浮现。 用或贬责基金财产。 阻遏的其他行动。   十六、基金托管左券的变更、停止与基金财产的算帐  （一）托管左券的变更与停止   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管左券的 变更报中国证监会核准后成效。   发生以下情况，本托管左券停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主终结、照章被毁灭、收歇或有其他基金托管东谈主接收基 金钞票；   （3）基金管理东谈主终结、照章被毁灭、收歇或有其他基金管理东谈主接收基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的停止事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管左券的章程不息执行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组和洽接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金算帐组作出算帐汇报；   （5）司帐师事务所对算帐汇报进行审计；   （6）讼师事务所对算帐汇报出具法律宗旨书；   （7）将基金算帐扫尾汇报中国证监会；   （8）公布基金算帐公告；   （9）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐汇报经具有证券、期 货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐汇报辅导性公告登载在指定报刊上。                十七、违约背负   （一）要是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不执行本托管左券或者执行本托管协 议不安妥约定的，应当承担违约背负。   （二）因托管左券当事东谈主违约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。然则发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 动作或不动作而形成的亏本等； 章程的投资原则而运用或不运用其投资权而形成的亏本等； 托管东谈主签署之日后发生的，使本左券当事东谈主无法一谈执行或无法部分执行本左券 的任何事件，包括但不限于激流、地震十分它当然灾害、干戈、骚乱、失火、政 府征用、充公、法律变化、突发停电或其它突发事件、证券交游所非泛泛暂停或 罢手交游。   （三）要是由于本左券一方当事东谈主（“违约方”）的违约行动给基金财产或基 金投资者形成亏本，另一方当事东谈主（“守约方”）有职权而况有义务代表基金对违 约方进行追偿；要是由于违约方的违约行动导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所遇到的亏本，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守 约方由此发生的通盘成本、用度和支拨，以及由此遇到的通盘亏本。   （四）托管左券当事东谈主违犯托管左券，给另一方当事东谈主形成亏本的，喜悦担 抵偿背负。   （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责范畴内有义务实时采纳必要的措施， 勤劳介意亏本的扩大。如当事东谈主一方明知对方的违约行动，有才调而不采纳必要 的措施，导致基金财产的亏本进一步扩大的，不执行监督、拯救职责的一方对损 失的扩大部分负有对基金的连带抵偿背负。   （六）违约行动虽已发生，但本托管左券或者不息执行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不息执行本左券。   （七）由于前款第 3 项原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、 安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该作假的，由此形成基金财产或基金 投资者亏本，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿背负。但基金管理东谈主和基金 托管东谈主应当积极采纳必要的措施摈弃由此形成的影响。               十八、争议搞定方式   联系各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，除经 友好协商不错搞定的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的场地在北京，仲裁裁决是终端性的并春联系各方均有 管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不息 诚挚、勤勉、尽职地执行《基金合同》和托管左券章程的义务，养息基金份额抓 有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统治。             十九、基金托管左券的服从   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，左券当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的宗旨修改托管左券草案。托管 左券以中国证监会核准的文本为认真文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管左券的灵验期自其成效之日起至该基金财产算帐扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自成效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律管制力。   （四）基金托管左券本来一式 6 份，除上报接洽监管机构一式 2 份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律服从。             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订场地和签订日历。