申万菱信基金经管有限公司 申万菱信乐享搀和型证券投资基金       基金合同 基金经管东说念主：申万菱信基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                                          基金合同                            目     录 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同                   第一部分   绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，法式基金运作。 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称“《信息表示办 法》  ”）、    《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》(以下简称“《流动 性风险经管轨则》”)和其他接洽法律法例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他接洽轨则享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主自本基金合同签订并成效之日起成为本基金合同确当事东说念主。基 金投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、申万菱信乐享搀和型证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金 合同偏激他接洽轨则召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称累赘、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。   六、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行 约定的要领后，不错依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的 接洽章节。侧袋机制实施时代，基金经管东说念主将对基金简称进行罕见标志，并不得 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并柔软本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   七、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的情形除 外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                               基金合同                    第二部分        释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用更动和补充 搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更动和补充 新 要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出 的更动       《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                            基金合同 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其频频作念出的 更动 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更动 机关对其频频作念出的更动 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 召开并由基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                                基金合同 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受申万菱信基金经管有限公司委用代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 怒放日 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 是由申万菱信基金经管有限公司制定并频频更动的，法式基金经管东说念主所经管的开 放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共同 征服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调治为基 金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金份额持有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别 基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的 基金代码，并分袂筹画并公布基金份额净值 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入 央求份额总和后的余额）跳动上一服务日基金总份额的 10% 券持未必代的公允价值变动、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的量入为主 款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、辅导受 限的新股及非公诱导行股票、钞票救济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 赎回价钱的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受损伤并得到公说念对待 刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于有用碎裂并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同 致公允价值存在要紧不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 事件 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同              第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   申万菱信乐享搀和型证券投资基金   二、基金的类别   搀和型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资主见   本基金诱骗宏不雅经济周期、中不雅产业景气度、上市公司基本面和市集流动性 的趋势，判断并把捏投资契机，在箝制投资组合风险的前提下，力图达成基金资 产的遥远褂讪升值。   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额运行发售面值和认购用度   本基金基金份额运行发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募评释书及基金家具贵寓概要的轨则实行。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                       基金合同 别。   在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金财产上钩提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金财产上钩提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。相干费率的竖立及费率水平在招募评释书及基 金家具贵寓概要中具体列示。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分袂竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂筹画并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   基金经管东说念主可诊疗申购各类基金份额的最低金额限制及功令。在不违反法律 法例、基金合同的轨则以及对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可诊疗基金份额类别竖立、对基金份额分 类办法及功令进行诊疗，或诊疗本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费 率等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但基金经管东说念主必须在入手诊疗实施之日前 依照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东说念主网站的公示信息。   安妥法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募评释书及基金家具贵寓概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记 等基金召募时代发生的各项用度。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的筹画方法在招募评释书中列示。   认购份额的筹画结果保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入， 由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   投资者按照本基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项时， 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同 基金合同成立，基金经管东说念主按照轨则办理结束基金召募的备案手续并取得中国证 监会书面阐述，基金合同成效；基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求 一定得胜，而仅代表销售机构如实摄取到认购央求。认购央求的阐述以登记机构 的阐述结果为准。对于认购央求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥 善愚弄正当权柄，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募评释书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或相干公告。 央求单独筹画。认购央求一给与理不得排除。 金经管东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致单一投资者变相侧面前述 50% 比例要求的，基金经管东说念主有权拒却该等一王人或者部分认购央求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同成效后登记机构的阐述为准。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同                   第五部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售。基 金经管东说念主应当自基金召募期结果之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到 验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资叙述，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金经管东说念主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金经管东说念主应 将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限   基金合同成效后，链接 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期叙述中给以表示； 链接 50 个服务日出现前述情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额持有东说念主大 会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募评释书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的宽阔往复日的往复时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市集或期货往复市集、证券往复所或 期货往复所往复时刻变更或其他罕见情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及 怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽轨则在 轨则媒介上公告，具体时刻以基金经管东说念主届时公告为准。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时刻在申购入手公告中轨则。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回入手公告中轨则。   在笃定申购入手与赎回入手时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表示办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调治 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹画的各类基金份 额净值为基准进行筹画； 规矩赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主 必须在新功令入手实施前依照《信息表示办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构轨则的要领，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 功令等在征服基金合同和招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。基金份额持有东说念主在提 交赎回央求时，必须有鼓胀的份额余额，则赎回成立，基金份额登记机构阐述赎 回时，赎复活效。   投资东说念主 T 日的赎回央求经本基金的登记机构阐述成效后，基金经管东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条 款处理。   遇往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能箝制的要素影响业务处理经由，则赎回款 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 项划付时刻相应顺延。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行诊疗， 并按照《信息表示办法》的接洽轨则在轨则媒介上提前公告。   基金经管东说念主应以往复时刻结果前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日（T 日），在宽阔情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该往复的有用性进行阐述。投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售 机构如实摄取到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求 的阐述情况，投资者应实时查询，不然如因央求未得到登记机构的阐述而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额限制，具体轨则请参见招募评释书或相干公告。 体轨则请参见招募评释书或相干公告。 参见招募评释书或相干公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可遴选上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金经管东说念主相干公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表示 办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 别筹画和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的筹画，均保留到一丝点 后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但 如遇罕见情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性诊疗基金份额净值筹画精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。T 日的各类基金份额净值在本日收市后筹画，并按照基金合同约定公 告。遇罕见情况，经履行安妥要领，不错安妥延长筹画或公告。 理方式详见《招募评释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定， 并在招募评释书及基金家具贵寓概要中列示，C 类基金份额不收取申购费。 详见《招募评释书》。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募评释书及 基金家具贵寓概要中列示。 列入基金财产。 金份额持有东说念主赎回各类基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干 法律法例设定，具体见招募评释书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并全额计入基金财产。 份额具体的筹画方法、赎回费率、赎回金额具体的筹画方法和收费方式由基金管 理东说念主根据基金合同的轨则笃定，并在招募评释书或相干公告中列示。基金经管东说念主 不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式遵命相干法律法例以及 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同 监管部门、自律功令的轨则。 持有东说念主利益无履行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销狡计，按期或 不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按相干监管部门要求履行必 要手续后，基金经管东说念主不错在对现存基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前 提下安妥调低基金销售费率，并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东说念主的申购央求被一王人或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退 还给投资东说念主。基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息的损失。在 暂停申购的情况放置时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。当发生上述第 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 行限制，基金经管东说念主有权拒却该等一王人或者部分申购央求。要是法律法例、监管 要求诊疗导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金经管东说念主在履行安妥要领后，有 权修改或取消上述限制，而毋庸召开基金份额持有东说念主大会，并在招募评释书或相 关公告中明确。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 日基金钞票净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 商阐述后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金经管东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金 经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占 央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况放置时，基金经管东说念主应 实时还原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额 总和后的余额）跳动前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回、部分宽限赎回或减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才智支付投资东说念主的一王人赎回央求时， 按宽阔赎回要领实行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一王人赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被排除。宽限的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹画赎回 金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳动上一服务日基金总份 额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金经管东说念主应当对大额赎回申 请东说念主的赎回央求宽限办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利 益的原则，基金经管东说念主应当优先阐述小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被一王人阐述，则基金经管东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对 大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐述，对大额赎回央求东说念主未予阐述的赎回央求 宽限办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被一王人阐述，则基金经管东说念主在 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回 央求的范围内对小额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐述，对一王人未阐述的赎回申 请（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的一王人赎回央求）宽限 办理。宽限办理的具体要领，按照本条轨则的宽限赎回或取消赎回的方式办理； 同期，基金经管东说念主应当对宽限办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上（含 2 个怒放日）发生多数赎回，如 基金经管东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错 减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书轨则的其他方式在 3 个往复日内申报基金份额持有东说念主，评释接洽处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的各类基金份额净值。 间，在轨则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个服务日的各 类基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的 时刻，届时可不再另行发布重新怒放的公告。   十一、基金调治   基金经管东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金经管东说念主经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 相干功令由基金经管东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的轨则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同 过中国证监会认同的往复局面或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指依据成效司法布告和协助实行申报书要求登记机构将 基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于安妥条件的非往复 过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的要领收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的要领收取转托管费。   十五、按期定额投资狡计   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资狡计，具体功令由基金经管东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相干公告或更新的招募评释书中所轨则的按期定 额投资狡计最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如相干法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务功令。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                基金合同   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或相干公 告。   十八、在不违反相干法律法例轨则和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益 无履行性不利影响的前提下，基金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 相干业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及权柄义务    一、基金经管东说念主    （一） 基金经管东说念主简况    称号：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    竖立日历：2004 年 1 月 15 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织式样：有限使命公司    注册老本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：持续策划    接洽电话：+86-21-23261188    （二） 基金经管东说念主的权柄与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并经管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据基金合同及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度接洽法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权柄，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的式样，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并笃定相干的费率；   （16）在安妥接洽法律、法例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、 赎回、调治、按期定额投资和非往复过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分袂 经管，分袂记账，进行证券投资； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选安妥合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥基金合同等法律文献的轨则，按接洽轨则筹画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金生意奥秘，不清楚基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他 东说念主清楚，因审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而况 保证投资者八成按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并申报基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                      基金合同 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金经管东说念主式样，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金经管东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号（100031）   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织式样：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时代：持续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于： 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全撑持基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备鼓胀的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分袂竖立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则另有轨则 外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主清楚，因审计、法律等外部专 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 业照管人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹画的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观念，说 明基金经管东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是基金 经管东说念主有未实行基金合同轨则的行动，还应当评释基金托管东说念主是否遴选了安妥的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵寓不少于法 定最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其委用的登记机构处摄取并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或接洽轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并申报基金经管东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，本心担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而奉命；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金经管东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金经管东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）负责阅读并征服基金合同、招募评释书、业务功令等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息表示，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同圮绝的有限 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同            第八部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后竖立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的竖立按影相干法律法例的要务实行。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有轨则的除外：   （1）圮绝基金合同，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢要领或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会： 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率、调低销售服 务费率或诊疗基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及功令进行诊疗；   （3）因相应的法律法例、登记机构的相干业务功令发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗接洽认购、申购、赎回、 调治、基金往复、非往复过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、插手。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释安妥法律法例、基金合同 和会议申报的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 申报载明的式样在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式或会议申报载明的式样进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个服务日内链接公 布相干指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 议申报轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 申报不参加收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，有用的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表 出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释符 正当律法例、基金合同和会议申报的轨则，并与基金登记机构记载相符。 接纳收集、电话或其他方式进行表决，或者接纳收集、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相诱骗的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会 的要领进行。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定圮绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条轨则要领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解释，不然提交 安妥会议申报中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，式样 安妥会议申报轨则的表决观念视为有用表决，表决观念恶浊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手 后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等轨则，凡与将来颁布的波及基金份额持有东说念主大会轨则的法律法例不一致的， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行安妥要领后，可径直对本部天职容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同   第九部分     基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   （一） 基金经管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责圮绝：   （二） 基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一） 基金经管东说念主的更换要领 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金经管东说念主； 持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介公告； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主办理基金经管业务的嘱咐手续，临 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时摄取。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报 中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主接洽的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主核 对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   （四）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主摄取基金经管业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主摄取基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的轨则接续履行相干职责，并保证不作念出对 基金份额持有东说念主的利益形成损伤的行动。原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在继 续履行相干职责时代，仍有权按照本基金合同的轨则收取基金经管费或基金托管 费。   （五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行安妥要领后，可直 接对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同               第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则缔结托 管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹画、收益分派、信息表示及互相监督等相做事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同             第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主委用的其他安妥条件的机构 办理，但基金经管东说念主照章应当承担的使命不因委用而奉命。基金经管东说念主委用其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订委用代理条约，以明确基金经管东说念主 和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、清理及基金往复阐述、披发 红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关轨则于入手实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同              第十二部分   基金的投资   一、投资主见   本基金诱骗宏不雅经济周期、中不雅产业景气度、上市公司基本面和市集流动性 的趋势，判断并把捏投资契机，在箝制投资组合风险的前提下，力图达成基金资 产的遥远褂讪升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏激他照章刊行、上市的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含 国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、可转债及分离往复可转债、可交换债券、地方政府债等）、钞票 救济证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会相干轨则）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；每个往复日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基 金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股票期权、股指期货、国债期货偏激他金融用具的投资比例依照法律法例或监管 机构的轨则实行。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行安妥要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金玄虚宏不雅、中不雅、微不雅三个角度布局投资契机，接纳“从上至下”和 “从下到上”相诱骗的方法构建投资组合。根据经济周期的阶段，进行大类钞票 竖立；根据产业景气趋势的比拟，遴聘要点竖立的行业；根据上市公司基本面、 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 财务和估值目的，筛选具备性价比的优质标的；根据市集流动性的状态，安妥调 整持股的作风。   本基金通过研究经济周期趋势，进行大类钞票竖立。本基金基于对宏不雅经济、 政策面、市集面等要素的玄虚分析，诱骗对股票、债券、现款等大类钞票的收益 特征的前瞻性研究，形成对各类别钞票将来发扬的预判，在严格箝制投资组合风 险的前提下，笃定和诊疗基金钞票中股票、债券、货币市集用具以偏激他金融工 具的竖立比例。   本基金通过研究产业趋势，进行行业竖立。本基金从宏不雅经济、政策轨制、 时候演进和社会文化等多角度开拔，动态分析影响产业发展和企业盈利的关节性、 趋势性要素，前瞻性发掘在中国发展过程中接续涌现出的上风行业，并根据行业 和主题的传导旅途和轮动效应，当令诊疗基金钞票在不同的行业间的投资比例。   在大类钞票竖立和行业竖立的基础上，本基金研究市集流动性趋势，判断市 场风险特征，将定性和定量方法相诱骗，对上市公司的投资价值进行玄虚评估， 精选优质个股。   （1）定性分析   本基金将久了研究公司的基本面，彩选出具备中枢竞争上风和遥远持续增长 模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于：资源天资与资源 储备增长后劲、家具和服务的竞争力、家具和服务的生命周期、研发才智、营销 才智、经管才智、财务景况、治理结构、发展战术等。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性目的、盈利目的、营运能 力目的、欠债水平目的和估值目的等进行定量分析，以挑选具有相对上风的个股。   A、成长性目的：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   B、盈利目的：毛利率、营业利润率、净利率、净钞票收益率等；   C、运营才智目的：总钞票盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率等； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                      基金合同   D、欠债水平目的：钞票欠债率、流动比率、速动比率等；   E、估值目的：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相对盈 利增长比率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/摊销前利润 （EV/EBITDA）等。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济时势、金融市集环境，通过有用的投 资组合体现债券市集战术投资与战术投资的诱骗，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析时候，寻找成心的市集投资契机。通过债券品种的动态竖立与优化配 比，动态诊疗固定收益证券组合的久期、银行间市集和往复所市集的投资比重， 并相应诊疗不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下赢得褂讪投资收益。   基金经管东说念主可运用股指期货以升迁投资效果，从而更好地达到本基金的投资 主见。本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益本性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行有用的现款经管，如在基金出现多数或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，赶快的进行仓位诊疗，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金将按影相干法律法例的轨则，根据风险经管的原则，以套期保值为目 的，诱骗对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，力 务达成基金钞票的中遥远褂讪升值。   若相干法律法例发生变化时，基金经管东说念主对期货投资经管从其最新轨则，以 安妥上述法律法例和监管要求的变化。   在严格箝制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收要素和提前还款要素等方面玄虚评估钞票救济证券的投资品种，遴聘低 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 估的品种进行投资。   可调治债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抗拒下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特色。本基金将遴聘公司基本修养优良、其对应的基础 证券有着较高高潮后劲的可调治债券进行投资，并接纳期权订价模子等数目化估 值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金将在充分磋议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往复。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比 例。若相干融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以安妥上述法 律法例和监管要求的变化。   本基金将按照风险经管的原则参与股票期权往复。本基金将诱骗投资主见、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限制和要求，以套期保值为主要目 的，笃定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。   若相干法律法例发生变化时，基金经管东说念主对股票期权投资经管从其最新轨则， 以安妥上述法律法例和监管要求的变化。将来如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行安妥要领后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金钞票净值 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 本基金经管东说念主经管的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%， 实足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的 比例限制；   （4）基金经管东说念主经管的一王人怒放式基金持有一家上市公司刊行的可辅导股 票，不得跳动该上市公司可辅导股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一王人投资组合 持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得跳动该上市公司可辅导股票的 30%； 实足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的罕见投资组合可不受前述比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票救济证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一王人钞票救济证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）钞票救济证券的比例，不得超 过该钞票救济证券界限的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票救济 证券，不得跳动其各类钞票救济证券系数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证 券。基金持有钞票救济证券时代，要是其信用等级下落、不再安妥投资要领，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内给以一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金钞票净值的 40%，债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往复： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹画）应当安妥基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 过上一往复日基金钞票净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差筹画）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的接洽约定； 过上一往复日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权往复依据下列要领建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （15）本基金参与融资的，在职何往复日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳动本基金钞票净 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之 外的要素以至本基金不安妥该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并或基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不安妥上述 轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会规 定的罕见情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起入手。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行安妥要领后，则本基金投资不再受相干限制或按照诊疗后的轨则实行，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   为防范基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、掌握证券往复价钱偏激他不正派的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、履行 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同 箝制东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实行。相干往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给以表示。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述轨则，在履行安妥要领后，本 基金可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则实行，且该等事项无需召开基金份 额持有东说念主大会。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：75%×沪深 300 指数收益率＋25%×中证全债指 数收益率   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的巨擘 指数。该指数是由上海和深圳证券市集市集中中式 300 只 A 股看成样本编制而 成的成份股指数，具有精熟的市集代表性。本基金遴聘该指数来臆想股票投资部 分的绩效。中证全债指数是掩饰往复所债券市集和银行间债券市集两大市集国债、 金融债及企业债合座走势的指数，具有更广的掩饰面，成份债券的流动性较高， 适配合为本基金债券部分的功绩比拟基准。根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述功绩比拟基准八成客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金经管东说念主不错依据防范基金份额持有 东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行安妥要领以 后变更功绩比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市集基金、债券 型基金，低于股票型基金。   七、基金经管东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权柄的处理原则及方法 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的轨则。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                基金合同              第十三部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和基金合同的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章排除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同              第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复局面的往复日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、生息品种合约、银行进款本息、应收款项、钞票 救济证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门接洽轨则。   （一）对存在活跃市集且八成获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往复日的报价不可真正反应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中磋议不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有鼓胀 可利用数据和其他信息救济的估值时候笃定公允价值。接纳估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 进行诊疗并笃定公允价值。   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券往复所、深圳 证券往复所及中国证监会认同的其他往复局面上市往复或挂牌转让的国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可转债及分离往复可转债、可交换债券、钞票救济证券、同 业存单等债券品种。   往复所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 诊疗最近往复市价，笃定公允价钱。   （1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往复所市集上市往复的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行东说念主未发生影响证券 价钱的要紧事件，按最近往复日债券收盘价减去最近往复日债券收盘价中所含的 债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考肖似投资品种的现行 市价及要紧变化要素，诊疗最近往复市价，笃定公允价钱；   （3）往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），中式第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在往复所市集挂牌转让的钞票救济证券，接纳估值时候笃定公允价 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票，接纳估值时候笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公诱导行股票、初度公诱导行股票时公司鼓励公诱导售股份、通过 巨额往复取得的带限售期的股票等辅导受限的股票，按监管机构或行业协会接洽 轨则笃定公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 所处的市集分袂估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式遵命相干法律法例以及 监管部门、自律组织的轨则。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                      基金合同 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分防范基金份额持有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。   五、估值要领 日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。如遇罕见情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金 经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值筹画精度并进行相应 公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主于每个服务日筹画基金钞票净值及各类基金份额净值，并按轨则 公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值伪善的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 售机构、或投资东说念主自身的纰谬形成估值伪善，导致其他当事东说念主际遇损失的，纰谬 的使命东说念主应当对由于该估值伪善际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担； 由于估值伪善使命方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估 值伪善使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值伪善使命方照旧积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值伪善使命方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值伪善的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善使命方仍搪塞估值伪善负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值伪善使命方。   （4）估值伪善诊疗接纳尽量还原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因笃定估值伪善的使命方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向接洽当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值筹画出现伪善时，基金经管东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经阐述 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且 基金托管东说念主未对筹画过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面评释，基金份额净值出 错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对基金份额持有东说念主或基 金支付抵偿金，就履行向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金经管 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行宽阔复核要领后仍不可发现该伪善，进而导致基金份额净值计 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 算伪善而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金经管东说念主负责 筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个服务日往复结果后筹画当 日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹画结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按约定对基金净值给以公 布。   九、罕见情形的处理 差不看成基金钞票估值伪善处理。 第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据伪善等非基金经管东说念主与基金 托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、安妥、合理的措施进 行查验，但未能发现伪善的，由此形成的基金钞票估值伪善，基金经管东说念主和基金 托管东说念主奉命抵偿使命，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施放置 或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 申万菱信乐享搀和型证券投资基金              基金合同 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。经管费的筹画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个服务日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个服务日内从基金钞票中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务， 基金经管东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项评释。销售服务费 计提的筹画公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次 月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按相干合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应条约 轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                基金合同 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的轨则。   五、基金税收   本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同            第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的 每一基金份额享有同中分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法律 法例允许的前提下，履行必要的要领后，酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项 诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务功令》实行。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                        基金合同            第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同成效日至当年 12 月 31 日，若基金合同成效少于 2 个月，可 以并入下一个司帐年度表示； 司帐核算，按照接洽轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同             第十八部分   基金的信息表示   一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管轨则》、基金合同偏激他接洽轨则。相干法律法例对于信息披 露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则的自 然东说念主、法东说念主和违章东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信 息通过安妥中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者八成按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息 贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除十分评释外，货币单元为东说念主民币 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵寓概要 持有东说念主大会召开的功令及具体要领，评释基金家具的本性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具 贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵寓概要、《基 金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹画方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在轨则网站上，并将年度叙述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过安妥《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在轨则网站上，并将中期叙述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在轨则网站上，并将季度叙述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度叙述、中期报 告或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期叙述“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表示基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生要紧事件，接洽信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                        基金合同 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行箝制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集斯文传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，相干信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开走漏。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理叙述   基金合同圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织清理小组对基金财产进行清理并 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同 作出清理叙述。 清理叙述应当经过安妥《证券法》轨则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律观念书。清理小组应当将清理叙述登载在轨则网站上， 并将清理叙述指示性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息表示   基金经管东说念主应在在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募评释书 （更新）等文献中表示股指期货和国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复和国债期货对基金总体风险的 影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主见等。   （十二）投资股票期权的信息表示   基金参与股票期权往复的，基金经管东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度报 告等按期信息表示文献中表示参与股票期权往复的接洽情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总 体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主见。   （十三）投资钞票救济证券的信息表示   基金经管东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中表示其持有的钞票救济证券总 额、钞票救济证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内通盘的钞票救济证券明细。 基金经管东说念主应在基金季度叙述中表示其持有的钞票救济证券总额、钞票救济证券 市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票救济证券明细。   （十四）参与融资往复的信息表示   基金经管东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募评释书 （更新）等文献中表示参与融资往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激经管情况等。   （十五）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的轨则进行信息表示，详见招募评释书的轨则。   （十六）中国证监会轨则的其他信息   六、信息表示事务经管 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定挑升部门及 高档经管东说念主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信息 表示内容与姿色准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期叙述、更新的招募评释书、基金家具贵寓概要、基金清理叙述等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的真正、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介表示信息，可是其他人人媒介不得早于轨则媒介表示信息，而况 在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计叙述、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长表示基金相干信息的情形 业时； 钞票价值时； 商阐述后决定暂停估值的； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   第十九部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干要领后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、安妥《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组调和接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘用司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 叙述出具法律观念书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经安妥《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在轨则 网站上，并将清理叙述指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同               第二十部分      失约使命   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的轨则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损伤的， 应当分袂对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额 持有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直损失。 可是发生下列情况之一的，相应确当事东说念主免责： 定看成或不看成而形成的损失等； 而形成的损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大适度地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，基金合同八成接续履行的应当接续履行。非失约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时遴选必要的措施，防护损失的扩大。莫得遴选安妥措施以至损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因防护损失扩大而支拨的 合理用度由失约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可箝制的要素导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、安妥、合理的措施进行查验，可是未能 发现伪善的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主奉命赔 偿使命。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施放置或收缩由此造 成的影响。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，防范基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统带并从其解释。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同            第二十二部分    基金合同的遵循   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募汇集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后成效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公局面和营业局面查阅。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同              第二十三部分      其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按接洽法律法例协商处理。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                        基金合同              第二十四部分         基金合同内容纲领   第一节 基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权柄与义务   一、基金经管东说念主   （一） 基金经管东说念主简况   称号：申万菱信基金经管有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   竖立日历：2004 年 1 月 15 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】   组织式样：有限使命公司   注册老本：壹亿伍仟万元东说念主民币   存续期限：持续策划   接洽电话：+86-21-23261188   （二） 基金经管东说念主的权柄与义务   但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并经管基   金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的   其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违   反了基金合同及国度接洽法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并   遴选必要措施保护基金投资者的利益； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处   理；   （9）担任或委用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务   并赢得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权柄，为基金的利   益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的式样，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权柄或者   实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为   基金提供服务的外部机构，并笃定相干的费率；   （16）在安妥接洽法律、法例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、   赎回、调治、按期定额投资和非往复过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权柄。   但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理   基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基   金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化   的策划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，   保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   分袂经管，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、基金合同偏激他接洽轨则外，不得利用基金财产为   我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选安妥合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的   方法安妥基金合同等法律文献的轨则，按接洽轨则筹画并公告基金净值信息，   笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则，履行信息表示及报   告义务；   （12）保守基金生意奥秘，不清楚基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》                                     、   基金合同偏激他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不   向他东说念主清楚，因审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分   配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则召集基金份额持有东说念主大会   或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相   关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而况   保证投资者八成按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的   公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、   变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会   并申报基金托管东说念主； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                      基金合同   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益   时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托   管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利   益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基   金事务的行动承担使命；   （23）以基金经管东说念主式样，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权柄或实施其   他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效，   基金经管东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息   在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号（100031）   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织式样：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时代：持续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全撑持基金   财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的   其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反基金   合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的   情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，   为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权柄。   但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备鼓胀的、   及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，   确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不   同的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分袂竖立账户，孤独核算，   分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相   孤独；   （4）除依据《基金法》             、基金合同偏激他接洽轨则外，不得利用基金财产为   我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基   金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则另有轨则   外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主清楚，因审计、法律等外   部专科照管人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹画的基金钞票净值、各类基金份额净值、基   金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观念，说   明基金经管东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是   基金经管东说念主有未实行基金合同轨则的行动，还应当评释基金托管东说念主是否遴选   了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵寓不少于法   定最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其委用的登记机构处摄取并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或接洽轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和   赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则，召集基金份额持有东说念主大   会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和   分派；   （18）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会   和银行监管机构，并申报基金经管东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，本心担抵偿使命，其抵偿使命   不因其退任而奉命；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，   基金经管东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益   向基金经管东说念主追偿； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同   （21）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基   金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合   同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金   合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有   同等的正当权益。   包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会   审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依   法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权柄。   包括但不限于：   （1）负责阅读并征服基金合同、招募评释书、业务功令等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资   价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息表示，实时愚弄权柄和履行义务； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同圮绝的有限   使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事功令及表决的要领和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后竖立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的竖立按影相干法律法例的要务实行。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有轨则的除外：   （1）圮绝基金合同，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢要领或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率、调低销售服 务费率或诊疗基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及功令进行诊疗；   （3）因相应的法律法例、登记机构的相干业务功令发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗接洽认购、申购、赎回、 调治、基金往复、非往复过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     基金合同 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、插手。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同 中评释本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释安妥法律法例、基金合同 和会议申报的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 申报载明的式样在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式或会议申报载明的式样进行表决。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个服务日内链接公 布相干指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申报轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 申报不参加收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，有用的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表 出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释符 正当律法例、基金合同和会议申报的轨则，并与基金登记机构记载相符。 接纳收集、电话或其他方式进行表决，或者接纳收集、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相诱骗的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会 的要领进行。   五、议事内容与要领 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定圮绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条轨则要领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解释，不然提交 安妥会议申报中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，式样 安妥会议申报轨则的表决观念视为有用表决，表决观念恶浊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手 后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新清 点结果。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等轨则，凡与将来颁布的波及基金份额持有东说念主大会轨则的法律法例不一致的， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行安妥要领后，可径直对本部天职容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金收益分派原则、实行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同中分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法律法 规允许的前提下，履行必要的要领后，酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项调 整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务功令》实行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的轨则。   第四节 与基金财产经管、运用接洽用度的索求、支付方式与比例 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。经管费的筹画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个服务日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   基金托管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个服务日内从基金钞票中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务， 基金经管东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项评释。销售服务费 计提的筹画公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次 月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按相干合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应条约 轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的轨则。   五、基金税收   本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。   第五节 基金财产的投资所在和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏激他照章刊行、上市的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含 国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、可转债及分离往复可转债、可交换债券、地方政府债等）、钞票 救济证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会相干轨则）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；每个往复日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基 金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股票期权、股指期货、国债期货偏激他金融用具的投资比例依照法律法例或监管 机构的轨则实行。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同 行安妥要领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金钞票净值 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%； 本基金经管东说念主经管的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%， 实足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的 比例限制；   （4）基金经管东说念主经管的一王人怒放式基金持有一家上市公司刊行的可辅导股 票，不得跳动该上市公司可辅导股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一王人投资组合 持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得跳动该上市公司可辅导股票的 30%； 实足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的罕见投资组合可不受前述比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票救济证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一王人钞票救济证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）钞票救济证券的比例，不得超 过该钞票救济证券界限的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票救济 证券，不得跳动其各类钞票救济证券系数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证 券。基金持有钞票救济证券时代，要是其信用等级下落、不再安妥投资要领，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内给以一王人卖出； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    基金合同   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金钞票净值的 40%，债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往复： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹画）应当安妥基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 过上一往复日基金钞票净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差筹画）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的接洽约定； 过上一往复日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权往复依据下列要领建构组合： 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （15）本基金参与融资的，在职何往复日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳动本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之 外的要素以至本基金不安妥该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并或基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不安妥上述 轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会规 定的罕见情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起入手。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行安妥要领后，则本基金投资不再受相干限制或按照诊疗后的轨则实行，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 基金合同   为防范基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、掌握证券往复价钱偏激他不正派的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、履行 箝制东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实行。相干往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给以表示。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述轨则，在履行安妥要领后，本 基金可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则实行，且该等事项无需召开基金份 额持有东说念主大会。   第六节 基金钞票净值的筹画方式和公布方式   一、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   二、基金净值信息   基金合同成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节 基金合同消释和圮绝的事由、要领以及基金财产清理方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干要领后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、安妥《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组调和接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘用司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 叙述出具法律观念书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经安妥《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在轨则 网站上，并将清理叙述指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  基金合同   第八节 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，防范基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统带并从其解释。   第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募汇集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后成效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公局面和营业局面查阅。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   基金合同 本页无正文，为基金合同署名页。 基金合同当事东说念主盖印偏激法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金经管东说念主：申万菱信基金经管有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：    年   月   日